工程項目總承包(EPC)管理手冊

集團公司

CORPORATION

EPC總承包管理手冊

編寫組

2006年9月

目錄

第1章總那么........................................................................1

1.1手冊編制背景與目的...........................................................1

1.2手冊編制思想..................................................................1

1.3手冊編制原那么...............................................................2

1.4手冊編制依據(jù)與主要參考文獻(xiàn)..................................................2

1.5手冊框架結(jié)構(gòu)..................................................................3

第2章工程總承包工程運作方式.....................................................5

2.1工程建設(shè)工程的根本運作模式..................................................5

2.1.1傳統(tǒng)模式......................................................................5

2.1.2管理承包模式..............................................................6

2.1.3施工管理模式.................................................................7

2.1.4伙伴關(guān)系模式.................................................................7

2.2工程總承包模式................................................................8

2.2.1工程總承包模式概述.........................................................8

2.2.2工程總承包模式適月的條件...................................................8

2.2.3工程總承包模式的分類.................................................92.2.4

工程總承包模式的特點.............................................................10

2.2.5工程總承包工程管理的要點.................................................11

2.3工程總承包的開展.............................................................13

2.3.1工程總承包在國內(nèi)外的開展...............................................13

2.3.2我國石油行業(yè)開展工程總承包的意義...................................14第3章工程

總承包企業(yè)管理...........................................................16

3.1工程總承包企業(yè)管理概述.....................................................16

3.1.1我國工程總承包企業(yè)開展的驅(qū)動因素........................................16

3.1.2工程總承包企業(yè)特點........................................................16

3.1.3我國工程總承包企業(yè)核心業(yè)務(wù)的拓展.........................................18

3.2工程總承包企業(yè)的戰(zhàn)略管理...................................................19

3.2.1工程總承包企業(yè)戰(zhàn)咯分析....................................................19

3.2.2工程總承包企業(yè)戰(zhàn)略選擇..................................................20

3.2.3工程總承包企業(yè)戰(zhàn)咯實施....................................................21

3.3工程總承包企業(yè)的組織設(shè)計...................................................21

3.3.1工程總承包企業(yè)組織機構(gòu)的選擇原那么........................................21

3.3.2工程總承包企業(yè)典型的組織機構(gòu).............................................23

3.3.3工程總承包企業(yè)組織設(shè)計的開展方向.........................................24

3.4工程總承包企業(yè)的人力資源管理..............................................25

3.4.1工程總承包企業(yè)的人力資源方案............................................25

3.4.2工程總承包企業(yè)人力資源管理................................................26

3.4.3工程總承包企業(yè)工程經(jīng)理....................................................27

3.5工程總承包企業(yè)對總承包工程經(jīng)理部的支持與監(jiān)管..............................30

第4章工程總承包企業(yè)投標(biāo)管理....................................................31

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4.1.1投標(biāo)決策依據(jù)...............................................................31

4.1.2投標(biāo)次策過程................................................................32

4.2工程總承包企業(yè)的投標(biāo)組織和職能劃分.......................................33

4.2.1投標(biāo)小組的組建............................................................33

4.2.2投標(biāo)過程中各管理層面的職責(zé)分工...........................................33

4.3工程總承包工程投標(biāo)報價程序................................................34

4.3.1前期準(zhǔn)備...................................................................34

4.3.2編制投標(biāo)文件...............................................................36

4.3.3投標(biāo)報價確實定與投標(biāo)文件的遞交.....................................40第5章工程

總承包工程合同管理.............................................................41

5.1工程總承包工程合同管理概述.................................................41

5.1.1總那么......................................................................41

5.1.2合同管理的職費分工.........................................................42

5.1.3合同談判....................................................................43

5.1.4合同文件的組成.............................................................44

5.1.5合同評審....................................................................44

5.2工程總承包工程合同的履行..................................................45

5.2.1總那么.....................................................................45

5.2.2合同履行過程管理..........................................................45

5.3工程總承包工程工程變更.....................................................47

5.3.1工程變更的原因.............................................................48

5.3.2工程變更的程序.............................................................48

5.4工程總承包工程違約、索賠及爭議解決.......................................49

5.4.1違約的處理..................................................................49

5.4.2索賠管理....................................................................49

5.4.3爭議解決..................................................................51

5.5工程總承包工程收尾與合同終結(jié)..............................................52

5.5.1工程收尾...................................................................52

5.5.2合同終結(jié)...........................................................52第6章工程

總承包工程組織籌劃....................................................55

6.1工程總承包工程組織機構(gòu).....................................................55

6.1.1工程總承包工程組織機構(gòu)設(shè)置原那么.........................................55

6.1.2工程總承包工程組織機構(gòu)模式...............................................56

6.1.3集團公司總承包工程的組織機構(gòu)設(shè)置.........................................58

6.2工程總承包工程中的各參與方關(guān)系............................................64

6.2.1工程總承包工程各參與方....................................................64

6.2.2各參與方之間的關(guān)系......................................................70

6.2.3工程對外關(guān)系.............................................................71

6.3工程總承包工程開工會............................................................72

6.4工程總承包工程參與方在各階段的職能劃分.....................................72

6.4.1工程決策階段.....................................................................72

6.4.2工程組織方案階段................................................................73

6.4.3工程實施階段.....................................................................73

6.4.4工程試運行及竣工驗收階段................................................74第7章工程

總承包工程設(shè)計管理..................................................................75

7.1工程總承包工程設(shè)計部的崗位設(shè)置和職責(zé)范圍....................................75

7.1.1設(shè)計部的崗位設(shè)置.................................................................75

7.1.2設(shè)計部的崗位職責(zé)范圍.............................................................76

7.2工程總承包工程設(shè)計協(xié)調(diào)管理.....................................................80

7.2.1設(shè)計部與控制部的協(xié)調(diào)............................................................81

7.2.2設(shè)計部與采購部的協(xié)調(diào)............................................................81

7.2.3設(shè)計部與施工部的協(xié)調(diào)............................................................82

7.2.4設(shè)計部與其他部門的協(xié)調(diào)..........................................................82

7.3工程總承包工程設(shè)計管理程序.....................................................83

7.3.1設(shè)計籌劃...........................................................................83

7.3.2設(shè)計輸入..........................................................................84

7.3.3設(shè)計過程控制......................................................................86

7.3.4設(shè)計輸出..............................................................90第3章工程總

承包工程采購管理............................................................91

8.1工程總承包工程采購部的崗位設(shè)置與職責(zé)范圍....................................91

8.1.1采購部的崗位設(shè)置...............................................................91

8.1.2采購部的崗位職責(zé)范圍...........................................................91

8.2工程總承包工程采購協(xié)調(diào)管理....................................................95

8.2.1采購部與控制部的協(xié)調(diào)...........................................................95

8.2.2采購部與設(shè)計部的協(xié)調(diào)...........................................................96

8.2.3米購部與施工部的仍調(diào)...........................................................96

8.2.4采購部與其他部門的協(xié)調(diào)....................................................97

8.3工程總承包工程采購管理程序....................................................98

8.3.1采購的根本程序.................................................................98

8.3.2采購方案.................................................................988.3.3采

買.........................................................................................99

8.3.4催交............................................................................101

8.3.5檢驗...........................................................................102

8.3.6運輸.........................................................................103

8.3.7中轉(zhuǎn)與交付.....................................................................104

8.3.8剩余物資的處理................................................................105

8.4甲方供材..........................................................................105

第9章512程總承包工程施工管理................................................107

9.1工程總承包工程施工部的崗位設(shè)置和職責(zé)范圍...................................107

9.1.1施工部的崗位設(shè)置..............................................................107

9.1.2施工部的崗位職責(zé)范圍..........................................................107

9.2工程總承包工程施工協(xié)調(diào)管理....................................................111

9.2.1施工部與控制部的協(xié)調(diào).....................................................111

9.2.2施工部與設(shè)計部的協(xié)調(diào)..........................................................111

9.2.3施工部與采購部的協(xié)調(diào).....................................................111

9.2.4施工部與其他部門的協(xié)調(diào)..................................................111

9.3工程總承包工程施工管理內(nèi)容...............................................112

9.3.1各階段施工管理任務(wù)........................................................112

9.3.2施工方案..................................................................114

9.3.3現(xiàn)場施工開工前的準(zhǔn)備.....................................................115

9.3.4施工現(xiàn)場管理......................................................117第10章工

程總承包工程試運行與竣工驗收管理...............................121

10.1工程總承包工程試運行.....................................................121

10.1.1工程總承包工程試運行概述..........................................121

10.1.2試運行部的崗位設(shè)置與職責(zé)范圍.......................................121

10.1.3試運行方案................................................................124

13.1.4試運行方案...............................................................124

10.1.5試運行培訓(xùn)效勞...........................................................125

19.1.6試運行準(zhǔn)備工作...........................................................126

10.1.7試運行....................................................................127

10.2工程總承包工程竣工驗收...................................................130

10.2.1工程總承包工程竣工驗收概述..........................................130

10.2.2初步驗收................................................................131

19.2.3竣工驗收...............................................................I31

10.2.4竣工資料..................................................................133

19.2.5竣工驗收文件.............................................................135

10.2.6質(zhì)量保修期........................................................136第11章工

程總承包工程進(jìn)度管理.................................................137

11.1工程總承包工程進(jìn)度管理概述...............................................137

11.1.1進(jìn)度管理的目的和主要任務(wù)............................................137

11.1-2進(jìn)度管理的工作程序....................................................137

11.1-3進(jìn)度管理的職賁分工...................................................138

11.2工程總承包工程進(jìn)度方案的編制...........................................14()

11.2.1工作分解結(jié)構(gòu).........................................................140

11.2.2工程進(jìn)度方案分級....................................................144

11.2.3工程進(jìn)度方案分類編制.................................................145

11.3工程總承包工程進(jìn)度方案的實施與控制.....................................147

11.3.1進(jìn)度方案的實施.........................................................147

11.3.2進(jìn)度方案的控制.........................................................-147

11.3.3進(jìn)度報告................................................................150

11-4工程總承包工程進(jìn)度方案管理技術(shù)..........................................152

11.4.1橫道圖技術(shù)...............................................................152

11.4.2網(wǎng)絡(luò)技術(shù).................................................................152

11.4.3計算機輔助技術(shù).....................................................152第12章

工程總承包工程費用管理...............................................154

12.1工程總承包工程費用管理概述...............................................154

12.1.1費用管理的目的和主要任務(wù)..............................................154

12.1.2費用管理工作流程..........................................................155

12.1.3費用管理的職責(zé)分工........................................................156

12.2工程總承包工程費用方案的編制............................................157

12.2.1費用估算.................................................................157

12.2.2費用預(yù)算................................................................159

12.2.3費用方案的分級管理......................................................159

12.3工程總承包工程費用控制...................................................161

12.3.1各階段的費用控制........................................................161

12.3.2工程變更的費用控制......................................................163

12.3.3費用偏差分析技術(shù)........................................................164

12.3.4費用報告................................................................I66

12.4工程總承包工程費用結(jié)算與竣工決算.......................................167

12.4.1費用結(jié)算................................................................167

12.4.2竣工決算..........................................................169第13章工

程總承包工程質(zhì)量管理.................................................171

13.1工程總承包工程質(zhì)量管理概述..............................................171

13.1.1質(zhì)量管理的目的和主要任務(wù)..............................................171

13.1.2質(zhì)量管理的職責(zé)分工......................................................171

13.2工程總承包工程質(zhì)量管理體系..............................................173

13.2.1質(zhì)量管理體系的總體要求.................................................173

13.2.2質(zhì)量管理體系的文件要求.................................................174

13.2.3質(zhì)量管理體系建立程序...................................................175

13.3工程總承包工程資源管理...................................................177

13.3.1人員的管理..............................................................177

13.3.2設(shè)備材料的管理..........................................................177

13.3.3施工方法與施工工藝的管理...............................................178

13.3.4機械設(shè)備以及根底設(shè)施的管理.............................................178

13.3.5環(huán)境因素的管理..........................................................179

13.4工程總承包工程質(zhì)量控制...................................................179

13.4.1質(zhì)量方案................................................................179

13.4.2過程質(zhì)量控制..........................................................180

13.4.3測量、分析和改良.................................................183第14章工

程總承包工程HSE管理..............................................188

14.1工程總承包工程HSE管理概述.............................................188

14.1.1HSE管理的目的和主要任務(wù)...............................................188

14.1.2USE管理職責(zé)分工....................................................188

14.2工程總承包工程HSE管理體系.............................................194

14.2.1HSE管理體系概述....................................................194

14.2.2HSE管理體系建立的步驟................................................195

11.2.3HSE管理體系要素....................................................195

14.3工程總承包工程HSE管理內(nèi)容.............................................201

14.3.1健康管理........................................................201

14.3.2平安管理.......................................................203

14.3.3環(huán)境保護管理..........................................................205

14.4工程總承包工程HSE管理與可持續(xù)開展....................................206

14.4.1工程可持續(xù)開展的影響因素...............................................206

14.4.2工程可持續(xù)開展的內(nèi)容............................................208第15章工

程總承包工程風(fēng)險管理.................................................211

15.1工程總承包工程風(fēng)險管理概述..............................................211

15.1.1總承包工程的風(fēng)險........................................................211

15.1.2風(fēng)險管理的特點、目標(biāo)與原那么............................................211

15.1.3風(fēng)險管理的職責(zé)分工........................................................212

15.2工程總承包工程風(fēng)險管理流程..............................................213

15.2.1風(fēng)險識別...................................................................213

15.2.2風(fēng)險評價..................................................................215

15.2.3風(fēng)險響應(yīng)..................................................................217

15.2.4風(fēng)險監(jiān)控.................................................................220

15.3工程總承包工程風(fēng)險管理的工具方法.......................................221

15.3.1風(fēng)險識別工具方法.........................................................221

15.3.2風(fēng)險評價工具方法.........................................................222

15.4工程總承包工程保險.......................................................223

15.4.1保險公司的選擇...........................................................223

15.4.2投保方確實定.............................................................224

15.4.3保險種類..........................................................225第16章工

程總承包工程分包管理..................................................228

16.1工程總承包工程分包管理概述.............................................228

15.1.1工程分包的范圍.........................................................228

16.1.2分包工作中的各方職責(zé)...................................................'229

16.2工程總承包工程分包合同管理..............................................230

15.2.1分包合同類型..............................................................230

15.2.2分包商的選定.............................................................230

15.2.3分包合同的簽訂...........................................................232

16.3工程總承包工程分包組織與實施管理.......................................235

15.3.1設(shè)計分包組織與實施管理...................................................235

16.3.2采購分包組織與實施管理...................................................236

15.3.3施工分包組織與實施管理...................................................237

16.4工程總承包工程分包管理業(yè)主職責(zé)范圍.............................239第17章工程總

承包工程信息文控管理...............................................240

17.1工程總承包工程信息文控管理概述..........................................240

17.1.1工程信息的分類................................................240

17.1.2信息文控的編碼................................................242

17.1.3信息文控管理的組織與職責(zé)分工........................................243

17.2工程總承包工程管理信息系統(tǒng)..........................................244

17.2.1管理信息系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)設(shè)計...........................................244

17.2.2管理信息系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)設(shè)計...........................................245

17.2.3管理信息系統(tǒng)的功能設(shè)計............................................246

17.3工程總承包工程信息文控管理流程........................................251

17.3.1工程信息的收集................................................251

17.3.2工程信息的處理................................................252

17.3.3工程信息的發(fā)送與回執(zhí)............................................252

17.3.4工程信息的存儲..........................................................253

第18章工程總承包工程團隊文化..........................................255

18.1工程總承包工程團隊文化概述..............................................255

13.1.1團隊文化建設(shè)的特點..............................................255

18.1.2團隊文化建設(shè)的職責(zé)分工............................................256

18.2工程總承包工程經(jīng)理部團隊文化建設(shè).........................................257

18.2.1團隊文化建設(shè)的原那么及內(nèi)容..................................................257

13.2.2團隊文化建設(shè)的工作模式......................................................257

18.2.3團隊文化建設(shè)的工作程序......................................................258

13.2.4團隊文化建設(shè)的具體活動......................................................258

18.3工程總承包工程各參與方伙伴關(guān)系管理和團隊建設(shè).............................259

18.3.1總承包工程伙伴關(guān)系模式概念................................................259

13.3.2各參與方關(guān)系..................................................................259

18.3.3伙伴關(guān)系模式框架.............................................................260

18.3.4工程各參與方團隊建設(shè)..................................................261附錄一工程

總承包工程管理體系文件清單.....................................................264

附錄二參考文獻(xiàn)..........................................................................274

第1章總那么

1.1手冊編制背景與目的

集團公司提出在“十一五〃末期要建設(shè)成為具有國際競爭力的現(xiàn)代化跨國企業(yè)集團。

集團公司在《集團公司工程建設(shè)改革與開展指導(dǎo)意見》中，提出要在集團公司內(nèi)部推行工

程建設(shè)現(xiàn)代組織方式，建設(shè)具有國際競爭力的工程建設(shè)企業(yè)。工程工程建設(shè)的組織方式多

種多樣，就國際工程管理開展的趨勢而言，EPC工程總承包建設(shè)模式在石油化工領(lǐng)域開展

尤其迅速。我國建設(shè)主管部門于2003年頒發(fā)了《關(guān)于培育開展工程總承包和工程工程管理

企業(yè)的指導(dǎo)意見》，大力推行工程總承包這一現(xiàn)代工程組織與管理方式，但目前仍沒有針對

我國工業(yè)工程工程總承包建設(shè)的指導(dǎo)性文件。在我國，工業(yè)工程建設(shè)工程正處于高速開展

階段，集團公司所管轄的大型、超大型工業(yè)工程建設(shè)工程越來越多，在實踐中也正在探索

工程總承包模式。為了充分發(fā)揮工程總承包的優(yōu)點，高效地實現(xiàn)工程建設(shè)目標(biāo)，需要開發(fā)

既符合國際慣例、又適合中國國情的工業(yè)工程建設(shè)工程總承包指導(dǎo)性文件。本手冊的編制

就是為了滿足這一需求，為集團公司系統(tǒng)內(nèi)的工程總承包的建設(shè)提供指導(dǎo)。

1.2手冊編制思想

本手冊以石油，程建設(shè)企業(yè)，即，程EPC總承包商為主要使用對象，來描述與標(biāo)準(zhǔn)總

承包工程管理職責(zé)劃分及管理程序，并給出相關(guān)的總承包企業(yè)層面管理的理論性內(nèi)容。鑒

于與PMC手冊的配套性，本手冊編制的設(shè)想是，工程業(yè)主層面的管理主要應(yīng)在PMC手冊中

進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)，本手冊只是在職能接口處兼顧了工程總承包其他參與方，如業(yè)主、PMC/監(jiān)理、

無損檢測單位等。

由于本手冊覆蓋面廣，適用于油氣田地面建設(shè)、長輸管道以及煉油化工等總承包工程，其

編寫深度定位在為石油工程總承包工程管理提供全方位的指導(dǎo)，在總承包工程管理實踐中，

可依據(jù)本手冊編寫進(jìn)一步的工程操作程序文件?？偝邪こ坦芾眢w系具體的文件清單參見

附錄一。

本手冊不但完全適用于全過程的EPC總承包工程，同樣適用于EPC總承包模式的一些

變型，如設(shè)計一采購總承包(EP),采購一施工總承包(PC)等，用戶可以根據(jù)具體工程的特

點對本手冊的內(nèi)容進(jìn)行有選擇性的應(yīng)用。

用戶在使用本手冊時還可參照與本手冊配套的《石油工程建設(shè)EPC總承包合同示范文

本》。

1.3手冊編制原那么

本手冊編寫過程中力圖表達(dá)出國際典型的EPC總承包模式與先進(jìn)的現(xiàn)代工程管理理

念、方法與工具的結(jié)合。編寫的內(nèi)容力圖系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，并在必要之處提供EPC

總承包相關(guān)的理論知識，使整個手冊以應(yīng)用指導(dǎo)性為主，同時兼顧理論性與可讀性。

1.4手冊編制依據(jù)與主要參考文獻(xiàn)

本工程管理手冊的編制依據(jù)我國工程建設(shè)的相關(guān)法律、法規(guī)、條例，國內(nèi)外EPC總

承包工程各類文件，主要包括：

》中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法(主席令第21號)；

》建設(shè)工程工程總承包管理標(biāo)準(zhǔn)(GB/T50358-2005)；

＞F1D1C招標(biāo)程序；

＞PMI工程管理知識體系指南；

＞我國相關(guān)EPC總承包工程大量管理文件；

＞加拿大政府工程總承包管理文件；

＞美國工程總承包學(xué)會息承包管理程序。

詳細(xì)的參考文獻(xiàn)見附錄二。

15手冊框架幺吉構(gòu)

本手冊覆蓋石油工程總承包涉及的全部相關(guān)領(lǐng)域，共分18章，各章節(jié)的框架如下：

第1章為本手冊編寫的總那么說明，目的是使讀者在使用前對本手冊的適用的對象、

編制思想與原那么以及框架內(nèi)容有一個了解。

第2章論述的是工程總承包工程運作方式，目的是為本手冊用戶提供一個工程總承包

工程運作的背景知識，包括工程建設(shè)的相關(guān)組織模式及其相關(guān)特點，EPC總承包模式適用

的條件及其運行環(huán)境，工程總承包管理要點，以及工程總承包的國內(nèi)外開展現(xiàn)狀等。

第3章論述的是我國石油工程企業(yè)進(jìn)行工程總承包應(yīng)具備的條件，重點包括三個方面:

戰(zhàn)略管理、組織設(shè)計以及人力資源。

第4章論述的是工程總承包工程的投標(biāo)管理，目的是標(biāo)準(zhǔn)總承包工程的投標(biāo)過程，并

為總承包企業(yè)投標(biāo)提供指南，內(nèi)容包括：投標(biāo)決策、投標(biāo)組織、報價程序等。

第5章論述的是工程總承包工程的合同管理，目的是標(biāo)準(zhǔn)工程總承包工程各方的合同

職責(zé)與履約行為，內(nèi)容包括：合同管理的根本原那么、合同訂立過程、合同履行過程的管

理、工程變更管理、以及索賠與爭議解決的管理。

第6章論述的是工程總承包工程的籌劃，目的是為工程總承包工程的準(zhǔn)備與組織提供

指南，內(nèi)容包括：工程組織機構(gòu)的設(shè)置、工程參與方總體職責(zé)設(shè)定與職能劃分以及工程開

工會。

第7章到第9章分別論述的是，程總承包，程的設(shè)計管埋、采購管埋、施，管埋，目

的是標(biāo)準(zhǔn)工程EPC總承包商與其他各方在設(shè)計、采購、施工過程的行為，并在職責(zé)劃分、

工作程序等方面提供指南。

第10章論述的是工程總承包工程的試運行與竣工驗收，目的是為EPC總承包商以及相關(guān)參

與方提供試運行與竣工驗收階段的各項工作的指南，內(nèi)容包括：試運行的崗位與職責(zé)劃分,

試運方案與方案確實定，試運程序，以及竣工驗收的內(nèi)容、程序、竣工資料與竣工文件