金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資監(jiān)督管理_第1頁
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文檔簡介

附1

中國人民銀行行（營業(yè)管理部）

反洗錢監(jiān)管審批表

反洗錢n號

項(xiàng)目名稱

監(jiān)管理由

監(jiān)管依據(jù)

反

洗

錢監(jiān)管對象

監(jiān)

管監(jiān)管內(nèi)容

立

項(xiàng)監(jiān)管期限年月日至年月日

申

請監(jiān)管方式

內(nèi)約見談話口現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)評估□監(jiān)管走訪口

（在對應(yīng)項(xiàng)后打）

容V

監(jiān)管實(shí)施時間4月日至年月日

監(jiān)管組組長：

監(jiān)管人員

監(jiān)管組成員：

備注

部門負(fù)責(zé)人

審簽字

批

情

況

行（營業(yè)管理部）領(lǐng)導(dǎo)

審批簽字

附2

中國人民銀行行（營業(yè)管理部）

反洗錢監(jiān)管通知書

反洗錢（）號

（監(jiān)管對象名稱）：

依據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國中國人

民銀行法》等法律法規(guī)，我行（營業(yè)管理部）對

你單位實(shí)施反洗錢監(jiān)管，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

監(jiān)管方式：約見談話口監(jiān)管走訪口現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)評估口

（在對應(yīng)項(xiàng)后打

監(jiān)管內(nèi)容：

監(jiān)管期限：

監(jiān)管實(shí)施時恒：年月日至年月日

監(jiān)管組組長：

監(jiān)管組成員：

所需你單位提供的數(shù)據(jù)、資料：

請你單位配合監(jiān)管工作，并提供必要的工作條件。

（公章）

年月日

備注：本通知書一式兩份，監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份，監(jiān)管對象一份。

附3

中國人民銀行行（營業(yè)管理部）

反洗錢監(jiān)管意見書

反洗錢（）號

（監(jiān)管對象名稱）：

我行（營業(yè)管理部）于年月日至年

月日對你單位實(shí)施了反洗錢監(jiān)管（現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)評估口監(jiān)管走

訪口）活動，特此提出如下監(jiān)管意見：

（公章）

年月日

附4

中國人民銀行行（營業(yè)管理部）

反洗錢監(jiān)管提示函

反洗錢（）號

（監(jiān)管對象名稱）：

我行（營業(yè)管理部）在反洗錢監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)你單位存在以下問

題，特此提示：

（公章）

年月日

附5

中國人民銀行行（營業(yè)管理部）

反洗錢約談記錄

時間地點(diǎn)

機(jī)構(gòu)名稱：

談話對象

被談話人員及職務(wù)：

監(jiān)管人員

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