公司風(fēng)險識別與評估管理制度

公司風(fēng)險識別與評估管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為了有效地管理公司的風(fēng)險，保障公司的穩(wěn)定和可連續(xù)發(fā)展，提高公司的競爭力，訂立本制度。本制度遵從國家相關(guān)法律法規(guī)、《公司法》《證券法》等法律法規(guī)，同時結(jié)合公司的實際情況和管理需求。第二條適用范圍本制度適用于公司內(nèi)全部部門、員工，特別是公司管理層和風(fēng)險管理部門。第三條定義風(fēng)險：指在公司經(jīng)營活動中，可能造成經(jīng)濟損失、法律責(zé)任或聲譽損害的不確定因素。風(fēng)險識別：指通過對公司內(nèi)外環(huán)境的分析和評估，識別出可能產(chǎn)生的風(fēng)險事件。風(fēng)險評估：指對已識別的風(fēng)險進行分析和評估，確定其可能性和影響程度，并訂立相應(yīng)的應(yīng)對措施。第二章風(fēng)險識別第四條責(zé)任和義務(wù)公司管理層應(yīng)確保風(fēng)險識別工作的有效開展，明確相關(guān)部門的責(zé)任和義務(wù)。各部門和員工應(yīng)及時發(fā)現(xiàn)和上報可能存在的風(fēng)險事件，并搭配風(fēng)險管理部門的工作。第五條風(fēng)險識別方法和工具風(fēng)險識別方法包含但不限于定性分析、定量分析、頭腦風(fēng)暴、專家咨詢等。風(fēng)險識別工具包含但不限于風(fēng)險事件清單、風(fēng)險因素樹狀圖、SWOT分析等。第六條風(fēng)險類別和級別風(fēng)險依照風(fēng)險類別分為市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、人力資源風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、金融風(fēng)險等。風(fēng)險依照影響程度和可能性分為高、中、低三個級別。第七條風(fēng)險識別流程風(fēng)險識別分為周期性風(fēng)險識別和事件驅(qū)動風(fēng)險識別兩種。周期性風(fēng)險識別包含年度風(fēng)險識別、季度風(fēng)險識別等。事件驅(qū)動風(fēng)險識別是指在重點事件發(fā)生后的風(fēng)險識別。第八條風(fēng)險識別報告風(fēng)險管理部門應(yīng)及時向公司管理層提交風(fēng)險識別報告。風(fēng)險識別報告應(yīng)明確列出已識別的風(fēng)險事件，包含風(fēng)險類別、級別、可能性和影響程度。第三章風(fēng)險評估第九條責(zé)任和義務(wù)風(fēng)險管理部門負責(zé)組織風(fēng)險評估工作，訂立評估指標和方法。相關(guān)部門和員工應(yīng)樂觀搭配，供應(yīng)必需的信息和數(shù)據(jù)。第十條風(fēng)險評估指標和方法風(fēng)險評估指標包含但不限于風(fēng)險可能性、影響程度、風(fēng)險掌控措施的有效性等。風(fēng)險評估方法包含但不限于定性分析、定量分析、風(fēng)險矩陣分析等。第十一條風(fēng)險評估結(jié)果風(fēng)險評估結(jié)果應(yīng)準確反映風(fēng)險的可能性和影響程度，同時指明評估的依據(jù)和方法。風(fēng)險評估結(jié)果應(yīng)及時向公司管理層匯報，并提出相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。第十二條風(fēng)險評估報告風(fēng)險管理部門應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果編寫風(fēng)險評估報告，報告內(nèi)容應(yīng)詳實、準確。風(fēng)險評估報告應(yīng)包含對各風(fēng)險事件的評估結(jié)果、風(fēng)險掌控措施的建議等內(nèi)容。第四章風(fēng)險管理第十三條風(fēng)險應(yīng)對措施風(fēng)險管理部門應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果訂立相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，包含風(fēng)險防范、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險限制等。各部門和員工應(yīng)樂觀搭配執(zhí)行風(fēng)險應(yīng)對措施，并及時上報風(fēng)險事件的進展情況。第十四條風(fēng)險監(jiān)測和跟蹤風(fēng)險管理部門應(yīng)對已識別和評估的風(fēng)險進行監(jiān)測和跟蹤，確保風(fēng)險應(yīng)對措施的有效性。風(fēng)險管理部門應(yīng)定期向公司管理層匯報風(fēng)險監(jiān)測和跟蹤的結(jié)果。第十五條風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案風(fēng)險管理部門應(yīng)訂立相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，針對可能發(fā)生的重點風(fēng)險事件進行預(yù)案演練和應(yīng)急處理。公司各相關(guān)部門和人員應(yīng)熟識和掌握相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，并按預(yù)案要求執(zhí)行。第十六條風(fēng)險管理培訓(xùn)公司應(yīng)定期開展風(fēng)險管理培訓(xùn)，提高員工的風(fēng)險意識和應(yīng)對本領(lǐng)。風(fēng)險管理部門負責(zé)組織培訓(xùn)工作，培訓(xùn)內(nèi)容包含但不限于風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對等。第五章監(jiān)督和評估第十七條監(jiān)督和檢查公司內(nèi)設(shè)監(jiān)察機構(gòu)或獨立風(fēng)險監(jiān)測部門負責(zé)對風(fēng)險管理工作進行監(jiān)督和檢查。監(jiān)督和檢查結(jié)果應(yīng)及時向公司管理層和風(fēng)險部門匯報，并提出整改建議。第十八條評估和改進風(fēng)險管理部門應(yīng)定期對風(fēng)險管理工作進行評估，并提出改進措施。公司管理層應(yīng)認真對待評估結(jié)果和改進措施，及時進行整改和調(diào)整。第十九條通報和追責(zé)風(fēng)險管理部門應(yīng)對嚴重的風(fēng)險事件進行通報和追責(zé)。公司管理層對風(fēng)險管理不力的部門和員工予以問責(zé)，包含扣減獎金、降級、解雇等。第六章附則第二十條本制度的解釋權(quán)本制度由公司管理層負責(zé)解釋和修訂，修訂時應(yīng)征求相關(guān)部門和員工的看法。第二十一條本