2024年期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理合同本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1合同術(shù)語(yǔ)定義1.2合同適用范圍1.3合同解釋原則2.交易主體2.1交易方身份確認(rèn)2.2交易方資質(zhì)要求2.3交易方權(quán)利和義務(wù)3.風(fēng)險(xiǎn)控制3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施3.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)對(duì)4.合規(guī)管理4.1合規(guī)要求4.2合規(guī)監(jiān)督4.3合規(guī)責(zé)任5.交易規(guī)則5.1交易時(shí)間5.2交易品種5.3交易方式5.4交易價(jià)格6.交易結(jié)算6.1結(jié)算方式6.2結(jié)算時(shí)間6.3結(jié)算費(fèi)用7.保證金管理7.1保證金繳納7.2保證金調(diào)整7.3保證金提取8.交易手續(xù)費(fèi)8.1手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)8.2手續(xù)費(fèi)減免8.3手續(xù)費(fèi)退還9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3爭(zhēng)議解決程序10.違約責(zé)任10.1違約行為認(rèn)定10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約賠償標(biāo)準(zhǔn)11.合同生效和終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同解除條件12.通知和送達(dá)12.1通知方式12.2送達(dá)地址12.3送達(dá)方式13.不可抗力13.1不可抗力事件認(rèn)定13.2不可抗力處理14.其他14.1合同附件14.2合同變更和解除14.3合同解釋和適用法律14.4合同爭(zhēng)議解決方式14.5合同簽署和生效日期第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1合同術(shù)語(yǔ)定義1.1.1期貨：指在期貨交易所進(jìn)行交易的標(biāo)準(zhǔn)化合約，包括商品期貨、金融期貨等。1.1.2風(fēng)險(xiǎn)控制：指通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制措施和預(yù)警應(yīng)對(duì)，確保交易風(fēng)險(xiǎn)在可接受范圍內(nèi)的管理活動(dòng)。1.1.3合規(guī)管理：指遵循法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度，確保交易活動(dòng)合法合規(guī)的管理活動(dòng)。1.2合同適用范圍1.2.2本合同適用于交易雙方在期貨交易過(guò)程中產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)。2.交易主體2.1交易方身份確認(rèn)2.1.1交易方在簽訂本合同時(shí)，應(yīng)向期貨公司提供真實(shí)、完整、有效的身份證明文件。2.1.2期貨公司有權(quán)對(duì)交易方的身份進(jìn)行審核，并在必要時(shí)要求交易方提供補(bǔ)充材料。2.2交易方資質(zhì)要求2.2.1交易方應(yīng)具備期貨交易的基本知識(shí)和能力，了解期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。2.3交易方權(quán)利和義務(wù)2.3.1交易方享有在期貨交易平臺(tái)上進(jìn)行期貨交易的權(quán)利。2.3.2交易方應(yīng)遵守期貨交易規(guī)則，履行交易義務(wù)，包括但不限于繳納保證金、及時(shí)結(jié)算等。3.風(fēng)險(xiǎn)控制3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.1.1期貨公司應(yīng)定期對(duì)交易方的交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。3.1.2期貨公司應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果告知交易方，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。3.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施3.2.1期貨公司應(yīng)設(shè)置合理的保證金比例，以控制交易方的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。3.2.2期貨公司應(yīng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)交易方的異常交易行為進(jìn)行監(jiān)控和預(yù)警。3.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)對(duì)3.3.1期貨公司在發(fā)現(xiàn)交易方存在潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向交易方發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。3.3.2交易方應(yīng)在接到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警后，按照期貨公司的要求采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。4.合規(guī)管理4.1合規(guī)要求4.1.1交易方應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)期貨交易的法律法規(guī)和期貨交易所的規(guī)章制度。4.1.2交易方應(yīng)遵守期貨公司的內(nèi)部規(guī)章制度，包括但不限于交易規(guī)則、風(fēng)控制度等。4.2合規(guī)監(jiān)督4.2.1期貨公司應(yīng)對(duì)交易方的交易活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)督，確保交易活動(dòng)合法合規(guī)。4.2.2交易方應(yīng)積極配合期貨公司的合規(guī)監(jiān)督工作。4.3合規(guī)責(zé)任4.3.1交易方違反合規(guī)要求，導(dǎo)致期貨公司或第三方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.交易規(guī)則5.1交易時(shí)間5.1.1交易時(shí)間按照期貨交易所公布的交易時(shí)間執(zhí)行。5.1.2交易時(shí)間如有調(diào)整，期貨公司將提前通知交易方。5.2交易品種5.2.1交易品種限于期貨交易所公布的允許交易的期貨品種。5.2.2期貨公司可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整交易品種。5.3交易方式5.3.1交易方式包括電子交易、電話交易等，具體方式由期貨公司規(guī)定。5.3.2交易方式如有調(diào)整，期貨公司將提前通知交易方。5.4交易價(jià)格5.4.2交易價(jià)格如有調(diào)整，期貨公司將提前通知交易方。6.交易結(jié)算6.1結(jié)算方式6.1.1交易結(jié)算采用集中結(jié)算方式。6.1.2期貨公司將按照交易規(guī)則和結(jié)算制度進(jìn)行交易結(jié)算。6.2結(jié)算時(shí)間6.2.1交易結(jié)算時(shí)間為交易日的下一個(gè)工作日。6.2.2結(jié)算時(shí)間如有調(diào)整，期貨公司將提前通知交易方。6.3結(jié)算費(fèi)用6.3.1結(jié)算費(fèi)用包括交易手續(xù)費(fèi)、結(jié)算手續(xù)費(fèi)等。6.3.2交易手續(xù)費(fèi)和結(jié)算手續(xù)費(fèi)的具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由期貨公司規(guī)定。7.保證金管理7.1保證金繳納7.1.1交易方應(yīng)按照期貨公司規(guī)定的比例繳納保證金。7.1.2保證金繳納方式包括現(xiàn)金、銀行轉(zhuǎn)賬等，具體方式由期貨公司規(guī)定。7.2保證金調(diào)整7.2.1期貨公司可根據(jù)市場(chǎng)情況和交易風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整保證金比例。7.2.2保證金調(diào)整后，期貨公司將及時(shí)通知交易方。7.3保證金提取7.3.1交易方在滿足一定條件后，可以申請(qǐng)?zhí)崛”ＷC金。7.3.2保證金提取的具體條件和程序由期貨公司規(guī)定。8.交易手續(xù)費(fèi)8.1手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)8.1.1交易手續(xù)費(fèi)按照期貨交易所規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。8.1.2期貨公司可根據(jù)市場(chǎng)情況和交易規(guī)模，在規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。8.2手續(xù)費(fèi)減免8.2.1期貨公司可對(duì)符合特定條件的交易方減免手續(xù)費(fèi)。8.2.2具體減免條件和程序由期貨公司規(guī)定。8.3手續(xù)費(fèi)退還8.3.1交易方在特定情況下，如交易取消或異常終止，可向期貨公司申請(qǐng)退還手續(xù)費(fèi)。8.3.2退還手續(xù)費(fèi)的金額和程序由期貨公司規(guī)定。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1交易雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決。9.1.2協(xié)商不成的，可提交期貨公司調(diào)解。9.1.3調(diào)解不成的，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟或仲裁。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.2.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)包括期貨公司、調(diào)解委員會(huì)、人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)。9.2.2具體爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)由交易雙方協(xié)商確定。9.3爭(zhēng)議解決程序9.3.1爭(zhēng)議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和爭(zhēng)議解決規(guī)則。9.3.2爭(zhēng)議解決過(guò)程中，交易雙方應(yīng)積極配合，提供必要的信息和證據(jù)。10.違約責(zé)任10.1違約行為認(rèn)定10.1.1違約行為包括但不限于未按時(shí)繳納保證金、違反交易規(guī)則、泄露交易信息等。10.1.2期貨公司有權(quán)根據(jù)合同約定和法律法規(guī)認(rèn)定違約行為。10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。10.2.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式和金額由合同約定或法律法規(guī)規(guī)定。10.3違約賠償標(biāo)準(zhǔn)10.3.1違約賠償標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)實(shí)際損失和違約行為的嚴(yán)重程度確定。10.3.2期貨公司可根據(jù)市場(chǎng)情況和行業(yè)慣例制定具體的賠償標(biāo)準(zhǔn)。11.合同生效和終止11.1合同生效條件11.1.1合同經(jīng)交易雙方簽字或蓋章后生效。11.1.2合同生效前，交易雙方應(yīng)確保合同內(nèi)容完整、準(zhǔn)確。11.2合同終止條件11.2.1合同期滿或交易雙方協(xié)商一致解除合同。11.2.2發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無(wú)法履行。11.3合同解除條件11.3.1交易方違反合同約定，經(jīng)提醒后仍不改正。11.3.2期貨公司發(fā)現(xiàn)交易方存在重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響期貨市場(chǎng)秩序。12.通知和送達(dá)12.1通知方式12.1.1通知可通過(guò)書面形式、電子郵件、電話等方式進(jìn)行。12.1.2通知內(nèi)容應(yīng)明確、具體。12.2送達(dá)地址12.2.1交易方應(yīng)在簽訂合同時(shí)提供準(zhǔn)確的送達(dá)地址。12.2.2期貨公司有權(quán)根據(jù)交易方提供的信息進(jìn)行通知。12.3送達(dá)方式12.3.1通知以送達(dá)地址為依據(jù)，采用直接送達(dá)、郵寄等方式。12.3.2通知送達(dá)后，視為交易方已收到通知。13.不可抗力13.1不可抗力事件認(rèn)定13.1.1不可抗力事件包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。13.1.2不可抗力事件的發(fā)生及其影響，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例認(rèn)定。13.2不可抗力處理13.2.1發(fā)生不可抗力事件時(shí)，期貨公司和交易方應(yīng)暫停交易，并采取必要措施減少損失。13.2.2不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)正常交易。14.其他14.1合同附件14.1.1合同附件包括但不限于交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、保證金管理辦法等。14.1.2合同附件與本合同具有同等法律效力。14.2合同變更和解除14.2.1合同變更需經(jīng)交易雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。14.2.2合同解除需符合合同約定的條件，并以書面形式通知對(duì)方。14.3合同解釋和適用法律14.3.1合同解釋應(yīng)遵循公平、公正的原則。14.3.2本合同適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。14.4合同爭(zhēng)議解決方式14.4.1合同爭(zhēng)議解決方式按照第九條的規(guī)定執(zhí)行。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1第三方是指在交易過(guò)程中，除甲乙雙方之外，提供相關(guān)服務(wù)或參與交易的其他自然人、法人或其他組織。1.2.1中介方：為甲乙雙方提供交易撮合、咨詢、信息服務(wù)等中介服務(wù)的第三方。1.2.2第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)：提供結(jié)算、清算、審計(jì)、評(píng)估等服務(wù)的第三方。1.2.3第三方交易對(duì)手：與甲乙雙方進(jìn)行交易的其他交易方。1.2.4第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)：為交易提供擔(dān)保服務(wù)的第三方。2.第三方責(zé)任限額2.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)內(nèi)容和合同約定確定。2.2.1誤導(dǎo)或錯(cuò)誤信息提供：第三方因提供誤導(dǎo)或錯(cuò)誤信息導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.2.2服務(wù)質(zhì)量：第三方提供的服務(wù)質(zhì)量不符合約定標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.2.3操作失誤：第三方在操作過(guò)程中出現(xiàn)失誤，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.甲乙雙方責(zé)任劃分3.1甲乙雙方在第三方介入的情況下，各自的責(zé)任如下：3.1.1甲方責(zé)任：提供真實(shí)、準(zhǔn)確的信息；遵守合同約定，履行交易義務(wù)；對(duì)第三方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，確保服務(wù)質(zhì)量。3.1.2乙方責(zé)任：提供真實(shí)、準(zhǔn)確的信息；遵守合同約定，履行交易義務(wù)；對(duì)第三方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，確保服務(wù)質(zhì)量。3.1.3第三方責(zé)任：按照合同約定提供服務(wù)；對(duì)提供的服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)；遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保服務(wù)合法合規(guī)。4.第三方介入時(shí)的額外條款4.1.1第三方介入的條件：明確第三方介入的具體條件和程序。4.1.2第三方介入的流程：規(guī)定第三方介入的具體流程，包括介入時(shí)間、方式、手續(xù)等。4.1.3第三方介入的監(jiān)督：明確甲乙雙方對(duì)第三方介入的監(jiān)督權(quán)利和責(zé)任。5.第三方責(zé)任限額的具體說(shuō)明5.1第三方責(zé)任限額的具體說(shuō)明如下：5.1.1責(zé)任限額的計(jì)算方式：根據(jù)第三方提供的服務(wù)類型和合同約定，確定責(zé)任限額的計(jì)算方式。5.1.2責(zé)任限額的調(diào)整：根據(jù)市場(chǎng)情況和合同約定，可對(duì)責(zé)任限額進(jìn)行調(diào)整。5.1.3責(zé)任限額的履行：第三方在承擔(dān)責(zé)任限額范圍內(nèi)，履行賠償義務(wù)。6.第三方介入的合同變更6.1.1增加第三方介入條款：在合同中增加關(guān)于第三方介入的條款。6.1.2修改合同條款：根據(jù)第三方介入的需要，對(duì)合同條款進(jìn)行修改。7.第三方介入的爭(zhēng)議解決7.1第三方介入引發(fā)的爭(zhēng)議，按照合同約定的爭(zhēng)議解決方式解決。7.2若合同未約定爭(zhēng)議解決方式，甲乙雙方可協(xié)商確定爭(zhēng)議解決方式。8.第三方介入的合同終止8.1第三方介入的情況下，合同終止的條件如下：8.1.1第三方介入的目的達(dá)成；8.1.2第三方介入過(guò)程中出現(xiàn)不可抗力事件；8.1.3甲乙雙方協(xié)商一致解除合同。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制制度詳細(xì)要求：包括風(fēng)險(xiǎn)控制流程、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制等。說(shuō)明：該附件用于規(guī)范期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)控制行為，確保交易安全。2.附件二：期貨交易合規(guī)管理制度詳細(xì)要求：包括合規(guī)管理原則、合規(guī)監(jiān)督機(jī)制、違規(guī)處理流程等。說(shuō)明：該附件用于確保期貨公司及交易方的合規(guī)操作，維護(hù)市場(chǎng)秩序。3.附件三：期貨交易手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)要求：包括不同交易品種的手續(xù)費(fèi)收取比例、計(jì)算方法等。說(shuō)明：該附件用于明確交易雙方的手續(xù)費(fèi)支付標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算方法。4.附件四：保證金管理辦法詳細(xì)要求：包括保證金繳納比例、調(diào)整機(jī)制、提取條件等。說(shuō)明：該附件用于規(guī)范保證金的管理和使用，保障交易資金安全。5.附件五：交易結(jié)算規(guī)則詳細(xì)要求：包括結(jié)算時(shí)間、結(jié)算方式、結(jié)算費(fèi)用等。說(shuō)明：該附件用于規(guī)范交易結(jié)算流程，確保交易雙方的資金安全。6.附件六：交易爭(zhēng)議解決規(guī)則詳細(xì)要求：包括爭(zhēng)議解決方式、爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)、爭(zhēng)議解決程序等。說(shuō)明：該附件用于明確交易雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)的解決途徑和流程。7.附件七：第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明詳細(xì)要求：包括第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等。說(shuō)明：該附件用于證明第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)具備提供相關(guān)服務(wù)的資質(zhì)。8.附件八：第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)擔(dān)保協(xié)議詳細(xì)要求：包括擔(dān)保范圍、擔(dān)保期限、擔(dān)保條件等。說(shuō)明：該附件用于明確第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)的擔(dān)保責(zé)任和條件。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1交易方未按時(shí)繳納保證金；1.2交易方違反交易規(guī)則，進(jìn)行非法交易；1.3交易方泄露交易信息，損害他人利益；1.4期貨公司未按照合同約定提供服務(wù)；1.5期貨公司違反合規(guī)要求，導(dǎo)致交易風(fēng)險(xiǎn)增加。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約行為發(fā)生后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度和實(shí)際損失，認(rèn)定違約責(zé)任。2.2違約責(zé)任認(rèn)定應(yīng)遵循公平、公正的原則。2.3違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式和金額由合同約定或法律法規(guī)規(guī)定。3.違約責(zé)任示例說(shuō)明：3.1交易方未按時(shí)繳納保證金，導(dǎo)致期貨公司無(wú)法履行結(jié)算義務(wù)，違約責(zé)任由交易方承擔(dān)，包括但不限于支付違約金和賠償損失。3.2交易方泄露交易信息，導(dǎo)致他人利用信息進(jìn)行非法交易，違約責(zé)任由交易方承擔(dān)，包括但不限于賠償損失和承擔(dān)法律責(zé)任。3.3期貨公司未按照合同約定提供服務(wù)，導(dǎo)致交易方遭受損失，違約責(zé)任由期貨公司承擔(dān)，包括但不限于賠償損失和支付違約金。全文完。2024年期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理合同1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1期貨交易1.2風(fēng)險(xiǎn)控制1.3合規(guī)管理1.4合同當(dāng)事人2.合同目的與適用范圍2.1合同目的2.2適用范圍3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警3.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施3.4風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告4.合規(guī)管理要求4.1合規(guī)政策與制度4.2內(nèi)部控制制度4.3合規(guī)培訓(xùn)與教育4.4合規(guī)檢查與評(píng)估5.監(jiān)管機(jī)構(gòu)與法律法規(guī)5.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)5.2法律法規(guī)5.3法律責(zé)任6.合同當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)6.1當(dāng)事人權(quán)利6.2當(dāng)事人義務(wù)7.交易流程與規(guī)則7.1交易流程7.2交易規(guī)則7.3交易結(jié)算8.風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任與賠償8.1責(zé)任劃分8.2賠償責(zé)任8.3賠償范圍9.合同變更與解除9.1變更條件9.2解除條件9.3變更與解除程序10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.通知與送達(dá)11.1通知方式11.2送達(dá)方式11.3通知與送達(dá)的效力12.合同生效、期限與續(xù)約12.1合同生效條件12.2合同期限12.3續(xù)約條件13.合同解除與終止13.1解除條件13.2終止條件13.3解除與終止程序14.其他約定14.1不可抗力14.2保密條款14.3合同附件第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1期貨交易：指買賣雙方按照約定的價(jià)格在未來(lái)某個(gè)時(shí)間交割一定數(shù)量和質(zhì)量的期貨合約的交易行為。1.2風(fēng)險(xiǎn)控制：指通過(guò)評(píng)估、監(jiān)測(cè)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，以降低或避免風(fēng)險(xiǎn)對(duì)合同當(dāng)事人的不利影響。1.3合規(guī)管理：指合同當(dāng)事人遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和內(nèi)部政策，確保交易活動(dòng)合法合規(guī)。1.4合同當(dāng)事人：指簽訂本合同的雙方，包括甲方（交易方）和乙方（風(fēng)險(xiǎn)管理方）。第二條合同目的與適用范圍2.1合同目的：本合同旨在明確雙方在期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理責(zé)任，確保交易活動(dòng)的穩(wěn)健和安全。2.2適用范圍：本合同適用于甲方與乙方之間在期貨交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理事項(xiàng)。第三條風(fēng)險(xiǎn)控制措施3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：乙方應(yīng)定期對(duì)甲方交易賬戶的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。3.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：乙方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)向甲方發(fā)出預(yù)警信息。3.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施：乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括但不限于設(shè)置止損、調(diào)整倉(cāng)位等。3.4風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告：乙方應(yīng)實(shí)時(shí)監(jiān)控甲方交易賬戶的風(fēng)險(xiǎn)狀況，并向甲方定期提供風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。第四條合規(guī)管理要求4.1合規(guī)政策與制度：雙方應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和內(nèi)部政策，確保交易活動(dòng)合法合規(guī)。4.2內(nèi)部控制制度：甲方應(yīng)建立完善的內(nèi)部控制制度，確保交易活動(dòng)符合合規(guī)要求。4.3合規(guī)培訓(xùn)與教育：雙方應(yīng)定期對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識(shí)。4.4合規(guī)檢查與評(píng)估：乙方應(yīng)定期對(duì)甲方進(jìn)行合規(guī)檢查，評(píng)估其合規(guī)管理狀況。第五條監(jiān)管機(jī)構(gòu)與法律法規(guī)5.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)：雙方應(yīng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求。5.2法律法規(guī)：雙方應(yīng)遵守《中華人民共和國(guó)期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)。5.3法律責(zé)任：違反法律法規(guī)的行為，由當(dāng)事人承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第六條合同當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)6.1當(dāng)事人權(quán)利：甲方享有交易決策權(quán)、賬戶管理權(quán)等；乙方享有風(fēng)險(xiǎn)控制權(quán)、合規(guī)監(jiān)督權(quán)等。6.2當(dāng)事人義務(wù)：甲方應(yīng)遵守合同約定，履行交易義務(wù)；乙方應(yīng)履行風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理義務(wù)，保障交易安全。第七條交易流程與規(guī)則7.1交易流程：甲方根據(jù)乙方提供的交易服務(wù)，進(jìn)行期貨交易；乙方負(fù)責(zé)提供交易指令、行情信息、結(jié)算服務(wù)等。7.2交易規(guī)則：雙方應(yīng)遵守期貨交易所的交易規(guī)則，包括交易時(shí)間、交易品種、交易限額等。7.3交易結(jié)算：雙方應(yīng)根據(jù)期貨交易所的規(guī)定，進(jìn)行交易結(jié)算，確保交易資金的安全。第八條風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任與賠償8.1責(zé)任劃分：乙方對(duì)甲方交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主要管理責(zé)任，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)監(jiān)督。8.2賠償責(zé)任：如因乙方未能有效履行風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方應(yīng)根據(jù)合同約定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.3賠償范圍：賠償范圍包括但不限于交易損失、罰款、訴訟費(fèi)用等直接經(jīng)濟(jì)損失。第九條合同變更與解除9.1變更條件：任何一方要求變更合同內(nèi)容，應(yīng)提前書面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽訂補(bǔ)充協(xié)議。1.合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)；2.合同一方嚴(yán)重違約；3.出現(xiàn)不可抗力事件；4.合同雙方協(xié)商一致。9.3變更與解除程序：合同變更或解除需書面通知對(duì)方，并按照法定程序進(jìn)行。第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式：雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交仲裁委員會(huì)仲裁或依法向人民法院起訴。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：仲裁委員會(huì)或人民法院。10.3爭(zhēng)議解決程序：仲裁或訴訟程序按相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。第十一節(jié)通知與送達(dá)11.1通知方式：雙方之間的通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行，可以通過(guò)郵寄、電子郵件、傳真等方式送達(dá)。11.2送達(dá)方式：通知應(yīng)送達(dá)到對(duì)方指定的地址或聯(lián)系人。11.3通知與送達(dá)的效力：通知自送達(dá)對(duì)方之日起生效。第十二節(jié)合同生效、期限與續(xù)約12.1合同生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同期限：本合同有效期為一年，自生效之日起計(jì)算。12.3續(xù)約條件：合同期滿前，如雙方均同意繼續(xù)合作，可提前一個(gè)月書面通知對(duì)方，并簽訂續(xù)約協(xié)議。第十三節(jié)合同解除與終止13.1解除條件：如發(fā)生第九條所述的解除條件，任何一方有權(quán)解除合同。13.2終止條件：合同期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除合同，合同終止。13.3解除與終止程序：合同解除或終止需書面通知對(duì)方，并按照法定程序進(jìn)行。第十四節(jié)其他約定14.1不可抗力：如發(fā)生地震、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)等不可抗力事件，導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。14.2保密條款：雙方對(duì)本合同內(nèi)容及其相關(guān)商業(yè)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。14.3合同附件：本合同附件為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義與范圍1.1第三方：指在合同履行過(guò)程中，由合同當(dāng)事人邀請(qǐng)或指定的，非合同當(dāng)事人，但與合同履行有直接關(guān)聯(lián)的第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.2第三方范圍：包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)、技術(shù)服務(wù)提供方等。第二條第三方介入條件與程序1.需要第三方提供專業(yè)意見(jiàn)或服務(wù)；2.需要第三方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或?qū)徲?jì)；3.需要第三方協(xié)助解決合同爭(zhēng)議；4.雙方協(xié)商一致的其他情況。2.2第三方介入程序：1.雙方協(xié)商確定第三方人選；2.雙方與第三方簽訂合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)；3.第三方按照合作協(xié)議履行職責(zé)。第三條第三方權(quán)利與義務(wù)3.1第三方權(quán)利：1.按照合作協(xié)議，獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)；2.要求合同當(dāng)事人提供必要的信息和資料；3.在履行職責(zé)過(guò)程中，不受合同當(dāng)事人干擾；4.依法享有報(bào)酬和費(fèi)用。3.2第三方義務(wù)：1.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，維護(hù)合同當(dāng)事人的合法權(quán)益；2.保守合同秘密，不得泄露給任何第三方；3.按照合作協(xié)議約定的時(shí)間和質(zhì)量要求，完成工作任務(wù)；4.對(duì)其履行職責(zé)過(guò)程中的過(guò)錯(cuò)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任限額：第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致合同當(dāng)事人遭受損失的，其賠償責(zé)任不超過(guò)合作協(xié)議約定的限額。4.2責(zé)任限額確定：1.根據(jù)第三方提供服務(wù)的內(nèi)容、難度和風(fēng)險(xiǎn)程度；3.雙方協(xié)商確定。第五條第三方與其他各方的劃分說(shuō)明5.1第三方與甲方劃分：1.第三方與甲方之間不存在直接合同關(guān)系，甲方對(duì)第三方的行為不承擔(dān)法律責(zé)任；2.甲方與第三方之間的合作，由雙方另行簽訂合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。5.2第三方與乙方劃分：1.第三方與乙方之間不存在直接合同關(guān)系，乙方對(duì)第三方的行為不承擔(dān)法律責(zé)任；2.乙方與第三方之間的合作，由雙方另行簽訂合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。5.3第三方與合同履行劃分：1.第三方參與合同履行，但僅限于其職責(zé)范圍內(nèi)；2.合同履行過(guò)程中的主要責(zé)任仍由甲乙雙方承擔(dān)。第六條第三方變更與退出6.1第三方變更：如第三方在合同履行過(guò)程中發(fā)生變更，甲乙雙方應(yīng)予以配合，并按照變更后的合作協(xié)議執(zhí)行。6.2第三方退出：如第三方因故退出合同履行，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定后續(xù)事宜，并確保合同履行不受影響。第七條第三方介入的爭(zhēng)議解決7.1第三方介入引發(fā)的爭(zhēng)議，由甲乙雙方協(xié)商解決；7.2協(xié)商不成的，可提交仲裁委員會(huì)仲裁或依法向人民法院起訴。第八條本條款的適用范圍8.1本條款適用于合同履行過(guò)程中，甲乙雙方邀請(qǐng)或指定的第三方介入情況；8.2本條款未盡事宜，按合同其他條款執(zhí)行。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：期貨交易賬戶信息表要求：詳細(xì)記錄甲乙雙方在期貨交易所開(kāi)設(shè)的賬戶信息，包括賬戶名稱、賬戶號(hào)碼、資金余額等。說(shuō)明：本附件用于確認(rèn)甲乙雙方的交易賬戶信息，確保交易活動(dòng)的順利進(jìn)行。2.附件二：風(fēng)險(xiǎn)控制措施及程序要求：詳細(xì)列出乙方制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施及具體實(shí)施程序。說(shuō)明：本附件用于指導(dǎo)乙方在交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制行為，保障交易安全。3.附件三：合規(guī)管理制度要求：詳細(xì)說(shuō)明甲乙雙方的合規(guī)管理制度，包括合規(guī)政策、內(nèi)部控制制度等。說(shuō)明：本附件用于規(guī)范甲乙雙方在交易過(guò)程中的合規(guī)行為，確保交易合法合規(guī)。4.附件四：合同變更協(xié)議要求：詳細(xì)記錄合同變更的內(nèi)容、時(shí)間、雙方簽字蓋章等信息。說(shuō)明：本附件用于明確合同變更的具體內(nèi)容，確保變更后的合同仍具有法律效力。5.附件五：爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：詳細(xì)說(shuō)明雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)的解決方式、程序和期限。說(shuō)明：本附件用于指導(dǎo)雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)的解決途徑，減少糾紛。6.附件六：第三方合作協(xié)議要求：詳細(xì)記錄甲乙雙方與第三方簽訂的合作協(xié)議內(nèi)容，包括權(quán)利義務(wù)、責(zé)任限額等。說(shuō)明：本附件用于明確第三方在合同履行過(guò)程中的職責(zé)和責(zé)任，保障合同履行。7.附件七：通知及送達(dá)證明要求：詳細(xì)記錄雙方在合同履行過(guò)程中發(fā)送和接收通知的方式、時(shí)間、證明材料等。說(shuō)明：本附件用于證明雙方在合同履行過(guò)程中的通知及送達(dá)行為，確保通知的效力。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1甲乙雙方未按合同約定履行交易義務(wù)；1.2乙方未履行風(fēng)險(xiǎn)控制義務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失；1.3甲方未遵守合規(guī)管理制度，導(dǎo)致交易活動(dòng)違法；1.4第三方未履行合作協(xié)議，導(dǎo)致合同履行受阻。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約行為的認(rèn)定：根據(jù)合同約定和相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)甲乙雙方及第三方的違約行為進(jìn)行認(rèn)定。2.2責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違約行為的性質(zhì)、情節(jié)和后果，確定責(zé)任承擔(dān)。3.違約責(zé)任示例說(shuō)明：3.1甲方未按合同約定履行交易義務(wù)，導(dǎo)致乙方遭受損失，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償乙方損失。3.2乙方未履行風(fēng)險(xiǎn)控制義務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方損失。3.3甲方未遵守合規(guī)管理制度，導(dǎo)致交易活動(dòng)違法，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。3.4第三方未履行合作協(xié)議，導(dǎo)致合同履行受阻，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲乙雙方損失。全文完。2024年期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理合同2本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與適用范圍1.1合同訂立依據(jù)1.2合同適用范圍1.3合同有效期2.定義與解釋2.1定義2.2解釋3.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施3.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與報(bào)告4.合規(guī)管理4.1合規(guī)義務(wù)4.2合規(guī)審查4.3合規(guī)培訓(xùn)與教育5.交易規(guī)則與流程5.1交易規(guī)則5.2交易流程5.3交易權(quán)限與限制6.交易賬戶管理6.1賬戶設(shè)立6.2賬戶變更6.3賬戶終止7.資金管理7.1資金存管7.2資金劃撥7.3資金結(jié)算8.交易記錄與報(bào)告8.1交易記錄8.2交易報(bào)告8.3交易數(shù)據(jù)備份9.保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)9.1保密義務(wù)9.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)10.違約責(zé)任10.1違約行為10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約賠償11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決程序11.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)12.合同變更與解除12.1合同變更12.2合同解除13.合同終止與效力13.1合同終止13.2合同效力14.其他14.1合同附件14.2合同生效條件14.3合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)與適用范圍1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)期貨交易管理?xiàng)l例》以及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和政策制定。1.2合同適用范圍本合同適用于甲方（期貨公司）與乙方（客戶）之間在2024年度內(nèi)進(jìn)行的期貨交易活動(dòng)，包括但不限于商品期貨、金融期貨等。1.3合同有效期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至2024年12月31日止。2.定義與解釋2.1定義（1）期貨公司：指根據(jù)《中華人民共和國(guó)期貨交易管理?xiàng)l例》批準(zhǔn)設(shè)立并取得期貨業(yè)務(wù)許可證的機(jī)構(gòu)。（2）客戶：指與期貨公司簽訂本合同，進(jìn)行期貨交易的自然人、法人或其他組織。2.2解釋本合同中的解釋權(quán)歸期貨公司所有，如有歧義，以期貨公司的解釋為準(zhǔn)。3.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估乙方應(yīng)充分了解期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，并在簽訂本合同前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。期貨公司應(yīng)提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)，并要求乙方簽署風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確認(rèn)書。3.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施乙方應(yīng)遵守期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)定，包括但不限于設(shè)置止損、控制杠桿比例等。期貨公司應(yīng)定期對(duì)乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。3.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與報(bào)告期貨公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行監(jiān)控，并及時(shí)向乙方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)情況。4.合規(guī)管理4.1合規(guī)義務(wù)乙方應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)期貨交易的法律法規(guī)和政策，不得進(jìn)行違法違規(guī)的期貨交易活動(dòng)。4.2合規(guī)審查期貨公司應(yīng)對(duì)乙方的交易行為進(jìn)行合規(guī)審查，確保乙方遵守相關(guān)法律法規(guī)和政策。4.3合規(guī)培訓(xùn)與教育期貨公司應(yīng)定期對(duì)乙方進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提高乙方對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和合規(guī)意識(shí)。5.交易規(guī)則與流程5.1交易規(guī)則乙方應(yīng)遵守期貨公司的交易規(guī)則，包括但不限于交易時(shí)間、交易品種、交易方式等。5.2交易流程乙方在交易前應(yīng)充分了解交易流程，包括資金存管、交易指令下達(dá)、交易成交確認(rèn)等。5.3交易權(quán)限與限制乙方應(yīng)根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，合理設(shè)置交易權(quán)限，并遵守期貨公司的交易限制。6.交易賬戶管理6.1賬戶設(shè)立乙方應(yīng)在期貨公司開(kāi)設(shè)交易賬戶，并提交相關(guān)身份證明文件。6.2賬戶變更乙方如需變更賬戶信息，應(yīng)向期貨公司提交書面申請(qǐng)，經(jīng)期貨公司審核同意后進(jìn)行變更。6.3賬戶終止乙方可隨時(shí)向期貨公司提出賬戶終止申請(qǐng)，期貨公司應(yīng)在收到申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)辦理完畢。7.資金管理7.1資金存管乙方應(yīng)將交易資金存入期貨公司指定的銀行賬戶，并遵守相關(guān)資金管理規(guī)定。7.2資金劃撥乙方需進(jìn)行資金劃撥時(shí)，應(yīng)通過(guò)期貨公司提供的合法渠道進(jìn)行，并確保資金安全。7.3資金結(jié)算期貨公司應(yīng)按照規(guī)定及時(shí)進(jìn)行資金結(jié)算，確保乙方資金的安全與合規(guī)。8.交易記錄與報(bào)告8.1交易記錄期貨公司應(yīng)詳細(xì)記錄乙方的交易活動(dòng)，包括但不限于交易時(shí)間、交易品種、交易數(shù)量、交易價(jià)格、交易方向等，并確保記錄的完整性和準(zhǔn)確性。8.2交易報(bào)告期貨公司應(yīng)定期向乙方提供交易報(bào)告，包括但不限于賬戶交易情況、資金變動(dòng)情況、持倉(cāng)情況等，以便乙方了解自己的交易狀況。8.3交易數(shù)據(jù)備份期貨公司應(yīng)定期備份交易數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)的安全性和可恢復(fù)性，并按照法律法規(guī)的要求進(jìn)行保存。9.保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)9.1保密義務(wù)乙方同意對(duì)期貨公司提供的所有信息，包括但不限于交易策略、市場(chǎng)分析、客戶信息等，進(jìn)行嚴(yán)格保密，未經(jīng)期貨公司書面同意，不得向任何第三方泄露。9.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)乙方應(yīng)尊重期貨公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得未經(jīng)許可使用或復(fù)制期貨公司的商標(biāo)、專利、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)。10.違約責(zé)任10.1違約行為（1）未按時(shí)足額支付交易資金；（2）違反交易規(guī)則，進(jìn)行違規(guī)交易；（3）泄露期貨公司保密信息；（4）其他違反本合同約定的行為。10.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)立即采取措施糾正違約行為，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部損失和費(fèi)用。10.3違約賠償如一方違約給另一方造成損失的，違約方應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。11.2爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)在30日內(nèi)提交書面爭(zhēng)議解決申請(qǐng)，并約定爭(zhēng)議解決的具體程序。11.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為合同簽訂地或雙方約定的其他地點(diǎn)。12.合同變更與解除12.1合同變更合同雙方如需變更合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽訂變更協(xié)議。12.2合同解除（1）合同約定的解除條件成就；（2）一方嚴(yán)重違約，另一方提出解除；（3）法律、法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。13.合同終止與效力13.1合同終止合同到期、雙方協(xié)商一致或符合法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形，合同終止。13.2合同效力本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同終止后，本合同的約定對(duì)雙方仍有約束力。14.其他14.1合同附件本合同附件與本合同具有同等法律效力，附件包括但不限于期貨公司交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制手冊(cè)等。14.2合同生效條件（1）雙方已簽署本合同；（2）乙方已將首期交易資金存入期貨公司指定賬戶；（3）雙方已完成合同約定的其他生效條件。14.3合同簽署與生效日期本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1第三方的定義在本合同中，“第三方”是指除甲乙雙方之外的獨(dú)立主體，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入的范圍第三方介入的范圍包括但不限于提供交易撮合服務(wù)、提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、進(jìn)行審計(jì)評(píng)估、執(zhí)行監(jiān)管職責(zé)等。16.第三方介入的程序16.1介入申請(qǐng)甲乙雙方任何一方如需第三方介入，應(yīng)向?qū)Ψ教岢鰰嫔暾?qǐng)，并說(shuō)明介入的原因、目的和預(yù)期效果。16.2介入同意對(duì)方應(yīng)在收到介入申請(qǐng)后7個(gè)工作日內(nèi)給予書面回復(fù)，同意第三方介入的，雙方應(yīng)共同確定第三方的具體職責(zé)和權(quán)限。16.3介入?yún)f(xié)議甲乙雙方與第三方應(yīng)簽訂相應(yīng)的協(xié)議，明確第三方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額的定義第三方責(zé)任限額是指第三方在履行職責(zé)過(guò)程中因自身原因造成甲乙雙方損失的最高賠償金額。17.2責(zé)任限額的設(shè)定第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以及甲乙雙方協(xié)商確定，并在介入?yún)f(xié)議中明確。17.3責(zé)任限額的調(diào)整在介入期間，如第三方業(yè)務(wù)范圍或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生變化，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商調(diào)整第三方責(zé)任限額。18.第三方的責(zé)任與權(quán)利18.1第三方的責(zé)任第三方在介入過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和介入?yún)f(xié)議的約定，對(duì)因自身原因造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。18.2第三方的權(quán)利第三方有權(quán)根據(jù)介入?yún)f(xié)議的約定，要求甲乙雙方提供必要的資料和信息，并在履行職責(zé)過(guò)程中獨(dú)立作出判斷。19.