2023年遼寧省期貨從業(yè)資格期權(quán)交易模擬試題

2023年遼寧省期貨從業(yè)資格：期權(quán)交易的基本方略模擬試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一種最符合題意）

1、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴(yán)重打勺，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)OJA.

暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

B.撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

C.撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.公開(kāi)通報(bào)批評(píng)

2、期貨企業(yè)H勺交易保證金局限性,期貨交易所未按規(guī)定告知期貨企業(yè)追加保證金H勺，由于行

情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨企業(yè)透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)重要賠償

責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（）?！笰.60%jB.80%

C.20%

D.40%

3、在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（）。jA.企業(yè)法人‘B.自然人,C.會(huì)

員,D.國(guó)有企業(yè)

4、期貨企業(yè)繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。,A.資產(chǎn)

B.營(yíng)業(yè)成本,C.資本金jD.負(fù)債

5、丁某在某期貨企業(yè)營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶(hù)，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格

賣(mài)出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣(mài)出指令敲成“買(mǎi)

人”，從而導(dǎo)致丁某保證金局限性，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶(hù)

保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣(mài)出5手白糖合

約，將透支的3000元償還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨企

業(yè)作為被告向法院提起訴訟,在訴訟過(guò)程中，丁某主張沒(méi)有接到追加保證金日勺告知，期貨企業(yè)

主張告知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充足的證據(jù)證明5己的主張，法官應(yīng)當(dāng)0。,

A.支持丁某H勺主張，B.支持期貨企業(yè)H勺主張

C.親自重新調(diào)取證據(jù),D.根據(jù)既有材料綜合判斷

6、假如套期保值者能爭(zhēng)取到一種有利口勺套期保值交易就能獲利。，A.利息,B.基

差

C.現(xiàn)貨價(jià)格jD.期貨價(jià)格

7、下列可以從事期貨交易H勺是（）。

A.國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位jB.某集團(tuán)下屬企業(yè)jC.期貨交易所的工作人員與D.中國(guó)期貨業(yè)

協(xié)會(huì)H勺工作人員

8、孫某在期貨企業(yè)里面持續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得

了期貨從業(yè)人員資格。2023年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨企業(yè)日勺資本迅速擴(kuò)人，

抵達(dá)1.5億元,于是該期貨企業(yè)開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上狀況,回答

問(wèn)題：假設(shè)該期貨企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，2023年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局規(guī)

定整改，張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)H勺行政懲罰。經(jīng)整改完畢后，證監(jiān)會(huì)檢查合格，期貨企業(yè)欲申

請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。

A.予以同意,B.不予同意,C.予以其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以

同意,D?予以同意，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍

9、—表明在近N日內(nèi)市場(chǎng)交易資金的增減狀況。,A.市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率

B.市場(chǎng)資金集中度

C.現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率jD.期貨價(jià)格變動(dòng)率

10、非期貨企業(yè)人員以期貨企業(yè)名義從事期貨交易行為，具有《協(xié)議法》第49條所規(guī)定的

。條件的，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。>A.無(wú)權(quán)代理jB.職務(wù)代理_>C.越權(quán)

代理

D.表見(jiàn)代理All、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）》自（）起施行。

A.2023年7月112bB.2（）23年7月10口,C.2023年6月30口

D.2023年4月30日

12、管理及撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（3A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)」C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì),D.各期貨企業(yè)

13、0對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì),B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)jC.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì),D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

14、某投資者以267美分/蒲式耳的權(quán)利金買(mǎi)入執(zhí)行價(jià)格為450美分/蒲式耳的看漲期權(quán)，

當(dāng)標(biāo)的物期貨合約價(jià)格上漲為470美分/蒲式耳時(shí),則該看漲期權(quán)H勺時(shí)間價(jià)值為3A.6.3

75美分/蒲式耳,B.20美分/蒲式耳,C.0美分/蒲式耳jD.6.875美分/蒲式耳

15、期貨企業(yè)辦理（）事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出同

意或者不同樣意的決定。

A.變更注冊(cè)資本

B.變更企業(yè)形式

C.破產(chǎn)

D.變更3%以上的股權(quán)

16、申請(qǐng)?jiān)O(shè)置期貨企業(yè)，以期貨企業(yè)經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資凡非貨幣財(cái)產(chǎn)出資占注冊(cè)資

本的比例（）。

A.不得低于85%

B.不得高于85%,C.不得低于15%jD.不得高于15%

17、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)口勺企業(yè)實(shí)行（）制度。,A.配額jB.依法征稅,C.

許可證,D.審核

18、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)。jA.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨企業(yè)jD,非期貨企業(yè)結(jié)算會(huì)員

19、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（）原則，維護(hù)期貨交易各方面的合法

權(quán)益。

A.公開(kāi)、公平、公信jB.公平、公正、公信

C.公正、公開(kāi)、公信jD.公開(kāi)、公平、公正

20、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。

A.英國(guó)

B.新加坡

C.美國(guó)

D.日本

21、客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算匯報(bào)的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨企業(yè)提出書(shū)面異議。

A.交易完畢15日,B.交易完畢30日

C.收到結(jié)算匯報(bào)的當(dāng)日

D.期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議約定的時(shí)間

22、動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者H勺保證金損失進(jìn)行賠償后，0依法獲得對(duì)應(yīng)的受償權(quán)，可以

依法參與期貨企業(yè)清算。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)jD.期貨投資者

23、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)H勺行為時(shí)，應(yīng)（）。

A.及時(shí)向主管部門(mén)匯報(bào)jB.公平看待該投資者jC.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)匯報(bào)，注意

防備投資者H勺信用風(fēng)險(xiǎn)jD.理解投資者H勺投資目的

24、期貨企業(yè)私自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)尤其嚴(yán)重的,對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管

人員和其他直接負(fù)貢人（）。

A.處5年如下有期徒刑或者拘役,B.處3年如下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30

萬(wàn)元如下罰金

C.處3年以上23年如下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元如下罰金

D.處5年如下有期徒刑或者拘役,并處2萬(wàn)元以上29萬(wàn)元如下罰金

25、湯某是某期貨企業(yè)H勺首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，由于過(guò)度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨

企業(yè)茶事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定,湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會(huì)提出。

A.10jB.15jC.30

D.60

二、多選題（共25題，每題2分。每題日勺備選項(xiàng)中，有多種符合題意）

1、下列有關(guān)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中對(duì)的的有0。

A.依法對(duì)期貨企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理

B.無(wú)權(quán)對(duì)期貨企業(yè)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理jC.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授

權(quán)對(duì)期貨企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理,D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨企業(yè)的分

支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

2、下列有關(guān)期權(quán)合約最終交易日的說(shuō)法，對(duì)的的是—o，A.在期貨期權(quán)交易中，最終交

易日日勺規(guī)定分兩種狀況jB,原則期權(quán)合約日勺最終交易日規(guī)定為：期貨合約第一告知日（交

割月前一交易U）前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最終一種星期五jC.系列期權(quán)合約的最終交易U

規(guī)定為：期權(quán)月份前一種月最終一種交易日前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最終一種星期五

D.從期貨期權(quán)合約日勺最終交易日規(guī)定中可以看出，其最終交易日實(shí)際上比合約名義上的月

份提前了一種月

3、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全附近耍內(nèi)容有（）。

A.與會(huì)員資格對(duì)應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi),B.與會(huì)員資格時(shí)應(yīng)的會(huì)員交易席位jC.應(yīng)當(dāng)依法裁

定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格jD.不得停止該會(huì)員交易席位的使用

4、下列表述中，對(duì)的的有0。3A.期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理jI）.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨企業(yè)進(jìn)行自律

性管理

5、潔身自好的有()。jA.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有欺蝙投資者行為時(shí)，為其

保守秘密jB.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任時(shí)，及時(shí)向有關(guān)部

門(mén)反應(yīng)或舉報(bào)

C.期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)H勺發(fā)展可以臨時(shí)不顧投資者信譽(yù)

I).期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)匯報(bào)

6、卜列有關(guān)基差的說(shuō)法，對(duì)內(nèi)的有_。

A.套期保值的效果重:要由基差的變化決定

B.基差=期貨價(jià)格一現(xiàn)貨價(jià)格

C.特定的交易者可以擁有自己特定H勺基差

D.正向市場(chǎng)中，基差為正值

7、在實(shí)踐中，企業(yè)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的措施有一。

A.風(fēng)險(xiǎn)列舉法

B.流程圖分析法3c.VaR措施jD.CVaR措施

8、期貨企業(yè)辦理()等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意。

A.企業(yè)停業(yè)

B.變更業(yè)務(wù)范圍'C.參股境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.控股股東發(fā)生變化

9、孫某在期貨企業(yè)里面持續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了

期貨從業(yè)人員資格。2023年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨企業(yè)口勺資本迅速擴(kuò)大，抵

達(dá)1.5億元，于是該期貨企業(yè)開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上狀況，回答問(wèn)

題：該期貨企業(yè)申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被同意，其原因也許是0o

A.張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定,B.該期貨企

業(yè)注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定

C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定

I）.該期貨企業(yè)高級(jí)管理人員持續(xù)任職不符合規(guī)定

10、有關(guān)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述對(duì)H勺的有（）。JA.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)

出現(xiàn)異常狀況的，可以決定采用延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)行提醒

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員力）.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所H勺市場(chǎng)監(jiān)管是行

政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用

11、有關(guān)侵權(quán)行為責(zé)任的對(duì)H勺描述有（）。JA.期貨交易所、期貨企業(yè)故意提供虛假信息

誤導(dǎo)客戶(hù)下單的，客戶(hù)由此導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨企業(yè)承擔(dān),B.期貨企業(yè)私下

對(duì)沖、與客戶(hù)對(duì)賭等不將客戶(hù)指令入巾.交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨企業(yè)賠償由此給

客戶(hù)導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失,C.期貨企業(yè)私自以客戶(hù)的名義進(jìn)行交易，客戶(hù)對(duì)交易成果不予追認(rèn)

的,所導(dǎo)致的損失由期貨企業(yè)最多承擔(dān)80%

D.期貨企業(yè)挪用客戶(hù)保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金導(dǎo)致客戶(hù)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)

賠償責(zé)任

12、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

A.問(wèn)詢(xún)期貨企業(yè)及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，規(guī)定其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、闡明

B.查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文獻(xiàn)、資料

C.查詢(xún)期貨企業(yè)及其營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)期貨保證金賬戶(hù)jD.檢查期貨企業(yè)及其營(yíng)業(yè)部口勺交易、結(jié)算

及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)

13、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間口勺因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

A.期貨協(xié)議糾紛qB.期貨侵權(quán)糾紛

C.期貨違約糾紛,D.無(wú)效向期貨交易協(xié)議糾紛

14、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段重要有jA.分散籌資JB.外匯期貨交易,C.遠(yuǎn)期外匯交易j

D.外匯期權(quán)交易

15、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事()等行為。JA.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假

信息

B.欺詐客戶(hù)，C.內(nèi)幕交易

D.操縱期貨交易價(jià)格

16、()依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行自律管理。

A.財(cái)政部，B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)jC.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

17、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場(chǎng)上賣(mài)空利率期貨合約，其預(yù)期o

A.債券價(jià)格上升，R.債券價(jià)格下跌，C.市場(chǎng)利率上升

D.市場(chǎng)利率下跌

18、李某本科畢業(yè)后獲得法學(xué)碩士學(xué)位,在某律所工作6年后來(lái)，李某打完進(jìn)入期貨行業(yè)發(fā)

展，不過(guò)沒(méi)有通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔(dān)任期貨企業(yè)的()職務(wù)。

A.董事長(zhǎng)

B.經(jīng)理層人員

C.總經(jīng)理

D.監(jiān)事會(huì)主席

19、未決仲裁等或有負(fù)債H勺()。jA.性質(zhì)'B.波及金額jC.也許發(fā)生H勺損失

I).估計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理狀況

20、期貨企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括0。

A.凈資本與凈費(fèi)產(chǎn)的比例

B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例jC.負(fù)債與凈資產(chǎn)口勺比例jD.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備

金規(guī)定

21、保證金可以以()方式支付。

A.現(xiàn)金

B.原則倉(cāng)單,C.可流通國(guó)債

D.支