世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)告：讓創(chuàng)新政策為發(fā)展服務(wù)

一、概述為了縮小最貧窮和最富裕國(guó)家之間的差距，經(jīng)濟(jì)學(xué)家和決策者需要解決經(jīng)濟(jì)如何多元化的問(wèn)題。通過(guò)積累、多元化和應(yīng)用技術(shù)所體現(xiàn)的知識(shí)，經(jīng)濟(jì)體可以促進(jìn)創(chuàng)新和推動(dòng)發(fā)展。知識(shí)是關(guān)鍵。知識(shí)在不斷增加。一些知識(shí)體現(xiàn)在工具、機(jī)器或設(shè)備中（具象知識(shí)）；更多的知識(shí)通過(guò)文獻(xiàn)、標(biāo)準(zhǔn)化和分類進(jìn)行編纂（編纂知識(shí)）；而有些知識(shí)是隱性的——即停留在個(gè)人的大腦中（隱性知識(shí)）。隱性知識(shí)不易轉(zhuǎn)移，集中在某些地方，意味著特定地區(qū)或國(guó)家在某些部門(mén)占主導(dǎo)地位。利用創(chuàng)新能力。促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)途徑是運(yùn)用和適應(yīng)現(xiàn)有的創(chuàng)新能力。創(chuàng)新能力可分為科學(xué)、技術(shù)和生產(chǎn)制造三個(gè)層面。通過(guò)分別研究科學(xué)出版物、專利申請(qǐng)和國(guó)際貿(mào)易的數(shù)據(jù)，可以衡量特定國(guó)家或區(qū)域基于科學(xué)、技術(shù)和生產(chǎn)制造產(chǎn)出專門(mén)知識(shí)的創(chuàng)154個(gè)國(guó)家數(shù)據(jù)的分析表明，創(chuàng)新成果高度集中。過(guò)2080%（專業(yè)化和多元化。知識(shí)的集中導(dǎo)致某些能力的專門(mén)化。通過(guò)專注于現(xiàn)有優(yōu)勢(shì)，各國(guó)和各區(qū)域可以實(shí)現(xiàn)更高水平的生產(chǎn)力和創(chuàng)新。然而，過(guò)度專業(yè)化會(huì)增加對(duì)外部沖擊、市場(chǎng)波動(dòng)和價(jià)值鏈中斷的脆弱性。這就是為什么各經(jīng)濟(jì)體不斷尋求通過(guò)多元化來(lái)獲得或發(fā)展新的專業(yè)化。值得注意的是，可以通過(guò)結(jié)合現(xiàn)有能力專業(yè)化來(lái)推動(dòng)多元化。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)范圍較大的國(guó)家（通常但并非總是富裕國(guó)家）往往增長(zhǎng)更快的原因之一是，它們可以更容易地實(shí)現(xiàn)多創(chuàng)新復(fù)雜性。解決多元化問(wèn)題的一種方法是考慮創(chuàng)新的復(fù)雜性。創(chuàng)新復(fù)雜性表現(xiàn)在一個(gè)經(jīng)濟(jì)體所產(chǎn)出的具有多樣性和復(fù)雜性的科學(xué)、技術(shù)和產(chǎn)品的知識(shí)之中。廣泛的創(chuàng)新能力導(dǎo)致更復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。復(fù)雜能力是罕見(jiàn)的，只有多元化的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)才能利用它們。在科學(xué)、技術(shù)和生產(chǎn)制造三類創(chuàng)新能力中，技術(shù)能力是最復(fù)雜的。只有少數(shù)擁有多元化專門(mén)知識(shí)的非常發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)體才能系統(tǒng)地產(chǎn)生技術(shù)能力?？傮w而言，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體比欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體更加多元化和復(fù)雜，更有可能實(shí)現(xiàn)更高增長(zhǎng)。簡(jiǎn)而言之，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方式是將生產(chǎn)結(jié)構(gòu)從以低技術(shù)、簡(jiǎn)單勞動(dòng)為主導(dǎo)轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)出更稀少、更依賴熟練人力資本的結(jié)構(gòu)。相關(guān)性。多元化對(duì)增長(zhǎng)至關(guān)重要。但是多元化的最佳途徑是什么？證據(jù)表明，隨著經(jīng)濟(jì)體發(fā)展具有與現(xiàn)有技能相似的技能的活動(dòng)，多元化更有可能逐步發(fā)生。多元化有利于彼此關(guān)系更密切的活動(dòng)——這就是所謂的相關(guān)性原則。希望獲得新能力的國(guó)家應(yīng)確定哪里可以找到最有益的機(jī)會(huì)，而不是在沒(méi)有堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)的情況下試圖開(kāi)發(fā)復(fù)雜的技術(shù)。不同形式的發(fā)展。在農(nóng)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，一些地區(qū)通過(guò)利用當(dāng)?shù)貏?chuàng)新能力擺脫了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)；摩托車工業(yè)的發(fā)展與密切相關(guān)的自行車、航空和汽車部門(mén)所培養(yǎng)的能力有著內(nèi)在的聯(lián)系。在某些情況下，可以基于幾個(gè)顯然不相關(guān)的現(xiàn)有功能開(kāi)發(fā)新功能。如美國(guó)的視頻游戲行業(yè)是建立在強(qiáng)大的計(jì)算機(jī)部門(mén)與好萊塢的創(chuàng)造性人才相結(jié)合基礎(chǔ)上的。促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性和相關(guān)性概念有助于為各國(guó)產(chǎn)業(yè)政策優(yōu)先事項(xiàng)提供信息：例如，專門(mén)從事復(fù)雜活動(dòng)的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體可能更有能力使其他高度復(fù)雜活動(dòng)多元化，而較不發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)體只能對(duì)不太復(fù)雜的活動(dòng)實(shí)現(xiàn)多元化。以堅(jiān)實(shí)的創(chuàng)新政策為基礎(chǔ)的科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可以促進(jìn)對(duì)新興技術(shù)的投資，為未來(lái)的創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。政府對(duì)創(chuàng)新投資的激勵(lì)措施，如研發(fā)補(bǔ)貼、稅收抵免和補(bǔ)貼貸款以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，可以激勵(lì)開(kāi)發(fā)新技術(shù)和生產(chǎn)創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)。建設(shè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。對(duì)經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性和相關(guān)性的分析可以通過(guò)識(shí)別創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的缺失環(huán)節(jié)為制定產(chǎn)業(yè)政策提供信息。例如，可以通過(guò)比較科學(xué)產(chǎn)出和國(guó)際專利，查明尚未開(kāi)發(fā)的技術(shù)潛力。通過(guò)管理創(chuàng)新能力和規(guī)劃相關(guān)性，各國(guó)可以為長(zhǎng)期增長(zhǎng)和競(jìng)爭(zhēng)力奠定基礎(chǔ)。采納報(bào)告中的復(fù)雜性和智能專業(yè)化等原則可以幫助決策者作出明智的戰(zhàn)略決策，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)成功和可持續(xù)發(fā)展。二、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性和產(chǎn)業(yè)政策經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有賴于持續(xù)的技術(shù)發(fā)展，但世界各地區(qū)的能力可能各不相同。從理論上講，技術(shù)知識(shí)很容易共享和復(fù)制，但在實(shí)踐中卻并非如此簡(jiǎn)單。本章引入經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性的概念，并解釋了政策制定者如何促進(jìn)知識(shí)傳播以推動(dòng)工業(yè)增長(zhǎng)。理解關(guān)聯(lián)性和經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性。技術(shù)代表著我們用來(lái)重塑物質(zhì)和即使是成文知識(shí)也不能從一個(gè)人無(wú)縫流向另一個(gè)人，因?yàn)樗枰惹暗闹R(shí)來(lái)吸收。因此，知識(shí)會(huì)集中在某些地方。高度專業(yè)化的公司和個(gè)人在不同產(chǎn)業(yè)間難以流動(dòng)，而且隱性知識(shí)的集中和專業(yè)化也可以在同一行業(yè)內(nèi)觀察到。例如，制造噴氣發(fā)動(dòng)機(jī)的公司通常不生產(chǎn)其他飛機(jī)零件。因此，產(chǎn)品層面知識(shí)的增長(zhǎng)需要個(gè)人層面分工的增加。以拼字游戲?yàn)楸扔?。商品和服?wù)依賴于生產(chǎn)能力，我們可以稱之為字母。文字則代表了這些生產(chǎn)能力的組合，它們共同構(gòu)成了一種特定的產(chǎn)品。產(chǎn)品（單詞）可以由制造它們所需的能力組合（字母）來(lái)定義。把地方視為文字和字母的集合，把產(chǎn)品視為字母的集合。一個(gè)地方，無(wú)論是城市、省份還是國(guó)家，都可以用它所擁有的字母來(lái)描述，而一個(gè)產(chǎn)品則可以用它所需要的字母來(lái)描述。研究發(fā)現(xiàn)，字母數(shù)量的差異不僅說(shuō)明了某個(gè)地方可能會(huì)多元化生產(chǎn)哪些產(chǎn)品，而且還說(shuō)明了多元化的模式。這一點(diǎn)對(duì)國(guó)家和城市都適用。研究者將其形象地稱為產(chǎn)品空間。空間中的每個(gè)點(diǎn)代表一種產(chǎn)品。點(diǎn)與點(diǎn)之間的距離近似于生產(chǎn)兩種產(chǎn)品所需的專有技術(shù)的相似性。連接兩個(gè)點(diǎn)的線表示產(chǎn)品之間的主要聯(lián)系。每個(gè)經(jīng)濟(jì)體都有自己的產(chǎn)品空間。為了實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品的多元化，國(guó)家需要想方設(shè)法進(jìn)入產(chǎn)品空間的其他部分。而研究表明，多元化有利于相互接近的活動(dòng)，這就是所謂的關(guān)聯(lián)性原則。經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性指數(shù)與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和人均收入相關(guān)。窮國(guó)的字母少，富國(guó)的字母多。字母空間越大，經(jīng)濟(jì)體就越容易實(shí)現(xiàn)多元化，尤其是在不那么普遍的產(chǎn)品領(lǐng)域。一個(gè)關(guān)鍵的問(wèn)題是，一個(gè)國(guó)家如何才能獲得新的字母來(lái)創(chuàng)造新的詞匯，并開(kāi)展多元化的新活動(dòng)，特別是向產(chǎn)品空間的密集部分發(fā)展，因?yàn)槟抢镉懈鼜?fù)雜的產(chǎn)品。國(guó)家需要知識(shí)來(lái)實(shí)現(xiàn)這種跳躍。根據(jù)經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性觀點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵是生產(chǎn)性知識(shí)。這些知識(shí)分布在不同人的頭腦、工具和材料中，而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)程就是積累這些知識(shí)并將其表現(xiàn)為更多商品的過(guò)程。在拼字游戲的世界里，這相當(dāng)于更多的字母、更多的單詞和更長(zhǎng)的單詞。因此，發(fā)展要求個(gè)人更加專業(yè)化，從而導(dǎo)致公司和行業(yè)更加多元化。國(guó)家通常需要從高水平的基本技能中獲益，以便能夠從其他地方吸收更復(fù)雜和更專業(yè)的能力。在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體中，其他高度專業(yè)化的知識(shí)工作者無(wú)處不在，這就證明了以高昂代價(jià)獲取專業(yè)知識(shí)的合理性。反過(guò)來(lái)，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體可能會(huì)陷入“知識(shí)陷阱”，因?yàn)榛パa(bǔ)技能生態(tài)系統(tǒng)的不足會(huì)削弱個(gè)人投資于專業(yè)技能的回報(bào)。那么，如何克字母缺失的挑戰(zhàn)呢？方法之一是由大型組織進(jìn)行多元化組合，實(shí)現(xiàn)能力的內(nèi)部擴(kuò)散和重新部署。內(nèi)部多元化的著名例子是日本的企業(yè)聯(lián)盟和韓國(guó)的財(cái)閥。勞動(dòng)力流動(dòng)導(dǎo)致知識(shí)轉(zhuǎn)移。工人移民是實(shí)現(xiàn)多元化的另一種方式。先進(jìn)工廠也往往會(huì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。國(guó)家和地區(qū)要實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，吸引其他地方的公司和工人可能很重要。勞動(dòng)力流動(dòng)的推動(dòng)力之一是外國(guó)直接投資。但跨國(guó)公司的知識(shí)如何在東道國(guó)經(jīng)濟(jì)中傳播，關(guān)鍵取決于當(dāng)?shù)毓驹械哪芰ΑＲ虼?，外?guó)直接投資的效益因行業(yè)和國(guó)家而異。僑民網(wǎng)絡(luò)可以成為知識(shí)傳播的另一個(gè)重要渠道，它們使各國(guó)能夠利用生活在國(guó)外的本國(guó)人的知識(shí)。商務(wù)旅行網(wǎng)絡(luò)可以預(yù)測(cè)一個(gè)國(guó)家哪些新的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)發(fā)展起來(lái)，而哪些舊的活動(dòng)會(huì)衰退。尤其是，來(lái)自特定行業(yè)專業(yè)國(guó)家的商務(wù)旅行會(huì)導(dǎo)致目的地國(guó)該行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的增長(zhǎng)。專業(yè)知識(shí)的獲取和積累通常是市場(chǎng)力量的結(jié)果，個(gè)人和企業(yè)通過(guò)尋找機(jī)會(huì)來(lái)實(shí)現(xiàn)工資和利潤(rùn)的最大化。然而，促成產(chǎn)業(yè)業(yè)多元化的學(xué)習(xí)過(guò)程并不是自動(dòng)的。成功的學(xué)習(xí)具備一些先決條件，特別是有利于這種成功的公共政策。促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策。從廣義上講，產(chǎn)業(yè)發(fā)展離不開(kāi)各種先決條件和政策。如整體宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定、正常運(yùn)作的法律體系、有效的教育體系以及能將儲(chǔ)蓄有效轉(zhuǎn)化為投資的金融體系都非常重要。復(fù)雜性框架還強(qiáng)調(diào)了勞動(dòng)力流動(dòng)性的重要性，特別是對(duì)技術(shù)移民的開(kāi)放性。從狹義上講，各國(guó)政府長(zhǎng)期以來(lái)一直在實(shí)施旨在直接促進(jìn)產(chǎn)業(yè)多元化的政策。在過(guò)去的半個(gè)世紀(jì)里，為此目的而采用的一系列政策工具發(fā)生了重大變化。傳統(tǒng)上，所謂的產(chǎn)業(yè)政策與一系列針對(duì)有限產(chǎn)業(yè)的政策措施有關(guān)，特別是進(jìn)口關(guān)稅、補(bǔ)貼和貼息貸款。這些產(chǎn)業(yè)政策或明或暗的在選擇贏家——認(rèn)為某些產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)相比更有希望獲得未來(lái)的發(fā)展前景。然而，2050年代開(kāi)始的產(chǎn)業(yè)政策以進(jìn)口替代戰(zhàn)略為中心，結(jié)果好壞參半，政府對(duì)哪些產(chǎn)業(yè)最有前途的預(yù)測(cè)能力受到質(zhì)疑，且長(zhǎng)期處于幼稚產(chǎn)業(yè)階段導(dǎo)致了持久的進(jìn)口保護(hù)。對(duì)進(jìn)口替代的失望催生了一種新的產(chǎn)業(yè)政策范式：出口導(dǎo)向型增長(zhǎng)。盡管該政策推動(dòng)了日本、新加坡等產(chǎn)業(yè)多元化和出口活動(dòng)的大幅擴(kuò)張，催生了“東亞奇跡”，然而這種政策仍然難以對(duì)特定產(chǎn)業(yè)保持中立，避免挑選贏家；并且，許多采用這些政策的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體并沒(méi)有取得實(shí)質(zhì)性的產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)。利用科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。一個(gè)國(guó)家的科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新（STI）體系包括所有從事知識(shí)創(chuàng)造和傳播的實(shí)體，以及它們之間的互動(dòng)。在經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性框架內(nèi)，STI體系決定了一個(gè)地方的字母組合，進(jìn)而決定了它所能生產(chǎn)的文字或產(chǎn)品的數(shù)量。STI方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。如果任由市場(chǎng)自生自滅，在創(chuàng)造和傳播知識(shí)方面就會(huì)出現(xiàn)系統(tǒng)性投資不足。科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新體系不僅對(duì)促進(jìn)創(chuàng)新，推動(dòng)世界新技術(shù)的商業(yè)化具有重要意義，它還有助于各經(jīng)濟(jì)體吸收和改造其他地方產(chǎn)生的知識(shí)。此外，科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新機(jī)構(gòu)對(duì)于技術(shù)供需雙方的匹配也很重要。最后，通過(guò)科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新體系，政府可以優(yōu)先發(fā)展和推廣社會(huì)高度重視、但私人創(chuàng)新動(dòng)力不足的技術(shù)。如公共衛(wèi)生、減少碳排放和更好地管理氣候適應(yīng)的技術(shù)——這超出了市場(chǎng)激勵(lì)所能提供的范圍。制定產(chǎn)業(yè)政策。產(chǎn)業(yè)政策干預(yù)可以達(dá)到不同的目的。它們可以擴(kuò)大現(xiàn)有能力，從而加速產(chǎn)業(yè)多元化。或者，如果現(xiàn)有能力限制了產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)，它們可能旨在打破自然的路徑依賴過(guò)程。無(wú)論如何，產(chǎn)業(yè)政策的制定都需要依靠對(duì)現(xiàn)有技能和能力、其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以及多元化和增長(zhǎng)機(jī)會(huì)的認(rèn)真了解。因此，新的產(chǎn)業(yè)政策方法強(qiáng)通常在特定經(jīng)濟(jì)區(qū)域而非整體經(jīng)濟(jì)層面進(jìn)行。產(chǎn)業(yè)政策的新時(shí)代。近年來(lái)，產(chǎn)業(yè)政策出現(xiàn)復(fù)蘇，包括在美國(guó)等傳統(tǒng)上回避產(chǎn)業(yè)政策的經(jīng)濟(jì)體。這種復(fù)蘇并不是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)產(chǎn)業(yè)政策的有效性有了新的認(rèn)識(shí)，而是為了應(yīng)對(duì)各國(guó)政府面臨的各種新挑戰(zhàn)。其中一個(gè)挑戰(zhàn)就是氣候變化和減少碳排放的需要。另一個(gè)挑戰(zhàn)是如何在全球供應(yīng)鏈?zhǔn)艿經(jīng)_擊的情況下解決戰(zhàn)略物資短缺問(wèn)題——就像在新冠肺炎大流行期間發(fā)生的那樣。最后，一些國(guó)家的政府對(duì)某些被認(rèn)為對(duì)國(guó)家安全至關(guān)重要的高科技產(chǎn)業(yè)，特別是半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)，提供了大規(guī)模的支持。在這個(gè)新時(shí)代，各國(guó)政府采用的產(chǎn)業(yè)政策手段千差萬(wàn)別。從稅收減免、生產(chǎn)補(bǔ)貼、研發(fā)補(bǔ)貼到貿(mào)易和監(jiān)管措施，不一而足。盡管新一輪產(chǎn)業(yè)政策背后有著強(qiáng)烈的緊迫性，但評(píng)估不同政策干預(yù)措施的相關(guān)效益和成本仍然十分重要。三、創(chuàng)新能力作為成功政策設(shè)計(jì)的指導(dǎo)原則本報(bào)告揭示了一種新方法，各經(jīng)濟(jì)體可利用這種方法來(lái)衡量和利用其創(chuàng)新能力，評(píng)估其科學(xué)、技術(shù)和生產(chǎn)專有技術(shù)。本章探討了創(chuàng)新復(fù)雜性的概念以及評(píng)估專有技術(shù)的關(guān)聯(lián)性原則，重點(diǎn)是創(chuàng)新能力，其衡量標(biāo)準(zhǔn)是每個(gè)國(guó)家或地區(qū)現(xiàn)有的科學(xué)、技術(shù)和生產(chǎn)專有技術(shù)——隱性或可編纂的專有技術(shù)。創(chuàng)新能力定義。創(chuàng)新能力實(shí)質(zhì)上是一個(gè)國(guó)家在創(chuàng)新過(guò)程的某一領(lǐng)域提供有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)出的能力。在許多情況下，這些產(chǎn)出包括蘊(yùn)含在工具、程序或計(jì)算機(jī)代碼中的技能和知識(shí)，可以很容易地在全球范圍內(nèi)共享或運(yùn)輸。然而，這些知識(shí)往往是隱性的，即它們蘊(yùn)含在個(gè)人之中，但不易編纂，因此不易傳遞。由于它們不易傳遞，因此對(duì)它們的理解和衡量對(duì)于創(chuàng)新政策的制定至關(guān)重要。創(chuàng)新之路。在很大程度上，創(chuàng)新之路可以一直追溯到某些技術(shù)和科學(xué)能力，但掌握科學(xué)能力并不一定能帶來(lái)產(chǎn)品和流程創(chuàng)新。必須強(qiáng)調(diào)的是，創(chuàng)新能力并非無(wú)根之萍。創(chuàng)新能力蘊(yùn)含在那些促進(jìn)新的科學(xué)、技術(shù)和生產(chǎn)知識(shí)的產(chǎn)生、獲取和傳播的個(gè)人和組織之中。一個(gè)國(guó)家、地區(qū)或行業(yè)中所有這些利益相關(guān)者的集合定義了一個(gè)有生命力的“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”。如何衡量創(chuàng)新能力？創(chuàng)新成果高度集中于少數(shù)幾個(gè)國(guó)家。如3.1中的三個(gè)指標(biāo)所示，當(dāng)今世界的科學(xué)出版物、國(guó)際專利族和出口仍然集中在大國(guó)。少數(shù)幾個(gè)經(jīng)濟(jì)體——即中國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、日本、韓國(guó)和美國(guó)——在過(guò)去五年的現(xiàn)有數(shù)據(jù)中，在所有三項(xiàng)指標(biāo)上都名列前茅。中國(guó)和印度（在某種程度上）是高收入經(jīng)濟(jì)體中的兩個(gè)明顯例外，這要?dú)w功于它們的龐大規(guī)模。圖3.1：2017-2020年創(chuàng)新產(chǎn)出份額與GDP份額對(duì)比科學(xué) 技術(shù) 生產(chǎn) GDP美國(guó)美國(guó)加拿大中國(guó)德國(guó)日本英國(guó)法國(guó)意利 韓國(guó)印度荷蘭世界其他國(guó)家注：創(chuàng)新產(chǎn)出包括科學(xué)出版物、國(guó)際專利申請(qǐng)和出口。資料來(lái)源：歐洲專利局全球?qū)＠y(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)；聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)；世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織；世界銀行世界發(fā)展指標(biāo)（WDI）；科學(xué)網(wǎng)《科學(xué)引文索引擴(kuò)展版》。經(jīng)濟(jì)為什么要專業(yè)化？專業(yè)化鼓勵(lì)專業(yè)知識(shí)的發(fā)展，從而改進(jìn)生產(chǎn)流程，提高產(chǎn)出質(zhì)量。這反過(guò)來(lái)又促進(jìn)了良性競(jìng)爭(zhēng)，推動(dòng)了技術(shù)進(jìn)步，提高了生產(chǎn)率，并最終提升了整體經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)。大多數(shù)高收入經(jīng)濟(jì)體在每個(gè)領(lǐng)域的產(chǎn)出加在一起占大多數(shù)產(chǎn)出的65%以上。事實(shí)上，在任何一項(xiàng)能力中，至少有一個(gè)國(guó)家的參與率超10%（70%的能力中的10%）、日本（22%的能力）、中國(guó)（53%）、韓國(guó)（11%）或德國(guó)（19%）。這些經(jīng)濟(jì)體和其他處于創(chuàng)新前沿的類似經(jīng)濟(jì)體往往積累了多樣化的能力，成為全球創(chuàng)新舞臺(tái)上的重要參與者。世界各地的能力分布。圖3.2顯示了八個(gè)選定國(guó)家20年間的20年間，中國(guó)、印度和韓國(guó)的能力多樣化程度大幅提高。由于專利申請(qǐng)的蓬勃發(fā)展，中國(guó)的技術(shù)2001-2004年期間，中國(guó)的專業(yè)技術(shù)能力16%2017-2020年期間，中國(guó)的專業(yè)技94%科學(xué)能力的多樣化，2001-2004年期間，科學(xué)能力的多樣化已達(dá)73%2013-2016100%。在同一時(shí)期，德國(guó)和日本的能力多樣化程度有所下降，因?yàn)檫@兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體在所有三個(gè)能力維度上都有所下降。美國(guó)的生產(chǎn)能力有所下降，但科技能力保持穩(wěn)定，處于最大多樣化水平左右。3.2：2001-2020中國(guó) 德國(guó) 印度能力份額日本 韓國(guó) 墨西哥能力份額坦桑尼亞聯(lián)合共和國(guó) 美國(guó)能力份額維度 科學(xué) 技術(shù) 生產(chǎn)注：根據(jù)科學(xué)出版物、國(guó)際專利申請(qǐng)和出口數(shù)據(jù)中的科學(xué)領(lǐng)域、國(guó)際專利分類子類和產(chǎn)品分類得出的626種創(chuàng)新能力。資料來(lái)源：歐洲專利局全球?qū)＠y(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)；聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)；世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織；科學(xué)網(wǎng)《科學(xué)引文索引擴(kuò)展版》。是否所有創(chuàng)新能力都同等重要？評(píng)估能力的價(jià)值及其對(duì)一經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過(guò)詢問(wèn)“誰(shuí)做什么”和“多少人做什么”來(lái)部分解決這個(gè)問(wèn)題。復(fù)雜性概念。將國(guó)家的多樣性與其能力的稀缺性結(jié)合起來(lái)，就形成了復(fù)雜性概念（見(jiàn)第2章）。圖3.3a：按國(guó)家分列的多樣性與普遍性平均普遍性平均普遍性多樣性高中高中低低圖3.3b：按能力分列的多樣性與普遍性平均多樣性平均多樣性普遍性科學(xué) 技術(shù)生產(chǎn)注：根據(jù)科學(xué)出版物、國(guó)際專利申請(qǐng)和出口數(shù)據(jù)中的科學(xué)領(lǐng)域、國(guó)際專利分類子類和產(chǎn)品分類得出的626種創(chuàng)新能力。資料來(lái)源：歐洲專利局全球?qū)＠y(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)；聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)；世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織；科學(xué)網(wǎng)《科學(xué)引文索引擴(kuò)展版》。3.3626種創(chuàng)新能力的復(fù)雜性指標(biāo)的第一步。這就在一個(gè)國(guó)家掌握的能力與掌握某項(xiàng)能力的國(guó)家數(shù)量之間建立了一種相互關(guān)系。業(yè)和服務(wù)業(yè)一樣，這些能力也出現(xiàn)在頻譜的兩端，但往往需要更多的專門(mén)技能。例如，地球科學(xué)屬于中層領(lǐng)域，有15個(gè)領(lǐng)域的20%70%物學(xué)領(lǐng)域，處于高端的是環(huán)境工程和地質(zhì)工程領(lǐng)域。技術(shù)能力是迄今為止最復(fù)雜的一組能力。所有領(lǐng)域都屬于最60%（尤其是科學(xué)想法轉(zhuǎn)化為可申請(qǐng)專利的技術(shù)本身就是一種罕見(jiàn)的能力，專利成果的集中度遠(yuǎn)高于科學(xué)成果。此外，與音像、電子和半導(dǎo)體有關(guān)的能力也是最復(fù)雜的能力之一。這種模式與信息和通信技術(shù)領(lǐng)域以及數(shù)字技術(shù)領(lǐng)域最近的熱潮是一致的。只有少數(shù)非常先進(jìn)的國(guó)家能夠在這些領(lǐng)域系統(tǒng)地創(chuàng)造技術(shù)。更多樣化的經(jīng)濟(jì)體往往擁有更復(fù)雜的一攬子能力。韓國(guó)能力分布廣泛，在與半導(dǎo)體、信息和通信技術(shù)以及視聽(tīng)技術(shù)有關(guān)的所有領(lǐng)域都很專業(yè)。埃及的創(chuàng)新能力相當(dāng)于韓國(guó)創(chuàng)新能力的一個(gè)子集，主要集中在復(fù)雜性較低的領(lǐng)域。在生產(chǎn)能力方面，埃及的專長(zhǎng)是農(nóng)業(yè)食品、礦物燃料，以及一定程度上的制造和化工能力。在科學(xué)能力方面，埃及主要擅長(zhǎng)與化學(xué)、應(yīng)用和基礎(chǔ)生物學(xué)以及工程學(xué)有關(guān)的能力。然而，埃及在任何一種技術(shù)能力方面都沒(méi)有表現(xiàn)出特別的專業(yè)化。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)為何要關(guān)注創(chuàng)新的復(fù)雜性？復(fù)雜性與經(jīng)濟(jì)績(jī)效之間存在密切關(guān)系。首先，發(fā)達(dá)國(guó)家不僅更加多樣化，也更加復(fù)雜。充滿活力的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可以產(chǎn)生復(fù)雜而獨(dú)特的技術(shù)，從而創(chuàng)造出復(fù)雜的產(chǎn)品。其次，研究發(fā)現(xiàn)，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)技術(shù)復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)體通常經(jīng)濟(jì)績(jī)效較高，復(fù)雜性較高的國(guó)家未來(lái)也更有可能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。圖3.4:2017-2020年南美洲和東南亞的復(fù)雜性與人均GDP對(duì)比GDP無(wú)秩序 可預(yù)測(cè)新加坡烏拉圭圭亞那智利泰國(guó)柬埔寨創(chuàng)新復(fù)雜性南美東南亞注：本圖模仿了Cristelli等人（2015年）得出的結(jié)果。線條概括了2001-2004年至2017-2020年各經(jīng)濟(jì)體在人均GDP和創(chuàng)新復(fù)雜性方面的發(fā)展軌跡。“可預(yù)測(cè)”框架下的軌跡平均更趨近于擬合線；而“無(wú)秩序”框架下的軌跡平均更偏離擬合線。資料來(lái)源：歐洲專利局全球?qū)＠y(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)；聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)；世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織；世界銀行世界發(fā)展指標(biāo)（WDI）；科學(xué)網(wǎng)《科學(xué)引文索引擴(kuò)展版》。3.4于其收入水平，復(fù)雜程度高的國(guó)家（3.4中趨勢(shì)線以下）比復(fù)雜程度低的國(guó)家增長(zhǎng)更快。這使我們能夠量化同一經(jīng)濟(jì)體的隱性增10%0.45%。圖3.5：2001-202050中國(guó) 德國(guó) 印度能力份額日本 韓國(guó) 墨西哥能力份額坦桑尼亞聯(lián)合共和國(guó) 美國(guó)能力份額維度 科學(xué) 技術(shù) 生產(chǎn)注：根據(jù)科學(xué)出版物、國(guó)際專利申請(qǐng)和出口數(shù)據(jù)中的科學(xué)領(lǐng)域、國(guó)際專利分類子類和產(chǎn)品分類得出的每個(gè)維度的前50種復(fù)雜創(chuàng)新能力。資料來(lái)源：歐洲專利局全球?qū)＠y(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)；聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)；世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織；科學(xué)網(wǎng)《科學(xué)引文索引擴(kuò)展版》。3.5中可以清楚地看出，中國(guó)令人矚目的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)與該國(guó)復(fù)雜能力多樣化程度的大幅提高息息相關(guān)。中國(guó)在科學(xué)、技術(shù)和生產(chǎn)三個(gè)維度上都獲得了復(fù)雜能力，其中在技術(shù)維度上的飛躍最為顯著。20507項(xiàng)專業(yè)化發(fā)展到47項(xiàng)專業(yè)化。中國(guó)在復(fù)雜科學(xué)能力方面的飛躍同樣值得關(guān)注。在排名前50位的復(fù)雜科學(xué)能力中，中國(guó)的專業(yè)化程度從2001-2004年期間的262013-201650項(xiàng)。雖然德國(guó)和日本的所有能力多樣化程度都有所下降，但德國(guó)實(shí)際上在頂級(jí)復(fù)雜科學(xué)能力方面保持了高度多樣化，而日本在頂級(jí)復(fù)雜技術(shù)能力方面也是如此。韓國(guó)也顯示出復(fù)雜能力高度多樣化的模式。這些結(jié)果表明，成功的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可能會(huì)放棄不太復(fù)雜的創(chuàng)新能力，但很少放棄較復(fù)雜的創(chuàng)新能力。利用能力迎頭趕上發(fā)生變化。中國(guó)的新能力包括信息與通信技術(shù)和運(yùn)輸方面的技術(shù)知識(shí)，以及醫(yī)學(xué)和臨床醫(yī)學(xué)方面的科學(xué)能力。這些復(fù)雜能力的增加意味著，與20年前相比，中國(guó)的復(fù)雜程度排名上升了18位。20一些中等收入國(guó)家，如韓國(guó)、中國(guó)和最近的印度，通過(guò)增加更復(fù)雜的專門(mén)技能，不斷提高其專門(mén)技術(shù)的總體水平。中低收入國(guó)家和低收入國(guó)家的復(fù)雜性水平都在下降。這兩個(gè)群體非但沒(méi)有增加復(fù)雜性，反而被“困住”，不得不逐步將重點(diǎn)放在價(jià)值較低的能力上。相關(guān)和不相關(guān)的能力。在過(guò)去二十年中，一些國(guó)家不斷增強(qiáng)創(chuàng)新能力，并從復(fù)雜性的增加中獲益。中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)表明，一個(gè)國(guó)家當(dāng)前的能力可以指明下一步的發(fā)展方向，這就是所謂的關(guān)聯(lián)性原則。任何結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型都是一個(gè)依賴路徑的過(guò)程。具有類似能力的經(jīng)濟(jì)體可以在不同領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)專業(yè)化，不同的能力路徑可源于已有的能力組。例如，芬蘭和瑞典擁有相對(duì)豐富的森林資源，瑞典選擇留在相關(guān)技能領(lǐng)域，使其能夠利用現(xiàn)有的知識(shí)基礎(chǔ)和資源。在充分利用已有專業(yè)知識(shí)的同時(shí)，最大限度地降低了涉足全新領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)。然而，芬蘭選擇了一條不同的道路，并沒(méi)有局限于與林業(yè)部門(mén)直接相關(guān)的領(lǐng)域。相反，芬蘭尋求能夠更快過(guò)渡到新領(lǐng)域的機(jī)會(huì)。這種做法通常與“最短時(shí)間”戰(zhàn)略相關(guān)，因?yàn)樗荚诳s短經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型所需的時(shí)間。這兩種戰(zhàn)略都能帶來(lái)成功的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但它們展示了基于關(guān)聯(lián)性和時(shí)間考慮的不同結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型方法。最短時(shí)間戰(zhàn)略依賴于向關(guān)聯(lián)性較低、復(fù)雜性較高的能力進(jìn)行戰(zhàn)略飛躍。如果成功，這一舉措可以帶來(lái)新的機(jī)會(huì)。利用關(guān)聯(lián)性和復(fù)雜性指標(biāo)尋找機(jī)會(huì)。創(chuàng)新關(guān)聯(lián)性和復(fù)雜性的概念是指導(dǎo)選擇優(yōu)先事項(xiàng)的有用政策工具。雖然一個(gè)經(jīng)濟(jì)體可以做出多種選擇，但并非所有選擇都與當(dāng)?shù)匾延械哪芰ο嚓P(guān)。能力之間的聯(lián)系取決于它們之間的鄰近性和互補(bǔ)性，這決定了它們之間的關(guān)聯(lián)性。例如，自動(dòng)駕駛汽車技術(shù)需要來(lái)自汽車行業(yè)和信息與傳播技術(shù)行業(yè)的技術(shù)和專業(yè)知識(shí)。因此，汽車技術(shù)和人工智能技術(shù)都與自動(dòng)駕駛汽車技術(shù)密切相關(guān)。一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)擁有的關(guān)聯(lián)性、獨(dú)特性和復(fù)雜性越強(qiáng)，其在不久的將來(lái)開(kāi)發(fā)的技術(shù)就越復(fù)雜。國(guó)家和地區(qū)只有在與復(fù)雜程度更高的技術(shù)達(dá)到更高的關(guān)聯(lián)性后，才能專門(mén)從事該技術(shù)。國(guó)家和地區(qū)當(dāng)前的關(guān)聯(lián)性會(huì)影響其未來(lái)的專業(yè)化，尤其是在復(fù)雜能力方面。這使得各地區(qū)很難在沒(méi)有建立基礎(chǔ)能力的情況下躍升到復(fù)雜技術(shù)領(lǐng)域。智能專業(yè)化。在許多方面，確定世界頂級(jí)國(guó)家和地區(qū)（如硅谷、波士頓或慕尼黑）的關(guān)聯(lián)性和復(fù)雜性相對(duì)簡(jiǎn)單。這些地區(qū)已經(jīng)擁有運(yùn)轉(zhuǎn)良好的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，在將創(chuàng)意轉(zhuǎn)化為科學(xué)技術(shù)方面處于領(lǐng)先地位，這些科學(xué)技術(shù)孕育了當(dāng)今和未來(lái)的復(fù)雜產(chǎn)品。了解基于關(guān)聯(lián)性和復(fù)雜性工具的潛在專業(yè)化和多樣化戰(zhàn)略，對(duì)于制定中等收入經(jīng)濟(jì)體和欠發(fā)達(dá)地區(qū)的創(chuàng)新政策極為重要。智已實(shí)現(xiàn)的機(jī)會(huì)和尚未開(kāi)發(fā)的潛力。國(guó)家和地區(qū)創(chuàng)新政策可以利用不同維度能力之間的關(guān)聯(lián)性。事實(shí)上，在貿(mào)易、專利和科學(xué)出版物方面，國(guó)家或地區(qū)的專業(yè)領(lǐng)域大不相同。這些領(lǐng)域之間的關(guān)系如何？例如，科學(xué)能力能否轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)或技術(shù)能力？雖然科學(xué)能力對(duì)國(guó)家、地區(qū)和公司吸收能力的間接影響已在經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)中有所記載，但能力可能并不直接相關(guān)，也可能不會(huì)共同發(fā)展。研究表明，各國(guó)的專利申請(qǐng)