企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)建設(shè)考核試卷

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)建設(shè)考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在檢驗(yàn)考生對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)建設(shè)的理解和應(yīng)用能力，考察其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理理論、合規(guī)管理實(shí)務(wù)以及相關(guān)法律法規(guī)的掌握程度，以評(píng)估其在實(shí)際工作中處理風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)問題的專業(yè)水平。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制的核心目的是什么？

A.提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

B.降低經(jīng)營(yíng)成本

C.防范和降低風(fēng)險(xiǎn)損失

D.增強(qiáng)企業(yè)盈利能力

2.合規(guī)管理的目的是什么？

A.保障企業(yè)合法權(quán)益

B.遵守法律法規(guī)

C.提高企業(yè)信譽(yù)

D.以上都是

3.以下哪項(xiàng)不屬于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.法律風(fēng)險(xiǎn)

D.企業(yè)文化風(fēng)險(xiǎn)

4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則不包括以下哪項(xiàng)？

A.全面性

B.預(yù)防性

C.實(shí)用性

D.可持續(xù)性

5.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的首要步驟是什么？

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

6.合規(guī)管理體系的建立應(yīng)該遵循什么原則？

A.科學(xué)性

B.實(shí)用性

C.可操作性

D.以上都是

7.以下哪項(xiàng)不屬于企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的直接后果？

A.經(jīng)濟(jì)損失

B.法律責(zé)任

C.信譽(yù)損失

D.員工士氣低落

8.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的最終目標(biāo)是？

A.防范風(fēng)險(xiǎn)

B.降低風(fēng)險(xiǎn)

C.消除風(fēng)險(xiǎn)

D.風(fēng)險(xiǎn)可控

9.合規(guī)管理的基本內(nèi)容包括什么？

A.合規(guī)政策

B.合規(guī)制度

C.合規(guī)培訓(xùn)

D.以上都是

10.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效手段不包括以下哪項(xiàng)？

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

C.風(fēng)險(xiǎn)自留

D.風(fēng)險(xiǎn)增加

11.以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)管理的范疇？

A.法律法規(guī)

B.內(nèi)部規(guī)章制度

C.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

D.企業(yè)戰(zhàn)略

12.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的是什么？

A.確定風(fēng)險(xiǎn)程度

B.確定風(fēng)險(xiǎn)類型

C.確定風(fēng)險(xiǎn)概率

D.以上都是

13.合規(guī)管理體系的運(yùn)行機(jī)制不包括以下哪項(xiàng)？

A.領(lǐng)導(dǎo)層支持

B.制度保障

C.激勵(lì)機(jī)制

D.監(jiān)督機(jī)制

14.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的組織結(jié)構(gòu)不包括以下哪項(xiàng)？

A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

B.業(yè)務(wù)部門

C.監(jiān)事會(huì)

D.董事會(huì)

15.合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括什么？

A.合規(guī)政策

B.合規(guī)制度

C.合規(guī)培訓(xùn)

D.以上都是

16.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的策略不包括以下哪項(xiàng)？

A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

C.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

D.風(fēng)險(xiǎn)增加

17.以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)管理的特點(diǎn)？

A.全面性

B.預(yù)防性

C.制度性

D.單一性

18.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施步驟不包括以下哪項(xiàng)？

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

19.合規(guī)管理的實(shí)施主體不包括以下哪項(xiàng)？

A.企業(yè)管理層

B.員工

C.監(jiān)事會(huì)

D.外部審計(jì)機(jī)構(gòu)

20.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的根本目的是什么？

A.防范風(fēng)險(xiǎn)

B.降低風(fēng)險(xiǎn)

C.消除風(fēng)險(xiǎn)

D.風(fēng)險(xiǎn)可控

21.合規(guī)管理的實(shí)施過程不包括以下哪項(xiàng)？

A.制定合規(guī)政策

B.建立合規(guī)制度

C.開展合規(guī)培訓(xùn)

D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

22.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的信息系統(tǒng)不包括以下哪項(xiàng)？

A.風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具

C.合規(guī)管理系統(tǒng)

D.企業(yè)財(cái)務(wù)系統(tǒng)

23.以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)管理的保障措施？

A.領(lǐng)導(dǎo)重視

B.制度完善

C.激勵(lì)機(jī)制

D.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

24.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的文化基礎(chǔ)不包括以下哪項(xiàng)？

A.領(lǐng)導(dǎo)層支持

B.員工意識(shí)

C.企業(yè)價(jià)值觀

D.市場(chǎng)環(huán)境

25.合規(guī)管理的核心要素不包括以下哪項(xiàng)？

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

D.風(fēng)險(xiǎn)溝通

26.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)控機(jī)制不包括以下哪項(xiàng)？

A.定期檢查

B.不定期抽查

C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

27.合規(guī)管理的實(shí)施效果評(píng)估不包括以下哪項(xiàng)？

A.制度執(zhí)行情況

B.員工培訓(xùn)效果

C.風(fēng)險(xiǎn)控制效果

D.企業(yè)盈利情況

28.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的企業(yè)文化不包括以下哪項(xiàng)？

A.風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

B.責(zé)任擔(dān)當(dāng)

C.創(chuàng)新精神

D.團(tuán)隊(duì)協(xié)作

29.以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)管理的風(fēng)險(xiǎn)類型？

A.操作風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

30.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的外部環(huán)境不包括以下哪項(xiàng)？

A.法律法規(guī)

B.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

C.經(jīng)濟(jì)環(huán)境

D.企業(yè)戰(zhàn)略

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵要素包括哪些？

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

E.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

2.合規(guī)管理體系的建立需要考慮哪些因素？

A.企業(yè)規(guī)模

B.行業(yè)特性

C.法律法規(guī)

D.企業(yè)文化

E.市場(chǎng)環(huán)境

3.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施步驟通常包括哪些？

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

E.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

4.合規(guī)管理的目的是什么？

A.保障企業(yè)合法權(quán)益

B.遵守法律法規(guī)

C.提高企業(yè)信譽(yù)

D.降低運(yùn)營(yíng)成本

E.增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

5.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效手段有哪些？

A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

C.風(fēng)險(xiǎn)自留

D.風(fēng)險(xiǎn)增加

E.風(fēng)險(xiǎn)控制

6.合規(guī)管理的特點(diǎn)包括哪些？

A.全面性

B.預(yù)防性

C.制度性

D.可持續(xù)性

E.專業(yè)性

7.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法有哪些？

A.定性分析

B.定量分析

C.評(píng)級(jí)法

D.評(píng)分法

E.模擬法

8.合規(guī)管理體系的建設(shè)需要哪些支持？

A.領(lǐng)導(dǎo)層支持

B.制度保障

C.資金投入

D.人力資源

E.技術(shù)支持

9.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的組織結(jié)構(gòu)通常包括哪些部分？

A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

B.業(yè)務(wù)部門

C.監(jiān)事會(huì)

D.董事會(huì)

E.審計(jì)部門

10.合規(guī)管理的實(shí)施需要哪些保障措施？

A.領(lǐng)導(dǎo)重視

B.制度完善

C.激勵(lì)機(jī)制

D.監(jiān)督機(jī)制

E.人才培養(yǎng)

11.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)類型有哪些？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

E.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

12.合規(guī)管理對(duì)企業(yè)有哪些積極作用？

A.降低法律風(fēng)險(xiǎn)

B.提高企業(yè)聲譽(yù)

C.優(yōu)化內(nèi)部管理

D.增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力

E.提升員工素質(zhì)

13.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的信息系統(tǒng)應(yīng)具備哪些功能？

A.數(shù)據(jù)收集

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.預(yù)警系統(tǒng)

D.報(bào)告生成

E.溝通平臺(tái)

14.合規(guī)管理對(duì)企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃有哪些影響？

A.提高戰(zhàn)略執(zhí)行的合規(guī)性

B.降低戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)

C.優(yōu)化戰(zhàn)略目標(biāo)

D.改善企業(yè)治理

E.增強(qiáng)戰(zhàn)略執(zhí)行力

15.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的文化基礎(chǔ)包括哪些？

A.風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

B.責(zé)任擔(dān)當(dāng)

C.創(chuàng)新精神

D.團(tuán)隊(duì)協(xié)作

E.持續(xù)改進(jìn)

16.合規(guī)管理的評(píng)估方法有哪些？

A.內(nèi)部審計(jì)

B.外部審計(jì)

C.自我評(píng)估

D.第三方評(píng)估

E.風(fēng)險(xiǎn)地圖

17.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略有哪些？

A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

C.風(fēng)險(xiǎn)接受

D.風(fēng)險(xiǎn)緩解

E.風(fēng)險(xiǎn)自留

18.合規(guī)管理的實(shí)施對(duì)企業(yè)管理有哪些要求？

A.建立健全合規(guī)制度

B.加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)

C.落實(shí)合規(guī)責(zé)任

D.完善監(jiān)督機(jī)制

E.提高員工合規(guī)意識(shí)

19.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控包括哪些內(nèi)容？

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

B.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

E.風(fēng)險(xiǎn)記錄

20.合規(guī)管理對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任有哪些貢獻(xiàn)？

A.促進(jìn)社會(huì)和諧

B.提升企業(yè)形象

C.保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益

D.推動(dòng)行業(yè)進(jìn)步

E.降低社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制的目的是為了______和______。

2.合規(guī)管理體系的建立應(yīng)遵循______、______、______和______等原則。

3.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容包括______、______、______、______和______。

4.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的______步驟，它旨在______。

5.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)管理的______步驟，它通過______來量化風(fēng)險(xiǎn)。

6.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略主要包括______、______、______和______。

7.合規(guī)管理的基本要素包括______、______、______和______。

8.合規(guī)管理體系的有效運(yùn)行需要______、______、______和______的保障。

9.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的文化基礎(chǔ)是______、______和______。

10.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是風(fēng)險(xiǎn)管理的______步驟，它通過______來確保風(fēng)險(xiǎn)管理措施的有效實(shí)施。

11.合規(guī)管理的實(shí)施效果評(píng)估通常包括______、______和______三個(gè)方面。

12.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)包括______、______和______。

13.合規(guī)管理對(duì)企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃具有重要影響，主要體現(xiàn)在______、______和______。

14.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的信息系統(tǒng)應(yīng)具備______、______、______和______等功能。

15.合規(guī)管理對(duì)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任有積極貢獻(xiàn)，主要體現(xiàn)在______、______和______。

16.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移可以通過______、______和______等方式實(shí)現(xiàn)。

17.合規(guī)管理對(duì)企業(yè)文化的塑造有助于______、______和______。

18.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略適用于______風(fēng)險(xiǎn)較高，且企業(yè)有能力規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)。

19.風(fēng)險(xiǎn)緩解策略旨在______風(fēng)險(xiǎn)損失，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。

20.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的成功實(shí)施需要______、______和______的支持。

21.合規(guī)管理對(duì)企業(yè)員工的培訓(xùn)應(yīng)包括______、______和______等方面。

22.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)自留策略適用于______風(fēng)險(xiǎn)較小，且企業(yè)愿意承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。

23.合規(guī)管理對(duì)企業(yè)的持續(xù)改進(jìn)具有重要意義，主要體現(xiàn)在______、______和______。

24.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)接受策略適用于______風(fēng)險(xiǎn)較小，且企業(yè)無法規(guī)避或轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)。

25.合規(guī)管理對(duì)企業(yè)治理的優(yōu)化有助于______、______和______。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫√，錯(cuò)誤的畫×）

1.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)是消除所有風(fēng)險(xiǎn)。（）

2.合規(guī)管理體系的建立是企業(yè)自愿的行為。（）

3.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的首要步驟。（）

4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果決定了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的選擇。（）

5.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理僅涉及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。（）

6.合規(guī)管理的主要目的是提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。（）

7.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略適用于所有類型的風(fēng)險(xiǎn)。（）

8.合規(guī)管理體系需要定期進(jìn)行內(nèi)部和外部審計(jì)。（）

9.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移不涉及任何成本。（）

10.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是風(fēng)險(xiǎn)管理的持續(xù)過程。（）

11.合規(guī)管理體系的建立與企業(yè)規(guī)模無關(guān)。（）

12.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)自留是一種被動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。（）

13.合規(guī)管理的實(shí)施可以完全消除企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)。（）

14.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的信息系統(tǒng)不需要與企業(yè)的其他系統(tǒng)集成。（）

15.合規(guī)管理的主要目的是防止企業(yè)違反法律法規(guī)。（）

16.風(fēng)險(xiǎn)緩解策略適用于風(fēng)險(xiǎn)程度較高，企業(yè)希望降低風(fēng)險(xiǎn)損失的情況。（）

17.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)接受策略適用于企業(yè)無法規(guī)避或轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)。（）

18.合規(guī)管理體系的建立不需要考慮企業(yè)的行業(yè)特性。（）

19.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控可以通過定期報(bào)告來實(shí)現(xiàn)。（）

20.合規(guī)管理對(duì)企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展具有重要戰(zhàn)略意義。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請(qǐng)簡(jiǎn)述企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)建設(shè)之間的關(guān)系，并說明為什么這兩者是相輔相成的。

2.結(jié)合實(shí)際案例，分析企業(yè)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)建設(shè)時(shí)可能面臨的挑戰(zhàn)，并提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略。

3.論述如何通過建立健全的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系來提高企業(yè)的合規(guī)管理水平。

4.針對(duì)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)環(huán)境下企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)，提出您認(rèn)為有效的風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)建設(shè)措施，并說明其可行性和預(yù)期效果。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例題：

某大型跨國(guó)公司在中國(guó)開展業(yè)務(wù)，由于對(duì)當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)缺乏了解，導(dǎo)致公司在一次市場(chǎng)推廣活動(dòng)中違反了中國(guó)的廣告法，被當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門罰款并要求整改。請(qǐng)分析該公司在此次事件中風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)建設(shè)方面的不足，并提出改進(jìn)建議。

2.案例題：

一家制造業(yè)企業(yè)在進(jìn)行新產(chǎn)品研發(fā)時(shí)，由于忽視了對(duì)潛在環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，導(dǎo)致新產(chǎn)品在投放市場(chǎng)后引發(fā)了嚴(yán)重的環(huán)境污染問題，公司因此面臨巨額賠償和聲譽(yù)受損。請(qǐng)分析該企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)建設(shè)方面的失誤，并探討如何避免類似事件的發(fā)生。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.C

2.D

3.C

4.D

5.A

6.D

7.D

8.D

9.D

10.D

11.D

12.D

13.D

14.E

15.D

16.E

17.D

18.A

19.C

20.D

21.E

22.D

23.D

24.E

25.D

二、多選題

1.ABCD

2.ABCDE

3.ABCDE

4.ABCDE

5.ABCDE

6.ABCD

7.ABCDE

8.ABCDE

9.ABCDE

10.ABCDE

11.ABCDE

12.ABCDE

13.ABCDE

14.ABCDE

15.ABCDE

16.ABCDE

17.ABCDE

18.ABCDE

19.ABCDE

20.ABCDE

三、填空題

1.防范風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)

2.全面性預(yù)防性可操作性科學(xué)性

3.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

4.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別識(shí)別企業(yè)面臨的所有風(fēng)險(xiǎn)

5.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和潛在影響

6.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)自留風(fēng)險(xiǎn)緩解

7.合規(guī)政策合規(guī)制度合規(guī)培訓(xùn)合規(guī)考核

8.領(lǐng)導(dǎo)層支持制度保障資金投入人力資源技術(shù)支持

9.風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)持續(xù)改進(jìn)

10.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)記錄

11.制度執(zhí)行情況員工培訓(xùn)效果風(fēng)險(xiǎn)控制效果

12.風(fēng)險(xiǎn)管理部門業(yè)務(wù)部門監(jiān)事會(huì)董事會(huì)審計(jì)部門

13.提高戰(zhàn)略執(zhí)行的合規(guī)性降低戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)化戰(zhàn)略目標(biāo)改善企業(yè)治理增強(qiáng)戰(zhàn)略執(zhí)行力

14.數(shù)據(jù)收集風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警系統(tǒng)報(bào)告生成溝通平臺(tái)

15.促進(jìn)社會(huì)和諧提升企業(yè)形象保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益推動(dòng)行業(yè)進(jìn)步降低社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)

16.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)

17.風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)創(chuàng)新精神團(tuán)隊(duì)協(xié)作持續(xù)改進(jìn)

18.風(fēng)險(xiǎn)較低企業(yè)愿意承擔(dān)

19.降低風(fēng)險(xiǎn)損失降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率

20.領(lǐng)導(dǎo)層支持制度保障資金投入

21.合規(guī)政策合規(guī)制度合規(guī)培訓(xùn)

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