代建項目部工作指引

第20頁/共86頁代建項目部工作指引編制：工程中心審核：公司分管領導批準：公司董事長2019年7月1日實施

目錄第一章總則 4第二章項目管理的主要工作內(nèi)容 6第三章代建項目部管理模式 9附件1：項目負責人授權委托書 13附件2：代建項目部任命文件 14附件3：項目管理責任書（示例） 15附件4：質(zhì)量及安全文明生產(chǎn)責任書（示例） 16附件5：代建項目實施方案 19第四章項目決策管理 23第五章項目報批管理 24第六章項目勘察設計管理 27第七章項目招標與采購管理 29第八章項目合同管理 32第九章項目的施工管理 36附件1：項目資金使用計劃表（參考示例） 39附件2：項目進度月度跟蹤表 41附件3：代建項目工程開工前安全條件審查表 42附件4：項目進場人員報批單 43附件5：代建項目安全文明施工實施細則 44附件6：項目月度安全文明施工措施費用申報表 46附件7：項目安全違約扣款通知單 47附件8：項目安全管理督查表 48附件9：工程質(zhì)量抽查情況通知單 49附件10：工序檢驗記錄表 50附件11：整改通知回復單 51附件12：項目各參建單位需建立健全的安全管理制度和臺賬清單 52附件13：工程項目管理人員備案登記表 57第十章項目信息與檔案資料管理 59第十一章項目風險管理 66附件1：項目施工安全總體風險評估報告 69第十二章項目協(xié)調(diào)溝通管理 73附件1：XXX項目工程周報表 77附件2：XXX項目工程月報表 81第十三章項目竣工和驗收管理 87第一章總則1.1、編制目的（1）規(guī)范公司代建項目的全過程管理，提升代建項目管理水平，適應工程項目代建制管理制度改革要求，明確代建項目部的管理職責。（2）明確代建工程項目管理中公司與各參建單位及委托方（使用方）責、權關系，為有序和順利開展代建項目的協(xié)調(diào)和管理工作提供指導。（3）本指引涵蓋了代建項目從前期管理到實施管理至最終的驗收管理的全過程，旨在為參與項目管理的人員提供實用操作手冊。1.2、編制依據(jù)依照廣東省、深圳市及深圳各轄區(qū)相關主管部門出臺的政府投資項目代建制相關管理規(guī)定、實施辦法等要求，參考建設行業(yè)有關政策、法規(guī)和相關規(guī)范標準，根據(jù)公司工程項目QHSE管理體系文件{即《XXXX公司工程項目HSE管理體系文件》（XXXX〔2019〕60號）、《XXXX公司工程項目突發(fā)事件總體應急預案（2019版）》（XXXX〔2019〕61號）和《XXXX公司工程項目質(zhì)量管理體系文件》（XXXX〔2019〕62號）｝的總稱，以下簡稱為公司工程項目QHSE管理體系文件}要求，結合公司近年從事代建項目管理的相關經(jīng)驗，由工程中心組織編制而成。1.3、主要內(nèi)容本指引以項目全生命周期為主線，結合項目前期階段代建管理、項目實施和竣工驗收階段代建管理事務內(nèi)容，具體劃分為：決策管理、報批管理、勘察設計管理、招標和采購管理、合同管理、施工管理（包括進度管理、投資管理、質(zhì)量管理、安全與文明施工管理、信息和檔案資料管理、溝通和協(xié)調(diào)管理、風險和應急管理）和竣工驗收管理等章節(jié)。1.4、適用范圍本指引可作為公司各代建項目部履行代建合同實施主體職責和代建項目全過程管理職責的工作范本或指南，未明確的部分依照公司工程項目QHSE管理體系文件執(zhí)行。第二章項目管理的主要工作內(nèi)容代建項目以控制投資額、保證項目工期及安全質(zhì)量為建設目標，在委托方、使用單位、財政、審計、監(jiān)察等部門的監(jiān)督下負責項目的實施，竣工驗收后移交給使用單位。針對代建項目管理的總體要求是：對項目的投資、質(zhì)量、安全和建設周期采用科學的方法和手段進行控制，協(xié)調(diào)有關單位之間的關系，向委托人提交可行的項目前期和后期的管理工作計劃以及完整的建設管理服務檔案資料，組織工程的交工、竣工驗收及綜合驗收，并使工程順利投入使用，在辦理相關產(chǎn)權證書后移交給委托人（使用單位）。2.1、全過程代建項目的階段劃分及管理流程（1）全過程代建項目階段劃分（參考示例圖）全過程代建項目的階段劃分（參考示例圖）參照深圳市人民政府辦公廳關于印發(fā)《深圳市政府投資建設項目審批事項目錄》（深府辦函[2018]189號）文件，代建項目分為立項及用地規(guī)劃許可、建設工程規(guī)劃許可和概算批復、施工許可和竣工驗收和不動產(chǎn)登記四個階段。（2）全過程代建項目管理流程圖（參考示例圖）全過程代建項目管理流程圖（參考示例圖）2.2、代建項目管理的主要工作內(nèi)容代建項目的管理一般從簽訂代建合同開始，組織進行項目前期報批報建，進行設計和施工招標，辦理施工許可，直至項目移交、通過工程竣工結算審計并完成保修服務為止。相關工作內(nèi)容如下圖（參考示例圖）代建項目管理工作內(nèi)容（參考示例圖）第三章代建項目部管理模式3.1、代建項目部組織架構代建合同簽訂后，項目負責人和公司簽訂《項目負責人授權委托書》，由項目負責人擬定項目團隊人員名單，項目團隊經(jīng)工程中心批準并正式下發(fā)文件后正式成立，代建項目部作為公司針對某個具體代建項目設立的非常設管理機構，將代表公司全面推動建設項目的各項工作，代表公司協(xié)調(diào)建設項目各參與方的關系，代表公司進行與委托方的及時溝通。公司代建項目團隊管理原則是：項目負責人對公司工程中心負責，項目部各專業(yè)小組對項目負責人負責。代建項目部組織架構圖（參考示例圖）3.2、代建項目部各崗位職責分工2.4.1、項目負責人項目負責人是公司代建項目第一責任人，根據(jù)公司授權，代表公司全權負責代建項目的組織實施工作，主要職責為：根據(jù)公司制定的管理目標，提名并授權組建項目部，建立人員崗位管理責任制；在招標、開標、評標、合同談判及項目管理中，簽署文件，簽發(fā)通知、會議紀要、聯(lián)系單等文件；組織編制項目代建實施方案、項目進度計劃、投資計劃、質(zhì)量計劃、招標和采購計劃；組織編制項目部規(guī)章制度；作為代建合同公司首席負責人，代表公司履行合同義務、監(jiān)督合同執(zhí)行、運用合同的法律約束手段把項目各參建單位統(tǒng)一到項目目標和合同條款上來，確保工作目標的實現(xiàn)；匯總工程進展的各項情況及問題并及時向委托方和公司匯報，為決策提供咨詢。2.4.2、項目執(zhí)行經(jīng)理根據(jù)項目負責人授權，負責代建項目的日常管理工作，主持代建項目部的日常工作，主持有關專題會議，審查處理施工、設計、監(jiān)理單位提出的技術文件，負責論證、評價，負責代建項目部質(zhì)量、安全和應急等的管理，督促其他單位建立和完善項目管理體系，協(xié)調(diào)處理與項目有關的各方之間的關系，編制項目周報、月報，負責檢查各專業(yè)工作組的執(zhí)行情況，及時向項目負責人匯報。2.4.3、項目報建組負責項目報建工作，配合委托方辦理各項報建手續(xù)的報批報審，負責項目施工手續(xù)的協(xié)調(diào)辦理，負責建設過程報批報建資料的收集與歸檔，負責該階段與委托方（使用方）溝通并及時向執(zhí)行經(jīng)理匯報。2.4.4、合約采購組負責編制項目招標文件和招標計劃，負責對招標代理機構的管理，劃分合同包，監(jiān)督招標的各個程序，為委托方提供招標決策；負責項目合同的歸口管理，監(jiān)督合同承諾的實現(xiàn)及合同履行的手段，組織進行合同和招采管理，組織項目施工單位、監(jiān)理單位和工程設備、材料等招標和采購工作，監(jiān)督施工單位招標采購工作，負責該階段與委托方（使用方）的溝通及時向執(zhí)行經(jīng)理匯報。2.4.5、工程管理組對工程項目進行統(tǒng)籌管理，對項目設計進行對口管理，協(xié)調(diào)業(yè)主進行設計優(yōu)化，確保出圖質(zhì)量和進度；審核各種施工方案，組織專家評審新技術、新材料和各工藝樣板，及時解決項目建設過程中的各種技術問題；根據(jù)公司文件要求對監(jiān)理單位、施工單位進行有效管理；審核上報的各種方案、計劃、報告、變更申請、報表等文件；進行各工序的質(zhì)量驗收及竣工驗收、審核計量證書和各種試驗或批準承包人的試驗；對項目安全生產(chǎn)、職業(yè)衛(wèi)生和環(huán)境保護負責管理，并采取措施，以確保這些目標的實現(xiàn)；編制項目建設進度計劃和施工總進度、年度、季度計劃并對進度實施情況進行檢查、對比、分析，采取措施，確保計劃的實現(xiàn)。負責該階段與委托方（使用方）的溝通并及時向執(zhí)行經(jīng)理匯報。2.4.6、造價控制組負責對工程總投資進行控制，對總投資目標進行分解，進行階段性成本目標成果管理，編制年、季、月度投資計劃，按時向委托人提出投資計劃申請；進行限額設計管理；負責工程計量、進度款支付的審核，協(xié)助做好各項成本分析，辦理工程竣工結算，做好投資控制工作；負責工程財務管理；負責編制資金使用計劃；負責該階段與委托方（使用方）的溝通并及時向項目負責人匯報。2.4.7、綜合組負責項目檔案、文件等接收和歸檔管理，負責項目部行政、考勤、財務、會務和后勤管理，統(tǒng)一管理代建項目部的車輛、辦公用品等，協(xié)調(diào)各工作組之間辦公資源的分配與使用，統(tǒng)籌代建項目部的后勤保障工作。代建項目負責人和代建團隊人員的資質(zhì)要求、能力和工作經(jīng)驗等須滿足公司文件要求，代建項目負責人必須和公司簽訂《項目負責人授權委托書》，代建項目部由公司工程中心下發(fā)正式成立文件，項目負責人和工程中心簽訂《項目管理責任書》和《項目質(zhì)量和安全文明生產(chǎn)責任書》，并由項目負責人組織編制《代建項目實施方案》。相關成果文件記錄：《項目負責人授權委托書》代建項目部任命文件《項目管理責任書》《項目質(zhì)量和安全文明生產(chǎn)責任書》《代建項目實施方案》附件1：項目負責人授權委托書經(jīng)公司研究決定，茲授權我公司同志（身份證：）為項目的項目負責人，負責項目全過程的管理及協(xié)調(diào)工作。授予權限如下：1、參與項目招標、投標和合同簽訂工作；2、參與組建項目部，合理調(diào)配項目管理人員，組織制定項目的各項管理制度；3、組織編制項目代建實施方案和實施細則，組織審核審查和簽發(fā)項目施工組織設計、施工計劃、施工方案、專項方案、項目通知單和聯(lián)系單等，對代建全過程進行監(jiān)督管理；4、組織編制項目施工進度計劃、設備及物資招采計劃等，組織協(xié)調(diào)項目施工圖設計及審圖等滿足項目建設需要；5、協(xié)調(diào)和處理與該項目管理有關的內(nèi)部和外部事項；6、定期組織召開項目質(zhì)量、安全、進度等專題會，組織對項目工程質(zhì)量、過程控制記錄、安全等的定期檢查考評。委托期限為該工程代建合同簽訂之日起至該工程竣工驗收并完成移交止，此委托書中被委托人不得轉委托。授權單位：（蓋章）法定代表人（簽名）：授權日期：附件2：代建項目部任命文件XXXX有限公司工程中心人字[20XX]XXX號關于成立“XXXX公司***工程代建項目部”的通知各部門：經(jīng)項目負責人XXX推薦，工程中心研究決定成立“XXXX有限公司***工程代建項目部”，其成員分工如下：項目負責人：項目執(zhí)行經(jīng)理：工程管理組：項目報建組：設計技術管理組：造價控制組：綜合組：請代建項目部團隊成員各司其職，恪守職業(yè)道德。請各部門給予配合工作。XXXX有限公司工程中心20**年**月**日附件3：項目管理責任書（示例）項目名稱項目業(yè)主單位計劃開工時間預計竣工時間責任清單：1、嚴格履行公司與業(yè)主單位簽訂的代建合同，落實項目管理考核目標；2、根據(jù)工程建設要求，組織編制項目代建實施方案和實施細則，對代建全過程進行有效控制，確保工程質(zhì)量、安全、進度、費用管控等符合業(yè)主單位和公司管理要求；3、組織編制項目施工進度計劃、招采計劃、組織策劃、實施管理策劃、投資策劃等并督促執(zhí)行；4、根據(jù)工程建設要求，編制項目第三方服務、施工承包商、設備及物資招采等計劃并組織實施；5、編制出圖計劃，督促設計團隊確保方案設計、初步設計、施工圖設計等實施進度滿足施工需要；6、合理調(diào)配人、財、物等資源，協(xié)調(diào)決策代建工作中出現(xiàn)的問題，滿足代建工作需要；7、根據(jù)項目施工內(nèi)容及進度計劃，合理編制項目資金計劃、月度用款計劃，及時、準確的進行項目費用核算并按月進行歸集與分配，根據(jù)項目資金使用核算及分析結果，編制項目資金使用書面報告；8、組織制定項目建設管理的相關規(guī)章制度和工作界面的協(xié)調(diào)管理；9、組織召開項目質(zhì)量、安全專題會，組織對項目工程質(zhì)量、安全的定期檢查；10、組織項目竣工驗收、移交，配合項目委托單位完成項目結算、決算工作；11、根據(jù)業(yè)主單位委托，協(xié)調(diào)辦理項目前期相關手續(xù)；12、編制項目工作總結，做好項目資料編制、收集、整理、錄入、歸檔工作；13、項目評價不合格，項目部須按照代建類項目相關獎懲政策及公司內(nèi)部考核機制承擔相應責任及罰金；14、項目竣工完成，經(jīng)公司核算后的代建管理費評定為不合格的，須承擔項目的經(jīng)濟損失責任；15、與項目管理相關的其他工作。項目管理考核目標：1、項目投資控制目標：；2、項目建設工期目標：；3、項目質(zhì)量及安全管理目標：請見《項目質(zhì)量及安全文明生產(chǎn)責任書》；4、項目招投標管理目標：項目所有招投標符合國家、廣東省和深圳市有關法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)范要求，本項目屬于政府投資項目，項目招投標還須滿足政府投資項目相關規(guī)定；5、項目成本管控目標：；6、項目反腐保廉目標：；7、工程中心負責人項目負責人附件4：質(zhì)量及安全文明生產(chǎn)責任書（示例）項目名稱項目業(yè)主單位計劃開工時間預計竣工時間責任清單：承擔代建項目施工質(zhì)量及安全生產(chǎn)的組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督責任；；；5、保證項目標書和合同中有符合代建項目實際要求的安全文明施工內(nèi)容及獎罰條款，并在項目建設過程中按合同約定對各參建單位進行獎懲；，監(jiān)督施工單位落實對地下管線和周圍7、組織審核審查代建項目的施工組織設計、施工計劃、施工方案和專項方案，項目相關通知單、聯(lián)系單的協(xié)調(diào)處理；；；10、組織建立并保存完整的項目建設全過程質(zhì)量、安全的記錄和報告；11、按要求及時報告項目質(zhì)量事故和安全生產(chǎn)事故；12、避免項目出現(xiàn)13、與項目質(zhì)量及安全文明生產(chǎn)管理相關的其他工作。項目質(zhì)量及安全生產(chǎn)考核目標：工程中心負責人項目負責人附件5：代建項目實施方案XXXX項目實施方案（示例）編制人：審核人：批準人：編制單位：XXXX項目代建項目部（蓋章）日期：2019年6月目錄1.項目概述1.1項目概況1.2項目建設目標1.3服務內(nèi)容1.4建設過程各階段管理策劃 1.5代建方案動態(tài)管理 2.項目組織架構2.1組織架構及人員配備2.2項目管理部組織機構部門職責2.3項目管理部人員崗位職責 3.項目管理工作程序和工作制度3.1本項目工作程序3.2代建單位工作制度3.3本項目統(tǒng)一用表4.項目計劃管理4.1總進度安排4.2進度管理工作目標及內(nèi)容4.3項目進度管理工作分析與設想4.4項目建設進度計劃4.5進度計劃管理工作方法和措施4.6疑難節(jié)點進度安排及控制措施5.項目需求及設計管理5.1設計管理目標 5.2設計控制管理工作內(nèi)容5.3設計質(zhì)量控制管理措施 5.4設計投資控制管理措施 5.5設計進度控制管理措施 5.6設計優(yōu)化措施6.項目投資管理6.1投資目標6.2投資控制依據(jù)6.3投資控制原則 6.4投資控制措施7.項目報建報批管理 7.1工程前期代建工作目標 7.2工程前期代建工作內(nèi)容7.3工程前期代建工作重點難點分析 7.4工程前期代建工作措施 7.5前期工作計劃 8.招標采購與合同管理8.1項目招標與采購管理方案8.2合同管理方案9.項目現(xiàn)場管理9.1項目質(zhì)量管理方案和控制措施9.2項目安全管理措施9.3施工管理措施 10.項目風險管理 10.1項目風險界定和分類10.2風險的識別10.3建立風險管理系統(tǒng)，控制項目風險，減少風險，確保效益11.項目驗收及移交管理 11.1竣工驗收管理11.2工程竣工驗收及移交管理11.3項目移交管理12.項目信息（檔案）管理12.1集中統(tǒng)一管理12.2建設工程文件地歸檔和要求12.3建設工程文件立卷原則與方法12.4歸檔時間和套數(shù)12.5工程資料審核程序12.6照片檔案管理12.7電子文檔地管理 12.8項目資料移交管理 13.附件：《項目總體進度控制計劃橫道圖》第四章項目的決策管理4.1、項目決策管理的重要性代建項目決策階段要對工程項目投資的必要性、可能性、可行性，以及為什么要投資、何時投資、如何實施等重大問題進行科學論證和多方案比選，對工程項目長遠經(jīng)濟效益和戰(zhàn)略方向起著決定性的作用。決策階段是建設項目前期工作的重點，在項目周期中處于十分重要的地位，其工作質(zhì)量對項目投資具有決定性的作用。代建項目決策管理工作是指從項目建議書編制到項目可行性研究報告批復完成的全部管理工作。4.2、項目決策階段各參與方工作內(nèi)容決策階段各參與方工作內(nèi)容一覽表階段序號工作任務委托單位/使用單位代建單位工程咨詢單位發(fā)展改革部門其它部門規(guī)土部門決策階段1項目建議書審核申報編制審批2項目選址意見書審核申報編制審批3項目前期意見書（如有）審核申報編制審批4代建方案編制編制審批審批5代建合同簽訂編制審批審批6履約保函審核提供7可行性研究報告審核申報編制審批8建筑工程質(zhì)量潛在缺陷保險投保配合項目決策階段各方參與工作內(nèi)容一覽表（參考示例）第五章項目報批管理5.1、項目報批管理的各參與方工作職責在代建項目管理過程中，代建單位代表委托單位依照建設程序辦理行政審批手續(xù)。代建項目的報批管理貫穿于項目建設行為的始終，但密集于項目建設的前期，組織良好的項目報批管理是代建單位履行代建管理的重要環(huán)節(jié)。代建項目報批管理各參與方工作內(nèi)容一覽表（參考示例）序號工作任務委托單位/使用單位代建單位咨詢單位設計單位/施工單位發(fā)改部門規(guī)土部門住建部門其他相關部門1項目首次前期經(jīng)費下達申報申報審批2項目選址及用地預審意見和規(guī)劃設計要點審批申報申報提供資料審批3固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能審查審核申報編制審批4可行性研究報告審核申報編制審批5項目建設用地規(guī)劃許可證申報申報審批6劃撥土地決定書或簽訂土地使用權出讓合同申報申報審批7開設路口審批、市政管線接口審批意見申報申報編制審批8建設工程規(guī)劃許可證申報申報審批9建設工程方案設計招標備案審核申報審批10初步設計概算審核申報編制審批11建設工程項目招標公告和招標組織形式備案審核申報編制備案12政府投資工程建設項目招標方案核準（如有）審核申報編制核準13超限高層建筑工程抗震設防審批申報申報編制審批14建設項目環(huán)境影響評價文件審批申報申報編制審批15環(huán)境影響評價技術審查申報申報編制審批16地質(zhì)災害性評估申報申報編制審批17新建、改建、擴建項目職業(yè)衛(wèi)生審查申報申報編制審批18交通建設項目方案設計審查申報申報編制審批19占用、挖掘道路審批申報申報編制審批20建設項目用水節(jié)水評估報告?zhèn)浒干陥笊陥缶幹茖徟?1建設項目水土保持方案審批申報申報編制審批22城市排水許可申報申報編制審批23建設項目使用林地審批申報申報編制審批24占用城市綠地和砍伐、遷移城市樹木審批申報申報編制審批25建設工程消防、人防、防雷設計審查申報申報編制審批26特種設備施工告知申報申報提供資料審批27施工變壓器報裝/銷戶等事項申報申報提供資料審批28建設工程設計審查申報申報編制審批29建設項目用水報裝申報申報審批30建設工程施工合同備案申報申報備案31供排水管線遷移申報申報編制審批32燃氣管道保護協(xié)議申報申報審批33建設工程質(zhì)量監(jiān)督備案申報申報備案34建設工程安全監(jiān)督備案申報申報備案35建設項目報建費核繳提供資料申報核定36建設工程施工許可證辦理申報申報核發(fā)31涉及在軌道交通、燃氣、電力、電信、水務等設施控制保護范圍內(nèi)施工的保護方案和承諾書申報申報編制/提供資料審批32其它事項申報申報編制/提供資料審批注：委托單位與代建單位工作內(nèi)容同為“申報”時，委托單位工作內(nèi)容意為配合申報，最終以項目代建合同中有關約定、相關法規(guī)及政府部門規(guī)定為準。根據(jù)深圳市人民政府辦公廳關于印發(fā)《深圳市政府投資建設項目審批事項目錄》（深府辦函[2018]189號，以下簡稱為“目錄”）文件精神，政府投資項目審批事項目錄共有50項，其中，應辦理審批事項15個，可能涉及辦理的審批事項35個，應辦理審批事項為每個建設項目均必須辦理的審批事項，主要為控制節(jié)點事項。除此之外的可能涉及辦理的審批事項，為根據(jù)項目建設實際情況可能需要辦理的審批事項，均為非控制節(jié)點事項，《目錄》對政府投資建設項目辦理的事項名稱、辦理條件、申請材料、辦理時限、辦理結果等均做了規(guī)范和明確，政府投資建設項目報建審批應嚴格按照《目錄》辦理?！赌夸洝泛汀墩顿Y建設項目報建人員培訓手冊》電子版請咨詢工程中心獲得。第六章項目勘察設計管理6.1、項目勘察設計管理各參與方職責及工作流程項目勘察設計管理的首要任務是將不同階段的勘察設計任務進行分析，明確各階段目標并將其逐步細化，繪制詳細的任務分解表，保證各階段的勘察設計管理工作都有明確的責任主體。代建項目勘察設計管理各參與方職責分配表（參考示例）參與單位工作任務勘察單位設計單位代建單位使用單位委托單位審圖機構施工單位監(jiān)理單位咨詢單位招標代理機構方案設計階段設計任務書負責確認方案招標組織確認負責方案設計文件負責管理配合確認方案優(yōu)化負責管理確認初勘階段勘察任務書負責確認勘察招標管理確認負責勘察方案負責確認管理配合初勘報告負責使用管理審查配合初步設計階段設計任務書負責確認初步設計招標組織配合確認負責初步設計文件負責管理配合確認設計概算負責管理確認審查詳勘階段詳勘報告負責使用管理審查配合施工圖設計階段設計任務書負責確認施工圖設計招標組織確認負責施工圖設計文件負責管理確認審查配合施工圖預算負責管理確認審查施工階段資料管理參與管理監(jiān)督參與參與參與參與地勘及設計的現(xiàn)場服務配合配合組織參與參與參與參與設計交底與圖紙會審參與組織參與參與參與參與專項設計及深化設計審查管理配合確認審查配合配合參與設計變更負責管理確認審查配合配合參與6.2、項目勘察設計管理工作內(nèi)容設計是工程建設質(zhì)量的保證，也是決定工程質(zhì)量的關鍵因素。代建項目設計各階段管理任務表（參考示例）階段管理任務設計階段方案設計階段（1）編制方案設計任務書中有關質(zhì)量管理的內(nèi)容；（2）組織專家對設計方案進行評審并協(xié)助委托方選定設計方案；（3）審核設計方案是否滿足國家及委托方的質(zhì)量要求和標準；（4）從質(zhì)量管理角度提出方案優(yōu)化意見；（5）審核設計優(yōu)化方案是否滿足規(guī)劃及其他規(guī)范要求；（6）組織專家對優(yōu)化設計方案進行評審；（7）在方案設計階段進行協(xié)調(diào)，督促設計單位完成設計工作；（8）編制方案設計階段質(zhì)量控制總結報告。初步設計階段（1）編制初步設計任務書中有關質(zhì)量管理的內(nèi)容；（2）審核初步設計是否滿足國家及委托方的質(zhì)量要求和標準；（3）對重要專業(yè)問題組織專家論證，提出咨詢報告；（4）組織專家對初步設計進行評審；（5）分析初步設計對質(zhì)量目標的風險，并提出風險管理的對策與建議；（6）若有必要，組織專家對結構方案進行分析論證；（7）對智能化總體方案進行專題論證及技術經(jīng)濟分析；（8）對建筑設備系統(tǒng)技術經(jīng)濟等進行分析、論證，提出咨詢意見；（9）審核各專業(yè)工種設計是否符合規(guī)范要求；（10）審核各特殊工藝設計、設備選型，提出合理化建議；（11）在初步設計階段進行設計協(xié)調(diào)，督促設計單位完成設計工作；（12）審核初步概算，使之符合立項時的投資要求；（13）編制初步設計階段質(zhì)量控制總結報告。施工圖設計階段（1）在施工圖設計階段進行設計協(xié)調(diào)，跟蹤審核設計圖，發(fā)現(xiàn)圖中的問題，及時向設計單位提出，督促設計單位完成設計工作；（2）審核施工圖設計與說明是否與初步設計要求一致，是否符合國家有關設計規(guī)范、有關設計質(zhì)量要求和標準，并根據(jù)需要提出修改意見，確保設計質(zhì)量達到設計合同要求及獲得政府有關部門審查通過；（3）審核施工圖設計是否有足夠的深度，是否滿足施工招標及施工操作要求，確保施工進度計劃順利進行；（4）審核各專業(yè)設計的施工圖紙是否符合設計任務書的要求，是否符合規(guī)范及政府有關規(guī)定的要求，是否滿足材料設備采購及施工的要求；（5）對項目所采用的主要設備、材料充分了解其用途，并做出市場調(diào)查報告；對設備、材料的選用提出咨詢報告，在滿足功能要求的條件下，盡可能降低工程成本。（6）控制設計變更質(zhì)量按規(guī)定的管理程序辦理變更手續(xù)（7）審核施工圖預算，必須滿足投資要求（8）編制施工圖設計階段質(zhì)量管理總結報告專項設計及深化設計階段（1）編制專項設計及深化設計任務書，明確委托方需求、設計總包配合要求、專項設計及深化設計技術標準、完成的設計成果內(nèi)容，要求專項設計及深化設計人員嚴格按照這些規(guī)定編制設計文件；；（2）根據(jù)設計任務書，編制專項設計及深化設計的設計方案及質(zhì)量計劃書（3）加強專項設計及深化設計過程的溝通與交流，各方及時提交設計輸入數(shù)據(jù)；（4）專項設計及深化設計應履行完善的簽字、蓋章等手續(xù)的出圖程序。（5）加強設計成果的會審工作，層層把關，全面校審，確保滿足總設計要求第七章項目招標與采購管理7.1、代建項目招采管理各參與方之間的組織關系及責任分配（1）政府投資項目代建模式的招標與采購關系示意圖（參考示例圖）政府投資項目代建模式的招標與采購關系示意圖（參考示例圖）（2）代建項目的招標采購管理中關鍵主體是代建單位，它為委托人提供服務，接受委托人的監(jiān)督。代建單位通過招標與采購確認下一級服務、貨物、施工的供應商；達到限額以上的建設工程及相關的服務及貨物的采購，依法在深圳市建設工程交易服務中心進行公開招標。在深圳市建設工程服務中心進行公開招標項目的各參與方職責分配表如下：在深圳市建設工程服務中心進行公開招標項目的各參與方職責分配表（參考示例表）序號參與方工作內(nèi)容各參與單位職責分工委托方代建單位招標代理機構投標單位招投標監(jiān)督部門1具備招標條件審核組織審核行政監(jiān)督2編制招標文件，準備備案資料監(jiān)督審核組織行政監(jiān)督3發(fā)布招標公告監(jiān)督審核組織行政監(jiān)督4勘察現(xiàn)場（如需）監(jiān)督審核組織參與行政監(jiān)督5投標答疑監(jiān)督審核組織參與行政監(jiān)督6開標監(jiān)督審核組織參與行政監(jiān)督7資格后審監(jiān)督負責審核行政監(jiān)督8清標監(jiān)督審核組織行政監(jiān)督9入圍（如需）監(jiān)督負責組織行政監(jiān)督10評標監(jiān)督審核組織行政監(jiān)督11定標監(jiān)督負責組織行政監(jiān)督12中標公示監(jiān)督審核組織行政監(jiān)督13處理質(zhì)疑（如需）監(jiān)督審核組織行政監(jiān)督14發(fā)中標通知書監(jiān)督審核組織行政監(jiān)督15簽訂承包合同監(jiān)督組織參與行政監(jiān)督7.2、項目招標與采購管理工作內(nèi)容（1）根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，審核采購條件，確認采購方式；（2）根據(jù)業(yè)主及項目需求制定采購方案；（3）應遵循原則：合法合規(guī)、責任明確、經(jīng)濟高效、客觀務實、便于操作；（4）執(zhí)行采購計劃，確保采購時間滿足施工進度要求；（5）把控采購程序，確保合法合規(guī)；（6）擬定合同主要條款，代建項目安健環(huán)管理協(xié)議、施工安全獎懲規(guī)定、安全文明施工標準和公司對代建項目的相關管理要求均需作為合同附件；（7）邀請招標、競爭性談判、單一來源采購、抽取、詢價等采購方式的流程按《XXXX公司工程類項目招標采購管理辦法》（XXXX〔2018〕115號）等相關規(guī)定及流程執(zhí)行。7.3、項目招標與采購管理流程（公開招標）（1）在深圳市建設工程交易服務中心進行公開招標項目的流程如下（僅供參考，相關規(guī)定和流程以住建部門規(guī)定為準）：項目公開招標采購流程圖（參考示例圖）第八章項目合同管理8.1、項目合同關系及各參與方工作職責（1）代建項目的合同管理是指代建單位與委托方通過合同的方式明確雙方的權利和義務，并授權代建單位對工程項目建設進行全過程或分階段的管理和服務工作；同時，代建單位根據(jù)委托方委托的管理和服務內(nèi)容，承擔與工程建設相關的管理工作，合同應附有公司工程項目QHSE管理體系文件要求的代建項目安健環(huán)協(xié)議及其它規(guī)定的內(nèi)容。代建模式的合同關系示意圖（參考示例）代建單位合同管理過程中參與各方工作內(nèi)容一覽表（參考示例）序號工作職責內(nèi)容各參與單位職責分工委托方代建單位招標代理公司勘察單位設計單位施工單位監(jiān)理公司工程造價咨詢公司設備供應商1保證最大工程費用協(xié)議書審批編制2保證最大工程費用報告審批組織3代建項目資金監(jiān)管協(xié)議審批組織4建設工程質(zhì)量保證金監(jiān)管協(xié)議審批組織5建設工程合同管理計劃審批編制6建設工程合同結構審批編制參與參與7建設工程合同評審審批負責參與參與參與8建設工程招標工作監(jiān)督管理負責參與參與9建設工程合同談判參與組織參與參與參與參與參與參與參與10建設工程合同簽訂參與負責參與參與參與參與參與參與參與11建設工程合同補充協(xié)議簽署審查負責參與參與參與參與參與參與12建設工程合同執(zhí)行情況檢查、分析、總結監(jiān)督組織參與參與參與負責參與參與13建設工程合同履行，文件記錄的收集、整理監(jiān)督組織參與參與參與參與參與參與14合同管理總結報告編寫審查負責參與參與參與參與參與參與7.2、項目合同管理主要內(nèi)容及流程（1）代建項目合同管理工作內(nèi)容包括：招標階段的合同體系策劃和合同評審；實施階段對合同進行的管理；合同完成后的后評估；合同爭議及風險防范；合同的檔案管理。合同管理流程如下（參考示例圖）（2）合同結構分解及節(jié)點管理代建項目部成立后，項目部各專業(yè)組負責人應根據(jù)任務分解表的工作劃分將該項目中屬于本專業(yè)組作為發(fā)起者簽訂的合同進行結構分解，合約采購組負責匯總并報項目負責人，作為整個項目的合同管理的依據(jù)。（3）合同編碼設置管理為方便合同的查詢、檢索和匯總管理，所有合同應建立統(tǒng)一且唯一的編碼，合同簽訂完成后匯總到合約采購組進行紙質(zhì)檔案和電子檔案的歸檔。項目建設工程合同編碼體系（示例），具體由各代建項目部依委托方和公司規(guī)定執(zhí)行。第九章項目的施工管理9.1、施工階段各參與單位之間的工作職責關系9.1.1施工階段各參與單位投資管理工作職責一覽表（參考示例）序號工作職責內(nèi)容各參與單位職責分工委托方/使用單位代建單位造價咨詢單位/監(jiān)理單位施工承包商等勘察/設計單位1投資管理1.1編制資金使用計劃審批編制配合1.2項目用款報告審批編制配合1.3投資偏差分析備案編制配合1.4工程成本分析備案審核編制1.5.1工程計量與工程款支付申請工程款支付編制1.5.2審核工程量審批審核配合1.5.3審核工程款審批審核配合1.5.4撥付工程款負責配合配合1.6.1工程變更變更的提出負責負責審核負責1.6.2變更的審核審批審核審核配合配合1.7現(xiàn)場工程簽證審批審核審核配合1.8處理費用索賠審批審核審核配合9.1.2施工階段進度、質(zhì)量、安全及文明施工管理職責一覽表（參考示例）序號工作職責內(nèi)容各參與單位職責分工委托方代建單位造價咨詢單位監(jiān)理單位施工承包商等設計單位2進度管理2.1編制項目實施方案負責配合配合2.2編制施工進度計劃（一級和二級）審批審核負責2.3編制項目里程碑計劃審批編制配合配合2.4審核施工進度計劃監(jiān)督、審批負責編制2.5審核施工組織設計監(jiān)督、審批審核編制2.6督促及審核各參建單位制定和提交月、周計劃和報告監(jiān)督審核編制2.7提交工程開工報告書審批審核申報2.8開工指令審核審批執(zhí)行2.9進度動態(tài)跟蹤監(jiān)督負責執(zhí)行2.10進度計劃的調(diào)整、優(yōu)化監(jiān)督監(jiān)督負責2.11項目進度計劃月度跟蹤表監(jiān)督負責執(zhí)行2.12各參建單位進度的協(xié)調(diào)負責協(xié)調(diào)配合2.13工程進度例會監(jiān)督負責配合2.14階段性工期目標的檢查監(jiān)督負責執(zhí)行2.15工期延誤的處理審批審核申請3質(zhì)量管理3.1編制項目質(zhì)量計劃審批審核負責3.2建立項目質(zhì)量管理體系監(jiān)督負責執(zhí)行3.3施工許可手續(xù)辦理負責配合配合3.4圖紙會審和技術交底配合負責執(zhí)行3.5制定質(zhì)量工作程序監(jiān)督負責執(zhí)行3.6材料、機械設備進場查驗監(jiān)督負責執(zhí)行配合3.7施工、材料、設備檢驗試驗監(jiān)督負責執(zhí)行配合3.8現(xiàn)場施工質(zhì)量的巡視檢查監(jiān)督負責配合配合3.9重點施工工序、部位的跟蹤檢查監(jiān)督負責配合配合3.10審核施工組織設計、施工方案監(jiān)督審查申報3.11對分項、分部工藝及工序的執(zhí)行監(jiān)督檢查執(zhí)行配合3.12分部、分項工程的中間驗收監(jiān)督負責執(zhí)行配合3.13重大質(zhì)量事故的處理配合參與參與執(zhí)行參與3.14檢查監(jiān)理日志及監(jiān)理規(guī)劃負責執(zhí)行4安全及文明施工管理4.1項目安全文明施工實施細則監(jiān)督檢查負責配合4.2建立項目HSE管理文件和應急體系，建立項目安全生產(chǎn)責任制監(jiān)督檢查負責配合4.3項目開工前安全條件審查監(jiān)督負責執(zhí)行配合4.4建立項目安全管理組織負責執(zhí)行執(zhí)行4.5督促審核查驗項目參建單位的進場人員、管理人員及進場機械設備和安全防護設施及安全技術交底監(jiān)督審驗負責4.6組織施工/監(jiān)理單位簽訂安全生產(chǎn)責任書，組織開工管理要求交底負責配合配合配合4.7項目安健環(huán)培訓監(jiān)督配合負責配合4.8項目安健環(huán)檢查和隱患排查監(jiān)督負責執(zhí)行配合4.9項目施工安全風險評估報告監(jiān)督審查負責4.10項目高風險作業(yè)許可/項目帶班值班和應急值守監(jiān)督負責執(zhí)行4.11組織項目安全周例會和月例會監(jiān)督負責配合4.12項目封閉施工、綠色施工、重大危險源和危大工程監(jiān)測、大型設備安全管理、臨時用電、生活區(qū)等管理監(jiān)督負責執(zhí)行4.13項目施工安全獎懲管理、危大工程旁站監(jiān)督、項目安全文明施工措施監(jiān)督監(jiān)督負責配合4.14安全專項施工方案/專家論證監(jiān)督負責執(zhí)行4.15項目事件處理和應急管理監(jiān)督檢查負責4.16組織對代建項目進行季度安全考評和責任制考核負責配合配合4.17組織對監(jiān)理單位進行季度安全考評負責配合配合8.2、施工階段的管理要求施工階段投資和進度管理，各代建項目部應依照代建合同、公司《工程項目質(zhì)量管理體系文件》和工程建設相關法規(guī)要求，組織編制資金使用計劃、項目里程碑計劃和一級、二級施工進度計劃，組織審核工程量和工程款支付、簽證和變更等事項。施工階段質(zhì)量和安全文明施工管理，各代建項目依照公司工程項目QHSE管理體系文件監(jiān)督和組織項目監(jiān)理單位、施工單位落實各項QHSE管理要求，按本指引附錄《項目參建單位需建立健全的安全管理制度和臺賬清單》組織建立和完善本項目QHSE管理制度文件和相關記錄資料，工程中心將嚴格依照公司工程項目QHSE管理體系文件對各代建項目進行監(jiān)督考核。相關成果文件記錄（僅摘取部分供參考）：代建項目資金使用計劃表（參考示例）項目進度月度跟蹤表項目開工前安全條件審查表項目進場人員報批單項目安全文明施工實施細則項目月度安全文明施工措施費用申報表項目安全違約扣款通知單項目安全管理督查表工程質(zhì)量抽查情況通知單項目工序檢驗記錄表整改通知回復單項目各參建單位需建立健全的安全管理制度和臺賬清單工程項目管理人員備案登記表附件1：項目資金使用計劃表（參考示例）序號單位工程名稱xxxx年……合計第一季度第二季度第三季度第四季芳……1土地費用2建筑安裝費2.1建筑工程2.2裝飾裝修工程2.3安裝工程2.3.1給排水工程2.3.2暖通工程2.3.3電氣工程2.3.4弱電工程2.3.5電梯工程2.3.6消防工程2.4室外工程2.4.1道路工程2.4.2園林綠化工程2.4.3室外照明工程2.4.4室外管線工程2.4.5變配電工程2.4.6其他2.2裝飾裝修工程2.3安裝工程2.3.1給排水工程2.3.2暖通工程2.3.2電氣工程2.3.4弱電工程3工程建設其他費用3.1可研報告編制費3.2環(huán)境影響評價費3.3交通影響評價費3.4測量測繪費3.5勘察費3.6工程設計費3.7施工圖審查費3.8施工圖預算編制費3.9招標代理服務費3.10工程監(jiān)理費3.11項目管理費3.12建設項目報建費3.13竣工結算審核費3.14其他費用3.15可研報告編制費4不可預見費分項合計總投資額累計附件2：項目進度月度跟蹤表項目進度月度跟蹤表項目名稱施工單位項目開工時間監(jiān)理單位（蓋章）計劃工期本跟蹤表填報及審核（項目監(jiān)理單位）填報人：審核人（監(jiān)理總監(jiān)）：工程部位負責人計劃完成日期實際完成日期是否完成備注附件3：代建項目工程開工前安全條件審查表工程名稱：致項目監(jiān)理部:我方承擔的工程，已完成了開工前的各項準備工作，特申請于年月日開工，請審查。□施工單位本項目安全管理制度已經(jīng)建立；□項目安全管理協(xié)議和安全生產(chǎn)責任書已經(jīng)簽訂；□安全文明施工實施細則已經(jīng)編制完成并經(jīng)審批；□本項目施工總體風險分析報告已提交；□施工總平面布置圖及安全責任區(qū)劃分已經(jīng)編制并經(jīng)審批；□施工電源、水源已經(jīng)布置并經(jīng)驗收；□本項目施工組織設計、專項施工方案、臨時用電方案已報批；□施工安全措施已經(jīng)編制并經(jīng)交底；□現(xiàn)場圍擋、洗車設施、道路和七牌一圖等已布置到位；□臨建設施布置滿足建設方要求；□安全文明設施和勞動防護用品已經(jīng)布置到位；□應急救援體系和應急救援物質(zhì)已經(jīng)建立；□施工單位資質(zhì)、安全生產(chǎn)許可證已經(jīng)報審；□項目經(jīng)理、特殊工種、安全管理人員資格證書已經(jīng)報審；□分包單位安全資格審查文件已報審；□進場人員進行了三級安全教育；□進場人員工傷保險和意外傷害險全覆蓋。施工單位（章）：

項目經(jīng)理:年月日監(jiān)理單位審查意見：項目監(jiān)理部（章）：

總監(jiān)理工程師：年月日代建項目部審批意見：項目負責人：年月日1、本表一式五份，由施工單位填報并存三份，施工單位、監(jiān)理單位各一份，代建項目部一份，代建項目部交工程中心一份。2、報審中的審查事項符合要求的，項目監(jiān)理單位審查確認后在“□”內(nèi)打“√”。附件4：項目進場人員報批單申報日期編號（施工單位項目部填）施工單位名稱工程項目名稱序號姓名性別崗位工種/特種作業(yè)證書/職業(yè)資格證書健康證明勞動合同入場安全教育工傷及意外保險身份證號碼預計退場時間其他說明事項:施工單位審查意見及蓋章：負責人簽名：時間:監(jiān)理單位審核意見及蓋章：審核人簽名：時間：1、本表一式三份，由施工單位填報并存三份，施工單位、監(jiān)理單位和代建單位各一份，2、請施工單位認真如實填寫。附件5：代建項目安全文明施工實施細則XXXXXXXXXXXXXXX工程安全文明施工實施細則編制：審核：批準：XXXX公司20XX年XX月XX日框架舉例：1.編制依據(jù)2.工程概況3.施工計劃4.項目安全管理目標和安全文明施工組織機構5.施工安全風險評估和應急救援物資管理6.安全施工管理方案（現(xiàn)場準備、總平面布置、施工臨時用電、施工道路、施工用水、腳手架、塔吊、消防、危險物品等施工安全保證措施）7.危大工程專項管理8.安全文明施工規(guī)范標準（現(xiàn)場封閉施工管理、材料堆放、機械設備標準化管理、定型化安全標準化設施、加工棚、倉庫、安全標識和宣傳牌、生活區(qū)管理、綠色施工等）9.環(huán)境保護措施10.職業(yè)健康措施11.項目應急管理附件6：項目月度安全文明施工措施費用申報表工程名稱：致：（監(jiān)理單位）按《建筑工程安全防護、文明施工措施費用及使用管理規(guī)》（建辦[2005]89號）、《關于印發(fā)廣東省建設廳建筑工程安全防護、文明施工措施費用管理辦法的通知》（粵建管字[2007]39號）等法律法規(guī)和代建單位安全制度要求，我方于年月日至年月日，投入安全文明施工措施費用共元，現(xiàn)將相關措施項目清單、簽證手續(xù)、發(fā)票等投入證明文件提交，請予審查批準。附：1.本月安全文明措施費投入實施情況清單；2.安全文明措施項目簽證手續(xù)；3.投入證明文件，包括發(fā)票等；施工單位（蓋章）項目經(jīng)理日期監(jiān)理單位意見（蓋章）：安全監(jiān)理工程師：總監(jiān)理工程師：日期：代建項目部意見：日期：項目負責人：本表一式四份：代建單位二份，監(jiān)理單位、施工單位各一份。附件7：項目安全違約扣款通知單工程名稱：編號：項目編號-AK-單位代碼-001違約扣款事由代建單位于2019年月日的現(xiàn)場安全巡查中，發(fā)現(xiàn)存在以下隱患\違章違規(guī)行為：1.2.3.4.依據(jù)代建單位與您單位的施工合同約定及代建單位管理制度，現(xiàn)對您單位處以人民幣元的違約扣款，并要求上述隱患于2019年月日前完成現(xiàn)場整改，整改完成后報監(jiān)理單位進行復查。違章違規(guī)照片如下：依據(jù)合同規(guī)定，違約扣款從工程進度款中扣除，不得以保證金、繳現(xiàn)金等形式代替扣除；安全違約扣款不代表施工單位可以不整改或整改不到位，限定時間內(nèi)未完成整改的，由原處罰提出單位按日加重處罰。監(jiān)理單位簽字蓋章：安全監(jiān)理：監(jiān)理總監(jiān)：代建項目部審核：代建項目負責人：日期：注：工程中心在進行項目安全檢查抽查和考評時發(fā)現(xiàn)的重大隱患、不安全行為和管理隱患，工程中心可直接開具違約扣款通知單，工程中心開具的違約扣款通知單無需經(jīng)監(jiān)理單位和代建項目部審核簽字。工程中心簽發(fā)：專職工程師：工程中心領導：注：本違約扣款通知單一式三份，施工單位、監(jiān)理單位和代建單位各一份。附件8：項目安全管理督查表督查表編號：項目代碼-AD-順序號檢查單位/部門XXXX/檢查日期檢查人員簽名姓名部門職務(職稱)檢查內(nèi)容受檢項目XXXX建設工程項目受檢項目施工單位/項目經(jīng)理檢查記錄整改要求檢查人(簽名):整改時間:自年月日到年月日檢查陪同及簽收人：代建（總包）項目部：施工單位：監(jiān)理單位：注：請代建項目部、總包項目部通過《整改回復單》的形式回復給工程中心。說明：1.此次檢查為代建單位（工程中心）按規(guī)定對各項目進行的安全管理監(jiān)督抽查，受檢查地點多、現(xiàn)場施工環(huán)境和工序復查、檢查人員能力水平等因素影響，本次檢查可能有未發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)場隱患或管理問題，故項目施工單位（總包項目部）和監(jiān)理單位仍須按法規(guī)要求進行施工安全管理和監(jiān)督檢查，及時消除事故隱患，認真履行安全生產(chǎn)主體責任；2.本檢查表由代建單位（工程中心）檢查人員現(xiàn)場填寫，代建項目部簽字簽收后復印留底并交施工單位，施工單位以整改回復單的形式回復給代建項目部，代建項目部再回復給工程中心；公司總包項目，由總包項目部陪同檢查人員簽收后復印留底，總包項目部整改完畢后以整改回復單的形式回復給工程中心；3.為盡快消除隱患，各代建（總包）項目部、施工單位和監(jiān)理單位參與安全管理督查時必須記錄相應問題，檢查完畢后必須立即安排整改。附件9：工程質(zhì)量抽查情況通知單編號：項目代碼-ZD-順序號施工單位：監(jiān)理單位：工序名稱：里程：材料、機械、設備、人員情況：現(xiàn)場施工質(zhì)量情況：檢查結論：檢查單位:檢查人：現(xiàn)場施工單位項目經(jīng)理：現(xiàn)場監(jiān)理總監(jiān)：日期：年月日注：第一聯(lián)施工單位留存，第二聯(lián)監(jiān)理單位留存，第三聯(lián)代建項目部留存，第四聯(lián)工程中心留存。附件10：工序檢驗記錄表工序檢驗記錄表監(jiān)理單位：施工單位：編號：工序名稱里程報檢時間檢驗時間檢驗通過時間累計報檢次數(shù)第次監(jiān)理工程師檢查結論：報檢人：檢查人（監(jiān)理工程師）：年月日年月日說明：1、本表由監(jiān)理工程師現(xiàn)場進行工序質(zhì)量評定表一同填寫；2、本表由項目監(jiān)理部歸檔備查；3、同一工序第三次報檢未能通過的請及時報代建項目部。附件11：整改通知回復單整改通知回復單工程名稱致XXX項目部□/工程中心□：我方接到編號為的（整改通知單□項目安全管理督查表□相關檢查通報、投訴□）后，已按要求完成了整改工作，現(xiàn)報上，請予以復查。附：整改報告整改單位(章)：項目經(jīng)理：日期：監(jiān)理單位復查意見：監(jiān)理單位總監(jiān)：日期：代建項目部審查意見：項目負責人：日期：注：1.本表一式四份，由整改單位填報，代建單位存二份、整改單位存一份、監(jiān)理單位存一份。2.整改單位應在接到通知單后三天內(nèi)簽署回復意見，送達代建單位。3.如是公司總包項目，此整改通知回復單直接報給公司工程中心。附件12：項目各參建單位需建立健全的安全管理制度和臺賬清單一、代建項目部安全管理規(guī)章制度：（1）安全生產(chǎn)責任制度。（2）安全組織機構工作制度。 （3）安全教育培訓管理制度。（4）安全檢查與評價工作制度。（5）安全工作例會制度。（6）文明施工管理制度。（7）施工機械與特種設備安全監(jiān)督管理制度。（8）項目HSE信息溝通管理制度。（9）環(huán)境保護與職業(yè)健康監(jiān)督管理制度。（10）安全生產(chǎn)獎懲制度。（11）安全風險管控與隱患排查管理制度。（12）消防安全管理制度。（13）事故管理制度。二、代建項目部安全管理臺賬：（1）適用的法律、法規(guī)、技術標準、規(guī)程、規(guī)范與上級安全文件等。（2）項目管理方案、工程項目安全管理制度、項目安全管理技術交底文件。（3）安全工作計劃、總結、匯報材料和安全文件、安全簡報及安全發(fā)文記錄。（4）安全生產(chǎn)責任書、安健環(huán)管理協(xié)議、施工單位安全文明施工實施細則。（5）項目施工安全風險報告及安全應急管理、應急預案、應急演習記錄。（6）安全信息（安全檢查通報、簡報、安全管理、監(jiān)理人員建檔登記）。（7）安全工作會議記錄（會議紀要、通知、簽到簿、原始記錄）。（8）項目安全管理考評記錄。（9）安全檢查、安全施工問題整改通知單、停工整頓通知單、整改反饋記錄。（10）安全培訓考試登記臺賬、監(jiān)督檢查施工單位安全教育培訓及體檢記錄、監(jiān)督檢查施工單位特種作業(yè)人員安全教育培訓及體檢記錄。（11）監(jiān)督檢查施工單位施工機械與特種設備準入、重大火災隱患及消防、車輛交通安全管理、環(huán)境保護與職業(yè)健康管理、施工單位安全生產(chǎn)費用投入情況記錄。（12）分包隊伍安全資質(zhì)審查檔案。（13）監(jiān)督施工機械拆裝資質(zhì)審查和使用備案資料。（14）施工方案（作業(yè)指導書）安全施工措施編制審批程序表、重大和特殊措施審批記錄。（15）管理人員巡檢日志。（16）事故檔案及統(tǒng)計報表。三、監(jiān)理單位項目部安全規(guī)章制度：（1）安全生產(chǎn)責任制度。（2）安全教育培訓制度。（3）安全工作例會制度。（4）安全審查備案制度。（5）安全檢查、巡視和旁站工作制度。（6）隱患排查治理工作制度。（7）交通安全管理制度。（8）應急預案與響應制度。（9）安全信息管理制度。四、監(jiān)理單位項目部安全管理臺賬：（1）安全監(jiān)理有關法律、法規(guī)、技術標準、規(guī)程、規(guī)范等依據(jù)性文件（含有效文件清單）和上級文件。（2）總監(jiān)及安全監(jiān)理人員資質(zhì)資料。（3）工程項目安全管理制度、安全文明施工策劃、安全文明施工標準化配置手冊。（3）安全監(jiān)理工作策劃、安全監(jiān)理制度、安全監(jiān)理實施細則、安全監(jiān)理文件、工程監(jiān)理月報。（4）施工組織設計、工程承包合同、分包合同、分包隊伍安全資質(zhì)審查表、安全施工管理協(xié)議、二次策劃、單位工程安全策劃。（5）危險源辨識及應急管理、風險管理、應急設備臺賬、應急演習記錄。（6）安全信息（安全檢查通報、簡報、安全管理人員建檔登記）。（7）安全會議記錄（會議紀要、通知、簽到簿、原始記錄）。（8）施工單位安全考核記錄、月（年）度基本情況統(tǒng)計表。（9）安全檢查、安全施工問題通知單、安全監(jiān)理工程師聯(lián)系單、停工整頓通知單、整改反饋記錄。（10）安全教育登記臺賬、監(jiān)督檢查施工單位安全教育培訓及體檢記錄、監(jiān)督檢查施工單位特種作業(yè)人員安全教育培訓及體檢記錄。（11）安全考核登記臺賬、安全罰款通知單。（12）監(jiān)督檢查施工單位施工機械與特種設備準入、重大火災隱患及消防、車輛交通安全管理、環(huán)境保護與職業(yè)健康管理、施工單位安全生產(chǎn)費用投入情況記錄。（13）施工機械拆裝資質(zhì)審查和使用備案、安全準用證、施工機械進退場記錄等資料。（14）施工方案（作業(yè)指導書）安全施工措施編制審批程序表、安全施工措施審查、重大工序交接簽證記錄。（15）安全旁站監(jiān)理記錄表、監(jiān)理文件審查記錄表。（16）安全監(jiān)理日志、監(jiān)理安全巡視檢查記錄表。（17）安全事故調(diào)查處理統(tǒng)計資料。（18）其他安全監(jiān)理資料。五、施工單位安全管理規(guī)章制度：（1）安全施工責任制度。（2）安全生產(chǎn)委員會工作制度。（3）安全教育培訓制度。（4）安全施工措施交底制度。（5）安全施工檢查制度。（6）安全技術措施與交底制度。（7）安全作業(yè)許可證管理制度。（8）安全工作例會制度。（9）事故調(diào)查、處理、統(tǒng)計、報告制度。（10）安全考核（含違章考核）與獎勵制度。（11）臨時用電管理制度。（12）安全設施、防護用品管理制度。（13）職業(yè)健康管理制度。（14）防火、防爆安全管理制度。（15）施工機械、安全防護設施安全管理制度。（16）腳手架搭拆、使用管理制度。（17）交通安全管理制度。（18）消防保衛(wèi)管理制度。（19）文明施工（含成品保護）管理制度。（20）分包工程（含臨時工）安全管理制度。（21）隱患排查治理管理制度。（22）特種作業(yè)人員管理制度。（23）危險物品及重大危險源管理制度。（24）應急管理制度。六、施工單位安全管理臺賬：（1）安全施工有關法律、法規(guī)、技術標準、規(guī)程、規(guī)范等依據(jù)性文件（含有效文件清單）。（2）安全健康與環(huán)境管理制度、安全與健康工作程序。（3）安全文明施工實施細則、單位工程安全策劃、作業(yè)指導書（安全施工措施）編審程序表、安全工作計劃、安全工作總結。（4）專業(yè)施工組織設計、大中型起重機械（含提升設備）安裝及拆除有關合格證明文件、工程承包合同、分包合同、安全責任書、安全施工管理協(xié)議等。（5）安全文件（安全簡報）及收發(fā)學習記錄。（6）專職（兼職）安全管理人員登記檔案。（7）安全工作會議及安全活動記錄。（8）安全教育培訓、考試記錄（含試卷）及新進場人員三級安全教育記錄。（9）安全檢查及整改登記、安全施工問題通知單(附整改反饋單)。（10）違章及罰款登記(含罰款通知單)、安全獎勵登記。（11）安全施工作業(yè)票。（12）各類事故及懲處登記、各類事故月(年)報表。（13）分包隊伍安全資質(zhì)審查表及現(xiàn)場準入審查表。（14）安全技術措施計劃（含文明施工措施計劃）與實施登記。（15）安全文明施工措施補助費使用記錄。（16）職工體檢表(含有毒有害作業(yè)人員體檢檔案)。（17）特種作業(yè)人員登記檔案（包括登高作業(yè)人員體檢情況登記表）。（18）安全防護用品（用具）臺賬、試驗、鑒定記錄及領用記錄。（19）安全安全防護設施臺賬及領用記錄。（20）安全施工措施交底簽字記錄。（21）重大施工項目、重要施工工序、特殊作業(yè)、危險性作業(yè)安全施工措施審查記錄。（22）防爆物品管理記錄。（23）現(xiàn)場應急處置方案及演練記錄。(24)職業(yè)健康安全危害源及環(huán)境因素清單、職業(yè)健康安全危害源及環(huán)境因素辨識與風險評價、適用法律法規(guī)清單。（25）各類安全報表及安全事故調(diào)查處理記錄。七、施工單位機械管理臺賬：（1）適用的法規(guī)、標準和上級有關文件以及本企業(yè)相關文件要求等。（2）機械管理體系網(wǎng)絡圖、崗位責任制、機械管理制度。（3）進場機械驗收標準、進場機械臺賬明細、機械驗收確認表。（4）機械操作人員登記名冊、機械操作人員資格證件復印件。（5）起重機械安裝拆除作業(yè)指導書、機械改造（維修）方案、機械防風（防撞）措施、安裝拆除維修隊伍資質(zhì)復印件。（6）現(xiàn)場所用機械的安全操作規(guī)程復印件。（7）檢查記錄表、整改通知單、驗收單、檢查小結、通報等。（8）起重機械自檢報告書、特種設備檢測機構檢驗報告書復印件、檢驗合格證復印件。（9）專項檢驗報告（焊縫探傷、軌道測量、結構核算、鋼絲繩測量、機械停工修復記錄等）。（10）機械事故和未遂事故調(diào)查處理報告。（11）機械緊急情況應急預案及演練計劃、記錄等。（12）租賃機械明細、租賃合同協(xié)議、維修保養(yǎng)計劃等附件13：工程項目管理人員備案登記表項目名稱：項目類別職務姓名技術職稱崗位證書及編號身份證/社保憑證等資料所在單位名稱聯(lián)系方式代建項目部項目負責人項目執(zhí)行經(jīng)理工程組負責人XX組負責人監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師總監(jiān)理工程師代表土建監(jiān)理工程師安全監(jiān)理工程師電氣監(jiān)理工程師暖通監(jiān)理工程師XXXX工程師施工單位項目經(jīng)理項目副經(jīng)理項目技術負責人項目土建負責人項目安裝負責人項目安全負責人項目商務負責人項目質(zhì)量負責人項目XX負責人代建項目部復核意見1、（施工單位））項目經(jīng)理法人委托書、建設工程質(zhì)量終身責任承諾書有（）；無（）；2、（監(jiān)理單位）總監(jiān)理工程師法人委托書、建設工程質(zhì)量終身責任承諾書有（）；無（）3、施工單位、監(jiān)理人員配備是否與中標文件一致一致（）；不一致（）復核結果：符合有關規(guī)定（）；不符合有關規(guī)定（）代建項目部負責人（公章）年月日注：此表由代建項目部填寫，代建項目部負責人進行復核，報公司工程中心備案。第十章項目信息與檔案資料管理信息和檔案資料是實施項目目標控制的基礎、是決策的依據(jù)、是各方單位之間關系的紐帶、是做好協(xié)調(diào)組織工作的重要媒介。代建項目部應按照系統(tǒng)化、規(guī)范化、標準化的要求，建立項目信息與檔案資料管理制度，做好包括各種技術文件資料和竣工圖紙，以及政府規(guī)定辦理的各種報批文件的管理。10.1、工程項目信息及檔案資料的傳遞10.1.1信息及檔案資料發(fā)送必備條件：發(fā)送單位、簽發(fā)人、發(fā)出時間、接收單位、接收時間、接收人、送交有關部門（領導）時間、簽收人。10.1.2一般信息及文件檔案傳遞設計出施工圖后經(jīng)審圖單位簽認，每份圖均需設計、審圖單位蓋章圖紙方能生效。承包商不得使用未經(jīng)監(jiān)理發(fā)送的圖紙。設計變更（工程變更）所出圖紙均應遵守上述程序。10.1.3工程流轉文件格式。各類工程流轉文件的格式規(guī)定如下：工程聯(lián)系單。工程聯(lián)系單由發(fā)文單位名稱、文件編碼、主送、抄送單位、文件屬性（工作階段、專業(yè)、文件類型）、標題、正文（聯(lián)系事項）、簽發(fā)人、經(jīng)辦人、審核人、簽收人、日期及主送單位回復意見組成。傳真。傳真由發(fā)送方地址、電話、傳真號碼、單位名稱、文件編碼、收件人、收件人單位、抄送單位、收件人電話、傳真號碼，標題、簽發(fā)人、經(jīng)辦人、傳真頁數(shù)、日期、回復要求（緊急、請審閱、批注、答復、傳閱）、正文（聯(lián)系事項）組成。備忘錄。各責任方之間有關工程問題之情況說明，背景材料，證明材料等可使用備忘錄。備忘錄由發(fā)送方名稱、發(fā)件人、文件編碼、收件人、收件人單位、抄送單位、日期、標題、正文（聯(lián)系事項）組成。通知。是指由參加本項目建設的各方為項目發(fā)出的有關工程施工、進度、質(zhì)量、安全及其它有關事項的通知。會議紀要。會議紀要由會議主題、文件編碼、會議名稱、會議舉行的日期、時間、地點，主持人、與會人員、缺席人員，會議紀要正文、記錄員、打字員、簽發(fā)人、印發(fā)份數(shù)、傳閱單位。文件。參建各方為本項目發(fā)出的關于工程施工、進度、質(zhì)量及其它有關事項的文件。發(fā)文記錄。發(fā)文記錄表格發(fā)文記錄表格由文件名稱（主題）、文件類型、文件編碼（編號）、發(fā)文單位、日期、時間、收件人、抄送人、經(jīng)辦人、發(fā)文回執(zhí)組成。收文記錄。收文記錄由文件名稱（主題）、文件類型、文件編碼（編號）、發(fā)文單位、日期、時間、收件人、抄送人、經(jīng)辦人、送文回執(zhí)組成。10.2、信息和檔案資料管理的方法與手段10.2.1日常管理做好項目管理日志及工程大事記。做好合同批復等各類往來文件的批復與存檔。做好項目協(xié)調(diào)會、技術專題會的會議紀要。做好施工現(xiàn)場記錄和信息反饋，管理好實施期間的各類技術文檔。按照項目管理合同的要求編制項目管理月報。對項目管理的往來資料予以登記，并借助計算機進行管理。管理資料分類存放并編目，以利于查尋。管理資料的收發(fā)借閱，需經(jīng)資料管理人員辦理相關手續(xù)。督促檢查各單位檔案和資料管理工作。10.2.2檔案資料歸檔管理項目竣工后，代建項目部整理檔案資料，項目負責人審核簽字確認后，按項目所在地住建部門要求歸檔，并報工程中心備份。依據(jù)委托代建合同的約定，向使用單位和委托方報送管理資料，整理移交的文件包括項目決策立項文件、用地拆遷文件、勘察設計文件、招投標文件、各種項目合同、工程開工文件、商務文件、竣工驗收及備案文件等。10.2.3信息和檔案資料管理的手段設立專業(yè)人員，建立檢查考核制度，配備計算機，保證工程信息的實時處理和高效應用。10.3、信息和檔案資料管理的總體要求10.3.1資料管理執(zhí)行國家和當?shù)卣鞴懿块T的規(guī)定。10.3.2技術文檔必須完整、準確、真實，并做到整潔、裝訂整齊、簽字手續(xù)完備，圖片、照片等要附情況說明。不接受經(jīng)涂改的技術資料。10.3.3竣工圖應反映實際情況，做到圖物相符，加蓋竣工圖章。各類施工記錄、檢測記錄、交接驗收記錄和變更簽證應齊全。10.3.4建設項目施工過程中的圖片、照片、錄音、錄象等材料，以及建設項目施工過程中的重大事件、事故等，應有完整文字說明，同時要詳細填寫檔案資料情況登記表。10.3.5技術資料整理與項目進展同步進行。10.4、檔案資料管理的內(nèi)容10.4.1工程竣工時，應將工程往來批件、技術資料和施工圖紙整理完好歸檔，其內(nèi)容包括建設項目立項批復文件、施工技術資料、設備和材料的質(zhì)量保證資料、財務報表、項目竣工驗收資料、項目投入使用的技術準備文件等。10.4.2代建項目部按照工程技術資料管理的總體要求，檢查工程技術檔案是否規(guī)范、齊全、正確，檔案組卷和裝訂是否符合歸檔要求，檔案移交手續(xù)是否規(guī)范。10.4.3移交。涉及項目保修的各類合同、文件、資料由代建項目部整理成冊逐次移交委托方。10.5、檔案資料的收集10.5.1收集范圍。凡是反映與項目有關的重要職能活動、具有查考利用價值的各種載體的文件，都應收集齊全，歸入建設項目成套檔案。10.5.2收集時間。各類文件應按文件形成的先后順序或項目完成情況及時收集，凡是引進技術、設備文件必須首先由委托方（或接受委托的承包單位）登記、歸檔，再行譯校、復制和分發(fā)使用。10.6、歸檔資料的質(zhì)量要求10.6.1字跡清楚，圖樣清晰，圖表整潔，簽字手續(xù)完備。10.6.2永久、長期保存的文件的不應用易褪色的書寫材料（紅色墨水、純藍墨水、圓珠筆、復寫紙、鉛筆等）書寫、繪制。10.6.3復印、打印文件及照片字跡、線條和影像的清晰及牢固程序應符合設備標定質(zhì)量。10.6.4錄音、錄像文件應保證載體的有效性。10.6.5電子文件應以光盤為長期儲存介質(zhì)。10.7、項目檔案資料的整理與歸檔10.7.1形成或收到的有關建設項目的前期文件、設備技術文件、交工試運行（生產(chǎn)）及驗收文件，應根據(jù)文件的性質(zhì)、內(nèi)容，分別按年度、項目的單項或單位工程整理。10.7.2勘察、設計單位形成的基礎材料和項目設計文件（施工圖除外），應按項目或專業(yè)整理。10.7.3施工技術文件應按單項工程的專業(yè)、階段整理；檢查驗收記錄、質(zhì)量評定及監(jiān)理文件按單位工程整理。10.7.4設備、技術、工藝、專利及商檢索賠文件等應由承辦單位整理；現(xiàn)場使用的譯文及安裝、調(diào)試形成的非標準圖、交工圖、設計變更、試運行及維護中形成的文件、工程事故處理文件由項目承包商整理。10.7.5組卷要遵循專案文件的形成規(guī)律和成套性特點，保持卷內(nèi)文件的有機聯(lián)系；分類科學，組卷合理；管理性文件按問題、時間或依據(jù)性、基礎性、項目交工驗收文件組卷；設計變更文件、工程聯(lián)系單、監(jiān)理文件按文種組卷，原材料試驗按單項工程組卷。10.7.6項目施工文件按單項工程或裝置、階段、結構、專業(yè)組卷；項目竣工圖按結構、水電、暖通、消防、環(huán)保等順序組卷；設備文件按專業(yè)、臺件等組卷；管理性文件按問題、時間或依據(jù)性、基礎性、項目竣工驗收文件組卷；設計變更文件、工程聯(lián)系單、監(jiān)理文件按文種組卷，原材料試驗按單項工程組卷。10.7.7案卷及卷內(nèi)文件不重份；同一卷內(nèi)有不同保管期限的文件，該卷保管期限從長。10.8、項目歸檔卷內(nèi)文件的排列10.8.1管理性文件按問題、時間或重要程序排列。10.8.2施工文件按管理、依據(jù)、建筑、安裝、檢測實驗、評定、驗收排列。10.8.3設備文件按依據(jù)性、開箱驗收、隨機圖樣、安裝調(diào)試和運行維修等順序排列。10.8.4交工圖按專業(yè)、圖號排列。10.8.5卷內(nèi)文件一般文字在前，圖樣在后；譯文在前，原文在后；正件在前，附件在后；印件在前，定（草）稿在后。10.9、歸檔案卷編目10.9.1編寫案卷頁號：卷內(nèi)文件有書寫內(nèi)容的頁面均編寫頁號；頁號編寫位置：單面書寫文件在右下角；雙面書寫文件，正面在右下角，背面在左下角；圖紙的頁號編寫在右下角，或標題欄外右上方；成套圖樣或印刷成冊文件，不必重新編寫頁號；各卷之間不連續(xù)編頁號。10.9.2卷內(nèi)目錄。卷內(nèi)目錄由序號、文件編號、責任者、文件題名、日期、頁號和備注等組成：序號，應用阿拉伯數(shù)字從1起依次標注卷內(nèi)文件的順序，一個文件（或部件）一個號；文件編號，填寫文件文號或圖樣的圖號，或設備、項目代號；責任者，填寫文件形成部門或主要責任者；文件題名，填寫文件標題全稱，或擬寫文件題名；日期，填寫文件形成日期；頁號，填寫每份文件首尾頁上標注的頁