基金從業(yè)-私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)一

基金從業(yè)-私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)一基金從業(yè)-私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)-第二節(jié)登記與備案1.【單項(xiàng)選擇題】（）應(yīng)當(dāng)建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)C.證券公司D.基金業(yè)協(xié)會(huì)正（江南博哥）確答案：D參考解析：基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)。2.【單項(xiàng)選擇題】提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告時(shí)，已登記的（）未按要求提交的，完成整改之前，協(xié)會(huì)暫停受理該機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品備案，并列入異常機(jī)構(gòu)名單。A.持有人B.托管人C.發(fā)起人D.管理人正確答案：D參考解析：提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告時(shí)，已登記的管理人未按要求提交的，完成整改之前，協(xié)會(huì)暫停受理該機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品備案，并列入異常機(jī)構(gòu)名單。3.【單項(xiàng)選擇題】新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦登記結(jié)算手續(xù)之日起（）個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記。A.3B.6C.12D.18正確答案：B參考解析：選項(xiàng)B符合題意：基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記。4.【單項(xiàng)選擇題】中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。A.《中華人民共和國律師法》B.《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》C.《律師事務(wù)所管理辦法》D.《中華人民共和國證券投資基金法》正確答案：B參考解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。5.【單項(xiàng)選擇題】下列有關(guān)于登記與備案制度的介紹，說法有誤的是（??）。A.2013年修訂后的《證券投資基金法》明確規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會(huì)“依法辦理非公開募集基金的登記、備案”B.基金業(yè)協(xié)會(huì)為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金辦理登記備案并不構(gòu)成對(duì)股權(quán)投資基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，但可以作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證C.基金業(yè)協(xié)會(huì)還發(fā)布了《私募基金管理登記法律意見書指引》，為律師事務(wù)所在基金管理人登記備案中出具法律意見書提供了方向性指引D.《監(jiān)管暫行辦法》再次明確規(guī)定各類基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記，并且基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)正確答案：B參考解析：基金業(yè)協(xié)會(huì)為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金辦理登記備案并不構(gòu)成對(duì)股權(quán)投資基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，也不能作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證?；鸸芾砣嗽诘怯泜浒负髴?yīng)按照相關(guān)規(guī)定繼續(xù)合規(guī)運(yùn)營，按時(shí)報(bào)送信息，嚴(yán)格履行管理人的職責(zé)，保障基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性和安全性。6.【單項(xiàng)選擇題】（??）登記辦結(jié)后，方可進(jìn)行基金的募集?；鸪闪⒑螅??）應(yīng)當(dāng)對(duì)基金進(jìn)行備案。A.基金管理人；基金托管人B.基金托管人；基金管理人C.基金管理人；基金管理人D.基金托管人；基金托管人正確答案：C參考解析：在中國境內(nèi)開展各類非公開募集的基金管理業(yè)務(wù)，均需在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為基金管理人?；鸸芾砣说怯涋k結(jié)后，方可進(jìn)行基金的募集?；鸪闪⒑?，基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金進(jìn)行備案。7.【單項(xiàng)選擇題】下列不屬于登記與備案的原則的是（??）。A.及時(shí)性B.信息報(bào)送的完整性C.信息報(bào)送的合規(guī)性D.信息報(bào)送的易解性正確答案：D參考解析：基金管理人進(jìn)行登記與備案，應(yīng)遵循如下原則：1、及時(shí)性，基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后，在進(jìn)行基金的募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集。2、信息報(bào)送的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性，基金管理人進(jìn)行管理人登記和基金備案，應(yīng)確保其通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)提交材料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效，不得虛構(gòu)、捏造、偽造不實(shí)或已無效的信息進(jìn)行填報(bào)。8.【單項(xiàng)選擇題】基金管理人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求報(bào)送信息，所報(bào)送的信息的形式和內(nèi)容應(yīng)符合法律、法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定屬于報(bào)送信息的（??）。A.真實(shí)性B.準(zhǔn)確性C.完整性D.合規(guī)性正確答案：D參考解析：合規(guī)性?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求報(bào)送信息，所報(bào)送的信息的形式和內(nèi)容應(yīng)符合法律、法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定。9.【單項(xiàng)選擇題】股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，應(yīng)由（??）為股權(quán)投資基金管理人辦理登記手續(xù)。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)正確答案：A參考解析：基金管理人進(jìn)行登記與基金備案，主要通過基金業(yè)協(xié)會(huì)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)提交相關(guān)材料或信息。基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式，為基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。10.【單項(xiàng)選擇題】股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，基金管理人、基金托管人發(fā)生變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（??）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.1B.3C.5D.10正確答案：C參考解析：股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，如發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：(1)基金合同發(fā)生重大變化；(2)基金發(fā)生清盤或清算；(3)基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；(4)對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。11.【單項(xiàng)選擇題】新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立與之相適應(yīng)的制度，包括（??）。Ⅰ．防范利益沖突的投資交易制度Ⅱ．合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度Ⅲ．運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度Ⅳ．信息披露制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國律師事務(wù)所出具的法律意見書。法律意見書的內(nèi)容之一為：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度，包括運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度，信息披露制度，機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度，防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度，合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度，合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度，私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度等。12.【單項(xiàng)選擇題】某登記的股權(quán)投資基金管理人未按時(shí)履行信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次，根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)該管理人采取的措施有（??）。Ⅰ注銷管理人登記Ⅱ列入異常機(jī)構(gòu)名單Ⅲ通過私募基金管理人平臺(tái)對(duì)外公示Ⅳ在完成整改前，暫停受理該管理人的私募基金產(chǎn)品備案A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ正確答案：B參考解析：基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的，在完成整改前，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)；累計(jì)達(dá)2次的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示。13.【單項(xiàng)選擇題】股權(quán)投資基金管理人未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行股權(quán)投資基金管理人登記手續(xù)，則（??）。A.可申請(qǐng)新的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案B.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試C.可募集設(shè)立新的股權(quán)投資基金D.不得開展股權(quán)投資基金的募集服務(wù)正確答案：D參考解析：基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后，在進(jìn)行基金的募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集?；饛臉I(yè)-私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)-第二節(jié)基金權(quán)益登記1.【單項(xiàng)選擇題】關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的基金管理人辦理股權(quán)投資基金的份額登記事項(xiàng)，下列說法正確的是（)。A.只可自行辦理B.只可委托基金服務(wù)（江南博哥）機(jī)構(gòu)代為辦理C.不可委托基金銷售機(jī)構(gòu)代為辦理D.可自行辦理，也可委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理正確答案：D參考解析：契約型股權(quán)投資基金的基金管理人可以自行辦理股權(quán)投資基金的份額登記事項(xiàng)，也可委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。2.【單項(xiàng)選擇題】有限責(zé)任公司有一定的人合性特征,當(dāng)對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，需經(jīng)其他股東()同意。A.過半數(shù)B.全部C.1/3D.2/3正確答案：A參考解析：有限責(zé)任公司有一定的人合性特征，股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)，但對(duì)外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)其他股東過半數(shù)同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。3.【單項(xiàng)選擇題】合伙型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特征，新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()同意。A.全體合伙人B.2/3C.過半數(shù)D.1/3正確答案：A參考解析：合伙型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特征，新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人的一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議。4.【單項(xiàng)選擇題】以下關(guān)于信托(契約)型股權(quán)投資基金的清算說法正確的是()A.信托(契約)型股權(quán)投資基金的清算由基金管理人負(fù)責(zé)B.信托(契約)型股權(quán)投資基金清算小組由基金投資者負(fù)責(zé)組織，并由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成C.信托(契約)型股權(quán)投資基金的清算分配方案由基金投資者、基金管理人進(jìn)行約定D.清算小組應(yīng)編制清算報(bào)告，并向基金投資者進(jìn)行披露正確答案：D參考解析：A,信托(契約)型股權(quán)投資基金的清算由清算小組負(fù)責(zé)，B，信托(契約)型股權(quán)投資基金清算小組由基金管理人負(fù)責(zé)組織，并由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。C，信托(契約)型股權(quán)投資基金的清算分配方案由基金合同進(jìn)行約定?；饛臉I(yè)-私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)-第九節(jié)基金管理人內(nèi)部控制1.【單項(xiàng)選擇題】（）可以保證管理人經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。A.管理人（江南博哥）法制教育B.管理人風(fēng)險(xiǎn)控制C.管理人內(nèi)部控制D.管理人外部控制正確答案：C參考解析：管理人內(nèi)部控制可以保證管理人經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。2.【單項(xiàng)選擇題】管理人內(nèi)部控制的作用不正確的是（）。A.保證管理人經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念B.只需進(jìn)行內(nèi)部控制，不管公司經(jīng)營發(fā)展C.保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整D.確保基金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)正確答案：B參考解析：選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤：管理人內(nèi)部控制的作用主要包括：（1）保證管理人經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。（2）管理經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。（3）保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整。（4）確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)?；饛臉I(yè)-私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)-第六節(jié)基金托管1.【單項(xiàng)選擇題】以下關(guān)于基金托管的資產(chǎn)保管職責(zé)說法錯(cuò)誤的是（?）A.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)B.（江南博哥）基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)可以相互抵銷C.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷D.不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面應(yīng)完全獨(dú)立，實(shí)行專戶、專人管理正確答案：B參考解析：基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不能相互抵銷。基金從業(yè)-私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)-第七節(jié)基金服務(wù)業(yè)務(wù)1.【單項(xiàng)選擇題】()指基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代理基金管理人宣傳推介股權(quán)投資基金發(fā)售基金份額，辦理基金參與、退出等活動(dòng)。A.基金募集服務(wù)B.投資顧問服務(wù)（江南博哥）C.份額登記服務(wù)D.估值核算服務(wù)正確答案：A參考解析：基金募集服務(wù)，是指基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代理基金管理人宣傳推介股權(quán)投資基金，發(fā)售基金份額，辦理基金參與、退出等活動(dòng)。基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金銷售募集服務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資質(zhì)，并與基金管理人簽訂書面的代銷協(xié)議，嚴(yán)格按照股權(quán)投資基金的銷售募集流程進(jìn)行基金募集。2.【單項(xiàng)選擇題】基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)（）基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)。A.獨(dú)立于B.包含于C.暫時(shí)包含于

D.等同于正確答案：A參考解析：基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)。3.【單項(xiàng)選擇題】股權(quán)投資基金管理人的核心競(jìng)爭(zhēng)力在于()A.信息披露B.服務(wù)業(yè)務(wù)C.行業(yè)研究D.投資研究正確答案：D參考解析：股權(quán)投資基金管理人的核心競(jìng)爭(zhēng)力在于投資研究。基金從業(yè)-私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)-第三節(jié)股權(quán)投資基金基本運(yùn)作模式1.【單項(xiàng)選擇題】在投資階段，基金管理機(jī)構(gòu)將資金投向被投資企業(yè)：這一階段主要包括()I開發(fā)與初審II簽署投資備忘錄III盡職調(diào)查IV（江南博哥）簽訂投資協(xié)議V信息披露A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V正確答案：A參考解析：在投資階段，基金管理機(jī)構(gòu)將資金投向被投資企業(yè)：這一階段主要包括項(xiàng)目開發(fā)與初審、立項(xiàng)、簽署投資備忘錄、盡職調(diào)查、投資決策、簽訂投資協(xié)議、投資交割等環(huán)節(jié)。2.【單項(xiàng)選擇題】股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作流程包括()。Ⅰ退出Ⅱ管理Ⅲ投資Ⅳ募集A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作流程包括募集、投資、管理和退出。3.【單項(xiàng)選擇題】基金自建投資管理團(tuán)隊(duì)并負(fù)責(zé)基金的投資決策，這種管理方式稱為()。A.受托管理B.團(tuán)隊(duì)管理C.決策管理D.自我管理正確答案：D參考解析：自我管理是指基金自建投資管理團(tuán)隊(duì)，并負(fù)責(zé)基金的投資決策。4.【單項(xiàng)選擇題】基金的投資策略，即基金在選擇具體投資對(duì)象時(shí)所使用的一系列_______、_______和_______的總和。()A.規(guī)則；行為；程序B.計(jì)算；調(diào)查；流程C.規(guī)則；調(diào)查；程序D.調(diào)查；行為；流程正確答案：A參考解析：基金的投資策略，即基金在選擇具體投資對(duì)象時(shí)所使用的一系列規(guī)則、行為和程序的總和。5.【單項(xiàng)選擇題】股權(quán)投資基金的募集對(duì)象通常只能是()。A.公司B.合格投資者C.個(gè)人D.團(tuán)隊(duì)正確答案：B參考解析：股權(quán)投資基金通常只能向合格投資者募集。6.【單項(xiàng)選擇題】國內(nèi)股權(quán)投資基金與國外股權(quán)投資基金的主要區(qū)別是（??）。A.投資標(biāo)的不同B.募集方式不同C.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不同D.常用稱謂不同正確答案：B參考解析：就募集主體而言，基金管理人通常是具備專業(yè)投資管理水平和風(fēng)險(xiǎn)管理能力的主體，基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金，也可以選擇委托有資質(zhì)的第三方募集機(jī)構(gòu)代為募集基金；【就募集方式而言，有公開募集和非公開募集，我國目前僅允許非公開募集股權(quán)投資基金；就募集對(duì)象而言，通常只能向合格投資者募集】（B正確）；就基金組織形式而言，一般可選擇采用公司、有限合伙或信托(契約)這三種組織形式設(shè)立股權(quán)投資基金。7.【單項(xiàng)選擇題】關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配方式的說法，正確的是（??）。Ⅰ．收益主要在投資者和第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行分配Ⅱ．基金管理人因?yàn)槠涔芾砜梢垣@得一定比例的業(yè)績(jī)報(bào)酬Ⅲ．基金的收入扣除基金承擔(dān)的各項(xiàng)費(fèi)用和稅收之后，超出投資者出資本金的部分為基金利潤Ⅳ．有時(shí)候管理人需要先讓基金投資者實(shí)現(xiàn)某一門檻收益率，之后才可獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：股權(quán)投資基金的市場(chǎng)參與主體主要包括投資者、管理人和第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)。就收益分配而言，則主要在投資者與管理人之間進(jìn)行。股權(quán)投資基金的收入主要來源于所投資企業(yè)分配的紅利以及實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目退出后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得?；鸬氖杖肟鄢鸪袚?dān)的各項(xiàng)費(fèi)用和稅收之后，超出投資者出資本金的部分即為基金利潤。由于股權(quán)投資基金所從事的投資是長期投資且透明性差，為建立對(duì)管理人的激勵(lì)機(jī)制，作為一個(gè)基本做法，股權(quán)投資基金的管理人通常參與基金收益的分配。通常情況下，管理人因?yàn)槠涔芾砜梢垣@得相當(dāng)于基金利潤一定比例的業(yè)績(jī)報(bào)酬(Carry)。根據(jù)股權(quán)投資基金與基金管理人的約定，有時(shí)候管理人需要先讓基金投資者實(shí)現(xiàn)某一門檻收益率(HurdleRate)，之后才可以獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬。7.【單項(xiàng)選擇題】關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配方式的說法，正確的是（??）。Ⅰ．收益主要在投資者和第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行分配Ⅱ．基金管理人因?yàn)槠涔芾砜梢垣@得一定比例的業(yè)績(jī)報(bào)酬Ⅲ．基金的收入扣除基金承擔(dān)的各項(xiàng)費(fèi)用和稅收之后，超出投資者出資本金的部分為基金利潤Ⅳ．有時(shí)候管理人需要先讓基金投資者實(shí)現(xiàn)某一門檻收益率，之后才可獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：股權(quán)投資基金的市場(chǎng)參與主體主要包括投資者、管理人和第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)。就收益分配而言，則主要在投資者與管理人之間進(jìn)行。股權(quán)投資基金的收入主要來源于所投資企業(yè)分配的紅利以及實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目退出后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得。基金的收入扣除基金承擔(dān)的各項(xiàng)費(fèi)用和稅收之后，超出投資者出資本金的部分即為基金利潤。由于股權(quán)投資基金所從事的投資是長期投資且透明性差，為建立對(duì)管理人的激勵(lì)機(jī)制，作為一個(gè)基本做法，股權(quán)投資基金的管理人通常參與基金收益的分配。通常情況下，管理人因?yàn)槠涔芾砜梢垣@得相當(dāng)于基金利潤一定比例的業(yè)績(jī)報(bào)酬(Carry)。根據(jù)股權(quán)投資基金與基金管理人的約定，有時(shí)候管理人需要先讓基金投資者實(shí)現(xiàn)某一門檻收益率(HurdleRate)，之后才可以獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬。8.【單項(xiàng)選擇題】股權(quán)投資基金投資者可以從基金收入分配中獲得（??）。Ⅰ本金Ⅱ投資收益Ⅲ管理費(fèi)Ⅳ業(yè)績(jī)報(bào)酬A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：A參考解析：Ⅲ項(xiàng)，管理費(fèi)是股權(quán)投資基金運(yùn)營成本中的重要組成，是基金管理人向基金收取的費(fèi)用；Ⅳ項(xiàng)，基金管理人因?yàn)槠涔芾砜梢垣@得相當(dāng)于基金利潤一定比例的業(yè)績(jī)報(bào)酬?；饛臉I(yè)-私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)-第三節(jié)基金的估值與核算1.【單項(xiàng)選擇題】基金管理費(fèi)是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向（）收取的費(fèi)用。A.基金B(yǎng).投資者C.托管人D.券商正確答（江南博哥）案：A參考解析：基金管理費(fèi)是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用；基金托管費(fèi)是基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用。2.【單項(xiàng)選擇題】與投資前對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行估值并進(jìn)行投資決策不同，基金的估值主要是在基金存續(xù)期間從整個(gè)基金的層面對(duì)基金資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行()確定的過程。A.未來價(jià)值B.歷史價(jià)值C.帳面價(jià)值D.公允價(jià)值正確答案：D參考解析：與投資前對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行估值并進(jìn)行投資決策不同，基金的估值主要是在基金存續(xù)期間從整個(gè)基金的層面對(duì)基金資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行公允價(jià)值確定的過程。3.【單項(xiàng)選擇題】市場(chǎng)法主要包括()Ⅰ有效市場(chǎng)價(jià)格法Ⅱ近期交易價(jià)格法Ⅲ乘數(shù)法Ⅳ成本法A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A參考解析：市場(chǎng)法是一種采用從設(shè)計(jì)相同或可比(類似)資產(chǎn)、負(fù)債或資產(chǎn)負(fù)債組合(比如業(yè)務(wù))的市場(chǎng)交易中得出的價(jià)格及其他相關(guān)信息的估值方法，主要包括有效市場(chǎng)價(jià)格法、近期交易價(jià)格法、乘數(shù)法等。4.【單項(xiàng)選擇題】股權(quán)投資基金的收入法不適用于()A.增長穩(wěn)定的企業(yè)B.業(yè)務(wù)簡(jiǎn)單的企業(yè)C.現(xiàn)金流平穩(wěn)的企業(yè)D.周期型企業(yè)正確答案：D參考解析：收入法一般適用于增長穩(wěn)定、業(yè)務(wù)簡(jiǎn)單、現(xiàn)金流平穩(wěn)的企業(yè)?；饛臉I(yè)-私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)-第三節(jié)人民幣基金與外幣基金1.【單項(xiàng)選擇題】外幣股權(quán)投資基金通常采?。ǎ┑姆绞?。A.“兩頭在內(nèi)”B.“兩頭在外”C.“一內(nèi)一外”D.“先內(nèi)后外”（江南博哥）正確答案：B參考解析：外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。2.【單項(xiàng)選擇題】（）是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對(duì)中國境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。A.人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金C.外資人民幣股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金正確答案：D參考解析：外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對(duì)中國境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。（選項(xiàng)D符合題意）人民幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。（選項(xiàng)A不符合題意）內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金，是指中國國籍自然人或根據(jù)中國法律注冊(cè)成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)發(fā)起設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。（選項(xiàng)B不符合題意）外資人民幣股權(quán)投資基金，是指外國投資者（外國投資者指外國公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人）或外國投資者與根據(jù)中國法律注冊(cè)成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)發(fā)起設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。（選項(xiàng)C不符合題意）基金從業(yè)-私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)-第三節(jié)增值服務(wù)1.【單項(xiàng)選擇題】在當(dāng)前市場(chǎng)環(huán)境下，增值服務(wù)能力成為投資機(jī)構(gòu)的核心競(jìng)爭(zhēng)力的表現(xiàn)不包括()。A.能夠保障被投資企業(yè)獲得更大的收益B.通過增值服務(wù)能協(xié)（江南博哥）助被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)更好更快的發(fā)展C.可以有效地降低投資風(fēng)險(xiǎn)D.良好的增值服務(wù)能夠增加投資機(jī)構(gòu)品牌內(nèi)涵和價(jià)值正確答案：A參考解析：在當(dāng)前市場(chǎng)環(huán)境下，增值服務(wù)能力成為投資機(jī)構(gòu)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，其具體表現(xiàn)為：①通過增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)更好更快的發(fā)展；②可以有效地降低投資風(fēng)險(xiǎn)；③良好的增值服務(wù)能夠增加投資機(jī)構(gòu)品牌內(nèi)涵和價(jià)值，成為投資機(jī)構(gòu)“軟實(shí)力”的重要體現(xiàn)。1.【單項(xiàng)選擇題】在當(dāng)前市場(chǎng)環(huán)境下，增值服務(wù)能力成為投資機(jī)構(gòu)的核心競(jìng)爭(zhēng)力的表現(xiàn)不包括()。A.能夠保障被投資企業(yè)獲得更大的收益B.通過增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)更好更快的發(fā)展C.可以有效地降低投資風(fēng)險(xiǎn)D.良好的增值服務(wù)能夠增加投資機(jī)構(gòu)品牌內(nèi)涵和價(jià)值正確答案：A參考解析：在當(dāng)前市場(chǎng)環(huán)境下，增值服務(wù)能力成為投資機(jī)構(gòu)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，其具體表現(xiàn)為：①通過增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)更好更快的發(fā)展；②可以有效地降低投資風(fēng)險(xiǎn)；③良好的增值服務(wù)能夠增加投資機(jī)構(gòu)品牌內(nèi)涵和價(jià)值，成為投資機(jī)構(gòu)“軟實(shí)力”的重要體現(xiàn)。2.【單項(xiàng)選擇題】關(guān)于股權(quán)投資基金所提供的增值服務(wù)，下列表述不正確的是（??）。A.增值服務(wù)可以降低投資風(fēng)險(xiǎn)B.增值服務(wù)僅對(duì)投資機(jī)構(gòu)有重要的價(jià)值C.增值服務(wù)在投資機(jī)構(gòu)的投資運(yùn)作流程中處于重要的地位D.良好的增值服務(wù)能夠增加投資機(jī)構(gòu)品牌內(nèi)涵和價(jià)值正確答案：B參考解析：增值服務(wù)在投資機(jī)構(gòu)的投資運(yùn)作流程中處于重要的地位，貫穿投資后管理的整個(gè)環(huán)節(jié)，對(duì)投資機(jī)構(gòu)和被投資企業(yè)都具有重要價(jià)值。通過增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)更好更快的發(fā)展。3.【單項(xiàng)選擇題】投資機(jī)構(gòu)對(duì)處于早期階段的企業(yè)提供的主要增值服務(wù)不包括（??）。A.規(guī)范管理B.業(yè)務(wù)開拓C.資源導(dǎo)入D.后續(xù)再融資正確答案：C參考解析：對(duì)于早期階段的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)側(cè)重于協(xié)助其進(jìn)行規(guī)范管理、業(yè)務(wù)開拓、后續(xù)再融資等，而對(duì)于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)提供增值服務(wù)的內(nèi)容往往側(cè)重于資源導(dǎo)入、兼并收購、上市推動(dòng)等。4.【單項(xiàng)選擇題】投資機(jī)構(gòu)幫助被投資機(jī)企業(yè)進(jìn)行后續(xù)再融資的主要方式是（??）。A.利用自己在資本市場(chǎng)和借貸市場(chǎng)上的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)引薦其他投資機(jī)構(gòu)B.對(duì)該企業(yè)追加投資C.推動(dòng)該企業(yè)公開上市D.引薦其他企業(yè)對(duì)該企業(yè)進(jìn)行兼并正確答案：A參考解析：后續(xù)再融資在被投資企業(yè)的發(fā)展壯大過程中非常重要，如果被投資企業(yè)需要引入新的股權(quán)資金或者債權(quán)資金，投資機(jī)構(gòu)往往會(huì)利用自己在資本市場(chǎng)和借貸市場(chǎng)上的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機(jī)構(gòu)甚至商業(yè)銀行?；饛臉I(yè)-私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)-第三節(jié)政府管理的形式與手段1.【單項(xiàng)選擇題】下列不屬于對(duì)股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的行政處罰處理方式的是（??）。A.警告B（江南博哥）.暫?；饛臉I(yè)資格C.罰款D.出具警示函正確答案：D參考解析：股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)可以依法進(jìn)行行政處罰，處罰的種類包括警告、罰款、沒收違法所得和沒收非法財(cái)物、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格等。D項(xiàng)屬于行政監(jiān)管措施。基金從業(yè)-私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)-第四節(jié)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的政策支持1.【單項(xiàng)選擇題】對(duì)公司型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，（）第三十一條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事國家需要重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的創(chuàng)業(yè)投資，可以按投資額的一定比例抵扣（江南博哥