證券從業(yè)-證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)-第五節(jié)證券投資基金法

證券從業(yè)-證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)-第五節(jié)證券投資基金法1.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券投資基金法》第二十條及第一百二十三條的規(guī)定，基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員泄露因職務(wù)便利獲取的（江南博哥）未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)的，將（），并處（）罰款。A.責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下B.給予警告；10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下C.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格；1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得；10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下正確答案：A參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第二十條及第一百二十三條的規(guī)定，基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款；基金管理人、基金托管人有上述行為的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。2.【單項(xiàng)選擇題】下列選項(xiàng)中，基金托管人依法應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。A.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)C.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)D.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第三十六條的規(guī)定，基金托管人依法應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；（3）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（4）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；（5）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（6）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（7）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)；（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；（10）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（11）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。D項(xiàng)“【辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)】”是【基金管理人】的職責(zé)。3.【單項(xiàng)選擇題】非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。A.50B.100C.150D.200正確答案：D參考解析：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超【200人】。4.【單項(xiàng)選擇題】私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.10B.15C.20D.30正確答案：C參考解析：私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起【20個(gè)工作日】?jī)?nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。5.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人的股東、實(shí)際控制人要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處罰款。如果沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處（）罰款。A.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下B.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下C.30萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下D.40萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下正確答案：A參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第二十三條及第一百二十四條的規(guī)定，基金管理人的股東、實(shí)際控制人要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處【10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下】罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金或證券從業(yè)資格，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。6.【單項(xiàng)選擇題】《證券投資基金法》規(guī)定，基金募集期間，動(dòng)用募集的資金的，責(zé)令返還，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的，并處（）罰款。A.1倍以上5倍以下；1萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下B.1倍以上5倍以下；5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下C.1倍以上10倍以下；1萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下D.1倍以上10倍以下；5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第六十條及第一百二十八條的規(guī)定，基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。違反上述規(guī)定的要求，動(dòng)用募集的資金的，責(zé)令返還，沒(méi)收違法所得，并處違法所得【1倍以上5倍以下】罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的，并處【5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下】罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。7.【單項(xiàng)選擇題】《證券投資基金法》規(guī)定，基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處（）罰款。A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第七十四條及第一百三十一條的規(guī)定，基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處【3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下】罰款。8.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的，處（）罰款。A.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下正確答案：B參考解析：非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，基金管理人未備案的，處【10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下】罰款。9.【單項(xiàng)選擇題】基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責(zé)令改正，處（）罰款，并責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。A.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下B.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下C.30萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下D.40萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下正確答案：A參考解析：基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責(zé)令改正，處【10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下】罰款，并責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。10.【單項(xiàng)選擇題】基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)與債務(wù)與基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格區(qū)分，體現(xiàn)的是基金財(cái)產(chǎn)的（）。A.獨(dú)立性B.流動(dòng)性C.收益性D.合理性正確答案：A參考解析：以下體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的【獨(dú)立性】：（1）【基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷】；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。（2）基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照《證券投資基金法》另有約定的，從其約定。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。非因投資人本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行基金銷售結(jié)算資金、基金份額。11.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的表述，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)B.基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任C.基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)D.基金管理人被依法撤銷進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)正確答案：B參考解析：基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性包括基金財(cái)產(chǎn)本身的獨(dú)立性以及基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性，對(duì)證券投資基金活動(dòng)的要求體現(xiàn)在下列方面：（1）基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)（C項(xiàng)說(shuō)法正確）。（2）基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。（3）基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)（D項(xiàng)說(shuō)法正確）。（4）基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。（5）基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其【出資為限】對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任（A項(xiàng)說(shuō)法正確，B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤）。（6）基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)依照法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。12.【單項(xiàng)選擇題】設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊(cè)資本不低于（）億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。A.1B.2C.3D.5正確答案：A參考解析：設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊(cè)資本不低于【1億元】人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。22.【選擇題】私募基金備案材料完備且符合要求的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.7B.10C.14D.20正確答案：D參考解析：私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。私募基金備案材料完備且符合要求的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后【20個(gè)工作日內(nèi)】，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開立證券相關(guān)賬戶。23.【選擇題】違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處（）罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下正確答案：D參考解析：《證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處【10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下】罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。24.【選擇題】非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的投資，包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、（）及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。A.基金份額B.房地產(chǎn)C.貸款D.藝術(shù)品正確答案：A參考解析：非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的投資，包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、【基金份額】及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。25.【選擇題】公開募集基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于投資上市交易的股票、債券或（）規(guī)定的其他證券及其衍生品種。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.財(cái)政部正確答案：C參考解析：公開募集基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于投資上市交易的股票、債券或【國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)】規(guī)定的其他證券及其衍生品種。26.【選擇題】基金管理人由于被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的，基金管理人的債權(quán)人（）。A.不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利B.可以直接獲取基金財(cái)產(chǎn)份額C.可以要求對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行變賣D.可以要求無(wú)償受讓基金財(cái)產(chǎn)正確答案：A參考解析：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，【基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)】。（基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)）27.【選擇題】下列哪項(xiàng)不是基金管理公司設(shè)立管理公開募集基金的條件？（）A.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件C.注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本D.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒(méi)有違法記錄正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第十三條的規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有：（1）有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程；（2）注冊(cè)資本【不低于1億元人民幣】，且必須為實(shí)繳貨幣資本（C錯(cuò)誤）；（3）主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒(méi)有違法記錄；（4）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；（5）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件；（6）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；（7）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度；（8）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。28.【選擇題】根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒(méi)收違法所得，并處罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下正確答案：B參考解析：《證券投資基金法》第一百二十五條規(guī)定，未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處【3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款】。29.【選擇題】單位未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下正確答案：B參考解析：《證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處【3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下】罰款。30.【選擇題】根據(jù)《證券投資基金法》，擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，并處（）罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下正確答案：D參考解析：《證券投資基金法》第一百三十六條規(guī)定，擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，并處【10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下】罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。31.【選擇題】基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立?；鹜泄苋诉`反上述規(guī)定，未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分賬保管，責(zé)令改正，處（）的罰款。A.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下正確答案：B參考解析：基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立?；鹜泄苋诉`反《證券投資基金法》的規(guī)定，未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分賬保管，責(zé)令改正，處【5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下】罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。31.【選擇題】基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立?；鹜泄苋诉`反上述規(guī)定，未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分賬保管，責(zé)令改正，處（）的罰款。A.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下正確答案：B參考解析：基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立?；鹜泄苋诉`反《證券投資基金法》的規(guī)定，未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分賬保管，責(zé)令改正，處【5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下】罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。32.【選擇題】根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處罰款。如果沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處（）罰款。A.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下正確答案：D參考解析：《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處【10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款】。33.【選擇題】根據(jù)《證券投資基金法》，基金銷售支付機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的，處（）罰款。A.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下正確答案：B參考解析：基金銷售支付機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的，處【10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下】罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。34.【選擇題】《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司變更持有5％以上股權(quán)的股東必須報(bào)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券公司董事會(huì)D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第十四條及第一百一十九條的規(guī)定，基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)【國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)】批準(zhǔn)。47.【多選題】基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義，主要體現(xiàn)在（）。A.有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全B.有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益C.有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率D.有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性正確答案：A,B,C,D參考解析：基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義，主要體現(xiàn)在以下幾方面：1、有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性（D正確）。2、有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全（A正確）。3、有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益（B正確）。4、有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率（C正確）。48.【多選題】下列關(guān)于非公開募集基金的做法中錯(cuò)誤的有（）。A.向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金B(yǎng).通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向不特定對(duì)象宣傳推介C.采取講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介D.向合格投資者宣傳推介正確答案：A,