2024版基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目債券發(fā)行與保證合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目債券發(fā)行與保證合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋2.合同雙方2.1發(fā)行人信息2.2保證人信息2.3信用增級機構(gòu)信息（如有）3.債券發(fā)行3.1債券發(fā)行規(guī)模3.2債券發(fā)行價格3.3債券發(fā)行期限3.4債券發(fā)行方式4.保證責(zé)任4.1保證范圍4.2保證金額4.3保證期限4.4保證方式5.利息支付5.1利息計算方式5.2利息支付頻率5.3利息支付日5.4利息支付方式6.還本付息6.1還本付息方式6.2還本付息期限6.3還本付息日6.4還本付息方式7.信用增級措施7.1信用增級機構(gòu)責(zé)任7.2信用增級措施7.3信用增級措施變更8.通知與送達8.1通知方式8.2送達地址8.3通知送達確認9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約賠償10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同生效與解除11.1合同生效條件11.2合同解除條件11.3合同解除程序12.合同附件12.1附件一：債券發(fā)行說明書12.2附件二：保證人信用評級報告12.3附件三：信用增級機構(gòu)信用評級報告（如有）13.合同變更與解除13.1合同變更條件13.2合同變更程序13.3合同解除條件13.4合同解除程序14.其他14.1合同解釋14.2合同適用法律14.3合同簽訂日期14.4合同份數(shù)第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同定義1.1.1本合同所稱“基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目債券”是指發(fā)行人為籌集資金，按照國家有關(guān)法律法規(guī)和本合同約定發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。1.1.2本合同所稱“保證”是指保證人對發(fā)行人因發(fā)行債券所發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)連帶保證責(zé)任。1.1.3本合同所稱“信用增級”是指為保證債券信用等級，由信用增級機構(gòu)提供的增級措施。1.2術(shù)語解釋1.2.1“發(fā)行人”是指本合同約定的發(fā)行債券的主體。1.2.2“保證人”是指本合同約定的承擔(dān)保證責(zé)任的一方。1.2.3“信用增級機構(gòu)”是指根據(jù)本合同約定提供信用增級措施的一方。1.2.4“債券持有人”是指購買并持有債券的自然人、法人或其他組織。2.合同雙方2.1發(fā)行人信息2.1.1發(fā)行人名稱：[發(fā)行人全稱]2.1.2發(fā)行人住所：[發(fā)行人地址]2.1.3發(fā)行人法定代表人：[發(fā)行人法定代表人姓名]2.2保證人信息2.2.1保證人名稱：[保證人全稱]2.2.2保證人住所：[保證人地址]2.2.3保證人法定代表人：[保證人法定代表人姓名]2.3信用增級機構(gòu)信息（如有）2.3.1信用增級機構(gòu)名稱：[信用增級機構(gòu)全稱]2.3.2信用增級機構(gòu)住所：[信用增級機構(gòu)地址]2.3.3信用增級機構(gòu)法定代表人：[信用增級機構(gòu)法定代表人姓名]3.債券發(fā)行3.1債券發(fā)行規(guī)模：[債券發(fā)行總額]3.2債券發(fā)行價格：[債券面值]3.3債券發(fā)行期限：[債券期限]3.4債券發(fā)行方式：[債券發(fā)行方式，如公開發(fā)行、定向發(fā)行等]4.保證責(zé)任4.1保證范圍：[保證人承擔(dān)保證責(zé)任的債券范圍]4.2保證金額：[保證人承擔(dān)的保證金額]4.3保證期限：[保證期限]4.4保證方式：[保證方式，如一般保證、連帶責(zé)任保證等]5.利息支付5.1利息計算方式：[利息計算公式]5.2利息支付頻率：[利息支付頻率，如按季、按年等]5.3利息支付日：[利息支付日]5.4利息支付方式：[利息支付方式，如銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金支付等]6.還本付息6.1還本付息方式：[還本付息方式，如一次性還本付息、分期還本付息等]6.2還本付息期限：[還本付息期限]6.3還本付息日：[還本付息日]6.4還本付息方式：[還本付息方式，如銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金支付等]7.信用增級措施7.1信用增級機構(gòu)責(zé)任：[信用增級機構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)]7.2信用增級措施：[信用增級機構(gòu)提供的具體增級措施]7.3信用增級措施變更：[信用增級措施變更的條件和程序]8.通知與送達8.1通知方式8.1.1.1郵寄：通過掛號信或特快專遞郵寄至對方指定的地址。8.1.1.2電子郵件：通過電子郵件發(fā)送至對方指定的電子郵箱地址。8.1.1.3傳真：通過傳真發(fā)送至對方指定的傳真號碼。8.1.1.4當(dāng)面送達：直接送達至對方指定的地址或收件人。8.2送達地址8.2.1發(fā)行人送達地址：[發(fā)行人地址]8.2.2保證人送達地址：[保證人地址]8.2.3信用增級機構(gòu)送達地址（如有）：[信用增級機構(gòu)地址]8.3通知送達確認8.3.1通知送達后，收件人應(yīng)在收到通知之日起[確認期限]內(nèi)予以書面確認。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1若任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同目的無法實現(xiàn)，或給對方造成損失的，視為違約。9.1.2具體違約情形包括但不限于：9.1.2.1未按時支付利息或本金；9.1.2.2未履行保證責(zé)任；9.1.2.3未履行信用增級責(zé)任；9.1.2.4提供虛假信息或隱瞞重要事實；9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：9.2.1.1向守約方支付違約金；9.2.1.2恢復(fù)守約方因違約所遭受的全部損失；9.2.2違約金的計算方式及金額由雙方協(xié)商確定。9.3違約賠償9.3.1若違約行為導(dǎo)致合同解除，違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接損失和間接損失。10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。10.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機構(gòu)10.2.1若雙方同意仲裁，應(yīng)選擇[仲裁機構(gòu)名稱]作為爭議解決機構(gòu)。10.3爭議解決程序10.3.1爭議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)及仲裁規(guī)則。11.合同生效與解除11.1合同生效條件11.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同解除條件11.2.1合同解除條件包括但不限于：11.2.1.1雙方協(xié)商一致解除；11.2.1.2一方違約，經(jīng)對方催告后在合理期限內(nèi)仍未履行；11.2.1.3發(fā)生不可抗力事件，且合同目的無法實現(xiàn)；11.3合同解除程序11.3.1合同解除應(yīng)書面通知對方，并說明解除理由。11.3.2合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定進行債務(wù)清理。12.合同附件12.1附件一：債券發(fā)行說明書12.2附件二：保證人信用評級報告12.3附件三：信用增級機構(gòu)信用評級報告（如有）13.合同變更與解除13.1合同變更條件13.1.1合同變更條件包括但不限于：13.1.1.1雙方協(xié)商一致；13.1.1.2法律法規(guī)或政策變化；13.1.1.3不可抗力事件；13.2合同變更程序13.2.1合同變更應(yīng)書面通知對方，并說明變更理由。13.3合同解除條件13.3.1合同解除條件同第11.2條。13.4合同解除程序13.4.1合同解除程序同第11.3條。14.其他14.1合同解釋14.1.1本合同條款如與法律法規(guī)相抵觸，以法律法規(guī)為準(zhǔn)。14.2合同適用法律14.2.1本合同適用中華人民共和國法律。14.3合同簽訂日期14.3.1本合同簽訂日期為[簽訂日期]。14.4合同份數(shù)14.4.1本合同一式[份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同所稱“第三方”是指除甲、乙雙方外的其他參與合同履行或與合同履行相關(guān)的獨立法人、自然人或其他組織。15.2第三方介入方式15.2.1.1作為中介方，協(xié)助甲、乙雙方進行合同履行；15.2.1.2作為顧問方，提供專業(yè)意見或服務(wù)；15.2.1.3作為監(jiān)管方，監(jiān)督合同履行情況；15.2.1.4作為擔(dān)保方，提供擔(dān)保服務(wù)；15.2.1.5其他甲、乙雙方認可的第三方介入方式。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方介入后，其責(zé)任范圍應(yīng)在本合同中明確約定。15.3.2第三方的責(zé)任包括但不限于：15.3.2.1按照本合同約定履行其職責(zé)；15.3.2.2對其提供的服務(wù)或意見承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；15.3.2.3對因其過錯導(dǎo)致甲、乙雙方損失承擔(dān)賠償責(zé)任。15.4第三方責(zé)任限額15.4.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)或意見的性質(zhì)、風(fēng)險程度和合同約定確定。15.4.2.1本合同中直接約定責(zé)任限額；15.4.2.2第三方提供獨立的保險保障，由保險公司在保險合同約定的范圍內(nèi)承擔(dān)賠償責(zé)任；15.4.2.3第三方同意承擔(dān)無限責(zé)任。15.5第三方與其他各方的劃分說明15.5.1第三方與甲、乙雙方的關(guān)系應(yīng)明確界定，避免責(zé)任不清。15.5.2第三方與甲、乙雙方的責(zé)任劃分如下：15.5.2.1第三方對甲、乙雙方的責(zé)任僅限于其提供的服務(wù)或意見；15.5.2.2甲、乙雙方之間的責(zé)任和義務(wù)仍按照本合同約定執(zhí)行；15.5.2.3若第三方因提供的服務(wù)或意見導(dǎo)致甲、乙雙方損失，甲、乙雙方可要求第三方承擔(dān)賠償責(zé)任。16.甲、乙雙方根據(jù)本合同有第三方介入時需增加的額外條款及說明16.1甲方責(zé)任16.1.1甲方應(yīng)確保第三方的資質(zhì)和信譽符合本合同要求；16.1.2甲方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確第三方的責(zé)任和義務(wù)；16.1.3甲方應(yīng)監(jiān)督第三方履行其職責(zé)，確保合同履行。16.2乙方責(zé)任16.2.1乙方應(yīng)配合甲方選擇和監(jiān)督第三方；16.2.2乙方應(yīng)與第三方就其提供的服務(wù)或意見達成一致；16.2.3乙方應(yīng)按照本合同約定支付第三方服務(wù)費用。16.3第三方介入后的合同變更16.3.1第三方介入后，甲、乙雙方可根據(jù)實際情況對本合同進行必要的變更；16.3.2合同變更應(yīng)書面通知第三方，并取得第三方的同意。16.4第三方介入后的爭議解決16.4.1第三方介入后的爭議解決方式應(yīng)與本合同約定的爭議解決方式一致；16.4.2若第三方介入導(dǎo)致爭議，甲、乙雙方應(yīng)嘗試通過協(xié)商解決。17.第三方介入后的合同解除17.1若第三方介入導(dǎo)致合同無法履行，甲、乙雙方可協(xié)商解除合同；17.2合同解除后，甲、乙雙方應(yīng)按照本合同約定進行債務(wù)清理。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：債券發(fā)行說明書要求：詳細說明債券發(fā)行的基本情況，包括發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價格、發(fā)行期限、發(fā)行方式等。說明：本附件作為債券發(fā)行的重要文件，應(yīng)包含所有必要的信息，以便投資者做出投資決策。2.附件二：保證人信用評級報告要求：由權(quán)威評級機構(gòu)出具的保證人信用評級報告，包括信用等級、評級依據(jù)、評級展望等。3.附件三：信用增級機構(gòu)信用評級報告（如有）要求：由權(quán)威評級機構(gòu)出具的信用增級機構(gòu)信用評級報告，包括信用等級、評級依據(jù)、評級展望等。4.附件四：合同簽訂證明要求：甲、乙雙方簽字或蓋章的合同副本，以及合同簽訂日期的證明文件。說明：本附件用于證明合同的簽訂和生效。5.附件五：第三方介入?yún)f(xié)議要求：甲、乙雙方與第三方簽訂的介入?yún)f(xié)議，明確第三方的責(zé)任和義務(wù)。說明：本附件用于明確第三方在合同履行過程中的角色和職責(zé)。6.附件六：違約通知要求：甲、乙雙方在發(fā)現(xiàn)違約行為后，向?qū)Ψ桨l(fā)出的違約通知。說明：本附件用于正式通知對方存在違約行為，并要求對方采取措施糾正。7.附件七：爭議解決文件要求：甲、乙雙方在爭議解決過程中產(chǎn)生的所有文件，包括協(xié)商記錄、仲裁裁決書等。說明：本附件用于記錄爭議解決過程，為后續(xù)處理提供依據(jù)。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.違約行為1.1甲、乙雙方未按時支付利息或本金；1.2保證人未履行保證責(zé)任；1.3信用增級機構(gòu)未履行信用增級責(zé)任；1.4提供虛假信息或隱瞞重要事實；1.5違反合同約定的其他行為。2.責(zé)任認定標(biāo)準(zhǔn)2.1違約行為的認定應(yīng)以事實為依據(jù)，以合同約定為準(zhǔn)；2.2違約責(zé)任的認定應(yīng)遵循公平、公正的原則；2.3違約責(zé)任包括但不限于：2.3.1支付違約金；2.3.2恢復(fù)守約方因違約所遭受的全部損失；2.3.3承擔(dān)其他約定的責(zé)任。3.違約責(zé)任示例3.1若甲、乙雙方未按時支付利息，應(yīng)按照合同約定的利率支付逾期利息，并支付違約金；3.2若保證人未履行保證責(zé)任，應(yīng)按照合同約定承擔(dān)連帶保證責(zé)任，支付本金和利息；3.3若信用增級機構(gòu)未履行信用增級責(zé)任，應(yīng)按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)的增級責(zé)任，保障債券持有人的利益。全文完。2024版基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目債券發(fā)行與保證合同1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1發(fā)行人基本信息1.2保證人基本信息2.債券發(fā)行基本信息2.1債券發(fā)行規(guī)模2.2債券發(fā)行利率2.3債券發(fā)行期限2.4債券發(fā)行方式3.保證責(zé)任及義務(wù)3.1保證人承諾3.2保證范圍3.3保證期間3.4保證方式4.債券發(fā)行資金使用4.1債券發(fā)行資金用途4.2債券發(fā)行資金使用監(jiān)督5.債券償還及還本付息5.1債券償還方式5.2債券還本付息頻率5.3債券還本付息日期5.4債券還本付息違約責(zé)任6.合同變更與解除6.1合同變更條件6.2合同解除條件6.3合同變更及解除程序7.違約責(zé)任7.1發(fā)行人違約責(zé)任7.2保證人違約責(zé)任7.3第三方違約責(zé)任8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機構(gòu)8.3爭議解決程序9.合同生效及終止9.1合同生效條件9.2合同終止條件9.3合同終止程序10.合同附件10.1附件一：債券發(fā)行計劃10.2附件二：債券發(fā)行方案10.3附件三：保證人擔(dān)保文件11.合同簽署11.1合同簽署日期11.2合同簽署地點11.3合同簽署代表12.合同備案12.1合同備案機關(guān)12.2合同備案手續(xù)12.3合同備案期限13.合同解釋13.1合同解釋原則13.2合同解釋依據(jù)14.其他約定事項14.1合同未盡事宜14.2爭議處理條款14.3通知與送達14.4合同份數(shù)及效力14.5合同生效前事項第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1發(fā)行人基本信息（1）名稱：[發(fā)行人全稱]（2）住所：[發(fā)行人住所]（3）法定代表人：[發(fā)行人法定代表人姓名]（4）聯(lián)系電話：[發(fā)行人聯(lián)系電話]（5）電子郵箱：[發(fā)行人電子郵箱]1.2保證人基本信息（1）名稱：[保證人全稱]（2）住所：[保證人住所]（3）法定代表人：[保證人法定代表人姓名]（4）聯(lián)系電話：[保證人聯(lián)系電話]（5）電子郵箱：[保證人電子郵箱]第二條債券發(fā)行基本信息2.1債券發(fā)行規(guī)模：[發(fā)行債券的面值總額]2.2債券發(fā)行利率：[年利率]2.3債券發(fā)行期限：[發(fā)行債券的期限，如“5年”]2.4債券發(fā)行方式：[發(fā)行債券的方式，如“公募方式”]第三條保證責(zé)任及義務(wù)3.1保證人承諾：保證人對發(fā)行人因基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目債券發(fā)行而產(chǎn)生的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任保證。3.2保證范圍：保證人保證對發(fā)行人因債券發(fā)行而產(chǎn)生的全部債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。3.3保證期間：自債券發(fā)行之日起至債券到期日止。3.4保證方式：保證人為不可撤銷的連帶責(zé)任保證。第四條債券發(fā)行資金使用4.1債券發(fā)行資金用途：債券發(fā)行所得資金僅用于[具體用途，如“基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)”]。4.2債券發(fā)行資金使用監(jiān)督：發(fā)行人應(yīng)定期向保證人報告資金使用情況，保證人有權(quán)對資金使用進行監(jiān)督。第五條債券償還及還本付息5.1債券償還方式：債券到期時，發(fā)行人應(yīng)一次性償還全部債券本金。5.2債券還本付息頻率：[還本付息的頻率，如“每年支付一次利息”]。5.3債券還本付息日期：[具體的還本付息日期，如“每年的[日期]”]。5.4債券還本付息違約責(zé)任：如發(fā)行人未按時還本付息，保證人應(yīng)立即代為償還，并有權(quán)向發(fā)行人追償。第六條合同變更與解除6.1合同變更條件：在符合法律法規(guī)及合同約定的前提下，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可對合同內(nèi)容進行變更。6.2合同解除條件：在發(fā)生不可抗力、合同約定的解除條件或其他法律規(guī)定的情況下，合同可被解除。6.3合同變更及解除程序：合同變更或解除需以書面形式通知對方，并經(jīng)雙方簽字蓋章確認。第七條違約責(zé)任7.1發(fā)行人違約責(zé)任：如發(fā)行人未按合同約定償還債務(wù)或支付利息，應(yīng)向保證人支付違約金，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。7.2保證人違約責(zé)任：如保證人未按合同約定履行保證責(zé)任，應(yīng)向債權(quán)人支付違約金，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。7.3第三方違約責(zé)任：如因第三方原因?qū)е潞贤瑹o法履行，違約責(zé)任由相應(yīng)的第三方承擔(dān)。第一部分：合同如下：第八條爭議解決8.1爭議解決方式：本合同項下發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至[爭議解決機構(gòu)名稱]進行仲裁。8.2爭議解決機構(gòu)：[仲裁委員會名稱]8.3爭議解決程序：仲裁程序應(yīng)按照[仲裁委員會]的仲裁規(guī)則進行，仲裁裁決為終局裁決，對雙方均有約束力。第九條合同生效及終止9.1合同生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。9.2合同終止條件：合同履行完畢或根據(jù)合同約定及法律法規(guī)的規(guī)定，合同可終止。9.3合同終止程序：合同終止應(yīng)書面通知對方，并辦理相關(guān)的合同終止手續(xù)。第十條合同附件10.1附件一：債券發(fā)行計劃10.2附件二：債券發(fā)行方案10.3附件三：保證人擔(dān)保文件第十一條合同簽署11.1合同簽署日期：[合同簽署的具體日期]11.2合同簽署地點：[合同簽署的具體地點]11.3合同簽署代表：[雙方授權(quán)簽署合同的代表姓名及職務(wù)]第十二條合同備案12.1合同備案機關(guān)：[合同備案的機關(guān)名稱]12.2合同備案手續(xù)：本合同需按照國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進行備案，雙方應(yīng)積極配合辦理備案手續(xù)。12.3合同備案期限：自合同生效之日起[備案期限，如“30日內(nèi)”]內(nèi)完成備案。第十三條合同解釋13.1合同解釋原則：本合同的解釋應(yīng)遵循誠實信用、公平原則，并符合法律法規(guī)的規(guī)定。13.2合同解釋依據(jù)：合同解釋應(yīng)以合同條款的內(nèi)容為準(zhǔn)，如條款內(nèi)容不一致，以對雙方均有利的解釋為準(zhǔn)。第十四條其他約定事項14.1合同未盡事宜：本合同未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.2爭議處理條款：如因合同執(zhí)行過程中產(chǎn)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至[爭議解決機構(gòu)名稱]進行仲裁。14.3通知與送達：雙方通訊地址、聯(lián)系方式如有變更，應(yīng)及時通知對方，否則由此產(chǎn)生的后果由變更方自行承擔(dān)。14.4合同份數(shù)及效力：本合同一式[份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，各份均具有同等法律效力。14.5合同生效前事項：合同生效前，雙方應(yīng)按照合同約定履行各自義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在合同履行過程中，根據(jù)甲乙雙方約定或法律法規(guī)規(guī)定，介入合同關(guān)系中的獨立第三方，包括但不限于中介方、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)等。第二條第三方介入的條件2.1第三方介入必須符合法律法規(guī)的規(guī)定。2.2第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意。2.3第三方介入應(yīng)有利于合同的履行和甲乙雙方的合法權(quán)益。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任限額是指第三方在合同履行過程中，因自身原因?qū)е潞贤瑹o法履行或造成損失時，應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。3.2第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中明確。3.3第三方責(zé)任限額的約定不得違反法律法規(guī)的強制性規(guī)定。第四條第三方介入?yún)f(xié)議4.1第三方介入?yún)f(xié)議是指甲乙雙方與第三方就第三方介入合同關(guān)系所簽訂的協(xié)議。4.2.1第三方介入的目的和范圍；4.2.2第三方的權(quán)利和義務(wù)；4.2.3第三方責(zé)任限額；4.2.4第三方介入的期限和終止條件；4.2.5第三方介入的費用承擔(dān)；4.2.6第三方介入的爭議解決方式。第五條第三方權(quán)利和義務(wù)5.1第三方權(quán)利：5.1.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，對合同履行情況進行監(jiān)督；5.1.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和協(xié)助；5.1.3第三方有權(quán)在合同履行過程中提出意見和建議。5.2第三方義務(wù)：5.2.1第三方應(yīng)遵守合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，獨立、公正地履行職責(zé)；5.2.2第三方應(yīng)保守合同秘密，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密；5.2.3第三方應(yīng)按時完成合同約定的任務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第六條第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與甲方的劃分：6.1.1第三方應(yīng)按照合同約定，對甲方提供的服務(wù)或產(chǎn)品進行監(jiān)督和評估；6.1.2第三方對甲方提供的服務(wù)或產(chǎn)品的質(zhì)量問題，有權(quán)向甲方提出整改要求；6.1.3第三方對甲方違反合同約定的行為，有權(quán)向甲方提出警告或終止合同。6.2第三方與乙方的劃分：6.2.1第三方應(yīng)按照合同約定，對乙方提供的服務(wù)或產(chǎn)品進行監(jiān)督和評估；6.2.2第三方對乙方提供的服務(wù)或產(chǎn)品的質(zhì)量問題，有權(quán)向乙方提出整改要求；6.2.3第三方對乙方違反合同約定的行為，有權(quán)向乙方提出警告或終止合同。第七條第三方介入的期限和終止條件7.1第三方介入的期限由甲乙雙方在合同中約定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中明確。7.2第三方介入的終止條件包括：7.2.1合同履行完畢；7.2.2第三方完成合同約定的任務(wù)；7.2.3雙方協(xié)商一致；7.2.4發(fā)生不可抗力；7.2.5法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。第八條第三方介入的費用承擔(dān)8.1第三方介入的費用由甲乙雙方按照合同約定或第三方介入?yún)f(xié)議的約定承擔(dān)。8.2第三方介入的費用包括但不限于第三方服務(wù)費、差旅費、資料費等。第九條第三方介入的爭議解決9.1第三方介入過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；9.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至[爭議解決機構(gòu)名稱]進行仲裁。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：債券發(fā)行計劃要求：詳細列出債券發(fā)行的具體計劃，包括發(fā)行規(guī)模、利率、期限、發(fā)行方式等關(guān)鍵信息。說明：此附件作為合同附件，用于明確債券發(fā)行的具體安排。2.附件二：債券發(fā)行方案要求：提供詳細的債券發(fā)行方案，包括市場分析、發(fā)行策略、風(fēng)險管理等。說明：此附件旨在說明債券發(fā)行的詳細操作步驟和預(yù)期效果。3.附件三：保證人擔(dān)保文件要求：保證人提供的擔(dān)保文件，包括擔(dān)保函、保證合同等。說明：此附件作為合同附件，用于證明保證人對債券發(fā)行債務(wù)的擔(dān)保責(zé)任。4.附件四：合同簽訂證明要求：合同雙方簽署的合同副本，以及合同簽署日期和地點的證明文件。說明：此附件用于證明合同的有效性和簽署的真實性。5.附件五：資金使用監(jiān)督報告要求：發(fā)行人定期向保證人提供的資金使用監(jiān)督報告，包括資金流向、使用情況等。說明：此附件用于確保債券發(fā)行資金的合規(guī)使用。6.附件六：債券還本付息報告要求：發(fā)行人提供的債券還本付息報告，包括還本付息情況、違約情況等。說明：此附件用于監(jiān)督債券還本付息的執(zhí)行情況。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.違約行為：1.1發(fā)行人未按時支付債券利息或本金；1.2保證人未按合同約定履行保證責(zé)任；1.3第三方未按合同約定履行職責(zé)；1.4合同一方未按時提供合同約定的文件或資料；1.5合同一方違反合同約定的保密義務(wù)。2.責(zé)任認定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約行為發(fā)生時，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；2.2違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失、承擔(dān)仲裁或訴訟費用等；2.3違約責(zé)任的具體數(shù)額和方式由合同約定或法律法規(guī)規(guī)定。3.示例說明：3.1發(fā)行人未按時支付債券利息，應(yīng)向債券持有人支付約定比例的違約金；3.2保證人未履行保證責(zé)任，應(yīng)向債權(quán)人支付約定的保證金額；3.3第三方未按合同約定履行職責(zé)，應(yīng)向合同一方支付違約金或賠償損失；3.4合同一方未按時提供文件或資料，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц都s定的違約金；3.5合同一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。2024版基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目債券發(fā)行與保證合同2本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1合同主體1.2項目定義1.3債券定義1.4保證定義1.5術(shù)語和定義2.合同當(dāng)事人2.1債券發(fā)行人2.2保證人2.3信用增級機構(gòu)2.4發(fā)行代理人2.5債權(quán)人2.6其他相關(guān)方3.債券發(fā)行條款3.1發(fā)行規(guī)模3.2發(fā)行價格3.3發(fā)行日期3.4發(fā)行條件3.5發(fā)行方式3.6發(fā)行期限3.7債券利率3.8償還方式3.9還本付息安排4.保證條款4.1保證范圍4.2保證金額4.3保證期限4.4保證方式4.5保證責(zé)任4.6保證條件4.7保證費用5.信用增級條款5.1信用增級方式5.2信用增級比例5.3信用增級期限5.4信用增級機構(gòu)責(zé)任5.5信用增級費用6.發(fā)行程序6.1發(fā)行準(zhǔn)備6.2發(fā)行申請6.3發(fā)行批準(zhǔn)6.4發(fā)行登記6.5發(fā)行公告6.6發(fā)行資金劃撥7.債券交易與轉(zhuǎn)讓7.1債券交易規(guī)則7.2債券轉(zhuǎn)讓條件7.3債券轉(zhuǎn)讓程序7.4債券轉(zhuǎn)讓費用7.5債券登記變更8.債券登記與托管8.1債券登記機構(gòu)8.2債券登記方式8.3債券托管機構(gòu)8.4債券托管方式8.5債券托管費用9.債券信息披露9.1信息披露內(nèi)容9.2信息披露方式9.3信息披露頻率9.4信息披露責(zé)任9.5信息披露費用10.債券償還10.1債券償還責(zé)任10.2債券償還程序10.3債券償還方式10.4債券償還期限10.5債券償還費用11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任11.3違約處理11.4違約賠償12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機構(gòu)12.3爭議解決程序12.4爭議解決費用13.合同生效與終止13.1合同生效條件13.2合同終止條件13.3合同終止程序13.4合同終止后的處理14.其他14.1合同變更14.2合同解除14.3合同解除條件14.4合同解除程序14.5合同解除后的處理第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1合同主體（1）債券發(fā)行人：指依法設(shè)立并取得相應(yīng)資質(zhì)，負責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目債券發(fā)行的法人或其他組織。（2）保證人：指同意為債券發(fā)行提供保證的法人或其他組織。（3）信用增級機構(gòu)：指同意對債券發(fā)行提供信用增級的法人或其他組織。（4）發(fā)行代理人：指受債券發(fā)行人委托，負責(zé)債券發(fā)行事宜的法人或其他組織。（5）債權(quán)人：指購買債券的投資者。（6）其他相關(guān)方：指與債券發(fā)行、保證、信用增級等相關(guān)聯(lián)的其他法人或其他組織。1.2項目定義（1）基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目：指符合國家產(chǎn)業(yè)政策，以提供公共服務(wù)、改善民生、促進經(jīng)濟社會發(fā)展為目的的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目。1.3債券定義（1）債券：指債券發(fā)行人依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。1.4保證定義（1）保證：指保證人向債權(quán)人承諾，在債券發(fā)行人未能履行償還債務(wù)時，由保證人承擔(dān)償還責(zé)任的擔(dān)保方式。1.5術(shù)語和定義（1）發(fā)行規(guī)模：指債券發(fā)行的總金額。（2）發(fā)行價格：指債券發(fā)行時投資者購買債券的價格。（3）發(fā)行日期：指債券發(fā)行開始的時間。（4）發(fā)行條件：指債券發(fā)行所應(yīng)滿足的條件。（5）發(fā)行方式：指債券發(fā)行的途徑和方法。（6）發(fā)行期限：指債券發(fā)行的有效期限。（7）債券利率：指債券發(fā)行人承諾支付給債權(quán)人的利率。（8）償還方式：指債券發(fā)行人償還債務(wù)的方式。（9）還本付息安排：指債券發(fā)行人償還本金和支付利息的具體安排。（10）保證范圍：指保證人承擔(dān)保證責(zé)任的債務(wù)范圍。（11）保證金額：指保證人承諾承擔(dān)的保證金額。（12）保證期限：指保證人承擔(dān)保證責(zé)任的期限。（13）保證方式：指保證人提供保證的方式。（14）保證責(zé)任：指保證人在債券發(fā)行人未能履行償還債務(wù)時，承擔(dān)的償還責(zé)任。（15）保證條件：指保證人提供保證所應(yīng)滿足的條件。（16）保證費用：指保證人因提供保證而產(chǎn)生的費用。（17）信用增級方式：指信用增級機構(gòu)提供的信用增級方式。（18）信用增級比例：指信用增級機構(gòu)提供的信用增級比例。（19）信用增級期限：指信用增級機構(gòu)提供的信用增級期限。（20）信用增級機構(gòu)責(zé)任：指信用增級機構(gòu)在信用增級期間應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。（21）信用增級費用：指信用增級機構(gòu)因提供信用增級而產(chǎn)生的費用。（22）發(fā)行程序：指債券發(fā)行的步驟和程序。（23）發(fā)行準(zhǔn)備：指債券發(fā)行前的準(zhǔn)備工作。（24）發(fā)行申請：指債券發(fā)行人向相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)提交的發(fā)行申請。（25）發(fā)行批準(zhǔn)：指監(jiān)管機構(gòu)對債券發(fā)行申請的批準(zhǔn)。（26）發(fā)行登記：指債券發(fā)行人在登記機構(gòu)辦理的債券登記手續(xù)。（27）發(fā)行公告：指債券發(fā)行人發(fā)布的債券發(fā)行公告。（28）發(fā)行資金劃撥：指債券發(fā)行人將發(fā)行所得資金劃撥至指定賬戶。（29）債券交易規(guī)則：指債券交易的規(guī)則和規(guī)定。（30）債券轉(zhuǎn)讓條件：指債券轉(zhuǎn)讓所應(yīng)滿足的條件。（31）債券轉(zhuǎn)讓程序：指債券轉(zhuǎn)讓的步驟和程序。（32）債券轉(zhuǎn)讓費用：指債券轉(zhuǎn)讓所產(chǎn)生的費用。（33）債券登記變更：指債券登記機構(gòu)辦理的債券登記變更手續(xù)。（34）債券登記機構(gòu)：指負責(zé)債券登記的機構(gòu)。（35）債券登記方式：指債券登記的方式。（36）債券托管機構(gòu)：指負責(zé)債券托管的機構(gòu)。（37）債券托管方式：指債券托管的方式。（38）債券托管費用：指債券托管所產(chǎn)生的費用。（39）信息披露內(nèi)容：指債券發(fā)行人應(yīng)披露的信息內(nèi)容。（40）信息披露方式：指債券發(fā)行人披露信息的方式。（41）信息披露頻率：指債券發(fā)行人披露信息的頻率。（42）信息披露責(zé)任：指債券發(fā)行人披露信息的責(zé)任。（43）信息披露費用：指債券發(fā)行人披露信息所產(chǎn)生的費用。（44）債券償還責(zé)任：指債券發(fā)行人償還債務(wù)的責(zé)任。（45）債券償還程序：指債券償還的步驟和程序。（46）債券償還方式：指債券償還的方式。（47）債券償還期限：指債券償還的有效期限。（48）債券償還費用：指債券償還所產(chǎn)生的費用。（49）違約情形：指債券發(fā)行人未能履行償還債務(wù)的情形。（50）違約責(zé)任：指債券發(fā)行人因違約所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。（51）違約處理：指違約情形的處理方式。（52）違約賠償：指違約情形下的賠償方式。（53）爭議解決方式：指解決合同爭議的方式。（54）爭議解決機構(gòu)：指解決合同爭議的機構(gòu)。（55）爭議解決程序：指解決合同爭議的程序。（56）爭議解決費用：指解決合同爭議所產(chǎn)生的費用。（57）合同生效條件：指合同生效所應(yīng)滿足的條件。（58）合同終止條件：指合同終止所應(yīng)滿足的條件。（59）合同終止程序：指合同終止的步驟和程序。（60）合同終止后的處理：指合同終止后的處理方式。（61）合同變更：指對合同內(nèi)容的修改。（62）合同解除：指提前終止合同。（63）合同解除條件：指合同解除所應(yīng)滿足的條件。（64）合同解除程序：指合同解除的步驟和程序。8.債券登記與托管8.1債券登記機構(gòu)（1）債券登記機構(gòu)：指具備國家規(guī)定的債券登記資質(zhì)，負責(zé)債券登記和管理的機構(gòu)。8.2債券登記方式（1）債券登記方式：指債券發(fā)行人、保證人、信用增級機構(gòu)、發(fā)行代理人等在債券登記機構(gòu)辦理債券登記的具體方式。8.3債券托管機構(gòu)（1）債券托管機構(gòu)：指具備國家規(guī)定的債券托管資質(zhì)，負責(zé)債券托管的機構(gòu)。8.4債券托管方式（1）債券托管方式：指債券發(fā)行人、保證人、信用增級機構(gòu)、發(fā)行代理人等將債券交由債券托管機構(gòu)托管的操作方式。8.5債券托管費用（1）債券托管費用：指債券發(fā)行人、保證人、信用增級機構(gòu)、發(fā)行代理人等因債券托管產(chǎn)生的費用。9.債券信息披露9.1信息披露內(nèi)容（1）信息披露內(nèi)容：指債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露的項目，包括但不限于債券發(fā)行情況、項目進展、財務(wù)狀況、風(fēng)險因素等。9.2信息披露方式（1）信息披露方式：指債券發(fā)行人通過公告、報告、通知等形式披露信息的方式。9.3信息披露頻率（1）信息披露頻率：指債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露信息的周期，如定期報告、臨時報告等。9.4信息披露責(zé)任（1）信息披露責(zé)任：指債券發(fā)行人對披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整承擔(dān)責(zé)任。9.5信息披露費用（1）信息披露費用：指債券發(fā)行人因信息披露產(chǎn)生的費用。10.債券償還10.1債券償還責(zé)任（1）債券償還責(zé)任：指債券發(fā)行人按照約定的時間和方式償還債券本金及支付利息的責(zé)任。10.2債券償還程序（1）債券償還程序：指債券發(fā)行人償還債券的具體步驟和操作流程。10.3債券償還方式（1）債券償還方式：指債券發(fā)行人償還債券的方式，如到期一次性償還、分期償還等。10.4債券償還期限（1）債券償還期限：指債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)償還債券本金及支付利息的期限。10.5債券償還費用（1）債券償還費用：指債券發(fā)行人因償還債券而產(chǎn)生的費用。11.違約責(zé)任11.1違約情形（1）違約情形：指債券發(fā)行人未能按照約定履行合同義務(wù)的情況。11.2違約責(zé)任（1）違約責(zé)任：指債券發(fā)行人因違約行為應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。11.3違約處理（1）違約處理：指違約情形發(fā)生后，債券發(fā)行人和債權(quán)人采取的處理措施。11.4違約賠償（1）違約賠償：指債券發(fā)行人因違約行為應(yīng)向債權(quán)人支付的賠償。12.爭議解決12.1爭議解決方式（1）爭議解決方式：指解決合同爭議的方法，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等。12.2爭議解決機構(gòu)（1）爭議解決機構(gòu)：指負責(zé)處理合同爭議的機構(gòu)，如仲裁委員會、法院等。12.3爭議解決程序（1）爭議解決程序：指解決合同爭議的具體步驟和操作流程。12.4爭議解決費用（1）爭議解決費用：指解決合同爭議所產(chǎn)生的費用。13.合同生效與終止13.1合同生效條件（1）合同生效條件：指合同生效所應(yīng)具備的條件。13.2合同終止條件（1）合同終止條件：指合同終止所應(yīng)具備的條件。13.3合同終止程序（1）合同終止程序：指合同終止的具體步驟和操作流程。13.4合同終止后的處理（1）合同終止后的處理：指合同終止后，相關(guān)各方應(yīng)采取的處理措施。14.其他14.1合同變更（1）合同變更：指對合同內(nèi)容的修改，包括但不限于合同條款的修改、補充或刪除。14.2合同解除（1）合同解除：指提前終止合同，包括單方解除和雙方協(xié)商解除。14.3合同解除條件（1）合同解除條件：指合同解除所應(yīng)具備的條件。14.4合同解除程序（1）合同解除程序：指合同解除的具體步驟和操作流程。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1第三方：指在本合同項下，除甲、乙雙方以外的，參與合同履行或提供相關(guān)服務(wù)的任何法人、自然人或其他組織。1.2第三方類型：1.2.1中介方：指在合同履行過程中，為甲、乙雙方提供中介服務(wù)的第三方，如律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、評估機構(gòu)等。1.2.2技術(shù)服務(wù)方：指提供專業(yè)技術(shù)服務(wù)的第三方，如工程設(shè)計、施工、監(jiān)理等。1.2.3物流服務(wù)方：指提供貨物運輸、倉儲等物流服務(wù)的第三方。1.2.4其他第三方：指除上述類型外的其他參與合同履行的第三方。2.第三方介入條款2.1第三方介入條件：2.1.1經(jīng)甲、乙雙方協(xié)商一致，并簽訂相關(guān)協(xié)議。2.1.2符合國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范的要求。2.2第三方介入程序：2.2.1甲、乙雙方應(yīng)向第三方提供必要的合同信息及文件。2.2.2第三方應(yīng)根據(jù)甲、乙雙方的要求，提供相應(yīng)的服務(wù)或協(xié)助。3.第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任限額：3.1.1第三方應(yīng)在其提供的服務(wù)的范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.1.2第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供服務(wù)的內(nèi)容、性質(zhì)及風(fēng)險等因素確定。3.2責(zé)任限額的確定：3.2.1第三方責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定。3.2.2如無明確約定，第三方責(zé)任限額應(yīng)參照行業(yè)慣例或國家法律法規(guī)確定。4.第三方責(zé)權(quán)利劃分4.1第三方權(quán)利：4.1.1第三方有權(quán)要求甲、乙雙方按照合同約定提供必要的信息和文件。4.1.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取相應(yīng)的服務(wù)費用。4.2第三方義務(wù)：4.2.1第三方應(yīng)按照合同約定提供高質(zhì)量的服務(wù)。4.2.2第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。4.3第三方責(zé)任：4.3.1第三方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為導(dǎo)致的損失或損害。4.3.2第三方應(yīng)承擔(dān)因其提供的服務(wù)不符合約定標(biāo)準(zhǔn)而導(dǎo)致的損失或損害。5.第三方與其他各方的關(guān)系5.1第三方與甲方的關(guān)系：5.1.1第三方應(yīng)向甲方提供符合合同約定和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)。5.1.2第三方應(yīng)配合甲方對服務(wù)的監(jiān)督和檢查。5.2第三方與乙方的責(zé)任劃分：5.2.