2025年借殼上市協(xié)議風(fēng)險管理

2025年借殼上市協(xié)議風(fēng)險管理合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等互利、誠實信用的原則，就乙方擬通過借殼上市方式進(jìn)行業(yè)務(wù)擴(kuò)張事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確雙方在借殼上市過程中的權(quán)利義務(wù)，降低風(fēng)險，確保雙方利益，實現(xiàn)業(yè)務(wù)合作目標(biāo)。

二、簽訂背景

鑒于乙方擬通過借殼上市方式進(jìn)行業(yè)務(wù)擴(kuò)張，甲方愿意為乙方提供上市過程中的風(fēng)險管理支持，雙方經(jīng)友好協(xié)商，特簽訂本合同。

三、雙方名稱

甲方：____________________

乙方：____________________

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.甲方負(fù)責(zé)對乙方借殼上市過程中的風(fēng)險進(jìn)行全面評估，包括但不限于法律、財務(wù)、市場、合規(guī)等方面的風(fēng)險。

2.甲方應(yīng)提供以下風(fēng)險管理服務(wù)：

a.協(xié)助乙方制定借殼上市戰(zhàn)略；

b.對乙方擬借殼的公司進(jìn)行盡職調(diào)查；

c.對借殼上市過程中的法律文件進(jìn)行審核；

d.對借殼上市過程中的財務(wù)報表進(jìn)行審核；

e.對借殼上市過程中的信息披露進(jìn)行監(jiān)管；

f.提供相關(guān)法律法規(guī)、政策解讀及合規(guī)建議；

g.協(xié)助乙方應(yīng)對上市過程中的突發(fā)事件。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.甲方應(yīng)確保提供的服務(wù)達(dá)到行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保乙方借殼上市工作的順利進(jìn)行。

2.甲方在提供風(fēng)險管理服務(wù)過程中，應(yīng)遵循以下原則：

a.客觀、公正；

b.科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)；

c.及時、準(zhǔn)確。

三、價格支付

1.本合同服務(wù)費用為人民幣______元，甲方應(yīng)在合同簽訂后______日內(nèi)收到首期款項人民幣______元，剩余款項在乙方借殼上市成功后______日內(nèi)支付。

2.甲方在提供本合同約定的服務(wù)期間，如因乙方原因?qū)е路?wù)未能按期完成，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金為合同總金額的______%。

四、保密條款

1.雙方對本合同內(nèi)容及在履行合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

2.除法律法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定外，未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容或相關(guān)商業(yè)秘密。

五、違約責(zé)任

1.甲方違反本合同約定，未按期完成服務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方賠償因此造成的損失。

2.乙方違反本合同約定，未按期支付服務(wù)費用，甲方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求乙方支付違約金。

3.如一方違反保密條款，泄露對方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并向?qū)Ψ街Ц顿r償金。

六、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同生效與終止

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

2.本合同在以下任一情況下終止：

a.雙方協(xié)商一致解除合同；

b.一方違約，另一方解除合同；

c.合同約定的期限屆滿，雙方未續(xù)簽合同。

八、其他

1.本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

2.本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

a.要求乙方提供與借殼上市相關(guān)的真實、準(zhǔn)確、完整的資料；

b.在乙方違反保密條款時，要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

c.在乙方違約時，根據(jù)合同約定要求乙方支付違約金；

d.在合同履行過程中，對乙方進(jìn)行必要的監(jiān)督和指導(dǎo)。

2.義務(wù)：

a.按照合同約定，為乙方提供全面的風(fēng)險管理服務(wù)；

b.對乙方提供的資料進(jìn)行嚴(yán)格保密；

c.在合同履行過程中，及時、準(zhǔn)確地向乙方反饋風(fēng)險信息；

d.在乙方要求的情況下，協(xié)助乙方應(yīng)對上市過程中的突發(fā)事件；

e.遵守國家法律法規(guī)，確保服務(wù)的合規(guī)性。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

a.要求甲方按照合同約定提供風(fēng)險管理服務(wù)；

b.在甲方違反保密條款時，要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

c.在甲方違約時，根據(jù)合同約定要求甲方支付違約金；

d.在合同履行過程中，對甲方進(jìn)行必要的監(jiān)督和指導(dǎo)。

2.義務(wù)：

a.按照合同約定，向甲方提供與借殼上市相關(guān)的真實、準(zhǔn)確、完整的資料；

b.在甲方提供風(fēng)險管理服務(wù)過程中，積極配合甲方的工作；

c.按照合同約定支付服務(wù)費用；

d.在甲方要求的情況下，配合甲方進(jìn)行盡職調(diào)查；

e.在借殼上市過程中，遵守國家法律法規(guī)，確保上市合規(guī)性。

三、合作方式

1.雙方應(yīng)建立有效的溝通機制，確保信息暢通，共同推進(jìn)借殼上市工作。

2.雙方應(yīng)在合同履行過程中，定期召開會議，對風(fēng)險管理工作進(jìn)行總結(jié)和評估。

3.雙方在履行合同過程中，如遇重大問題，應(yīng)及時協(xié)商解決，必要時可聘請第三方專業(yè)機構(gòu)提供咨詢意見。

4.雙方應(yīng)共同制定應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)對上市過程中的突發(fā)事件，確保乙方利益最大化。

四、合同變更與解除

1.合同在履行過程中，如因不可抗力等原因?qū)е潞贤瑹o法履行，雙方應(yīng)協(xié)商一致，變更或解除合同。

2.雙方協(xié)商一致變更或解除合同，應(yīng)當(dāng)書面通知對方，并注明變更或解除的原因。

3.合同變更或解除后，雙方應(yīng)按照約定履行各自的義務(wù)，并妥善處理合同終止后的善后事宜。

五、合同執(zhí)行過程中雙方的權(quán)利與義務(wù)

1.雙方在合同執(zhí)行過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。

2.雙方應(yīng)保持良好的合作關(guān)系，共同應(yīng)對借殼上市過程中的風(fēng)險和挑戰(zhàn)。

3.雙方在合同執(zhí)行過程中，如遇爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可按照合同約定申請仲裁或提起訴訟。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期限為______年。

2.合同期滿后，如雙方無異議，經(jīng)協(xié)商一致，可續(xù)簽合同。

二、合同的變更

1.在合同履行過程中，如因國家法律法規(guī)的修改、政策調(diào)整或雙方協(xié)商一致，需要變更合同內(nèi)容的，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

2.合同變更不得違反法律法規(guī)的強制性規(guī)定，不得損害國家利益、社會公共利益和對方合法權(quán)益。

三、合同的解除

1.以下情況下，任何一方有權(quán)解除合同：

a.合同約定的解除條件成就；

b.一方嚴(yán)重違約，另一方在合理期限內(nèi)未采取補救措施；

c.因不可抗力致使合同無法履行；

d.雙方協(xié)商一致解除合同。

2.解除合同應(yīng)當(dāng)書面通知對方，并注明解除合同的原因。

四、合同終止

1.合同期滿或解除后，雙方應(yīng)按照約定辦理合同終止手續(xù)。

2.合同終止后，雙方應(yīng)按照約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)，并妥善處理合同終止后的善后事宜。

五、爭議解決機制

1.雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

3.訴訟期間，除爭議事項外，合同其他條款仍具有法律效力。

六、法律適用和管轄法院

1.本合同適用中華人民共和國法律。

2.因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，對雙方具有法律約束力。

2.本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.**合同**：是指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.**保密條款**：是指合同中約定的一方對另一方的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)的條款。

3.**違約責(zé)任**：是指當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

4.**爭議解決**：是指當(dāng)事人之間因合同履行發(fā)生的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或者訴訟等方式解決的過程。

5.**不可抗力**：是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。

6.**盡職調(diào)查**：是指為了了解交易對象的實際情況，對其財務(wù)、法律、商業(yè)等方面進(jìn)行全面、深入的調(diào)查。

7.**信息披露**：是指上市公司按照規(guī)定，向投資者和社會公眾公開其財務(wù)狀況、經(jīng)營成果等信息。

8.**合規(guī)**：是指遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司內(nèi)部規(guī)章制度。

9.**爭議解決機制**：是指雙方在合同中約定的用于解決爭議的方法和程序。

10.**法律適用**：是指合同糾紛應(yīng)當(dāng)適用哪一國家的法律進(jìn)行解決。

11.**管轄法院**：是指根據(jù)法律規(guī)定，有權(quán)對某一案件行使審判權(quán)的法院。

12.**合同生效**：是指合同對當(dāng)事人產(chǎn)生法律約束力。

13.**合同解除**：是指合同在未履行或履行完畢前，因法定或約定的事由而終止。

14.**合同終止**：是指合同因履行完畢、解除、無效等原因而結(jié)束其法律效力。

15.**仲裁**：是指當(dāng)事人根據(jù)他們之間達(dá)成的仲裁協(xié)議，自愿將爭議提交仲裁機構(gòu)進(jìn)行裁決的一種爭議解決方式。

相關(guān)問題、注意事項及解決辦法：

1.**問題**：雙方在合同履行過程中可能會對合同條款的理解產(chǎn)生分歧。

**注意事項**：合同條款應(yīng)表述清晰、明確，避免歧義。

**解決辦法**：雙方應(yīng)共同研究合同條款，必要時可咨詢法律專業(yè)人士進(jìn)行解釋。

2.**問題**：乙方可能無法按時提供完整、準(zhǔn)確的資料。

**注意事項**：在合同簽訂初期，明確乙方提供資料的時間和標(biāo)準(zhǔn)。

**解決辦法**：甲方應(yīng)定期提醒乙方提供資料，并對資料的真實性進(jìn)行核實。

3.**問題**：甲方可能無法按時完成風(fēng)險管理服務(wù)。

**注意事項**：甲方應(yīng)合理安排工作計劃，確保按時完成任務(wù)。

**解決辦法**：甲方應(yīng)定期向乙方報告工作進(jìn)度，如遇特殊情況，應(yīng)及時溝通并協(xié)商解決方案。

4.**問題**：合同履行過程中可能出現(xiàn)的突發(fā)事件。

**注意事項**：雙方應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，以應(yīng)對突發(fā)事件。

**解決辦法**：雙方應(yīng)定期召開會議，討論并更新應(yīng)急預(yù)案。

5.**問題**：合同變更時可能出現(xiàn)的爭議。

**注意事項**：合同變更應(yīng)遵循法定程序，確保變更的合法性和有效性。

**解決辦法**：雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議，必要時可聘請第三方機構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。

6.**問題**：合同解除后可能出現(xiàn)的糾紛。

**注意事項**：合同解除后，雙方應(yīng)按照約定履行各自義務(wù)，并妥善處理善后事宜。

**解決辦法**：雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定進(jìn)行操作，避免因合同解除而產(chǎn)生糾紛。

7.**問題**：合同履行過程中可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險。

**注意事項**：雙方應(yīng)密切關(guān)注法律法規(guī)的變化，確保合同的合法合規(guī)。

**解決辦法**：雙方應(yīng)定期咨詢法律專業(yè)人士，對合同進(jìn)行合規(guī)性審查。

8.**問題**：合同履行過程中可能出現(xiàn)的財務(wù)風(fēng)險。

**注意事項**：雙方應(yīng)合理預(yù)測財務(wù)狀況，確保合同履行過程中的資金安全。

**解決辦法**：雙方應(yīng)建立健全財務(wù)管理制度，確保資金的使用合理、透明。

9.**問題**：合同履行過程中可能出現(xiàn)的商業(yè)風(fēng)險。

**注意事項**：雙方應(yīng)充分了解市場變化，確保合同履行過程中的商業(yè)決策合理。

**解決辦法**：雙方應(yīng)定期收集市場信息，對商業(yè)決策進(jìn)行風(fēng)險評估和調(diào)整。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.**企業(yè)借殼上市**：適用于乙方企業(yè)希望通過借殼上市的方式進(jìn)行業(yè)務(wù)擴(kuò)張，需要甲方提供風(fēng)險管理服務(wù)的情形。

2.**上市前風(fēng)險控制**：適用于乙方企業(yè)在上市前需要對潛在的法律、財務(wù)、市場等風(fēng)險進(jìn)行全面評估和控制。

3.**盡職調(diào)查**：適用于甲方作為專業(yè)機構(gòu)，為乙方企業(yè)提供擬借殼公司的盡職調(diào)查服務(wù)。

4.**法律合規(guī)咨詢**：適用于乙方企業(yè)在借殼上市過程中，需要甲方提供相關(guān)法律法規(guī)和政策解讀的服務(wù)。

5.**財務(wù)審計**：適用于乙方企業(yè)在借殼上市過程中，需要甲方對財務(wù)報表進(jìn)行審核的服務(wù)。

6.**信息披露管理**：適用于乙方企業(yè)在上市過程中，需要甲方對信息披露進(jìn)行監(jiān)管和指導(dǎo)。

7.**突發(fā)事件應(yīng)對**：適用于乙方企業(yè)在上市過程中遇到突發(fā)事件，需要甲方協(xié)助應(yīng)對和解決。

8.**合同糾紛解決**：適用于合同履行過程中，雙方因合同條款理解、履行義務(wù)等方面發(fā)生爭議，需要通過協(xié)商、仲裁或訴訟等方式解決爭議。

9.**法律適用與管轄**：適用于確定合同糾紛的法律適用和管轄法院，確保法律適用的統(tǒng)一性和司法管轄的明確性。

10.**保密與商業(yè)秘密保護(hù)**：適用于保護(hù)雙方在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密，維護(hù)雙方商業(yè)利益。

11.**合同變更與解除**：適用于合同在履行過程中，因各種原因需要變更或解除合同的情況。

12.**爭議解決機制**：適用于雙方在合同履行過程中出現(xiàn)的爭議，通過約定的爭議解決機制進(jìn)行解決。

13.**法律合規(guī)性審查**：適用于乙方企業(yè)在借殼上市過程中，需要甲方對合同的合規(guī)性進(jìn)行審查，確保合同的合法性。

所需附件列表：

1.**盡職調(diào)查報告**：由甲方編制的，對乙方擬借殼公司進(jìn)行全面調(diào)查的書面報告。

2.**風(fēng)險評估報告**：由甲方編制的，對借殼上市過程中可能面臨的風(fēng)險進(jìn)行評估的書面報告。

3.**法律意見書**：由甲方提供的，對借殼上市相關(guān)法律問題進(jìn)行咨詢和意見的書面文件。

4.**財務(wù)審計報告**：由甲方對乙方擬借殼公司的財務(wù)報表進(jìn)行審計后的書面報告。

5.**信息披露文件**：乙方在上市過程中需披露的相關(guān)財務(wù)、業(yè)務(wù)等信息文件。

6.**應(yīng)急預(yù)案**：由雙方共同制定的，針對可能出現(xiàn)的突發(fā)事件的應(yīng)對措施文件。

7.**合同變更協(xié)議**：在合同履行過程中，如需變更合同內(nèi)容時，雙方簽訂的書面協(xié)議。

8.**合同解除協(xié)議**：在合同履行過程中，如需解除合同時，雙方簽訂的書面協(xié)議。

9.**爭議解決協(xié)議**：在合同履行過程中，如發(fā)生爭議時，雙方簽訂的用于解決爭議的書面協(xié)議。

10.**保密協(xié)議**：雙方在合同履行過程中簽