QEHS體系及《質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系程序文件》內(nèi)附記錄表格2016-E

受控狀態(tài)因受控口非受控

版本編號E/0

發(fā)放編號CDJG-008

持有人武來權(quán)

南京超達(dá)建工集團(tuán)有限公司企業(yè)藉準(zhǔn)

QB/NJCDJG-CX-2016

質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系

程序文件

依據(jù)GB/T19001-2008IS09001:2008《質(zhì)量管理體系要求求》;GB/T24001-2015idt

IS014001:2015《環(huán)境管理體系要求及使用指南》;0HS18001:2007《職業(yè)健康安全管理

體系要求》編寫

編制:

審核:

批準(zhǔn):

南京超達(dá)建工集團(tuán)有限公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

2016-6-1發(fā)布2016-7-1實(shí)施

目錄

前言.......................................................-2-

文件管理程序QB/NJCDJG：CX1........................-3-

記錄管理程序QB/NJCDJG:CX2...........................19

環(huán)境因素識別評價(jià)與策劃控制程序QB/NJCDJG：CX3.............23

危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃程序QB/NJCDJG:CX4.......30

法律法規(guī)及其他要求識別、獲取與合規(guī)性評價(jià)程序QB/NJCDJG：CX5....41

質(zhì)量目標(biāo)管理程序QB/NJCDJG:CX6........................48

職業(yè)健康安全、環(huán)境目標(biāo)和管理方案程序QB/NJCDJG:CX7.........53

信息溝通與協(xié)商程序QB/NJCDJG：CX8.......................59

管理評審程序QB/NJCDJG:CX9...........................62

人力資源管理程序QB/NJCDJG:CX10.......................66

施工設(shè)備管理程序QB/NJCDJG：CX11.......................72

檢驗(yàn)、試驗(yàn)和測量設(shè)備管理程序QB/NJCDJG:CX12..............79

辦公生活區(qū)安全衛(wèi)生及環(huán)境管理程序QB/NJCDJG:CX13...........86

工程要求評審程序QB/NJCDJG:CX14.......................90

施工過程質(zhì)量管理程序QB/NJCDJG:CX15....................96

工程物資、危險(xiǎn)化學(xué)品及勞動防護(hù)用品管理程序QB/NJCDJG:CX16....107

施工安全管理程序QB/NJCDJG:CX17.......................125

職業(yè)健康管理程序QB/NJCDJG：CX18.......................132

施工生產(chǎn)環(huán)境管理程序QB/NJCDJG：CX19....................141

附錄：施工主要污染物的控制.....................................148

應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序QB/NJCDJG：CX20.....................152

工程質(zhì)量檢驗(yàn)程序公司管理標(biāo)準(zhǔn)...................................158

內(nèi)部審核程序QB/NJCDJG:CX22..........................164

不合格品控制程序QB/NJCDJG:CX23.......................177

不符合、事故/事件控制程序QB/NJCDJG:CX24................187

糾正措施和預(yù)防措施控制程序QB/NJCDJG：CX25...............192

、/-1—

刖百

本程序文件根據(jù)QB/NJCDJG：SC-2016-EE0］《質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安

全管理手冊》修訂。

本版程序文件代替QB/NJCDJG:CX/25-2016-D［0］版《質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)

健康安全程序文件》。

本程序文件主要依據(jù)GB/T19001-2008IS09001:2008《質(zhì)量管理體系要

求求》;GB/T24001-2015idtIS014001:2015《環(huán)境管理體系要求及使用指

南》;0HS18001:2007《職業(yè)健康安全管理體系要求》編寫，結(jié)合公司的組織

機(jī)構(gòu)和職責(zé)的調(diào)整情況、推進(jìn)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)化管理的要求進(jìn)行修訂。通過修訂，

使規(guī)定要求符合GB/T19001-2008《質(zhì)量管理體系要求》，適應(yīng)公司組織機(jī)

構(gòu)和職責(zé)的調(diào)整，增強(qiáng)了與項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)化管理文件的接口關(guān)系。

本程序文件是過渡版本，仍保留了對項(xiàng)目部的要求。

文件中的注、附錄是提示性、解釋性的，而不是必須執(zhí)行的要求。

本程序文件由安質(zhì)部歸口管理。

-2-

南京超達(dá)建工集團(tuán)有限公司管理標(biāo)準(zhǔn)

QB/NJCDJG：CXl-2016-E[0]

文件管理程序QB/NJCDJG：CX1

1目的

對影響管理體系有效運(yùn)行的所有文件/資料實(shí)施控制，確保各相關(guān)場所及時獲得所

需文件的適用版本，防止過期或作廢文件/資料的非預(yù)期使用。

2適用范圍

本程序規(guī)定了文件資料的控制內(nèi)容、程序與要求，適用于南京超達(dá)建工集團(tuán)管理體

系范圍內(nèi)文件/資料的控制。各項(xiàng)目部文件/資料的控制，具體按項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)化管理文件《規(guī)

章制度標(biāo)準(zhǔn)化》中“2.11文件資料管理制度”執(zhí)行。

3術(shù)語與定義

引用南京超達(dá)建工集團(tuán)《管理手冊》中的術(shù)語和定義，以及以下術(shù)語和定義：

3.1在用有效文件

指與管理體系直接相關(guān)的、規(guī)定管理體系的運(yùn)行和控制準(zhǔn)則（要求）或具有指導(dǎo)作

用且未過期、作廢的文件。

3.2內(nèi)部文件/資料

指局各單位或部門為確保管理體系有效運(yùn)行而編制的文件/資料?，包括管理手冊、

程序文件、項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)化管理文件、其它技術(shù)和管理性文件等。

3.3外部文件/資料

指局以外的與管理體系有關(guān)的文件/資料，包括來自政府、上級單位、顧客、相關(guān)方

等的文件/資料?。

注:體系覆蓋單位外的轉(zhuǎn)發(fā)文在《在用有效文件清單》中一律歸為外部文件。

4職責(zé)

4.1辦公室

4.1.1負(fù)責(zé)編制、修訂、解釋本程序，并指導(dǎo)實(shí)施。

4.1.2負(fù)責(zé)制訂南京超達(dá)建工集團(tuán)文件管理規(guī)范及辦法。

4.1.3負(fù)責(zé)局和本部門文件/資料的管理，指導(dǎo)下級辦公室的文件/資料管理。

4.2安質(zhì)部

負(fù)責(zé)組織管理手冊、程序文件、項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)化管理文件通用文本和有關(guān)質(zhì)量、職業(yè)健

-3-

康安全、環(huán)境監(jiān)督管理文件的編寫、修訂、發(fā)放。

4.3子/分公司

負(fù)責(zé)本單位文件資料的管理，指導(dǎo)本單位各部門、下級辦公室的文件控制。

4.4局、子/分公司其它部門

負(fù)責(zé)本部門文件/資料的控制。

4.5各級項(xiàng)目部、作業(yè)隊(duì)

負(fù)責(zé)本項(xiàng)目文件資料的管理。

5工作程序

5.1文件和資料的分類

文件和資料按來源分為內(nèi)部和外部文件/資料”

5.2文件/資料的載體形式

5.2.1文件/資料可以是紙質(zhì)、磁性載體等形式。

5.2.2同一內(nèi)容的不同形式、不同語種的文件/資料視為同一份文件進(jìn)行管理。

5.3文件/資料處理分為收文處理和發(fā)文處理。

5.3.1收文處理包括文件的簽收、登記、擬辦、批辦、傳閱、承辦、歸檔。

5.3.2發(fā)文處理包括文件的起草、核稿、呈批、登記編號、印制、分發(fā)、歸檔。

5.4文件的擬制審批及發(fā)布

5.4.1各級部門在擬制新文件時，應(yīng)組織評審現(xiàn)行有效的管理手冊、程序文件及其

他規(guī)范性引用文件的要求，避免文件之間的重復(fù)、矛盾或不--致。

5.4.2編制文件時，應(yīng)按以下要求進(jìn)行編號：

a）管理手冊和程序文件的編號：

QB/NJCDJG:SC—**—*[*]QB/NJCDJG：CX**—****—*[*]

b）作業(yè)文件的編號：國家或行業(yè)以及顧客有規(guī)定的按規(guī)定執(zhí)行，公文類文件編號由

（發(fā)文單位簡稱）+（年號）+（順號）組成。

5.4.3文件發(fā)布前應(yīng)經(jīng)具有相應(yīng)職權(quán)的人員或其授權(quán)人審批。

5.4.3.1《管理手冊》由總經(jīng)理審批；《程序文件》由管理者代表審批。

5.4.3.2其他文件（包括管理標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）由分管領(lǐng)導(dǎo)審批。

5.5文件/資料的分發(fā)

5.5.1文件資料分發(fā)由文管部門或文管人員負(fù)責(zé)，分發(fā)應(yīng)建立和保持可追溯記錄（如

《發(fā)文薄》、電腦記錄等）。用郵寄分發(fā)的，應(yīng)采用掛號，并將憑證號妥善保存?zhèn)洳?；?/p>

接分發(fā)至收件人的，應(yīng)保存收件人簽收記錄；用互聯(lián)網(wǎng)、局域網(wǎng)分發(fā)，應(yīng)使用統(tǒng)一配置

的軟件，并按規(guī)定操作。

-4-

5.5.2文件資料原則不得越級分發(fā)。南京超達(dá)建工集團(tuán)文件原則分發(fā)至直管單位，

再由各單位根據(jù)文件資料的適用性轉(zhuǎn)發(fā)至相關(guān)場所。各子/分公司代南京超達(dá)建工集團(tuán)

管理的項(xiàng)目由各子/分公司負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)發(fā)。

5.5.3文件資料接收由文管部門和文管人員負(fù)責(zé)，收到后應(yīng)先確認(rèn)文件資料內(nèi)容無

誤，然后按收文處理程序及時貼上處理簽，呈送相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽處，并確保文件資料及時分

發(fā)至相關(guān)場所。

5.6電子公文

5.6.1電子公文指由南京超達(dá)建工集團(tuán)、各子/分公司統(tǒng)一配置的文檔管理軟件生

成傳輸?shù)木哂幸?guī)范格式的電子數(shù)據(jù)，電子公文與紙質(zhì)公文具有同等效力。

5.6.2電子公文的生成、分發(fā)、接收應(yīng)使用統(tǒng)一配置的文件管理軟件系統(tǒng)，并由文

管部門及文管人員負(fù)責(zé)處理,應(yīng)符合公文處理的有關(guān)規(guī)定要求和軟件操作規(guī)程，同時要

建立和保存相應(yīng)的處理記錄,確保其可追溯。

5.6.3收到電子公文后必,須確認(rèn)數(shù)據(jù)是否完整無誤，并進(jìn)行登記，按收文處理流

程進(jìn)行處理。同時建立電子公文的備份，分類存儲，以便備查。具體執(zhí)行《南京超達(dá)建

工集團(tuán)電子公文傳輸管理暫行辦法》。

5.7外來文件的識別與控制

5.7.1外來文件的識別，由各單位和部門根據(jù)職能劃分歸口負(fù)責(zé)，按收文處理程序

進(jìn)行管理。外來文件應(yīng)判斷其適用性、有效性，并確定使用范圍，對適用且有效的要及

時發(fā)送到相關(guān)單位/部門或場所。

5.7.2相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范等的識別、評價(jià)與分發(fā)控制執(zhí)行《法律法規(guī)及其

他要求識別、獲取與合規(guī)性評價(jià)程序》。

5.7.3來自政府、上級單位、建設(shè)單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位及會議文件等，按文

件管理及職責(zé)權(quán)限規(guī)定，交由本單位文件管理部門按收文處理程序進(jìn)行處理。

5.8文件/資料的復(fù)印控制

5.8.1當(dāng)僅作為參考（即不作為執(zhí)行的依據(jù)）的文件/資料進(jìn)行復(fù)印時，文件管理部

門或人員可自行進(jìn)行復(fù)印，不需進(jìn)行復(fù)印登記。

5.8.2文件資料作為執(zhí)行的依據(jù)再分發(fā)復(fù)印時，應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人同意，并進(jìn)行登記,

按發(fā)文的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行分發(fā)。

5.8.3對機(jī)密的或明確規(guī)定不準(zhǔn)復(fù)印的文件和資料，不得復(fù)印。

5.9文件和資料領(lǐng)用與清退

5.9.1領(lǐng)用由需要的人員向文件管理部門或人員提出申請，由文件管理部門或人員

負(fù)責(zé)分發(fā)。

-5-

5.9.2文件持有者調(diào)離單位/崗位時，應(yīng)向文管部門清退文件。工作崗位或性質(zhì)沒有

變化的內(nèi)部調(diào)動人員，經(jīng)文件部門同意，可不清退原持有的文件。

5.10文件和資料破損或丟失的處理

5.10.1文件資料破損或不清晰影響使用時，使用人應(yīng)到文管部門辦理更換手續(xù)，

交回破損的文件和資料，領(lǐng)用新的文件和資料。

5.10.2當(dāng)文件和資料丟失后，使用人應(yīng)及時向文管部門說明情況，重新申請領(lǐng)用

新的文件和資料。

5.11文件資料的評審

文件資料的評審分為定期評審和不定期評審。

5.11.1定期評審

5.11.1.1文件資料應(yīng)定期評審，以確保文件資料的有效性、適宜性。國家、行業(yè)

和顧客有規(guī)定及要求的，按其規(guī)定及要求進(jìn)行評審。

5.11.1.2局本部各單位和部門，應(yīng)于每年1月底前對文件資料通過對在用有效文件

清單進(jìn)行整理（包括作廢文件清除、新的文件補(bǔ)充）的形式集中評審，評審由各歸口管

理部門負(fù)責(zé)。評審后填報(bào)《在用有效文件清單》，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)審核后報(bào)辦公室匯總形成

《南京超達(dá)建工集團(tuán)在用有效文件清單》，呈管理者代表審批后于2月20日前發(fā)布。

辦公室將《在用有效文件清單》發(fā)至各單位/部門、局項(xiàng)目部。局委托各單位管理

的項(xiàng)目部，由各單位負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)發(fā)。

5.11.1.3子/分公司、項(xiàng)目部參考南京超達(dá)建工集團(tuán)下發(fā)的《在用有效文件清單》,

對本單位適用有效的文件進(jìn)行整理評審，匯總形成本單位《在用有效文件清單》，并及

時發(fā)至相關(guān)場所。

5.11.1.4各級單位/部門根據(jù)上級、本單位的《在用有效文件清單》及本單位/部

門工作需要，確定本單位/部門的《在用有效文件清單》。

5.11.1.5新成立的機(jī)構(gòu)或部門，由本級或本單位辦公室提供《在用有效文件清單》,

或通過其它有效途徑并根據(jù)清單確定其所需文件，向文件歸口管理部門索取所需文件，

并及時形成本單位/部門的《在用有效文件清單》。

5.11.2不定期評審

當(dāng)企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生變化可能影響規(guī)范性引用文件資料的適宜性時，應(yīng)及時組織

評審。

5.12文件的修訂和廢止

5.12.1對于內(nèi)部文件，經(jīng)過評審不適用時，應(yīng)及時修訂、廢止，其修訂和廢止由

原文件擬制部門負(fù)責(zé)，書面評審及修訂、廢止意見應(yīng)報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批；對于外部文件，

-6-

當(dāng)其有關(guān)部門明確通知、說明其作廢或修改時，應(yīng)及時在《收文簿》的備注欄內(nèi)標(biāo)識。

以上兩種情況均應(yīng)及時通知各相關(guān)場所,并予以記錄。

5.12.2各單位/部門接到文件修訂、廢止通知后，應(yīng)及時通知文件持有人。對于修

訂文件，持有人應(yīng)及時按通知要求對文件進(jìn)行修訂，修訂方式一般為將通知附于文件之

后或用規(guī)定的筆在有關(guān)部分標(biāo)注；廢止文件應(yīng)按通知要求進(jìn)行處理，處理方式一般為統(tǒng)

一收回、就地銷毀。如作為資料保存，需在文件顯著位置上加注“作廢”二字或加蓋“作廢”

印章，妥善保存。同時，在《在用有效文件清單》的備注欄中作修訂或作廢標(biāo)識。

5.13文件更改

5.13.1文件印制過程中出現(xiàn)的漏字、錯字、重字之類的問題，不影響其內(nèi)容的，

文件管理部門應(yīng)及時發(fā)出文件更改通知。更改通知由文件管理部門負(fù)責(zé)人審批。

5.13.2文件持有人接到文件更改通知后，及時在文件相應(yīng)處用紅色墨水筆作出更

改，并將更改通知附在文件之后或作標(biāo)注。

5.14文件立卷歸檔

5.14.1應(yīng)歸檔文件處理完畢后，承辦人要及時移交本部門文件管理人員，個人不

得保管。

5.14.2各部門負(fù)責(zé)歸口管理文件的立卷，各級辦公室負(fù)責(zé)本單位文件的歸檔管理。

各級辦公室應(yīng)明確各部門文件的整理立卷時間，各部門文件管理人員應(yīng)在規(guī)定的時間按

要求將文件整理立卷，及時移交檔案管理部門。

立卷、歸檔標(biāo)準(zhǔn)按檔案管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

5.14.3機(jī)構(gòu)撤銷時，其檔案必須按規(guī)定及時進(jìn)行移交。

5.14.4電子公文歸檔按有關(guān)規(guī)定處理。

5.15文件借閱

5.15.1借閱文件和資料，應(yīng)辦理借閱手續(xù)，填寫文件和資料借閱登記表。

5.15.2借閱人應(yīng)保管好文件和資料?，并按時交還。

5.16文件銷毀

5.16.1不屬于歸檔范圍的已作廢、過期失效無保存價(jià)值的文件，文件持有人應(yīng)交

文件管理部門或文件管理人員統(tǒng)一銷毀。

5.16.2機(jī)要文件按相關(guān)規(guī)定處理；其它文件由文件管理人員填寫《文件/資料/記

錄銷毀清單》報(bào)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后銷毀。

6規(guī)范性引用文件

a)《法律法規(guī)及其他要求識別、獲取與合規(guī)性評價(jià)程序》(QB/NJCDJG：

CX5-2016-EE0])

-7-

b）《文書檔案管理工作實(shí)施細(xì)則》、《南京超達(dá)建工集團(tuán)歸檔文件整理規(guī)則》（建工

辦[2004]203號）

c）《南京超達(dá)建工集團(tuán)集團(tuán)檔案管理辦法》（建工辦[2013]347號）

d）《南京超達(dá)建工集團(tuán)集團(tuán)科技檔案管理實(shí)施細(xì)則》（建工辦[20H]566號）

e）《南京超達(dá)建工集團(tuán)公文處理實(shí)施細(xì)則》（建工辦[2013]06號）

f）《機(jī)關(guān)公文格式》（建工辦[2011]160號）

g）《南京超達(dá)建工集團(tuán)電子公文傳輸處理辦法》（建工辦[2013]340號）

h）《南京超達(dá)建工集團(tuán)電子公文歸檔管理暫行辦法》（建工辦[2013]323號）

7記錄表格（未規(guī)定表樣的，各單位/部門可根據(jù)實(shí)際需要自行設(shè)置）

a）在用有效文件清單（NJCDJG:B1T-E[O]）

b）發(fā)文簿（NJCDJG:Bl-2-E[0]）

c）收文簿（NJCDJG:Bl-3-E[0]）

d）文件/資料/記錄借閱登記表（NJCDJG:Bl-4-E[0]）

e）文件/資料復(fù)印登記表（NJCDJG:Bl-5-E[0]）

f）文件/資料/記錄銷毀清單（NJCDJG:Bl-6-E[0]）

g）卷內(nèi)文件目錄（NJCDJG:Bl-7-E[0]）

h）文件更改通知單（NJCDJG:Bl-8-E[0]）

8收（發(fā)）文處理流程圖

-8-

發(fā)文處理流程

起草

1

核稿：辦公室負(fù)責(zé)

呈批：呈分管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)

登記編號、核定份數(shù)

印制

V

用印

V

分發(fā)

歸檔：核對清樣、附件齊

全后造冊按部門歸檔

注：電子公文流程參考本流程

-9-

收文處理流程

簽收

登記：分類逐件登記

擬辦：將收文送文件管理部

門負(fù)責(zé)閱批

分卷：按閱批意見分別裝入領(lǐng)

領(lǐng)導(dǎo)傳閱

傳遞導(dǎo)卷

呈批：把分好的文件卷分別呈

V送領(lǐng)導(dǎo)閱批

對需

復(fù)

要

件

制的

X-

復(fù)

制

進(jìn)行

分發(fā)＞傳遞：根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示，將文件

送承辦部門

催辦：對需催辦的文件及時進(jìn)

行催辦

對不需要傳遞

和辦理的文件

分卷暫存存卷

歸檔：按歸檔標(biāo)準(zhǔn)立卷歸檔銷毀：次年一季度銷毀經(jīng)檔案部

門定為不需歸檔的文件

-10-

在用有效文件清單

單位/部門：NJCDJG:B1-1-EEO]

序

發(fā)文單位

號文件名稱發(fā)布時間實(shí)施時間備注

及文號

編制人：審核人：公布時間：年月日

-11-

發(fā)文簿

第頁

NJCDJG:Bl-2-E[0]

備注

日件號

發(fā)文單位文號受文單位文件標(biāo)題承辦人收件人（如發(fā)放方

月件別

式）

12

收文簿

第頁

NJCDJG:Bl-3-E[0]

收辦理情況歸檔情況

備

日件別文來文文承辦情形

文件標(biāo)題n文書注

月件號編單位號傳閱

部門收件人轉(zhuǎn)發(fā)文號月處理號

號

13

文件/資料/記錄借閱登記表

單位/部門:NJCDJG:Bl-4-E[0]

順序日期文件/記錄名稱借閱數(shù)量借閱人批準(zhǔn)人歸還日期保管人備注

14

文件/資料復(fù)印登記表

單位/部門:NJCDJG:Bl-5-E[0]

序復(fù)印

時間文件/資料名稱文件號發(fā)文單位復(fù)制部門復(fù)印人備注

號份數(shù)

15

文件/資料/記錄銷毀清單

單位/部門:NJCDJG:Bl-6-E[0]

序文件字號文件

文件/資料/記錄名稱或內(nèi)容概要備注

號記錄編號作者

批準(zhǔn)人:銷毀人:監(jiān)銷人:日期:

16

卷內(nèi)文件目錄

期限：NJCDJG:Bl-7-EL0]

一

件

文

序文件

號

期

日文件號文件名備注

一作者

17

文件更改通知單

年第號通知單NJCDJG:Bl-8-E[0]

文件名稱及編號修改章節(jié)/條款修改內(nèi)容備注

填寫人：審核人：批準(zhǔn)人：日期:

18

南京超達(dá)建工集團(tuán)有限公司管理標(biāo)準(zhǔn)

QB/NJCDJG：CX2-2016-E[0]

記錄管理程序QB/NJCDJG：CX2

1目的

對管理體系有關(guān)的記錄進(jìn)行控制，為在實(shí)施過程中符合相關(guān)要求及管理體系有效運(yùn)

行提供證據(jù)，并為持續(xù)改進(jìn)提供支持。

2適用范圍

本程序規(guī)定了記錄的填寫、收集、標(biāo)識、保存、查詢、借閱、歸檔、處置等的職責(zé)

和管理要求，適用于南京超達(dá)建工集團(tuán)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行記錄的

控制。

各項(xiàng)目部的記錄管理，具體按項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)化管理文件通用文本《規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)化》中

的“2.11文件資料管理制度”、“3.9基礎(chǔ)技術(shù)資料管理制度”執(zhí)行。

3術(shù)語和定義

引用南京超達(dá)建工集團(tuán)《管理手冊》中的術(shù)語和定義。

4職責(zé)

4.1工程部

4.1.1負(fù)責(zé)編制/修訂、解釋本程序。

4.1.2負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍有關(guān)記錄的管理。

4.2各級相關(guān)部門

負(fù)責(zé)與其職責(zé)相關(guān)記錄的管理。

4.5各級項(xiàng)目部、作業(yè)隊(duì)

負(fù)責(zé)本項(xiàng)目、本隊(duì)各類記錄的建立與管理。

5工作程序

5.1記錄與標(biāo)識

5.1.1證實(shí)管理體系有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)的記錄，由各業(yè)務(wù)部門按專業(yè)要求擬制記

錄的格式。

5.1.2工程項(xiàng)目管理和工程技術(shù)的有關(guān)記錄，按國家、地方、行業(yè)或業(yè)主的要求進(jìn)

行標(biāo)識。其主要形式和內(nèi)容有：工程施工日志、施工進(jìn)度記錄、施工質(zhì)量記錄、施工安

19

全記錄、施工材料記錄、機(jī)械設(shè)備記錄、人員培訓(xùn)記錄、技術(shù)管理記錄、交接班記錄、

工程照片、錄像等。環(huán)境及職業(yè)健康安全管理等方面的記錄在相關(guān)程序中有要求。

5.1.3沒有明確規(guī)定的，可自行標(biāo)識。

5.2記錄方式

可以采用書面（表格、文件、筆記本）、磁帶、磁盤、光盤和照片、膠片等形式。

5.3管理體系運(yùn)行記錄

5.3.1局、子/分公司職能部門按業(yè)務(wù)范圍和管理體系有關(guān)要求及時填寫、收集相

關(guān)記錄。

5.3.2國家或地方法定執(zhí)行機(jī)構(gòu)出具的監(jiān)測、測量記錄；相關(guān)方的有關(guān)要求、抱怨

及投訴記錄；質(zhì)量回訪、顧客滿意度調(diào)查及質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全測評記錄等。

5.3.3各單位/部門應(yīng)建立《記錄目錄》，以便查閱。

5.4記錄填寫要求

5.4.1凡是國家、地方、行業(yè)或業(yè)主有明確要求的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全記錄,

應(yīng)按國家、地方、行業(yè)或業(yè)主的要求填制記錄。

5.4.2管理體系文件規(guī)定的記錄，應(yīng)使用規(guī)定的記錄表格。

5.4.3記錄應(yīng)及時填寫，且內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

5.4.4采用書面記錄時，應(yīng)用不易退色的藍(lán)黑墨水填寫，字跡端正、清晰，能正確

辨認(rèn)。

5.4.5需要上報(bào)的記錄按職責(zé)上報(bào)。

5.5記錄收集與保存期限

5.5.1各部室/單位應(yīng)及時收集已形成的記錄，并予以保存，防止遺失、丟失。

5.5.2各部室/單位應(yīng)及時整理收集的記錄，分類編目、立卷，并編制卷內(nèi)目錄，

以便檢索、查閱。

5.5.3其他與管理體系有關(guān)記錄的保管期限應(yīng)不少于3年，由各相關(guān)部「J歸檔。

5.6記錄的保存

5.6.1與管理體系運(yùn)行及生產(chǎn)過程控制相關(guān)的所有記錄應(yīng)妥善保存：

a）保存環(huán)境應(yīng)防潮、防霉、防蟲蛀、防損壞；

b）保存方式應(yīng)便于存取和查閱。

5.6.2查詢和借閱

5.6.2.1查/借閱記錄應(yīng)經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)同意，如借閱記錄管理人員應(yīng)做好借閱登記，

并進(jìn)行借閱登記。

5.6.2.2合同要求時，在商定期內(nèi)記錄可提供給業(yè)主、相關(guān)單位或其代表查/借閱。

20

5.6.2.3借閱的記錄到期未歸還時，由管理人員負(fù)責(zé)追回。

5.6.3工程竣工交驗(yàn)后或項(xiàng)目部撤消前，各級項(xiàng)目部應(yīng)將相關(guān)記錄分別移交局、子

/分公司檔案室?？⒐の募ＷC一套完整的按項(xiàng)目的資質(zhì)屬性移交局、子/分公司檔案

室。技術(shù)總結(jié)也要按項(xiàng)目的資質(zhì)屬性移交工程部或子/分公司工程部。具體執(zhí)行《施工

技術(shù)管理辦法》中的《工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收交接管理辦法》、《工程技術(shù)總結(jié)編制辦法》。

5.6.4記錄的移交與歸檔

5.6.4.1與體系運(yùn)行有關(guān)記錄的組卷、歸檔和保管期限執(zhí)行相關(guān)檔案管理辦法。

5.6.4.2對需要?dú)w檔保存的記錄，各部室、項(xiàng)目部應(yīng)按年度、項(xiàng)目向檔案管理部門

進(jìn)行移交。具體執(zhí)行《文件管理程序》。

5.6.4.3屬于竣工文件的各類記錄，應(yīng)按《南京超達(dá)建工集團(tuán)科技檔案管理實(shí)施細(xì)

則》進(jìn)行分類歸卷，并入竣工文件后移交。

5.7記錄的處置

5.7.1對超過保存期限的記錄，管理人員應(yīng)填寫《記錄銷毀清單》，科技檔案按《南

京超達(dá)建工集團(tuán)科技檔案管理實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行銷毀。

5.7.2對到期仍有參考價(jià)值而需要保留的記錄，管理人員應(yīng)作出標(biāo)識。

6規(guī)范性引用文件

a）《南京超達(dá)建工集團(tuán)科技檔案管理實(shí)施細(xì)則》（建工辦［2011］566號）

b）《文件管理程序》（QB/NJCDJG：CX1-2016-EC0］）

O《南京超達(dá)建工集團(tuán)施工技術(shù)管理辦法》（Q/G.NJCDJG00r026-2016）中的《工

程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收交接管理辦法》、《工程技術(shù)總結(jié)編制辦法》、《施工記錄與技術(shù)文件管

理辦法》。

7記錄表格

a）《記錄目錄》（NJCDJG:B2-1）

b）《文件/記錄借閱登記表》（見《文件管理程序》中NJCDJG:Bl-4-E［0］表）

c）《文件/資料/記錄銷毀清單》（見《文件管理程序》中?＜］?）與:131-6任［0］表）

21

記錄目錄

單位/部'JNJCDJG:B2-l-E[0]

保管部門/

序號記錄名稱記錄編號備注

人員

22

南京超達(dá)建工集團(tuán)有限公司管理標(biāo)準(zhǔn)

QB/NJCDJG：CX3-2016-E[0]

環(huán)境因素識別評價(jià)與策劃控制程序QB/NJCDJG：CX3

1目的

對南京超達(dá)建工集團(tuán)范圍內(nèi)的工程施工及相關(guān)活動中能夠控制或能夠施加影響的

環(huán)境因素進(jìn)行識別，評價(jià)出重要環(huán)境因素，為目標(biāo)指標(biāo)的制定和環(huán)境管理提供依據(jù)。

2適用范圍

本程序規(guī)定了環(huán)境因素識別、重要環(huán)境因素評價(jià)和控制措施的方法和要求，適用于

南京超達(dá)建工集團(tuán)施工生產(chǎn)過程及相關(guān)活動中能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素的

識別、評價(jià)、更新及控制策劃。

各項(xiàng)目部在具體進(jìn)行環(huán)境因素識別、評價(jià)和控制策劃時，按項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)化管理文件《規(guī)

章制度標(biāo)準(zhǔn)化》中“6.6環(huán)保水保制度”執(zhí)行。

3術(shù)語和定義

引用南京超達(dá)建工集團(tuán)《管理手冊》中的術(shù)語和以下定義：

3.1環(huán)境因素

施工生產(chǎn)、辦公生活及其相關(guān)活動中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。

3.2重要環(huán)境因素

具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。

4職責(zé)

4.1安質(zhì)部

4.1.1負(fù)責(zé)本程序編制、修訂、解釋；

4.1.2組織環(huán)境因素初評資料的匯總、更新；指導(dǎo)南京超達(dá)建工集團(tuán)環(huán)境因素的識

別和評價(jià)工作。

4.2子/分公司環(huán)境管理主管部門

負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)本單位工程施工活動中的環(huán)境因素和重要環(huán)境因素的識別、評價(jià)、

確認(rèn)和更新。

4.3各級相關(guān)部門

參與環(huán)境因素識別、評價(jià)，了解、掌握與本部門業(yè)務(wù)活動/范圍相關(guān)的環(huán)境因素。

4.4局、子/分公司機(jī)關(guān)服務(wù)部門

23

負(fù)責(zé)辦公和生活活動中環(huán)境因素和重要環(huán)境因素的識別、評價(jià)。

4.5各級項(xiàng)目部

負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的環(huán)境因素識別、重要環(huán)境因素評價(jià)和控制措施的策劃。

5工作程序

5.1環(huán)境因素的識別范圍、方法及時機(jī)

5.1.1識別范圍：

5.1.1,1區(qū)域、場所

a）施工作業(yè)場所：如隧道的開挖、襯砌，橋梁施工的基坑開挖、碎澆筑各工序、

分項(xiàng)、分部工作及施工作業(yè)現(xiàn)場等；

b）辦公、生活區(qū)，主要包括：辦公區(qū)域，供熱供水、醫(yī)療、食堂、浴室、廁所、招

待所、員工宿舍、家屬區(qū)等；

c）輔助生產(chǎn)區(qū)域：主要包括鋼筋加工場、預(yù)制構(gòu)件加工場、試驗(yàn)室、碎攪拌場、配

電房、空壓機(jī)房、機(jī)械加工、修理場、庫房（含火工品庫、油品庫及其它危險(xiǎn)化學(xué)品庫）,

等；

d）工程項(xiàng)目范圍周邊的區(qū)域環(huán)境、地質(zhì)環(huán)境和人文環(huán)境。

5.1.1.2過程、活動：是指5.LL1區(qū)域、場所內(nèi)所有的活動、過程，包括：

a）常規(guī)活動（正?；顒樱?，如正常的辦公、生活、施工生產(chǎn)和輔助生產(chǎn)活動，危險(xiǎn)化

學(xué)品以及其它設(shè)備、物資的采購、租賃、運(yùn)輸、裝卸、儲存、使用、廢棄物處置等；

b）非常規(guī)活動，包括異?；顒樱ㄈ缡┕ぴO(shè)備維修、臨時搶修活動等）和緊急情況下的

活動（如發(fā)生坍塌、火災(zāi)、地下文物和地下排污及其他地下輸送管線的意外破壞等情況下

的搶險(xiǎn)活動；

c）人員活動：所有進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場、各級機(jī)構(gòu)辦公場所及與辦公區(qū)域難以劃分的生

活區(qū)的人員（包括相關(guān)方人員）的活動等；

d）能源、資源和原材料的使用和消耗；

e）施工生產(chǎn)活動中污染物的產(chǎn)生和排放；

f）臨時工程（輔助工程）活動中的土地占用、植被破壞及保潔、綠化等活動。

g）能夠施加影響的活動：設(shè)備租賃、物資材料（砂石料等）、火工品、油品、危險(xiǎn)

化學(xué)品運(yùn)輸、建筑渣土、生活垃圾清運(yùn)等活動。

5.1.L3設(shè)備、設(shè)施：是指5.1.L1區(qū)域、場所內(nèi)所有的設(shè)施使用、設(shè)備作業(yè)及維

護(hù)保養(yǎng)，如用電、辦公設(shè)備使用、施工設(shè)備及各種機(jī)具使用、環(huán)保設(shè)施的維護(hù)等。

5.1.1.4自然災(zāi)害：包括洪水、臺風(fēng)、暴雨、涌水、突泥、泥石流、山體滑坡等。

5.1.2識別方法

24

5.1.2.1可采用的環(huán)境因素的識別方法有：過程投入產(chǎn)出分析、現(xiàn)場調(diào)查、查閱文

件資料、過程分析、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)、根據(jù)法規(guī)、業(yè)主和施工特定環(huán)境要求等，可結(jié)合實(shí)際情

況采用。

5.1.2.2環(huán)境因素識別應(yīng)從大氣污染、水體污染、聲污染、土地污染、植被和自然

生態(tài)的破壞、能源資源和原輔材料消耗、社區(qū)問題以及其它環(huán)境問題八個方面辨識環(huán)境

影響。

5.1.3識別步驟

5.1.3.1由安質(zhì)部組織，相關(guān)部門參加，對南京超達(dá)建工集團(tuán)施工生產(chǎn)活動中環(huán)境

因素進(jìn)行初次系統(tǒng)的識別，匯總形成《環(huán)境因素識別、評價(jià)登記表》下發(fā)至相關(guān)單位參

考。

5.1.3.2子/分公司和各級項(xiàng)目部針對本單位的實(shí)際和特點(diǎn)、所在地法規(guī)的特定要

求、工程項(xiàng)目所處的自然生態(tài)環(huán)境、采用的施工生產(chǎn)工藝、業(yè)主要求等，由環(huán)境管理主

管部門組織各相關(guān)部門參考局環(huán)境因素識別初評資料?，識別和確認(rèn)本單位/部門的環(huán)境

因素，匯總填寫和形成本單位的《環(huán)境因素識別、評價(jià)登記表》，由管理者代表/項(xiàng)目

總工審批，下發(fā)相關(guān)部門及場所，并予保存。

5.1.4識別時機(jī)

5.1.4.1局、各子/分公司在環(huán)境管理體系建立和需要更新時。

5.1.4.2項(xiàng)目部在施工調(diào)查/準(zhǔn)備階段或因設(shè)計(jì)變更、工藝、設(shè)備設(shè)施發(fā)生變化等

情況時。

5.1.4.3外界環(huán)境發(fā)生變化或者國家法規(guī)、地方環(huán)保部門、業(yè)主、監(jiān)理提出新要求;

周邊單位和居（村）民有合理抱怨時）

5.2重要環(huán)境因素的評價(jià)和控制策劃

5.2.1重要環(huán)境因素的評價(jià)

5.2.1.1項(xiàng)目部依據(jù)重要環(huán)境因素的評價(jià)準(zhǔn)則（5.2.1.2）,采用是非判斷法對確認(rèn)

的環(huán)境因素進(jìn)行評價(jià)，將評價(jià)結(jié)果填入《環(huán)境因素識別、評價(jià)登記表》中的評價(jià)欄中，

匯總形成本項(xiàng)目的《重要環(huán)境因素清單》。

5.2.1,2符合以下評價(jià)準(zhǔn)則之一的環(huán)境因素，應(yīng)確定為重要環(huán)境因素：

A.現(xiàn)場管理不遵守法律法規(guī)、或制度不完善或執(zhí)行不嚴(yán)而可能造成重大環(huán)境影響的

環(huán)境因素；

B.污染物排放超過國家或地方排放標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境因素；

C.涉及到地區(qū)性突出的環(huán)境問題的環(huán)境因素；

D.危險(xiǎn)化學(xué)品涉及的相關(guān)環(huán)境因素；

25

E.相關(guān)方特別關(guān)注和/或有合理抱怨的環(huán)境因素；

F.消耗量大的能源資源類環(huán)境因素；

G.有較大節(jié)約潛力的原輔材料消耗類的環(huán)境因素。

在評價(jià)和確定重要環(huán)境因素時應(yīng)考慮在不同場所、不同狀態(tài)、以及不同的施工階段,

同一環(huán)境因素不同的重要程度。

子/分公司項(xiàng)目部的《重要環(huán)境因素清單》報(bào)本單位環(huán)境管理主管部門，局項(xiàng)目部

報(bào)送局安質(zhì)部。

5.2.2環(huán)境因素的控制策劃

5.2.2.1控制原則

環(huán)境因素的控制必須貫徹“污染預(yù)防”和“持續(xù)改進(jìn)”的原則和遵守環(huán)保法律法規(guī)的

要求，按照消除污染源、控制污染物產(chǎn)生和減少污染物排放種類、降低污染物濃度/強(qiáng)

度建立和制定控制措施。

5.2.2.2控制方式

對于識別出的環(huán)境因素和評價(jià)確認(rèn)的重要環(huán)境因素，根據(jù)單位/項(xiàng)目部的實(shí)際情況

采用以下三種方式進(jìn)行控制：

a）運(yùn)行控制：依據(jù)已有的管理經(jīng)驗(yàn)和方法，通過規(guī)章制度、操作規(guī)程、規(guī)范，作業(yè)

指導(dǎo)書等的執(zhí)行和實(shí)施可以得到控制的環(huán)境因素；

b）制定目標(biāo)指標(biāo)管理方案控制：現(xiàn)有的技術(shù)、設(shè)備和規(guī)章、規(guī)范難以滿足控制要求,

需要一定的人、財(cái)、物投入才能實(shí)現(xiàn)控制的重要環(huán)境因素。具體執(zhí)行《生產(chǎn)安全、職業(yè)

健康及環(huán)境目標(biāo)和管理方案程序》；

c）應(yīng)急響應(yīng)控制：由于突發(fā)事件而產(chǎn)生的重要環(huán)境因素，為減少環(huán)境影響，通過編

制應(yīng)急預(yù)案，建立應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制進(jìn)行控制。具體執(zhí)行《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序》。

5.2.2.3年度控制重點(diǎn)的策劃

d）安質(zhì)部根據(jù)環(huán)境管理現(xiàn)狀、管理中存在的主要問題、相關(guān)方的信息和要求，于

每年2月20日前評審、確認(rèn)南京超達(dá)建工集團(tuán)的年度環(huán)境因素控制重點(diǎn)或指導(dǎo)意見，報(bào)

管理者代表審批后行文下發(fā)；

e）子/分公司環(huán)境主管部門根據(jù)局年度環(huán)境因素控制重點(diǎn)或指導(dǎo)意見，結(jié)合本公

司的環(huán)境管理實(shí)際情況和所轄項(xiàng)目的的工程特點(diǎn)，在每年3月10日前編制年度環(huán)境管理

控制重點(diǎn)/或年度目標(biāo)指標(biāo)和管理方案。報(bào)子/分公司管理者代表審批后行文下發(fā)，并

報(bào)局安質(zhì)部備案；

項(xiàng)目部環(huán)境主管部門依據(jù)本項(xiàng)目所確定的重要環(huán)境因素，參考根據(jù)局、子/分公司

年度環(huán)境管理控制重點(diǎn)或年度目標(biāo)指標(biāo)和管理方案，結(jié)合本項(xiàng)目部的實(shí)際情況和相關(guān)方

26

的要求，確定項(xiàng)目部的年度環(huán)境管理目標(biāo)指標(biāo)和管理方案，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后下發(fā)。并

依據(jù)項(xiàng)目部的隸屬關(guān)系上報(bào)局安質(zhì)部或子/分公司環(huán)境管理主管部門備案。各項(xiàng)控制措

施可單獨(dú)寫，也可在施組、作業(yè)指導(dǎo)書、技術(shù)交底等文件中要求，并傳遞至作業(yè)班組和

相關(guān)人員。

5.3環(huán)境因素的更新識別和評價(jià)

5.3.1環(huán)境因素識別和評價(jià)應(yīng)保持動態(tài)更新。各級項(xiàng)目部應(yīng)隨時關(guān)注項(xiàng)目施工過程

及其相關(guān)活動、場所的環(huán)境與條件變化；關(guān)注可能出現(xiàn)的新的環(huán)境影響以及影響程度的

變化，當(dāng)變化可能改變或?qū)е滦碌沫h(huán)境影響時，應(yīng)及時組織環(huán)境因素識別和評價(jià)，確認(rèn)

是否需要更新環(huán)境因素和重要環(huán)境因素。

5.3.2當(dāng)發(fā)生以下情況之一時，各相關(guān)部門、單位和人員應(yīng)進(jìn)行環(huán)境因素補(bǔ)充識別

和評價(jià)，確定是否需要更新環(huán)境因素和重要環(huán)境因素：

a）法律法規(guī)及其他要求發(fā)生較大變化時；

b）工程類別或服務(wù)及其實(shí)現(xiàn)過程發(fā)生變化、以及推廣采用“四新”時；

c）相關(guān)方有嚴(yán)重抱怨時；

d）局環(huán)境方針發(fā)生變化時；

e）內(nèi)外審和管理評審提出要求時；

5.3.3當(dāng)國家法規(guī)或行業(yè)要求發(fā)生較大變化時:南京超達(dá)建工集團(tuán)和子/分公司應(yīng)

將規(guī)定和和更新要求傳遞至所轄項(xiàng)目。

5.3.4發(fā)生更新時，應(yīng)及時將更新信息發(fā)布到相關(guān)場所；各單位根據(jù)更新信息調(diào)整、

修改本單位、本項(xiàng)目的環(huán)境因素識別、評價(jià)資料。

6規(guī)范性引用文件

a）《生產(chǎn)安全、職業(yè)健康及環(huán)境目標(biāo)和管理方案程序》（QB/NJCDJG：CX7-2016-EM

b）《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序》（QB/NJCDJG：CX20-2016-EE0]

7記錄表格

a）環(huán)境因素識別、評價(jià)登記表（NJCDJG:B3-1-E[O]）

b）重要環(huán)境因素清單（NJCDJG:B3-2-E[0]）

8環(huán)境因素識別評價(jià)與控制策劃流程圖

27

環(huán)境因素識別、評價(jià)登記表

單位/項(xiàng)目：NJCDJG:B3-1-E[O]

區(qū)域/場所

狀態(tài)環(huán)境影響

大

植

其

水

聲

能

原

土

正重要環(huán)境因素評價(jià)

異緊社

它

常

污

氣

被

體

地

源

輔

常急區(qū)

染

污

生

污

污

資

材

過程、活動環(huán)境因素問

染

態(tài)

染

染

源

料

題評價(jià)準(zhǔn)則

消