2024年股債混合融資合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年股債混合融資合同本合同目錄一覽第一條合同主體1.1甲方名稱1.2乙方名稱1.3丙方名稱第二條融資總額及用途2.1融資總額2.2融資用途第三條股債比例3.1股權(quán)融資比例3.2債券融資比例第四條融資期限4.1融資開始日期4.2融資結(jié)束日期第五條融資利率5.1股權(quán)融資利率5.2債券融資利率第六條還款方式6.1還款主體6.2還款期限6.3還款金額第七條擔(dān)保措施7.1甲方提供的擔(dān)保7.2乙方提供的擔(dān)保7.3丙方提供的擔(dān)保第八條費(fèi)用承擔(dān)8.1甲方承擔(dān)的費(fèi)用8.2乙方承擔(dān)的費(fèi)用8.3丙方承擔(dān)的費(fèi)用第九條違約責(zé)任9.1甲方違約責(zé)任9.2乙方違約責(zé)任9.3丙方違約責(zé)任第十條爭(zhēng)議解決方式10.1協(xié)商解決10.2調(diào)解解決10.3仲裁解決第十一條合同的生效、變更和解除11.1合同生效條件11.2合同變更條件11.3合同解除條件第十二條保密條款12.1保密內(nèi)容12.2保密期限12.3違約保密責(zé)任第十三條法律適用及爭(zhēng)議解決13.1法律適用13.2爭(zhēng)議解決方式第十四條其他條款14.1雙方約定的其他事項(xiàng)14.2附加條款第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1甲方名稱：具體明確甲方公司全稱。1.2乙方名稱：具體明確乙方公司全稱。1.3丙方名稱：具體明確丙方公司全稱。第二條融資總額及用途2.1融資總額：明確指出本次融資的總額度，單位為萬元。2.2融資用途：具體列舉本次融資將用于的項(xiàng)目或用途。第三條股債比例3.1股權(quán)融資比例：明確指出甲方本次融資中股權(quán)融資的占比，百分比表示。3.2債券融資比例：明確指出甲方本次融資中債券融資的占比，百分比表示。第四條融資期限4.1融資開始日期：明確指出本次融資的開始日期，格式為年月日。4.2融資結(jié)束日期：明確指出本次融資的結(jié)束日期，格式為年月日。第五條融資利率5.1股權(quán)融資利率：明確指出股權(quán)融資的利率，百分比表示。5.2債券融資利率：明確指出債券融資的利率，百分比表示。第六條還款方式6.1還款主體：明確指出還款的責(zé)任主體。6.2還款期限：明確指出還款的期限，格式為年月日。6.3還款金額：明確指出每次還款的金額，單位為萬元。第七條擔(dān)保措施7.1甲方提供的擔(dān)保：明確指出甲方提供的擔(dān)保類型及擔(dān)保物。7.2乙方提供的擔(dān)保：明確指出乙方提供的擔(dān)保類型及擔(dān)保物。7.3丙方提供的擔(dān)保：明確指出丙方提供的擔(dān)保類型及擔(dān)保物。第八條費(fèi)用承擔(dān)8.1甲方承擔(dān)的費(fèi)用：明確指出甲方需要承擔(dān)的費(fèi)用類型及金額，單位為萬元。8.2乙方承擔(dān)的費(fèi)用：明確指出乙方需要承擔(dān)的費(fèi)用類型及金額，單位為萬元。8.3丙方承擔(dān)的費(fèi)用：明確指出丙方需要承擔(dān)的費(fèi)用類型及金額，單位為萬元。第九條違約責(zé)任9.1甲方違約責(zé)任：明確指出甲方違約時(shí)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。9.2乙方違約責(zé)任：明確指出乙方違約時(shí)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。9.3丙方違約責(zé)任：明確指出丙方違約時(shí)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。第十條爭(zhēng)議解決方式10.1協(xié)商解決：明確指出雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)應(yīng)采取的解決方式。10.2調(diào)解解決：明確指出雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)可選擇的調(diào)解途徑。10.3仲裁解決：明確指出雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)選擇的仲裁機(jī)構(gòu)。第十一條合同的生效、變更和解除11.1合同生效條件：明確指出合同生效的條件。11.2合同變更條件：明確指出合同變更的條件。11.3合同解除條件：明確指出合同解除的條件。第十二條保密條款12.1保密內(nèi)容：明確指出需要保密的具體內(nèi)容。12.2保密期限：明確指出保密內(nèi)容的期限，格式為年月日。12.3違約保密責(zé)任：明確指出違反保密條款時(shí)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。第十三條法律適用及爭(zhēng)議解決13.1法律適用：明確指出本合同適用的法律法規(guī)。13.2爭(zhēng)議解決方式：明確指出雙方在發(fā)生法律爭(zhēng)議時(shí)選擇的解決方式。第十四條其他條款14.1雙方約定的其他事項(xiàng)：明確指出雙方在合同中約定的其他事項(xiàng)。14.2附加條款：明確指出合同中的附加條款，如附件等。第八條費(fèi)用承擔(dān)8.1甲方承擔(dān)的費(fèi)用：包括但不限于律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、評(píng)估費(fèi)等，具體金額為萬元。8.2乙方承擔(dān)的費(fèi)用：包括但不限于發(fā)行費(fèi)用、擔(dān)保費(fèi)用、監(jiān)管費(fèi)用等，具體金額為萬元。8.3丙方承擔(dān)的費(fèi)用：包括但不限于保薦費(fèi)用、承銷費(fèi)用等，具體金額為萬元。第九條違約責(zé)任9.1甲方違約責(zé)任：若甲方未能按照約定時(shí)間和金額還款，應(yīng)支付違約金，違約金計(jì)算方式為逾期本金金額的萬分之五每日。9.2乙方違約責(zé)任：若乙方未能按照約定時(shí)間和金額提供擔(dān)保，應(yīng)支付違約金，違約金計(jì)算方式為擔(dān)保金額的萬分之五每日。9.3丙方違約責(zé)任：若丙方未能按照約定時(shí)間和金額完成保薦和承銷工作，應(yīng)支付違約金，違約金計(jì)算方式為保薦和承銷費(fèi)用的萬分之五每日。第十條爭(zhēng)議解決方式10.1協(xié)商解決：雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭(zhēng)議。10.2調(diào)解解決：若協(xié)商不成，雙方可向所在地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。10.3仲裁解決：若調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十一條合同的生效、變更和解除11.1合同生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同變更條件：合同的變更須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。11.3合同解除條件：除非法律另有規(guī)定或雙方另有約定，否則任何一方不得單方面解除合同。第十二條保密條款12.1保密內(nèi)容：包括但不限于合同條款、商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等。12.2保密期限：自合同生效之日起，至合同終止或履行完畢之日止。12.3違約保密責(zé)任：泄露保密信息的一方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此造成的損失。第十三條法律適用及爭(zhēng)議解決13.1法律適用：本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國法律。13.2爭(zhēng)議解決：本合同項(xiàng)下發(fā)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十四條其他條款14.1雙方約定的其他事項(xiàng)：雙方同意，本合同的任何修改、補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式作出，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.2附加條款：本合同附件為《股債混合融資方案》，附件與合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方：指除甲方、乙方和丙方之外，根據(jù)本合同約定參與股債混合融資活動(dòng)的其他各方，包括但不限于擔(dān)保方、承銷商、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。第二條第三方介入的條件和方式2.1條件：本合同約定的第三方介入條件，包括但不限于第三方資質(zhì)要求、盡職調(diào)查結(jié)果符合預(yù)期等。2.2方式：第三方介入的方式，包括但不限于簽署補(bǔ)充協(xié)議、提供擔(dān)保、協(xié)助發(fā)行等。第三條第三方的主要義務(wù)和責(zé)任3.1義務(wù)：第三方應(yīng)按照約定履行相關(guān)義務(wù)，包括但不限于提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息，確保股債混合融資活動(dòng)的合法性和合規(guī)性。3.2責(zé)任：第三方應(yīng)對(duì)其提供的資料和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任，并承擔(dān)因違約、侵權(quán)等行為所產(chǎn)生的法律責(zé)任。第四條第三方責(zé)任限額4.1限額：第三方對(duì)甲乙方的責(zé)任限額，包括但不限于賠償金額、賠償范圍等。4.2計(jì)算方式：第三方責(zé)任限額的計(jì)算方式，包括但不限于按比例承擔(dān)、固定金額賠償?shù)?。第五條第三方與甲乙方的關(guān)系5.1獨(dú)立性：第三方與甲乙方的關(guān)系為獨(dú)立關(guān)系，第三方不對(duì)甲乙方的其他合同義務(wù)和責(zé)任承擔(dān)連帶責(zé)任。5.2分擔(dān)：甲方、乙方和丙方應(yīng)按照約定比例分擔(dān)第三方的賠償責(zé)任。第六條第三方介入的變更和解除6.1變更：第三方介入的變更應(yīng)經(jīng)甲乙丙三方協(xié)商一致，并以書面形式作出。6.2解除：第三方介入的解除應(yīng)經(jīng)甲乙丙三方協(xié)商一致，并以書面形式作出。第七條第三方介入的爭(zhēng)議解決7.1協(xié)商：第三方介入產(chǎn)生的爭(zhēng)議應(yīng)通過友好協(xié)商解決。7.2調(diào)解：協(xié)商不成的，甲乙丙三方均可向所在地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。7.3仲裁：調(diào)解不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條第三方介入的保密條款8.1保密內(nèi)容：包括但不限于第三方提供的資料和信息、合同履行情況等。8.2保密期限：自合同生效之日起，至合同終止或履行完畢之日止。8.3違約保密責(zé)任：泄露保密信息的一方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此造成的損失。第九條法律適用及爭(zhēng)議解決9.1法律適用：本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國法律。9.2爭(zhēng)議解決：本合同項(xiàng)下發(fā)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十條其他條款10.1本合同的任何修改、補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式作出，并經(jīng)甲乙丙三方簽字蓋章后生效。10.2本合同附件為《第三方介入?yún)f(xié)議》，附件與合同具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：《股債混合融資方案》詳細(xì)要求：本附件應(yīng)包括融資計(jì)劃、資金用途、還款計(jì)劃等內(nèi)容，詳細(xì)描述甲方如何使用融資資金，以及如何安排還款。附件的說明：該附件為合同的重要組成部分，甲方應(yīng)根據(jù)該方案進(jìn)行融資活動(dòng)，乙方和丙方應(yīng)根據(jù)該方案履行相應(yīng)的義務(wù)。附件二：《第三方介入?yún)f(xié)議》詳細(xì)要求：本附件應(yīng)包括第三方介入的條件、方式、義務(wù)、責(zé)任限額等內(nèi)容，詳細(xì)描述第三方如何參與股債混合融資活動(dòng)，以及其應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。附件的說明：該附件為合同的重要組成部分，甲方、乙方和丙方應(yīng)根據(jù)該協(xié)議履行相應(yīng)的義務(wù)，確保股債混合融資活動(dòng)的合法性和合規(guī)性。附件三：《擔(dān)保協(xié)議》詳細(xì)要求：本附件應(yīng)包括擔(dān)保方的義務(wù)、責(zé)任限額等內(nèi)容，詳細(xì)描述擔(dān)保方如何提供擔(dān)保，以及其應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。附件的說明：該附件為合同的重要組成部分，擔(dān)保方應(yīng)根據(jù)該協(xié)議履行相應(yīng)的義務(wù)，確保股債混合融資活動(dòng)的順利進(jìn)行。附件四：《承銷協(xié)議》詳細(xì)要求：本附件應(yīng)包括承銷方的義務(wù)、責(zé)任限額等內(nèi)容，詳細(xì)描述承銷方如何進(jìn)行承銷活動(dòng)，以及其應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。附件的說明：該附件為合同的重要組成部分，承銷方應(yīng)根據(jù)該協(xié)議履行相應(yīng)的義務(wù)，確保股債混合融資活動(dòng)的順利進(jìn)行。附件五：《評(píng)級(jí)報(bào)告》詳細(xì)要求：本附件應(yīng)包括評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的評(píng)級(jí)結(jié)果、評(píng)級(jí)依據(jù)等內(nèi)容，詳細(xì)描述甲方的信用狀況。附件的說明：該附件為合同的重要組成部分，甲方應(yīng)根據(jù)該報(bào)告進(jìn)行融資活動(dòng)，乙方和丙方應(yīng)根據(jù)該報(bào)告履行相應(yīng)的義務(wù)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：包括但不限于未能按照約定時(shí)間還款、未能按照約定提供擔(dān)保、未能按照約定完成保薦和承銷工作等。違約的責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)本合同的約定，違約方應(yīng)承擔(dān)違約金、賠償金等責(zé)任，具體金額根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度確定。示例說明：若甲方未能按照約定時(shí)間還款，則應(yīng)支付違約金，違約金計(jì)算方式為逾期本金金額的萬分之五每日。若乙方未能按照約定時(shí)間和金額提供擔(dān)保，則應(yīng)支付違約金，違約金計(jì)算方式為擔(dān)保金額的萬分之五每日。說明三：法律名詞及解釋：法律名詞：包括