2025版股份投資基金合同示范文本3篇

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版股份投資基金合同示范文本本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1投資者2.2基金管理人3.基金概述3.1基金名稱(chēng)3.2基金類(lèi)型3.3基金規(guī)模3.4基金期限4.投資范圍4.1投資策略4.2投資限制4.3投資比例5.資金募集5.1募集方式5.2募集對(duì)象5.3募集金額5.4募集時(shí)間6.資金管理6.1資金托管6.2資金使用6.3資金監(jiān)管7.投資決策7.1投資決策程序7.2投資決策機(jī)構(gòu)7.3投資決策權(quán)8.收益分配8.1收益分配原則8.2收益分配方式8.3收益分配時(shí)間9.風(fēng)險(xiǎn)控制9.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別9.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估9.3風(fēng)險(xiǎn)管理10.監(jiān)事會(huì)10.1監(jiān)事會(huì)組成10.2監(jiān)事會(huì)職責(zé)10.3監(jiān)事會(huì)會(huì)議11.信息披露11.1信息披露原則11.2信息披露內(nèi)容11.3信息披露方式12.合同變更與解除12.1合同變更12.2合同解除13.違約責(zé)任13.1違約情形13.2違約責(zé)任14.爭(zhēng)議解決14.1爭(zhēng)議解決方式14.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)14.3爭(zhēng)議解決程序第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“投資者”指按照本合同約定出資購(gòu)買(mǎi)基金份額的自然人、法人或其他組織。1.1.2“基金管理人”指根據(jù)本合同約定負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作和管理，享有基金管理權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的機(jī)構(gòu)。1.1.3“基金”指按照本合同約定設(shè)立，由投資者出資，由基金管理人管理，以特定投資目標(biāo)為宗旨的集合投資信托。1.1.4“基金份額”指基金財(cái)產(chǎn)中代表投資者權(quán)益的單位。1.1.5“基金財(cái)產(chǎn)”指基金管理人根據(jù)本合同約定，依法取得并用于投資的財(cái)產(chǎn)。1.1.6“基金凈值”指基金財(cái)產(chǎn)的公允價(jià)值除以基金份額總數(shù)的比值。1.1.7“投資決策機(jī)構(gòu)”指根據(jù)本合同約定，負(fù)責(zé)基金投資決策的機(jī)構(gòu)。1.1.8“基金托管人”指根據(jù)本合同約定，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管和監(jiān)督，并執(zhí)行基金管理人的投資指令的機(jī)構(gòu)。1.2解釋1.2.1本合同中未定義的術(shù)語(yǔ)，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.合同雙方2.1投資者2.1.1投資者應(yīng)具備完全民事行為能力，并承諾遵守本合同的約定。2.1.2投資者應(yīng)按照本合同約定的方式出資購(gòu)買(mǎi)基金份額。2.2基金管理人2.2.1基金管理人應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，依法設(shè)立并取得相應(yīng)許可。2.2.2基金管理人應(yīng)按照本合同約定，履行基金管理職責(zé)。3.基金概述3.1基金名稱(chēng)3.1.1基金名稱(chēng)為“2024版股份投資基金”。3.2基金類(lèi)型3.2.1基金類(lèi)型為封閉式股份投資基金。3.3基金規(guī)模3.3.1基金規(guī)模為人民幣1億元。3.4基金期限3.4.1基金期限為5年。4.投資范圍4.1投資策略4.1.1基金投資策略為股票市場(chǎng)投資，主要投資于具有成長(zhǎng)潛力的上市公司股票。4.2投資限制4.2.1基金投資于單一上市公司的股票比例不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的20%。4.3投資比例4.3.1基金投資于股票的比例不得低于基金凈資產(chǎn)的80%。5.資金募集5.1募集方式5.1.1基金采用非公開(kāi)募集方式。5.2募集對(duì)象5.2.1募集對(duì)象為符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的合格投資者。5.3募集金額5.3.1募集金額上限為人民幣1億元。5.4募集時(shí)間5.4.1募集時(shí)間為自基金管理人取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起6個(gè)月內(nèi)。6.資金管理6.1資金托管6.1.1基金財(cái)產(chǎn)由具有基金托管資格的銀行托管。6.2資金使用6.2.1基金管理人應(yīng)按照本合同約定和投資策略，合理使用基金財(cái)產(chǎn)。6.3資金監(jiān)管6.3.1基金管理人應(yīng)定期向基金托管人報(bào)告基金財(cái)產(chǎn)的使用情況。8.收益分配8.1收益分配原則8.1.1基金收益分配應(yīng)遵循公平、合理、透明的原則。8.1.2收益分配比例應(yīng)按照基金凈收益的一定比例確定。8.2收益分配方式8.2.1收益分配采取現(xiàn)金分紅方式。8.2.2分紅金額以人民幣計(jì)算。8.3收益分配時(shí)間8.3.1每年度結(jié)束后，基金管理人應(yīng)在次年度的前三個(gè)月內(nèi)進(jìn)行收益分配。9.風(fēng)險(xiǎn)控制9.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別9.1.1基金管理人應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，定期對(duì)基金投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。9.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估9.2.1基金管理人應(yīng)定期對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，并向投資者披露。9.3風(fēng)險(xiǎn)管理9.3.1基金管理人應(yīng)采取必要措施，降低和防范基金投資風(fēng)險(xiǎn)。10.監(jiān)事會(huì)10.1監(jiān)事會(huì)組成10.1.1監(jiān)事會(huì)由3名監(jiān)事組成，其中1名由投資者選舉，2名由基金管理人提名。10.2監(jiān)事會(huì)職責(zé)10.2.1監(jiān)事會(huì)對(duì)基金管理人的經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)督。10.3監(jiān)事會(huì)會(huì)議10.3.1監(jiān)事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議。11.信息披露11.1信息披露原則11.1.1基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露基金相關(guān)信息。11.2信息披露內(nèi)容11.2.1基金管理人應(yīng)披露基金凈值、投資組合、基金管理費(fèi)用、基金業(yè)績(jī)等信息。11.3信息披露方式11.3.1信息披露通過(guò)基金管理人指定的信息披露平臺(tái)進(jìn)行。12.合同變更與解除12.1合同變更12.1.1合同的變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽署。12.2合同解除12.2.1.1投資者未按時(shí)足額繳納出資；12.2.1.2基金管理人違反合同約定，損害投資者利益；12.2.1.3出現(xiàn)法律、法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。13.違約責(zé)任13.1違約情形13.1.1投資者或基金管理人違反合同約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。13.2違約責(zé)任13.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約金或賠償損失的責(zé)任。14.爭(zhēng)議解決14.1爭(zhēng)議解決方式14.1.1爭(zhēng)議解決采取協(xié)商方式。14.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)14.2.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為雙方共同指定的仲裁委員會(huì)。14.3爭(zhēng)議解決程序14.3.1爭(zhēng)議解決程序按照仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義15.1.1“第三方”指在本合同執(zhí)行過(guò)程中，根據(jù)合同約定或法律法規(guī)要求，介入合同履行過(guò)程中的個(gè)人、法人或其他組織。15.2第三方的介入目的15.2.1第三方的介入旨在協(xié)助合同各方履行合同義務(wù)，提高合同履行的效率，保障合同目的的實(shí)現(xiàn)。15.3第三方的介入方式15.3.1第三方的介入方式包括但不限于中介服務(wù)、審計(jì)、評(píng)估、擔(dān)保、咨詢(xún)等。15.4第三方與其他各方的劃分說(shuō)明15.4.1第三方與投資者、基金管理人、基金托管人等各方在合同中的法律地位和權(quán)利義務(wù)是獨(dú)立的。15.4.2第三方與投資者、基金管理人、基金托管人之間不構(gòu)成合同關(guān)系，其權(quán)利義務(wù)由雙方另行約定。16.第三方的責(zé)任限額16.1第三方的責(zé)任限額16.1.1第三方因提供中介服務(wù)、咨詢(xún)等非實(shí)質(zhì)性介入，其責(zé)任限額由雙方在合同中約定。16.1.2第三方因提供實(shí)質(zhì)性介入（如擔(dān)保、評(píng)估等），其責(zé)任限額應(yīng)參照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)確定。17.第三方的責(zé)權(quán)利17.1第三方的權(quán)利17.1.1第三方有權(quán)要求合同各方按照合同約定提供必要的信息和協(xié)助。17.1.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取服務(wù)費(fèi)用。17.2第三方的義務(wù)17.2.1第三方應(yīng)按照合同約定，提供專(zhuān)業(yè)、高效的服務(wù)。17.2.2第三方應(yīng)保守合同各方商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。17.3第三方的責(zé)任17.3.1第三方因自身原因?qū)е潞贤男谐霈F(xiàn)瑕疵，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。17.3.2第三方在履行合同過(guò)程中，因故意或重大過(guò)失造成合同各方損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。18.第三方介入的具體條款18.1中介服務(wù)18.1.1中介方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，依法設(shè)立并取得相應(yīng)許可。18.1.2中介方應(yīng)按照合同約定，提供中介服務(wù)，協(xié)助合同各方完成合同履行。18.2審計(jì)服務(wù)18.2.1審計(jì)方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，依法設(shè)立并取得相應(yīng)許可。18.2.2審計(jì)方應(yīng)按照合同約定，對(duì)基金財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)，并向投資者披露審計(jì)結(jié)果。18.3評(píng)估服務(wù)18.3.1評(píng)估方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，依法設(shè)立并取得相應(yīng)許可。18.3.2評(píng)估方應(yīng)按照合同約定，對(duì)基金投資資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，并向投資者披露評(píng)估結(jié)果。18.4擔(dān)保服務(wù)18.4.1擔(dān)保方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，依法設(shè)立并取得相應(yīng)許可。18.4.2擔(dān)保方應(yīng)按照合同約定，提供擔(dān)保服務(wù)，保障合同各方權(quán)益。18.5咨詢(xún)服務(wù)18.5.1咨詢(xún)方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，依法設(shè)立并取得相應(yīng)許可。18.5.2咨詢(xún)方應(yīng)按照合同約定，提供專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)服務(wù)，協(xié)助合同各方解決合同履行過(guò)程中的問(wèn)題。19.第三方介入的額外條款及說(shuō)明19.1第三方介入的額外條款19.1.1合同各方應(yīng)就第三方介入的具體事項(xiàng)、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用支付等進(jìn)行明確約定。19.1.2合同各方應(yīng)確保第三方具備履行合同的能力和條件。19.2第三方介入的說(shuō)明19.2.1第三方介入的目的是為了保障合同各方權(quán)益，提高合同履行的效率。19.2.2第三方介入的，合同各方應(yīng)按照合同約定，向第三方提供必要的信息和協(xié)助。19.2.3第三方介入的，合同各方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的費(fèi)用和責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資者身份證明文件要求：提供有效身份證件、護(hù)照或其他身份證明文件。說(shuō)明：用于驗(yàn)證投資者的身份信息。2.投資者出資證明文件要求：提供銀行轉(zhuǎn)賬憑證、支票或其他出資證明。說(shuō)明：用于證明投資者已按照合同約定出資。3.基金管理人資質(zhì)證明文件要求：提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照、基金管理人許可證等。說(shuō)明：用于證明基金管理人的合法資格。4.基金托管人資質(zhì)證明文件要求：提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照、基金托管人許可證等。說(shuō)明：用于證明基金托管人的合法資格。5.基金投資策略文件要求：提供詳細(xì)的投資策略說(shuō)明，包括投資目標(biāo)、投資范圍、投資限制等。說(shuō)明：用于指導(dǎo)基金管理人的投資行為。6.基金凈值計(jì)算方法文件要求：提供基金凈值計(jì)算的詳細(xì)方法和公式。說(shuō)明：用于確?；饍糁档臏?zhǔn)確性。7.收益分配方案文件要求：提供收益分配的具體方案，包括分配比例、分配時(shí)間等。說(shuō)明：用于規(guī)范收益分配過(guò)程。8.風(fēng)險(xiǎn)控制措施文件要求：提供風(fēng)險(xiǎn)控制的具體措施和程序。說(shuō)明：用于降低基金投資風(fēng)險(xiǎn)。9.監(jiān)事會(huì)成員名單文件要求：提供監(jiān)事會(huì)成員的姓名、職務(wù)等信息。說(shuō)明：用于明確監(jiān)事會(huì)的組成。10.信息披露文件要求：提供信息披露的具體內(nèi)容和方式。說(shuō)明：用于確保信息披露的及時(shí)性和完整性。11.合同變更協(xié)議文件要求：提供合同變更的詳細(xì)內(nèi)容和雙方簽字。說(shuō)明：用于記錄合同變更情況。12.違約責(zé)任協(xié)議文件要求：提供違約行為的定義和違約責(zé)任的具體規(guī)定。說(shuō)明：用于明確違約責(zé)任。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資者違約行為未按時(shí)足額繳納出資違反基金投資限制提供虛假信息說(shuō)明：投資者未按時(shí)足額繳納出資，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金和賠償損失。2.基金管理人違約行為未按照合同約定進(jìn)行投資未履行信息披露義務(wù)未采取有效風(fēng)險(xiǎn)控制措施說(shuō)明：基金管理人未按照合同約定進(jìn)行投資，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括賠償投資者損失。3.基金托管人違約行為未履行基金財(cái)產(chǎn)保管義務(wù)未按照基金管理人指令執(zhí)行投資指令未履行信息披露義務(wù)說(shuō)明：基金托管人未履行基金財(cái)產(chǎn)保管義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括賠償投資者損失。4.第三方違約行為未按照合同約定提供服務(wù)提供虛假信息未履行保密義務(wù)說(shuō)明：第三方未按照合同約定提供服務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括賠償合同各方損失。全文完。2024版股份投資基金合同示范文本1本合同目錄一覽1.合同訂立1.1合同簽訂日期1.2合同簽訂地點(diǎn)1.3合同簽訂雙方1.4合同簽訂目的2.定義與解釋2.1定義2.2解釋3.投資基金概述3.1投資基金名稱(chēng)3.2投資基金類(lèi)型3.3投資基金規(guī)模3.4投資基金投資范圍3.5投資基金存續(xù)期限4.投資者權(quán)益4.1投資者資格4.2投資者出資4.3投資者權(quán)益4.4投資者分紅4.5投資者退出5.管理人職責(zé)5.1管理人資格5.2管理人義務(wù)5.3管理人權(quán)利5.4管理人責(zé)任6.投資決策6.1投資決策機(jī)構(gòu)6.2投資決策程序6.3投資決策內(nèi)容6.4投資決策變更7.投資基金運(yùn)作7.1投資基金募集7.2投資基金投資7.3投資基金退出7.4投資基金清算8.費(fèi)用與支出8.1費(fèi)用類(lèi)型8.2費(fèi)用計(jì)算方法8.3費(fèi)用支付方式8.4支出管理9.信息披露9.1信息披露內(nèi)容9.2信息披露方式9.3信息披露時(shí)間9.4信息披露責(zé)任10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序10.4爭(zhēng)議解決費(fèi)用11.合同解除11.1合同解除條件11.2合同解除程序11.3合同解除后果12.合同生效12.1合同生效條件12.2合同生效日期12.3合同生效證明13.合同變更13.1合同變更條件13.2合同變更程序13.3合同變更內(nèi)容13.4合同變更生效日期14.合同終止14.1合同終止條件14.2合同終止程序14.3合同終止后果第一部分：合同如下：1.合同訂立1.1合同簽訂日期：本合同自____年____月____日雙方簽署之日起生效。1.2合同簽訂地點(diǎn)：本合同在____市____區(qū)____路____號(hào)簽署。1.3合同簽訂雙方：（1）甲方（投資者）：____（全稱(chēng)）（2）乙方（管理人）：____（全稱(chēng)）2.定義與解釋2.1定義：本合同中使用的術(shù)語(yǔ)和定義如下：（1）“投資基金”是指根據(jù)本合同設(shè)立，由甲方出資，乙方管理的股份投資基金。（2）“投資者”是指根據(jù)本合同約定出資參與投資基金的自然人、法人或其他組織。（3）“管理人”是指根據(jù)本合同約定，負(fù)責(zé)投資基金的募集、投資、管理、退出等事宜的乙方。2.2解釋?zhuān)罕竞贤械亩x和解釋以本合同及附件為準(zhǔn)。3.投資基金概述3.1投資基金名稱(chēng)：____股份投資基金3.2投資基金類(lèi)型：封閉式股份投資基金3.3投資基金規(guī)模：人民幣_(tái)___億元3.4投資基金投資范圍：國(guó)內(nèi)上市公司股票、債券及其他經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的金融工具。3.5投資基金存續(xù)期限：自投資基金成立之日起____年。4.投資者權(quán)益4.1投資者資格：具備完全民事行為能力的自然人、法人或其他組織。4.2投資者出資：甲方應(yīng)在合同簽訂之日起____個(gè)工作日內(nèi)，將人民幣_(tái)___億元出資到乙方指定的賬戶(hù)。4.3投資者權(quán)益：甲方享有投資基金的收益分配權(quán)、基金份額轉(zhuǎn)讓權(quán)、基金清算后的剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)等。4.4投資者分紅：投資基金收益按年度進(jìn)行分配，分配比例由基金管理人根據(jù)實(shí)際情況決定。4.5投資者退出：甲方可在投資基金存續(xù)期限屆滿(mǎn)前，經(jīng)乙方同意后，按約定價(jià)格轉(zhuǎn)讓其基金份額。5.管理人職責(zé)5.1管理人資格：乙方具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證。5.2管理人義務(wù)：（1）遵守國(guó)家法律法規(guī)和本合同約定，履行管理人職責(zé)；（2）按照投資基金的投資目標(biāo)和策略進(jìn)行投資運(yùn)作；（3）定期向投資者披露投資基金的投資情況、財(cái)務(wù)狀況等；（4）保護(hù)投資者權(quán)益，防止利益沖突。5.3管理人權(quán)利：（1）根據(jù)本合同約定，行使投資基金的投資決策權(quán)；（2）按照法律法規(guī)和基金合同約定，決定投資基金的重大事項(xiàng)；（3）根據(jù)基金運(yùn)作需要，聘請(qǐng)或更換基金從業(yè)人員。5.4管理人責(zé)任：乙方對(duì)投資基金的運(yùn)作承擔(dān)連帶責(zé)任。6.投資決策6.1投資決策機(jī)構(gòu)：投資基金設(shè)立投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)投資基金的投資決策。6.2投資決策程序：投資決策委員會(huì)按照基金合同約定，進(jìn)行投資決策。6.3投資決策內(nèi)容：投資決策內(nèi)容包括但不限于投資標(biāo)的、投資比例、投資期限等。8.費(fèi)用與支出8.1費(fèi)用類(lèi)型：（1）管理費(fèi)：按投資基金凈資產(chǎn)的____%年費(fèi)率計(jì)提，每年____月____日支付。（2）托管費(fèi)：按投資基金凈資產(chǎn)的____%年費(fèi)率計(jì)提，每年____月____日支付。（3）業(yè)績(jī)報(bào)酬：投資基金實(shí)現(xiàn)凈收益超過(guò)____%的部分，按____%提取。8.2費(fèi)用計(jì)算方法：費(fèi)用按月計(jì)算，不足一個(gè)月按實(shí)際天數(shù)折算。8.3費(fèi)用支付方式：費(fèi)用由投資者通過(guò)轉(zhuǎn)賬方式支付至乙方指定賬戶(hù)。8.4支出管理：乙方負(fù)責(zé)基金費(fèi)用的收取和管理，確保費(fèi)用使用合理、透明。9.信息披露9.1信息披露內(nèi)容：（1）投資基金的投資情況；（2）投資基金的財(cái)務(wù)狀況；（3）投資基金的重大事項(xiàng)；（4）基金管理人的變更；（5）基金合同的變更。9.2信息披露方式：通過(guò)投資基金網(wǎng)站、電子郵件、郵寄等方式向投資者披露。9.3信息披露時(shí)間：每月、每季度、每年定期披露，重大事項(xiàng)及時(shí)披露。9.4信息披露責(zé)任：乙方對(duì)信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議，協(xié)商不成的，提交____仲裁委員會(huì)仲裁。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：____仲裁委員會(huì)。10.3爭(zhēng)議解決程序：按《中華人民共和國(guó)仲裁法》及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。10.4爭(zhēng)議解決費(fèi)用：仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。11.合同解除11.1合同解除條件：（1）一方違約，經(jīng)另一方書(shū)面通知后____日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施的；（2）投資基金出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令關(guān)閉的；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除條件。11.2合同解除程序：一方提出解除合同，另一方應(yīng)予以確認(rèn)，合同自解除之日起失效。11.3合同解除后果：合同解除后，各方應(yīng)按照約定履行剩余義務(wù)。12.合同生效12.1合同生效條件：本合同經(jīng)雙方簽署，自簽署之日起生效。12.2合同生效日期：____年____月____日。12.3合同生效證明：雙方簽署的合同文本為合同生效證明。13.合同變更13.1合同變更條件：雙方協(xié)商一致，或根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定需變更合同內(nèi)容的。13.2合同變更程序：變更合同應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，經(jīng)雙方簽署后生效。13.3合同變更內(nèi)容：變更內(nèi)容包括但不限于合同條款、費(fèi)用、權(quán)利義務(wù)等。13.4合同變更生效日期：自變更合同簽署之日起生效。14.合同終止14.1合同終止條件：合同到期、合同解除、法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。14.2合同終止程序：合同終止后，各方應(yīng)按照約定履行剩余義務(wù)。14.3合同終止后果：合同終止后，乙方應(yīng)將投資基金剩余財(cái)產(chǎn)返還給投資者。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義：本合同中“第三方”是指除甲方、乙方以外的，在合同履行過(guò)程中提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)或參與相關(guān)活動(dòng)的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)、投資顧問(wèn)、托管銀行等。15.2第三方介入情形：（1）甲乙雙方一致同意引入第三方提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)；（2）法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求引入第三方；（3）為保障投資基金的合法權(quán)益，甲乙雙方認(rèn)為有必要引入第三方。15.3第三方責(zé)任：（1）第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的要求，獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)；（2）第三方對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（3）第三方不得泄露任何與本合同相關(guān)的商業(yè)秘密或個(gè)人信息。16.第三方介入的額外條款16.1第三方選擇：（1）甲方、乙方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況選擇合適的第三方；（2）第三方選擇后，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書(shū)面服務(wù)協(xié)議。16.2第三方費(fèi)用：（1）第三方費(fèi)用由甲乙雙方按照約定承擔(dān)；（2）第三方費(fèi)用應(yīng)計(jì)入投資基金的運(yùn)營(yíng)成本。16.3第三方變更：（1）如需更換第三方，甲乙雙方應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，并經(jīng)對(duì)方同意；（2）更換第三方不影響本合同的效力。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額：（1）第三方因故意或重大過(guò)失造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（2）第三方責(zé)任限額根據(jù)第三方服務(wù)協(xié)議約定或法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行；（3）如第三方責(zé)任限額不足以覆蓋損失，甲乙雙方有權(quán)要求乙方承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任。18.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明18.1第三方與甲方的關(guān)系：（1）第三方應(yīng)向甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的服務(wù)報(bào)告；（2）甲方有權(quán)對(duì)第三方的工作進(jìn)行監(jiān)督；（3）第三方不得損害甲方的合法權(quán)益。18.2第三方與乙方的關(guān)系：（1）第三方應(yīng)按照乙方的要求履行職責(zé)；（2）乙方應(yīng)協(xié)調(diào)第三方與甲方的關(guān)系，確保第三方工作順利進(jìn)行；（3）乙方對(duì)第三方的行為承擔(dān)連帶責(zé)任。18.3第三方與其他各方的關(guān)系：（1）第三方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和本合同約定；（2）第三方與其他各方的關(guān)系由各自簽訂的協(xié)議或合同約定；（3）第三方不得損害投資基金的合法權(quán)益。19.第三方介入的特殊條款（1）第三方服務(wù)的質(zhì)量和效率；（2）第三方費(fèi)用的合理性；（3）第三方責(zé)任的界定和追究。19.2如第三方介入導(dǎo)致合同履行出現(xiàn)困難，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決，必要時(shí)可申請(qǐng)監(jiān)管部門(mén)介入。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資基金合同詳細(xì)要求：合同內(nèi)容應(yīng)完整，條款清晰，雙方簽字蓋章。說(shuō)明：本合同作為投資基金運(yùn)作的基本法律文件，規(guī)定了甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)。2.投資者出資證明詳細(xì)要求：證明甲方已按照合同約定出資。說(shuō)明：作為甲方出資的憑證，用于確認(rèn)甲方出資情況。3.投資基金募集說(shuō)明書(shū)詳細(xì)要求：說(shuō)明投資基金的基本情況、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)提示等。說(shuō)明：為投資者提供投資基金的詳細(xì)信息，幫助投資者作出投資決策。4.投資基金財(cái)務(wù)報(bào)表詳細(xì)要求：包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等。5.投資基金投資決策記錄詳細(xì)要求：記錄投資決策過(guò)程、決策依據(jù)、決策結(jié)果等。說(shuō)明：確保投資決策的透明度和可追溯性。6.第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等。說(shuō)明：規(guī)范第三方提供服務(wù)的行為，保障甲乙雙方權(quán)益。7.投資基金清算報(bào)告詳細(xì)要求：包括清算過(guò)程、清算結(jié)果、清算費(fèi)用等。說(shuō)明：在投資基金清算時(shí)，用于明確各方權(quán)益。8.其他附件詳細(xì)要求：根據(jù)實(shí)際情況，可能涉及其他相關(guān)文件。說(shuō)明：為保障合同履行，可能需要補(bǔ)充其他相關(guān)文件。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：未按時(shí)足額出資。責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)向乙方支付逾期出資部分的____%違約金。2.乙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：未按照合同約定進(jìn)行投資決策。責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)向甲方支付____元違約金，并賠償由此造成的損失。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：未按照服務(wù)協(xié)議履行職責(zé)。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)向甲乙雙方支付____元違約金，并賠償由此造成的損失。4.合同解除違約責(zé)任：違約行為：一方未按照合同約定解除合同。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)向守約方支付____元違約金。5.其他違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：違反合同約定，損害對(duì)方合法權(quán)益。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。示例說(shuō)明：若乙方未按照合同約定進(jìn)行投資決策，導(dǎo)致投資基金虧損，乙方應(yīng)向甲方支付____元違約金，并賠償由此造成的損失。全文完。2024版股份投資基金合同示范文本2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同當(dāng)事人2.1投資者2.2管理人2.3監(jiān)事3.投資基金的基本情況3.1投資基金名稱(chēng)3.2投資基金類(lèi)型3.3投資基金規(guī)模3.4投資基金期限4.投資基金的資金募集4.1資金募集方式4.2資金募集時(shí)間4.3資金募集條件5.投資基金的運(yùn)作管理5.1投資策略5.2投資范圍5.3投資決策5.4投資報(bào)告6.投資基金的收益分配6.1收益分配原則6.2收益分配方式6.3收益分配時(shí)間7.投資基金的終止與清算7.1終止條件7.2清算程序7.3清算費(fèi)用8.投資者的權(quán)利與義務(wù)8.1投資者的權(quán)利8.2投資者的義務(wù)9.管理人的權(quán)利與義務(wù)9.1管理人的權(quán)利9.2管理人的義務(wù)10.監(jiān)事的權(quán)利與義務(wù)10.1監(jiān)事的權(quán)利10.2監(jiān)事的義務(wù)11.合同的變更與解除11.1變更條件11.2解除條件12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)13.合同的生效與終止13.1生效條件13.2終止條件14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義1.1.1“投資者”指購(gòu)買(mǎi)并持有投資基金份額的自然人、法人或其他組織。1.1.2“管理人”指依照法律法規(guī)和合同約定，負(fù)責(zé)投資基金的募集、運(yùn)作、管理和投資決策的機(jī)構(gòu)。1.1.3“監(jiān)事”指依照法律法規(guī)和合同約定，對(duì)投資基金的運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.1.4“投資基金”指由管理人發(fā)起，投資者以購(gòu)買(mǎi)基金份額的方式參與投資的集合性資金。1.1.5“基金份額”指投資基金的投資者持有的，代表其在投資基金中權(quán)益的份額。1.1.6“投資決策委員會(huì)”指由管理人設(shè)立，負(fù)責(zé)投資基金投資決策的機(jī)構(gòu)。1.2解釋1.2.1本合同中未定義的術(shù)語(yǔ)，應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。1.2.2如有沖突，本合同的解釋權(quán)歸管理人所有。第二條合同當(dāng)事人2.1投資者2.1.1投資者應(yīng)具備完全民事行為能力。2.1.2投資者應(yīng)自行承擔(dān)投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)。2.2管理人2.2.1管理人應(yīng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的基金管理業(yè)務(wù)資格。2.2.2管理人應(yīng)遵守法律法規(guī)和合同約定，履行管理職責(zé)。2.3監(jiān)事2.3.2監(jiān)事應(yīng)獨(dú)立履行監(jiān)督職責(zé)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。第三條投資基金的基本情況3.1投資基金名稱(chēng)3.1.1投資基金名稱(chēng)為“2024版股份投資基金”。3.2投資基金類(lèi)型3.2.1投資基金類(lèi)型為封閉式股份投資基金。3.3投資基金規(guī)模3.3.1投資基金規(guī)模為人民幣壹億元整。3.4投資基金期限3.4.1投資基金期限為五年。第四條投資基金的資金募集4.1資金募集方式4.1.1投資基金資金募集采取非公開(kāi)方式。4.2資金募集時(shí)間4.2.1資金募集時(shí)間為2024年1月1日至2024年6月30日。4.3資金募集條件4.3.1投資者應(yīng)具備完全民事行為能力。4.3.2投資者應(yīng)承諾按照合同約定購(gòu)買(mǎi)基金份額。第五條投資基金的運(yùn)作管理5.1投資策略5.1.1投資基金采用多元化投資策略，主要投資于國(guó)內(nèi)A股市場(chǎng)。5.2投資范圍5.2.1投資基金投資范圍包括股票、債券、基金等金融工具。5.3投資決策5.3.1投資決策由投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)。5.4投資報(bào)告5.4.1管理人應(yīng)定期向投資者提供投資基金的投資報(bào)告。第六條投資基金的收益分配6.1收益分配原則6.1.1收益分配應(yīng)遵循公平、公正、透明的原則。6.2收益分配方式6.2.1收益分配采用現(xiàn)金方式。6.3收益分配時(shí)間6.3.1每年12月31日為收益分配日。第七條投資基金的終止與清算7.1終止條件7.1.1投資基金到期自然終止。7.2清算程序7.2.1投資基金終止后，管理人應(yīng)依法組織清算。7.3清算費(fèi)用7.3.1清算費(fèi)用由投資基金承擔(dān)。第八條投資者的權(quán)利與義務(wù)8.1投資者的權(quán)利8.1.1投資者享有投資基金的收益分配權(quán)。8.1.2投資者享有投資基金終止后的剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)。8.1.3投資者享有查閱和復(fù)制投資基金相關(guān)文件的權(quán)利。8.1.4投資者享有對(duì)投資基金管理人的監(jiān)督權(quán)。8.2投資者的義務(wù)8.2.1投資者應(yīng)按照合同約定購(gòu)買(mǎi)基金份額。8.2.2投資者應(yīng)遵守基金合同的約定，不得損害其他投資者的合法權(quán)益。8.2.3投資者應(yīng)承擔(dān)投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)。第九條管理人的權(quán)利與義務(wù)9.1管理人的權(quán)利9.1.1管理人有權(quán)根據(jù)投資策略進(jìn)行投資決策。9.1.2管理人有權(quán)收取基金管理費(fèi)。9.1.3管理人有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整投資組合。9.2管理人的義務(wù)9.2.1管理人應(yīng)按照基金合同的約定，履行基金管理職責(zé)。9.2.2管理人應(yīng)保證投資基金資產(chǎn)的安全和完整。9.2.3管理人應(yīng)定期向投資者披露投資基金的運(yùn)作情況。第十條監(jiān)事的權(quán)利與義務(wù)10.1監(jiān)事的權(quán)利10.1.1監(jiān)事有權(quán)要求管理人提供投資基金的財(cái)務(wù)報(bào)表和其他相關(guān)文件。10.1.2監(jiān)事有權(quán)要求管理人說(shuō)明投資基金的投資決策。10.2監(jiān)事的義務(wù)10.2.1監(jiān)事應(yīng)獨(dú)立、公正地履行監(jiān)督職責(zé)。10.2.2監(jiān)事應(yīng)定期向投資者報(bào)告監(jiān)督情況。第十一條合同的變更與解除11.1變更條件11.1.1合同的變更需經(jīng)投資者、管理人和監(jiān)事協(xié)商一致。11.2解除條件11.2.1投資者有權(quán)在投資基金成立之日起一年內(nèi)解除合同。11.2.2管理人違反合同約定，損害投資者合法權(quán)益的，投資者有權(quán)解除合同。第十二條爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.1.1雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。12.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.2.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。第十三條合同的生效與終止13.1生效條件13.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2終止條件13.2.1投資基金到期自然終止。13.2.2合同約定的解除條件成就時(shí)，合同終止。第十四條其他約定事項(xiàng)14.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3本合同未盡事宜，以國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)為準(zhǔn)。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方的定義與范圍1.1第三方是指在本合同履行過(guò)程中，為投資基金提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)、咨詢(xún)、代理或其他輔助服務(wù)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。1.2第三方不包括投資基金的投資者、管理人和監(jiān)事。第二條第三方的介入條件和程序2.1第三方的介入需經(jīng)投資者、管理人和監(jiān)事協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面協(xié)議。2.2第三方的介入應(yīng)遵循公平、公正、透明的原則。2.3第三方的介入程序如下：2.3.1投資者、管理人和監(jiān)事共同確定第三方介入的事項(xiàng)和范圍。2.3.2投資者、管理人和監(jiān)事共同確定第三方的資質(zhì)和條件。2.3.3投資者、管理人和監(jiān)事共同與第三方簽訂書(shū)面協(xié)議。第三條第三方的責(zé)任與義務(wù)3.1第三方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，履行其職責(zé)和義務(wù)。3.2第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)質(zhì)量，不得損害投資基金和投資者的合法權(quán)益。3.3第三方在提供服務(wù)過(guò)程中，如因自身原因?qū)е峦顿Y基金或投資者權(quán)益受損，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第四條第三方的責(zé)任限額4.1第三方的責(zé)任限額由投資者、管理人和監(jiān)事在合同中約定，并在第三方協(xié)議中明確。4.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)合理確定，以保障投資基金和投資者的利益。4.3第三方的責(zé)任限額包括但不限于：4.3.1第三方因提供的服務(wù)質(zhì)量不符合約定而產(chǎn)生的損失。4.3.2第三方因違反法律法規(guī)或合同約定而產(chǎn)生的損失。4.3.3第三方因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的投資基金或投資者權(quán)益受損。第五條第三方與其他各方的劃分說(shuō)明5.1第三方與投資者、管理人和監(jiān)事之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由第三方協(xié)議約定。5.2第三方與投資基金之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由投資基金與第三方協(xié)議約定。5.3第三方與監(jiān)事之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由監(jiān)事與第三方協(xié)議約定。5.4第三方與投資者、管理人和監(jiān)事之間的責(zé)任劃分，由合同和相關(guān)協(xié)議共