2024年股票發(fā)行合同模板

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年股票發(fā)行合同模板本合同目錄一覽第一條股票發(fā)行概述1.1發(fā)行股票的種類1.2發(fā)行股票的數(shù)量1.3發(fā)行股票的面值1.4發(fā)行股票的發(fā)行價格1.5發(fā)行股票的發(fā)行日期第二條股票發(fā)行對象2.1發(fā)行對象的資格條件2.2發(fā)行對象的認(rèn)定程序2.3發(fā)行對象的認(rèn)購數(shù)量2.4發(fā)行對象的認(rèn)購價格第三條股票發(fā)行方式3.1公開募集3.2非公開募集3.3發(fā)行方式的決策程序3.4發(fā)行方式的實施步驟第四條股票發(fā)行價格的確定4.1發(fā)行價格的基準(zhǔn)日4.2發(fā)行價格的計算方法4.3發(fā)行價格的調(diào)整機(jī)制4.4發(fā)行價格的確定程序第五條股票發(fā)行的募集資金用途5.1募集資金的總額5.2募集資金的具體用途5.3募集資金的管理和使用制度5.4募集資金的監(jiān)督機(jī)構(gòu)第六條股票發(fā)行的稀釋效應(yīng)6.1股票發(fā)行對每股收益的稀釋影響6.2股票發(fā)行對控股比例的影響6.3股票發(fā)行對股東權(quán)益的影響6.4股票發(fā)行的稀釋風(fēng)險控制措施第七條股票發(fā)行的鎖定期7.1鎖定期的時間長度7.2鎖定期內(nèi)的股票轉(zhuǎn)讓限制7.3鎖定期屆滿后的股票轉(zhuǎn)讓安排7.4鎖定期內(nèi)股票轉(zhuǎn)讓的特殊規(guī)定第八條股票發(fā)行的優(yōu)先購買權(quán)8.1優(yōu)先購買權(quán)的行使條件8.2優(yōu)先購買權(quán)的行使程序8.3優(yōu)先購買權(quán)的行使價格8.4優(yōu)先購買權(quán)的放棄和失效第九條股票發(fā)行的信息披露9.1信息披露的內(nèi)容和范圍9.2信息披露的方式和時間9.3信息披露的責(zé)任主體9.4信息披露的監(jiān)管機(jī)構(gòu)第十條股票發(fā)行的合同效力10.1合同的成立和生效10.2合同的解除和終止10.3合同的違約責(zé)任10.4合同的爭議解決方式第十一條股票發(fā)行的風(fēng)險揭示11.1股票發(fā)行的市場風(fēng)險11.2股票發(fā)行的財務(wù)風(fēng)險11.3股票發(fā)行的法律風(fēng)險11.4股票發(fā)行的其他風(fēng)險第十二條股票發(fā)行的合同變更和解除12.1合同變更的條件和程序12.2合同解除的條件和程序12.3合同變更和解除的法律后果12.4合同變更和解除的違約責(zé)任第十三條股票發(fā)行的違約責(zé)任13.1發(fā)行方的違約行為13.2發(fā)行對象的違約行為13.3違約責(zé)任的認(rèn)定和計算13.4違約責(zé)任的免除和減輕第十四條股票發(fā)行的爭議解決14.1爭議解決的途徑14.2爭議解決的時效14.3爭議解決的地點和法院14.4爭議解決的適用法律第一部分：合同如下：第一條股票發(fā)行概述1.1發(fā)行股票的種類本合同所述股票發(fā)行種類為人民幣普通股（A股），每股面值人民幣1.00元。1.2發(fā)行股票的數(shù)量本次股票發(fā)行的總量為不超過億股，具體發(fā)行數(shù)量由發(fā)行人和主承銷商根據(jù)市場情況協(xié)商確定。1.3發(fā)行股票的面值每股面值人民幣1.00元。1.4發(fā)行股票的發(fā)行價格發(fā)行價格由發(fā)行人與主承銷商根據(jù)市場情況協(xié)商確定，并在發(fā)行公告中予以披露。1.5發(fā)行股票的發(fā)行日期股票發(fā)行日期為年月日。第二條股票發(fā)行對象2.1發(fā)行對象的資格條件發(fā)行對象為符合中國證監(jiān)會規(guī)定的境內(nèi)外機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者。2.2發(fā)行對象的認(rèn)定程序發(fā)行對象由發(fā)行人依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和發(fā)行公告中的相關(guān)條件進(jìn)行認(rèn)定。2.3發(fā)行對象的認(rèn)購數(shù)量每位發(fā)行對象的認(rèn)購數(shù)量根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的協(xié)商確定，并在發(fā)行公告中予以披露。2.4發(fā)行對象的認(rèn)購價格發(fā)行對象的認(rèn)購價格由發(fā)行人與主承銷商根據(jù)市場情況協(xié)商確定，并在發(fā)行公告中予以披露。第三條股票發(fā)行方式3.1公開募集本次股票發(fā)行采用公開募集方式，通過上海證券交易所或深圳證券交易所的股票交易系統(tǒng)進(jìn)行。3.2非公開募集本次股票發(fā)行不采用非公開募集方式。3.3發(fā)行方式的決策程序發(fā)行方式由發(fā)行人根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和發(fā)行公告中的相關(guān)條件進(jìn)行決策，并與主承銷商協(xié)商確定。3.4發(fā)行方式的實施步驟發(fā)行人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和發(fā)行公告中的相關(guān)步驟實施股票發(fā)行。第四條股票發(fā)行價格的確定4.1發(fā)行價格的基準(zhǔn)日發(fā)行價格的基準(zhǔn)日為年月日。4.2發(fā)行價格的計算方法4.3發(fā)行價格的調(diào)整機(jī)制發(fā)行價格的調(diào)整機(jī)制由發(fā)行人與主承銷商協(xié)商確定，并在發(fā)行公告中予以披露。4.4發(fā)行價格的確定程序發(fā)行價格的確定程序包括發(fā)行人與主承銷商的協(xié)商、發(fā)行公告的披露等。第五條股票發(fā)行的募集資金用途5.1募集資金的總額募集資金的總額為預(yù)計不超過億元。5.2募集資金的具體用途募集資金具體用途包括但不限于：補充公司運營資金、投資于公司主營業(yè)務(wù)及相關(guān)領(lǐng)域、償還債務(wù)等。5.3募集資金的管理和使用制度募集資金的管理和使用將嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程進(jìn)行，確保資金的安全性和合規(guī)性。5.4募集資金的監(jiān)督機(jī)構(gòu)募集資金的監(jiān)督機(jī)構(gòu)為公司董事會。第八條股票發(fā)行的鎖定期8.1鎖定期的時間長度股票發(fā)行的鎖定期為發(fā)行結(jié)束后12個月。8.2鎖定期內(nèi)的股票轉(zhuǎn)讓限制鎖定期內(nèi)，發(fā)行對象不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理其認(rèn)購的股票，除非得到發(fā)行人的書面同意。8.3鎖定期屆滿后的股票轉(zhuǎn)讓安排鎖定期屆滿后，發(fā)行對象可以根據(jù)證券交易所的規(guī)定進(jìn)行股票轉(zhuǎn)讓。8.4鎖定期內(nèi)股票轉(zhuǎn)讓的特殊規(guī)定鎖定期內(nèi)股票轉(zhuǎn)讓的特殊規(guī)定由發(fā)行人在發(fā)行公告中予以披露。第九條股票發(fā)行的優(yōu)先購買權(quán)9.1優(yōu)先購買權(quán)的行使條件發(fā)行對象的優(yōu)先購買權(quán)在其鎖定期屆滿后行使。9.2優(yōu)先購買權(quán)的行使程序發(fā)行對象行使優(yōu)先購買權(quán)時，應(yīng)向發(fā)行人提出書面申請，并按照發(fā)行人的要求提供相關(guān)證明材料。9.3優(yōu)先購買權(quán)的行使價格優(yōu)先購買權(quán)的行使價格由發(fā)行人與主承銷商協(xié)商確定，并在發(fā)行公告中予以披露。9.4優(yōu)先購買權(quán)的放棄和失效發(fā)行對象可以選擇放棄其優(yōu)先購買權(quán)，或者在鎖定期屆滿后未行使優(yōu)先購買權(quán)而使其失效。第十條股票發(fā)行的信息披露10.1信息披露的內(nèi)容和范圍發(fā)行人應(yīng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和證券交易所的要求，及時披露股票發(fā)行的相關(guān)信息，包括但不限于發(fā)行價格、發(fā)行數(shù)量、募集資金用途等。10.2信息披露的方式和時間信息披露可以通過發(fā)行人的官方網(wǎng)站、證券交易所的官方網(wǎng)站以及其他指定的媒體進(jìn)行，披露時間按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和證券交易所的要求執(zhí)行。10.3信息披露的責(zé)任主體發(fā)行人是信息披露的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)確保披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。10.4信息披露的監(jiān)管機(jī)構(gòu)信息披露的監(jiān)管機(jī)構(gòu)為中國證監(jiān)會和證券交易所。第十一條股票發(fā)行的合同效力11.1合同的成立和生效本合同自雙方簽署之日起成立，自中國證監(jiān)會批準(zhǔn)之日起生效。11.2合同的解除和終止除非合同另有約定，任何一方不得單方面解除或終止本合同。11.3合同的違約責(zé)任違反本合同的任何一方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償對方因此所遭受的損失。11.4合同的爭議解決方式本合同的爭議通過協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。第十二條股票發(fā)行的風(fēng)險揭示12.1股票發(fā)行的市場風(fēng)險股票發(fā)行價格和市值可能會受到市場供求關(guān)系、宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、行業(yè)趨勢等因素的影響。12.2股票發(fā)行的財務(wù)風(fēng)險股票發(fā)行可能對公司的財務(wù)狀況和盈利能力產(chǎn)生影響，投資者應(yīng)充分了解公司的財務(wù)狀況和盈利預(yù)測。12.3股票發(fā)行的法律風(fēng)險股票發(fā)行可能受到相關(guān)法律法規(guī)的變化和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的決定的影響。12.4股票發(fā)行的其他風(fēng)險股票發(fā)行可能涉及到其他潛在的風(fēng)險，包括但不限于市場波動、政策變動等。第十三條股票發(fā)行的合同變更和解除13.1合同變更的條件和程序合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。13.2合同解除的條件和程序合同解除需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。13.3合同變更和解除的法律后果合同變更和解除不影響發(fā)行人按照本合同應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的違約責(zé)任。13.4合同變更和解除的違約責(zé)任違反本合同的任何一方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償對方因此所遭受的損失。第十四條股票發(fā)行的爭議解決14.1爭議解決的途徑本合同的爭議通過協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。14.2爭議解決的時效本合同爭議的訴訟時效為兩年，自爭議發(fā)生之日起計算。14.3爭議解決的地點和法院本合同爭議解決的地點和法院為發(fā)行人所在地的人民法院。14.4爭議解決的適用法律本合同爭議解決的適用法律為中華人民共和國法律。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方外，與本合同有關(guān)聯(lián)但并非合同主體的一切自然人、法人和其他組織。1.2第三方種類第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、評級機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者等。第二條第三方介入的程序和條件2.1第三方介入程序當(dāng)本合同的履行涉及到第三方介入時，甲乙雙方應(yīng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和本合同的約定進(jìn)行。2.2第三方介入的條件第三方介入的條件包括但不限于：遵守相關(guān)法律法規(guī)、符合中國證監(jiān)會的規(guī)定、符合本合同的約定等。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任限定第三方在本合同項下的責(zé)任，以其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任為限。3.2第三方賠償責(zé)任第三方如因故意或過失導(dǎo)致甲乙雙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.3第三方權(quán)利限制第三方在本合同項下的權(quán)利，以其依法應(yīng)當(dāng)享有的權(quán)利為限。第四條第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方之間的關(guān)系，應(yīng)符合本合同及中國證監(jiān)會的規(guī)定。4.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方之間的關(guān)系，應(yīng)符合本合同及中國證監(jiān)會的規(guī)定。4.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系，應(yīng)符合本合同及中國證監(jiān)會的規(guī)定。第五條甲乙雙方的義務(wù)5.1甲方義務(wù)甲方應(yīng)按照本合同的約定，及時履行與第三方相關(guān)的義務(wù)。5.2乙方義務(wù)乙方應(yīng)按照本合同的約定，及時履行與第三方相關(guān)的義務(wù)。第六條第三方義務(wù)6.1第三方義務(wù)第三方應(yīng)按照本合同及中國證監(jiān)會的規(guī)定，履行相關(guān)義務(wù)。第七條第三方介入的額外條款7.1額外條款的制定甲乙雙方根據(jù)本合同有第三方介入時，應(yīng)根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和本合同的約定，制定相應(yīng)的額外條款。7.2額外條款的披露甲乙雙方應(yīng)在股票發(fā)行公告中披露與第三方相關(guān)的額外條款。7.3額外條款的履行甲乙雙方應(yīng)按照披露的額外條款，履行與第三方相關(guān)的義務(wù)。第八條第三方介入的爭議解決8.1爭議解決途徑第三方介入引發(fā)的爭議，甲乙雙方應(yīng)通過協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。8.2爭議解決時效第三方介入引發(fā)的爭議，訴訟時效為兩年，自爭議發(fā)生之日起計算。8.3爭議解決地點和法院第三方介入引發(fā)的爭議，應(yīng)在發(fā)行人所在地的人民法院進(jìn)行訴訟。8.4爭議解決適用法律第三方介入引發(fā)的爭議，適用中華人民共和國法律。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：股票發(fā)行授權(quán)書授權(quán)書由甲乙雙方簽署，授權(quán)發(fā)行人代表甲乙雙方履行股票發(fā)行的相關(guān)事宜。附件二：股票發(fā)行方案方案包括發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、發(fā)行方式、募集資金用途等內(nèi)容。附件三：募集資金使用管理協(xié)議協(xié)議規(guī)定了募集資金的管理和使用制度，確保資金的安全性和合規(guī)性。附件四：第三方中介服務(wù)協(xié)議協(xié)議明確了中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)費用、責(zé)任限制等方面的條款。附件五：審計報告審計報告對甲乙雙方的財務(wù)狀況、盈利能力等進(jìn)行審計，以滿足信息披露的要求。附件六：法律意見書法律意見書由律師事務(wù)所出具，對股票發(fā)行的合法性、合規(guī)性等進(jìn)行評估。附件七：股票發(fā)行公告公告內(nèi)容包括發(fā)行人、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、發(fā)行日期等信息。附件八：優(yōu)先購買權(quán)行使協(xié)議協(xié)議規(guī)定了發(fā)行對象行使優(yōu)先購買權(quán)的具體條件和程序。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為包括但不限于：1.甲乙雙方未按照合同約定履行義務(wù)。2.甲乙雙方提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整。3.甲乙雙方未按照約定的時間履行義務(wù)。4.甲乙雙方未按照約定的方式履行義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約責(zé)任根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度進(jìn)行認(rèn)定。2.違約責(zé)任包括但不限于賠償對方因此所遭受的損失。3.違約責(zé)任的具體認(rèn)定和計算，參照相關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定。示例說明：若甲乙雙方未按照約定的時間履行股票發(fā)行的義務(wù)，視為違約。違約方應(yīng)根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償對方因此所遭受的損失。說明三：法律名詞及解釋：1.股