第6章第2節(jié) 工程索賠

6.2工程索賠主講：萬小華第十章工程索賠第一節(jié)工程索賠的基本理論第二節(jié)索賠與反索賠第三節(jié)工程延期索賠第四節(jié)工程費(fèi)用索賠魯布革水電站——中國第一個(gè)引進(jìn)世界銀行貸款實(shí)行國際競爭性招標(biāo)的項(xiàng)目

魯布革水電站位于云貴兩省交界處，距昆明市約320公里。電站裝機(jī)容量60萬千瓦，年發(fā)電量27.5億度，工程投資8.9億元。整個(gè)工程由樞紐工程、引水系統(tǒng)工程、地下廠房工程等三部分組成。我國于1980年恢復(fù)在世界銀行的合法地位，1981年即向世界銀行申請貸款建設(shè)魯布革水電站，1983年獲得世界銀行董事會(huì)批準(zhǔn)，貸款總額近1.5億美元。20世紀(jì)80年代中期,我國首次實(shí)行國際競爭性招標(biāo)的云南魯布革水電站工程成為大型土建工程對外開放的窗口和建設(shè)管理體制改革的試點(diǎn)。這是我國面對的第一個(gè)土建施工國際承包合同的管理,也首次認(rèn)識(shí)到了工程索賠管理的重要性和復(fù)雜性。魯布革引水系統(tǒng)工程施工招標(biāo)，由我國水電部委托中國技術(shù)進(jìn)出口公司組織國際公開招標(biāo)，自1982年7月編制招標(biāo)文件起，至工程開標(biāo)，歷時(shí)l7個(gè)月。1983年11月8日，中國技術(shù)進(jìn)出口公司當(dāng)眾開標(biāo)、實(shí)際投標(biāo)的八家標(biāo)價(jià)（按當(dāng)日官方匯率折人民幣）如下，其中第八家原聯(lián)邦德國公司是廢標(biāo)：各家公司投標(biāo)價(jià)魯布革引水系統(tǒng)工程施工招標(biāo)大成公司中標(biāo)注：根據(jù)承諾，大成公司竣工后將投標(biāo)書中價(jià)值2062萬元的三套全新設(shè)備全部無償贈(zèng)送中國，另贈(zèng)配件84萬元。魯布革引水系統(tǒng)工程施工招標(biāo)（二）根據(jù)招標(biāo)文件規(guī)定，凡與中國廠商聯(lián)合投標(biāo)的給予7．5%的優(yōu)惠，對未與中方聯(lián)營的加價(jià)7．5%排序，即使這樣，仍是原標(biāo)序。據(jù)此，招標(biāo)人確認(rèn)上述七戶投標(biāo)人標(biāo)價(jià)有效。1984年1月至6月，經(jīng)過初審，確定在前三標(biāo)中選定一家中標(biāo)。招標(biāo)人分別與三家舉行了各為3天的澄清會(huì)談。在澄清會(huì)上，為力爭奪標(biāo)，三家公司分別提出若干優(yōu)惠條件，如下表。大成公司如中標(biāo)，竣工后將投標(biāo)書中價(jià)值2062萬元的三套全新設(shè)備全部無償贈(zèng)送中國，另贈(zèng)配件84萬元前田公司書面聲明，若能中標(biāo)，可向魯布革工程提供2500萬美元軟貨款，年利僅2．5％，并愿意與中國的昆水公司標(biāo)后聯(lián)營意大利英波吉洛公司提出以4l臺(tái)新設(shè)備替換原標(biāo)書中所列舊設(shè)備，竣工后免費(fèi)全部贈(zèng)送中方，同時(shí)免費(fèi)培訓(xùn)中方技術(shù)人員魯布革引水系統(tǒng)工程施工招標(biāo)（三）經(jīng)中國經(jīng)貿(mào)部和水電部的決策小組在征詢世界銀行意見后，在魯布革工程局、第l4工程局與大成公司舉行談判，草簽了施工設(shè)備贈(zèng)給和技術(shù)合作的有關(guān)協(xié)議，以及勞務(wù)、當(dāng)?shù)夭牧?、鋼管分包、生活服?wù)等有關(guān)備忘錄以后，又在1984年6月9日收到世界銀行回電表示對評(píng)標(biāo)無異議的情況下，中方于6月16日正式向日本大成公司發(fā)出了中標(biāo)通知書。招標(biāo)至此結(jié)束。中標(biāo)結(jié)果魯布革引水工程中的索賠款項(xiàng)涉及業(yè)主違約、不利自然條件、工程師指令增加等7大類別。在魯布革引水工程實(shí)施過程中,共發(fā)生21起單項(xiàng)費(fèi)用索賠和1起工期索賠,索賠總額為229.10萬元人民幣,占合同總額的2.83%。魯布革水電站引水工程承包商工程索賠工程索賠額較少的原因：1）合同相對簡單，招標(biāo)時(shí)設(shè)計(jì)達(dá)到較好的深度，使得實(shí)施中工程變更很少。2）合同文件比較完善、嚴(yán)密。3）日本承包商（大成建設(shè)株式會(huì)社）為了進(jìn)入中國建筑市場，忽略了許多根據(jù)合同條款可以索賠的事件。（如不可預(yù)見的較大不良地質(zhì)條件增加的額外費(fèi)用；實(shí)際地下滲水量數(shù)倍于業(yè)主提供的數(shù)據(jù)而產(chǎn)生的額外費(fèi)用）序號(hào)索賠原因分類索賠事件索賠金額/萬元

所占百分比名稱次數(shù)日元人民幣合計(jì)（人民幣）1業(yè)主違約停水停電停油，未提供合格道路72260.535.4324.5510.72指定分包商違約混凝土質(zhì)量不合格61078.4137.9247.0020.53不利的自然條件增加排水能力，增加混凝土澆筑、鋼模24125.99105.52140.2761.24其他承包商干擾增加排水設(shè)備1524.860.625.042.25工程師指令增加增大隧洞灌漿量2204.620.882.601.16合同缺陷電傳費(fèi)差額11.791.790.87政策增加養(yǎng)路費(fèi)增加17.217.213.2合計(jì)218203.41160.01229.10100

注：1、業(yè)主違約引起的索賠有7起，占總數(shù)的33.3％。索賠額僅占合同額的2.83%。

2、由于供應(yīng)當(dāng)?shù)夭牧系闹付ǚ职踢`約引起的索賠有6起，占總數(shù)的28.6％。

3、其他原因引起的次數(shù)較少。數(shù)據(jù)來源：東南大學(xué)土木工程學(xué)院教學(xué)課件魯布革水電站引水工程承包商工程索賠統(tǒng)計(jì)表索賠款項(xiàng)由日元和人民幣結(jié)算影響力巨大的索賠事件——日本大成建筑株式會(huì)社對業(yè)主的違約索賠

索賠事件：承包商車輛只能在塊石墊層路面上行使，引起輪胎嚴(yán)重的非正常消耗，要求業(yè)主給予400多條超耗輪胎的補(bǔ)償。索賠根據(jù)：業(yè)主違約，未按合同規(guī)定提供合格的三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)場公路最終結(jié)果：在外國專家的幫助下，業(yè)主賠償了208條輪胎，共計(jì)1900萬日元（約16萬元人民幣）。索賠過程緩慢，業(yè)主顧慮重重，時(shí)間一拖再拖，金額一壓再壓。國內(nèi)外對該項(xiàng)目索賠事件的反映：國內(nèi)業(yè)界人士認(rèn)為這是“敲詐”，甚至有言論說：“索賠款嘩嘩地流進(jìn)了日本人的腰包”，“什么低標(biāo)價(jià)，魯布革賠掉了一個(gè)大窟窿”。有的報(bào)告文學(xué)甚至說成是：“拳擊老手打來的一記記重拳”，稱“業(yè)主輸?shù)锰珣K了…….”

世界銀行來華視察的專家以及外國駐現(xiàn)場的咨詢專家都認(rèn)為，這是水電建設(shè)項(xiàng)目“少見的低索賠”。國內(nèi)業(yè)界對于“索賠”的理解與認(rèn)識(shí)與國際理念存在較大差距。認(rèn)識(shí)上的鮮明對比對魯布革水電站建設(shè)過程的認(rèn)識(shí)：1987年6月，李鵬同志在全國施工工作會(huì)議上作了以《學(xué)習(xí)魯布革經(jīng)驗(yàn)》為題的重要講話。

1987年10月，國家體改委、勞動(dòng)人事部、中國建設(shè)銀行、國家工商銀行行政管理局等部門聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于批準(zhǔn)第一批推廣魯布革工程管理經(jīng)驗(yàn)試點(diǎn)企業(yè)有關(guān)問題的通知》。

“魯布革沖擊”沖擊了因循守舊、循規(guī)蹈矩的傳統(tǒng)習(xí)慣，樹立了新的意識(shí)

—建立以合同管理為中心內(nèi)容的項(xiàng)目管理機(jī)制

—工程管理與國際慣例接軌，培養(yǎng)高素質(zhì)的項(xiàng)目管理人才

“魯布革”不僅僅是一個(gè)地理概念，而又是一個(gè)經(jīng)濟(jì)概念加強(qiáng)索賠管理：合同管理：合同管理貫穿于工程實(shí)施的全過程，而索賠管理是合同管理的重要組成部分。在國際工程中，索賠已成為許多承包商的經(jīng)營策略之一，承包方應(yīng)學(xué)會(huì)如何減少或轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)自身利益。要對合同中可索賠條款深刻認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)合同管理。風(fēng)險(xiǎn)管理：對項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建設(shè)期間的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面分析，降低風(fēng)險(xiǎn)源。加強(qiáng)對風(fēng)險(xiǎn)事件的處理能力，降低索賠事件的發(fā)生頻率及額度。啟示第一節(jié)工程索賠的基本理論一、工程索賠概述二、索賠的分類三、索賠的基本程序及其規(guī)定一、工程索賠概述工程索賠，是指承包人對由于非自身原因發(fā)生的建設(shè)工程合同規(guī)定之外的工作或損失，而向發(fā)包人提出給予合理補(bǔ)償?shù)囊蟆＃I(yè)主，稱為反索賠）業(yè)主違約，未履行合同責(zé)任。業(yè)主未違反合同，而由于其他原因，如業(yè)主行使合同賦予的權(quán)力指令變更工程；工程環(huán)境出現(xiàn)事先未能預(yù)料的情況或變化，如惡劣的氣候條件，與勘探報(bào)告不同的地質(zhì)情況，國家法令的修改，物價(jià)上漲，匯率變化等。一、工程索賠概述工程索賠注意的問題索賠既可要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，也可要求工期延長，或兩者兼之

索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰

索賠和反索賠是承發(fā)包雙方之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，是雙方合作的方式，而不是對立。工程索賠的作用有助于政府轉(zhuǎn)變職能有利于促進(jìn)雙方加強(qiáng)內(nèi)部管理，嚴(yán)格履行合同，有助于雙方提高管理素質(zhì)，加強(qiáng)合同管理，維護(hù)市場正常秩序。有助于工程造價(jià)的合理確定有助于雙方更快地熟悉國際慣例，熟練掌握索賠和處理索賠的方法與技巧，有助于對外開放和對外工程承包的開展。

一、工程索賠概述索賠應(yīng)遵循的原則客觀性原則合理性原則合法性原則一、工程索賠概述索賠必須以合同為依據(jù)加強(qiáng)索賠的前瞻性及時(shí)、合理地處理索賠必須注意資料的積累工程索賠概述索賠的注意注意事項(xiàng)二、索賠的分類索賠可以從不同的角度、不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類按索賠發(fā)生的原因分類(1)工程延期索賠。(2)工程范圍變更索賠。

(3)施工加速索賠。(4)不利現(xiàn)場條件索賠。(5)其他索賠。二、索賠的分類索賠可以從不同的角度、不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類按索賠的目的分類(1)工期索賠。就是要求業(yè)主延長施工時(shí)間，使原規(guī)定的工程竣工日期順延，免了違約罰金的發(fā)生。(2)費(fèi)用索賠。就是要求業(yè)主補(bǔ)償費(fèi)用損失，進(jìn)而調(diào)整合同價(jià)款。

二、索賠的分類索賠可以從不同的角度、不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類按合同類型分類(1)總承包合同索賠。(2)分包合同索賠。(3)買賣合同索賠。(4)聯(lián)營合同索賠。(5)其他合同索賠。二、索賠的分類索賠可以從不同的角度、不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類按索賠的對象分類(1)索賠是指承包商向業(yè)主提出的索賠。(2)反索賠主要是指業(yè)主向承包商提出的索賠。

二、索賠的分類索賠可以從不同的角度、不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類按索賠的業(yè)務(wù)性質(zhì)分類(1)工程索賠是指涉及工程項(xiàng)目建設(shè)中施工條件或施工技術(shù)施工范圍等變化引起的索賠。

(2)商務(wù)索賠是指實(shí)施工程項(xiàng)目過程中的物資采購、運(yùn)輸、保管等方面活動(dòng)引起的索賠事項(xiàng)。由于供貨商、運(yùn)輸公司等在物資數(shù)量上短缺、質(zhì)量上不符合要求，運(yùn)輸損壞或不能按期交貨等原因，給承包商造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，承包商向供貨商、運(yùn)輸商等提出索賠要求。二、索賠的分類索賠可以從不同的角度、不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類按索賠的處理方式分類(1)單項(xiàng)索賠就是采取一事一索賠的方式，即在每一件索賠事項(xiàng)發(fā)生后，報(bào)送索賠通知書，編報(bào)索賠報(bào)告，要求單項(xiàng)解決支付，不與其他的索賠事項(xiàng)混在一起。(2)總索賠又稱綜合索賠或一攬子索賠，即對整個(gè)工程(或某項(xiàng)工程)中所發(fā)生的數(shù)起索賠事項(xiàng)，綜合在一起進(jìn)行索賠。

采用總索賠的情況1．在工程過程中，有些單項(xiàng)索賠原因和影響都很復(fù)雜，不能立即解決，或雙方對合同解釋有爭議，但合同雙方都要忙于合同實(shí)施，可協(xié)商將單項(xiàng)索賠留到工程后期解決。2．業(yè)主拖延答復(fù)單項(xiàng)索賠，使工程過程中的單項(xiàng)索賠得不到及時(shí)解決，最終不得已提出一攬子索賠。在國際工程中，許多業(yè)主就以拖的辦法對待承包商的索賠要求，常常使索賠和索賠談判曠日持久，使許多單項(xiàng)索賠要求集中起來。3．在一些復(fù)雜的工程中，當(dāng)干擾事件多，幾個(gè)干擾事件一齊發(fā)生，或有一定的連貫性，互相影響大，難以一一分清，則可以綜合在一起提出索賠。4．工期索賠一般都在工程后期一攬子解決?？偹髻r的特點(diǎn)(1)處理和解決都很復(fù)雜。(2)總索賠的處理，一般仍按單個(gè)索賠事件提出理由，分析影響，計(jì)算索賠值。(3)為了索賠的成功，承包商必須保存全部工程資料和其他作為證據(jù)的資料，這使得工程項(xiàng)目的文檔管理任務(wù)極為繁重。(4)索賠的集中解決使索賠額積累起來，造成談判的困難。

(5)由于合理的索賠要求得不到及時(shí)解決，影響承包商的資金周轉(zhuǎn)和施工進(jìn)度，影響承包商履行合同的能力和積極性。二、索賠的分類索賠可以從不同的角度、不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類按索賠的依據(jù)分類（1）合同規(guī)定的索賠。（2）非合同規(guī)定的索賠。（3）道義索賠，是指通情達(dá)理的業(yè)主看到承包商為完成某項(xiàng)困難的施工，承受了額外費(fèi)用損失，甚至承受重大虧損，出于善良意愿給承包商以適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)補(bǔ)償，因在合同條款中沒有此項(xiàng)索賠的規(guī)定，所以也稱為“額外支付”。道義索賠案例某國的住宅工程門窗工程量增加索賠1．合同分析

合同條件中關(guān)于工程變更的條款為：“……業(yè)主有權(quán)對本合同范圍的工程進(jìn)行他認(rèn)為必要的調(diào)整。業(yè)主有權(quán)指令不加代替地取消任何工程或部分工程，有權(quán)指令增加新工程……但增加或減少的總量不得超過合同額的25％。這些調(diào)整并不減少乙方全面完成工程的責(zé)任，而且不賦予乙方針對業(yè)主指令的工程量的增加或減少任何要求價(jià)格補(bǔ)償?shù)臋?quán)利?！?/p>

在報(bào)價(jià)單中有門窗工程一項(xiàng)，工作量10133．2m’。對工作內(nèi)容承包商的理解(翻譯)為“以平方米計(jì)算，根據(jù)工藝的要求運(yùn)進(jìn)、安裝和油漆門和窗，根據(jù)圖紙中標(biāo)明的規(guī)范和尺寸施工?！奔凑J(rèn)為承包商不承擔(dān)門窗制作的責(zé)任。對此項(xiàng)承包商報(bào)價(jià)僅為2．5LE(埃磅)／m2。而上述的翻譯“運(yùn)進(jìn)”是不對的，應(yīng)為“提供”，即承包商承擔(dān)門窗制作的責(zé)任，而報(bào)價(jià)時(shí)沒有門窗詳圖。如果包括制作，按照當(dāng)時(shí)的正常報(bào)價(jià)應(yīng)為130LE／m2。道義索賠案例在工程中，由于業(yè)主覺得承包商門窗報(bào)價(jià)很低，則下達(dá)變更令加大門窗面積，增加門窗層數(shù)，使門窗工作量達(dá)到25090m’，且大部分門窗都有板、玻璃、紗三層。

2．承包商的要求

承包商以業(yè)主擴(kuò)大門窗面積、增加門窗層數(shù)為由要求與業(yè)主重新商討價(jià)格，業(yè)主的答復(fù)為：合同規(guī)定業(yè)主有權(quán)變更工程，工程變更總量在合同總額25％范圍之內(nèi)，承包商無權(quán)要求重新商討價(jià)格，所以門窗工程都以原合同單價(jià)支付。

對合同中"25％的增減量”是合同總價(jià)格，而不是某個(gè)分項(xiàng)工程量，例如本例中盡管門窗增加了150％，但墻體的工程量減少，最終合同總額并未有多少增加，所以合同價(jià)格不能調(diào)整。實(shí)際付款必須按實(shí)際工程量乘以合同單價(jià)，盡管這個(gè)單價(jià)僅為正常報(bào)價(jià)的1．3％。

道義索賠案例承包商在無奈的情況下，與業(yè)主的上級(jí)接觸。由于本工程承包商報(bào)價(jià)存在較大的失誤，損失很大，希望業(yè)主能從承包商實(shí)際情況及雙方友好關(guān)系的角度考慮承包商的索賠要求。最終業(yè)主同意：

(1)在門窗工作量增加25％的范圍內(nèi)按原合同單價(jià)支付，即12666．5m2按原價(jià)格2．3LE／m’計(jì)算。

(2)對超過的部分，雙方按實(shí)際情況重新商討價(jià)格。最終確定單價(jià)為130LE／m2，則承包商取得費(fèi)用賠償：

(25090—10133．2X1．25)X(130—2．5)=12423．5X127．5＝1583996．25(LE)道義索賠案例3．案例分析(1)這個(gè)索賠實(shí)際上是道義索賠.(2)翻譯的錯(cuò)誤是經(jīng)常發(fā)生的，它會(huì)造成對合同理解的錯(cuò)誤和報(bào)價(jià)的錯(cuò)誤。由于不同語言之間存在著差異，工程中又有一些習(xí)慣用語。對此如果在投標(biāo)前把握不準(zhǔn)或不知業(yè)主的意圖，可以向業(yè)主詢問，請業(yè)主解答，切不可自以為是地解釋合同。(3)在本例中報(bào)價(jià)時(shí)沒有門窗詳圖，承包商報(bào)價(jià)會(huì)有很大風(fēng)險(xiǎn)，就應(yīng)請業(yè)主對門窗的一般要求予以說明，并根據(jù)這個(gè)說明提出的要求報(bào)價(jià)。(4)當(dāng)有些索賠或爭執(zhí)難以解決時(shí)，可以由雙方的高層進(jìn)行接觸，商討解決辦法，問題常常易于解決。一方面，對于高層，從長遠(yuǎn)的友好合作的角度出發(fā)，許多索賠可能都是“小事”；另一方面，使上層了解索賠處理的情況和解決的困難，更容易吸取合同管理的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。三、索賠的基本程序及其規(guī)定建設(shè)工程索賠程序，一般包括發(fā)出索賠意向通知、收集和提供索賠證據(jù)、編制和提交索賠報(bào)告、評(píng)審索賠報(bào)告、舉行索賠談判、解決索賠爭端等。發(fā)出索賠意向通知索賠資料的準(zhǔn)備索賠報(bào)告的編寫與提交索賠報(bào)告的評(píng)審索賠談判索賠爭端的解決我國有關(guān)索賠程序和時(shí)限的規(guī)定(1)索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知。(2)發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和(或)延長工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料(3)工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。

(4)工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)，或未對承包人作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可。(5)當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。索賠答復(fù)程序與(3)、（4）規(guī)定相同。索賠通知的參考形式致甲方代表（或監(jiān)理工程師）我方希望你方對工程地質(zhì)條件變化問題引起重視。1.在合同文件表明有松軟石的地方未遇到松軟石。2.在合同文件未表明有堅(jiān)硬巖石的地方遇到堅(jiān)硬巖石。由于第一條，我方實(shí)際施工進(jìn)度提前。由于第二條，我方實(shí)際生產(chǎn)率降低，而引起進(jìn)度拖延，并不得不在雨季施工。上述施工條件變化，造成我方施工現(xiàn)場設(shè)計(jì)與原設(shè)計(jì)有很大不同，為此向你方提出工期索賠及費(fèi)用索賠要求，具體工期索賠及費(fèi)用索賠依據(jù)與計(jì)算書在隨后的索賠報(bào)告中。承包商：xxxxx年xx月xx日四、索賠證據(jù)和索賠文件索賠證據(jù)是當(dāng)事人用來支持其索賠成立或和索賠有關(guān)的證明文件和資料。

索賠證據(jù)的種類(1)招標(biāo)文件、工程合同及附件、業(yè)主認(rèn)可的施工組織設(shè)計(jì)、工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等。(2)工程各項(xiàng)有關(guān)設(shè)計(jì)交底記錄、變更圖紙、變更施工指令等(3)工程各項(xiàng)經(jīng)業(yè)主或監(jiān)理工程師簽認(rèn)的簽證。(4)工程各項(xiàng)往來信件、指令、信函、通知、答復(fù)等。(5)工程各項(xiàng)會(huì)議紀(jì)要。(6)施工計(jì)劃及現(xiàn)場實(shí)施情況記錄。四、索賠證據(jù)和索賠文件索賠證據(jù)是當(dāng)事人用來支持其索賠成立或和索賠有關(guān)的證明文件和資料。

索賠證據(jù)的種類(7)施工日志及工長工作日志、備忘錄。

(8)工程送電、送水、道路開通、封閉的日期及數(shù)量記錄。(9)工程停電、停水和干擾事件影響的日期及恢復(fù)施工的日期，(10)工程預(yù)付款、進(jìn)度款撥付的數(shù)額及日期記錄。(11)工程圖紙、圖紙變更、交底記錄的送達(dá)份數(shù)及日期記錄。四、索賠證據(jù)和索賠文件索賠證據(jù)是當(dāng)事人用來支持其索賠成立或和索賠有關(guān)的證明文件和資料。

索賠證據(jù)的種類(12)工程有關(guān)施工部位的照片及錄像等。(13)工程現(xiàn)場氣候記錄，有關(guān)天氣的溫度、風(fēng)力、雨雪等。(14)工程驗(yàn)收報(bào)告及各項(xiàng)技術(shù)鑒定報(bào)告等。(15)工程材料采購、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場、驗(yàn)收、使用等方面的憑據(jù)。(16)工程會(huì)計(jì)核算資料。(17)國家、省、市有關(guān)影響工程造價(jià)、工期的文件、規(guī)定等。四、索賠證據(jù)和索賠文件索賠證據(jù)的基本要求索賠證據(jù)的基本要求真實(shí)性及時(shí)性

關(guān)聯(lián)性有效性

全面性

案例

在某橋梁工程中，承包商按業(yè)主提供的地質(zhì)勘察報(bào)告作了施工方案，并投標(biāo)報(bào)價(jià)。開標(biāo)后業(yè)主向承包商發(fā)出了中標(biāo)函。由于該承包商以前曾在本地區(qū)進(jìn)行過橋梁工程的施工，按照以前的經(jīng)驗(yàn)，他覺得業(yè)主提供的地質(zhì)報(bào)告不準(zhǔn)確，實(shí)際地質(zhì)條件可能復(fù)雜得多。所以在中標(biāo)后做詳細(xì)的施工組織設(shè)計(jì)時(shí)，他修改了挖掘方案，為此增加了不少設(shè)備和材料費(fèi)用。結(jié)果現(xiàn)場開挖完全證實(shí)了承包商的判斷，承包商向業(yè)主提出了兩種方案費(fèi)用差別的索賠。但為業(yè)主否決，業(yè)主的理由是：按合同規(guī)定，施工方案是承包商應(yīng)負(fù)的責(zé)任，他應(yīng)保證施工方案的可用性、安全、穩(wěn)定和效率。承包商變換施工方案是從他自己的責(zé)任角度出發(fā)的，不能給予賠償。案例實(shí)質(zhì)上，承包商的這種預(yù)見性為業(yè)主節(jié)約了大量的工期和費(fèi)用。如果承包商不采取變更措施，施工中出現(xiàn)新的與招標(biāo)文件不一樣的地質(zhì)條件，此時(shí)再變換方案，業(yè)主要承擔(dān)工期延誤及與它相關(guān)的費(fèi)用賠償、原方案費(fèi)用和新方案的費(fèi)用，低效率損失等。理由是地質(zhì)條件是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商無法預(yù)見的。

但是，本案例中由于承包商行為不當(dāng)，使自己處于一個(gè)非常不利的地位。如果要取得索賠的成功，承包商在變更施工方案前應(yīng)到現(xiàn)場試挖，作簡單的勘察，拿出地質(zhì)條件復(fù)雜的證據(jù)，并向業(yè)主提交報(bào)告，建議作為不可預(yù)見的地質(zhì)情況變更施工方案。這樣，業(yè)主必須慎重地考慮這個(gè)問題，并作出答復(fù)。無論業(yè)主同意或不同意變更方案，承包商的索賠地位都十分有利。索賠文件索賠文件也稱索賠報(bào)告，是承包商向業(yè)主索賠的正式書面材料，也是業(yè)主審議承包商索賠請求的主要依據(jù)。索賠報(bào)告的內(nèi)容(1)標(biāo)題。索賠報(bào)告的標(biāo)題應(yīng)該能夠簡要準(zhǔn)確地概括索賠的中心內(nèi)容。(2)事件。詳細(xì)描述事件過程，主要包括：事件發(fā)生的工程部位、發(fā)生的時(shí)間、原因和經(jīng)過、影響的范圍以及承包方當(dāng)時(shí)采取的防止事件擴(kuò)大的措施、事件持續(xù)時(shí)間、承包方已經(jīng)向業(yè)主或監(jiān)理工程師報(bào)告的次數(shù)及日期、最終結(jié)束影響的時(shí)間、事件處置過程中的有關(guān)主要人員辦理的有關(guān)事項(xiàng)等。索賠文件索賠文件也稱索賠報(bào)告，是承包商向業(yè)主索賠的正式書面材料，也是業(yè)主審議承包商索賠請求的主要依據(jù)。(3)理由。是指索賠的依據(jù)，主要是法律依據(jù)和合同條款的規(guī)定。(4)結(jié)論。指出對方造成的損失或損害及其大小，主要包括要求補(bǔ)償?shù)慕痤~及工期，這部分只須列舉各項(xiàng)明細(xì)數(shù)字及匯總數(shù)據(jù)即可。(5)詳細(xì)計(jì)算書。必須指明計(jì)算依據(jù)及計(jì)算資料的合理性，包括損失費(fèi)用、工期延長的計(jì)算基礎(chǔ)、計(jì)算方法、計(jì)算公式及詳細(xì)的計(jì)算過程。(6)附件。包括索賠報(bào)告中所列舉事實(shí)、理由、影響等的證明文件和證據(jù)。索賠報(bào)告的基本要求編制索賠報(bào)告是索賠過程中的一項(xiàng)重要工作。索賠報(bào)告的表述方式對索賠的解決有重大影響。

(1)索賠事件要真實(shí)、證據(jù)確鑿。這是整個(gè)索賠的最基本要求。(2)強(qiáng)調(diào)事件的不可預(yù)見性和突發(fā)性。（3)論述要有邏輯，說服力要強(qiáng)。(4)責(zé)任分析要清楚。(5)計(jì)算索賠值要合理、準(zhǔn)確。(6)簡明扼要。索賠報(bào)告在內(nèi)容上應(yīng)組織合理，書寫時(shí)要條理清楚，簡明扼要。同時(shí)，用語應(yīng)盡量婉轉(zhuǎn)，避免使用強(qiáng)硬、不客氣的語言。3、索賠報(bào)告編寫實(shí)例

某建設(shè)單位和某施工單位簽訂了工程施工合同。合同規(guī)定：鋼材、木材、水泥由業(yè)主供貨到現(xiàn)場倉庫，其他材料由承包商自行采購。當(dāng)工程施工到第三層框架梁鋼筋綁扎時(shí)，因業(yè)主提供的鋼筋未到，使該項(xiàng)作業(yè)停工14天(該項(xiàng)作業(yè)的總時(shí)差為0)。10月7日到10月9日因停電、停水使第三層的砌磚停工(該項(xiàng)作業(yè)的總時(shí)差為4天)。為此，承包商于10月20日向工程師提交了一份索賠報(bào)告書，并于10月25日道交了一份工期、費(fèi)用索賠計(jì)算書和索賠依據(jù)的詳細(xì)材料。

索賠報(bào)告書題目：××項(xiàng)目臨時(shí)停工索賠事件:業(yè)主供應(yīng)材料未到．以及現(xiàn)場停水停電影響:造成現(xiàn)場停工，雖然安排部分工人做其他工作，但是仍然有停工；機(jī)械造成停工。要求:延長五期14天，費(fèi)用索賠7875元。其中:人工停工費(fèi)在盡量安排工人從事其它工作之后，按補(bǔ)償?shù)墓ばР钣?jì)算。機(jī)械停工費(fèi)考慮是自有設(shè)備，僅按折舊臺(tái)班費(fèi)計(jì)算。本索賠事項(xiàng)雙方同意不計(jì)取管理費(fèi)和利潤.證據(jù):相應(yīng)的合同條款，施工現(xiàn)場情況記錄,工人工資單等證據(jù)資料附在索賠報(bào)告之后。責(zé)任明確用詞婉轉(zhuǎn)事件真實(shí)簡潔清楚索賠報(bào)告實(shí)例工期索賠業(yè)主供應(yīng)鋼材未到，停工14天，是屬于關(guān)鍵工作，故要求延長工期14天，現(xiàn)場停電追成停工,因有4天的總時(shí)差，故不提出工期索賠要求，總計(jì)要求延長工期14天.索賠費(fèi)用分類單位:元人工費(fèi)綁扎鋼筋停工35×10×14=4900砌磚停工30×10×3=900人工費(fèi)合計(jì)5800機(jī)械費(fèi)塔吊一臺(tái)14×50=700混凝土攪拌機(jī)一臺(tái)14×30=420鋼筋彎曲機(jī)一臺(tái)14×20=280鋼筋切斷機(jī)一臺(tái)14×20=280砂漿攪拌機(jī)一臺(tái)3×15=45機(jī)械費(fèi)合計(jì)1725保函損失費(fèi)350各項(xiàng)費(fèi)用總計(jì)7875費(fèi)用索賠第二節(jié)索賠與反索賠一、施工索賠的內(nèi)容與特點(diǎn)二、業(yè)主反索賠的內(nèi)容與特點(diǎn)施工索賠的內(nèi)容與特點(diǎn)1．不利的自然條件與人為障礙引起的索賠。(1)地質(zhì)條件變化引起的索賠。(2)工程中人為障礙引起的索賠。在施工過程中，如果承包商遇到了地下構(gòu)筑物或文物，只要是圖紙上并未說明的，而且與監(jiān)理工程師共同確定的處理方案導(dǎo)致了工程費(fèi)用的增加，承包商即可提出索賠。

施工索賠的內(nèi)容與特點(diǎn)2．工期延長和延誤的索賠工期延長和延誤的費(fèi)用索賠通常包括兩方面：一是承包商要求延長工期；二是承包商要求償付由于非承包商原因?qū)е鹿こ萄诱`而造成的損失。一般這兩方面的索賠報(bào)告要求分別編制，因?yàn)楣て诤唾M(fèi)用索賠并不一定同時(shí)成立。

關(guān)于延長工期的索賠，通常是由于下述原因造成。

(1)業(yè)主未能按時(shí)提交可進(jìn)行施工的現(xiàn)場。

(2)有記錄可查的特殊反常的惡劣天氣。

(3)工程師在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)未能提供所需的圖紙或指示。

(4)有關(guān)放線的資料不準(zhǔn)確。

(5)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)化石、古錢幣或文物。施工索賠的內(nèi)容與特點(diǎn)(6)工程變更或工程量增加引起施工程序的變動(dòng)。(7)業(yè)主和工程師要求暫停工程。(8)不可抗力引起的工程損壞和修復(fù)。(9)業(yè)主違約。(10)工程師對合格工程要求拆除或剝露部分工程予以檢查,造成工程進(jìn)度被打亂，影響后續(xù)工程的開展。(11)工程現(xiàn)場中其他承包商的干擾。(12)合同文件中某些內(nèi)容的錯(cuò)誤或互相矛盾。以上這些原因要求延長工期，只要承包商提出合理的證據(jù)，一般可以獲得監(jiān)理工程師及業(yè)主的同意，有的還可索賠費(fèi)用損失。3.加速施工的索賠案例3:加速施工索賠

美國某工程公司承包建設(shè)一棟大型辦公樓。按原定施工計(jì)劃，從基坑挖出的松土要倒運(yùn)到需要填高的修車場。但在開工初期連降大雨，土壤過濕，無法采用這種施工方法。承包商多次發(fā)出書面通知，要求業(yè)主給予延長工期，以便土壤稍干后再按原計(jì)劃實(shí)行以挖補(bǔ)填的施工方法。但業(yè)主不同意給予工期延長，堅(jiān)持認(rèn)為：在承包商提交來自“認(rèn)可部門”(如美國氣象局)的證明文件證明該氣候確實(shí)是非常惡劣之前，業(yè)主不批準(zhǔn)拖期。在承包商第一次提出延長工期要求后的16個(gè)月，業(yè)主同意因大雨和濕土而延長工期，但拒絕向承包商補(bǔ)償額外的成本開支，原因是在合同文件中并沒有要求以挖補(bǔ)填的施工方法是唯一可行的。承包商認(rèn)為，自己按業(yè)主要求進(jìn)行了加速施工，蒙受了額外開支虧損，但業(yè)主不同意給予補(bǔ)償，故提交仲裁。

為了按期完成工程，承包商因此不得不在惡劣天氣期間繼續(xù)施工，從大樓基坑運(yùn)走開挖出的濕土，再從別處運(yùn)來干土填筑修車場。這樣形成了計(jì)劃外成本支出，承包商因而向業(yè)主提出索賠，要求補(bǔ)償額外的成本開支。索賠依據(jù)按工程師指示趕工，對可能需要增加工時(shí)、承包人員何貨物的數(shù)量，按第20.1款【承包商的索賠】有權(quán)提出索賠按第8.3款【進(jìn)度計(jì)劃】規(guī)定提交一份修改的進(jìn)度計(jì)劃以及證明文件，詳細(xì)說明擬采取的修正方法

第8.6款【工程進(jìn)度】如果任何時(shí)候：(a)實(shí)際進(jìn)度過于緩慢以致無法按竣工時(shí)間完工，和(/或)；(b)進(jìn)度已經(jīng)（或?qū)⒁┞浜笥诘?.3款【進(jìn)度計(jì)劃】中規(guī)定的現(xiàn)行進(jìn)度計(jì)劃。除了由于第8.4款【竣工時(shí)間的延長】中所列原因?qū)е碌穆浜螅こ處熆梢灾甘境邪腾s工加速施工索賠內(nèi)容承包商行動(dòng)依據(jù)FIDIC條款索賠原因索賠結(jié)果仲裁機(jī)關(guān)考察了以下實(shí)際情況：(1)承包商遇到了可原諒的延誤。承包商在惡劣天氣條件下進(jìn)行施工；業(yè)主最終亦批準(zhǔn)了工期延長，即承認(rèn)了氣候條件特別惡劣這一事實(shí)。(2)業(yè)主未能在合理時(shí)間內(nèi)批準(zhǔn)工期延長。既然現(xiàn)場的每個(gè)人都知道土質(zhì)過濕，不能用于回填，就沒有必要要求來自“認(rèn)可部門”的正式文件。(3)業(yè)主的行為表明他要求承包商按期建成工程。通過未及時(shí)批準(zhǔn)延長工期等其他行為，業(yè)主有力地表達(dá)了希望按期完工的愿望，這實(shí)質(zhì)上已經(jīng)有效地指令承包商加速施工，按期建成工程，形成了可推定的加速施工指令。(4)承包商已經(jīng)證明，他實(shí)際上已加速施工，并發(fā)生了額外成本。以挖補(bǔ)填法是本工程最合理的施工方法，它要比運(yùn)出濕土、運(yùn)進(jìn)干土填筑的辦法便宜得多。

仲裁員同意承包商的申辯，要求業(yè)主向承包商補(bǔ)償相應(yīng)的額外成本開支。索賠原因依據(jù)合同條款承包商行動(dòng)索賠內(nèi)容加速施工索賠FIDIC第8.6款【工程進(jìn)度】按第8.3款【進(jìn)度計(jì)劃】規(guī)定提交一份修改的進(jìn)度計(jì)劃以及證明文件，詳細(xì)說明擬采取的修正方法。費(fèi)用的增加，承包商按第20.1款【承包商的索賠】的規(guī)定有權(quán)提出索賠。按工程師指示趕工，對可能需要增加工時(shí)、承包人員何貨物的數(shù)量，承包商有權(quán)提出索賠。建設(shè)工程施工合同（1999）第14款【工程竣工】要求發(fā)包人提供的條件以及趕工所需的追加合同價(jià)款等內(nèi)容。我國建設(shè)工程施工合同(1999)與FIDIC施工合同條件(1999)比較：施工索賠的內(nèi)容與特點(diǎn)4．因施工臨時(shí)中斷和工效降低引起的索賠

由于業(yè)主和監(jiān)理工程師原因造成的臨時(shí)停工或施工中斷，特別是根據(jù)業(yè)主和監(jiān)理工程師不合理指令造成了工效的大幅度降低，從而導(dǎo)致費(fèi)用支出增加，承包商可提出索賠。5．業(yè)主不正當(dāng)?shù)亟K止工程而引起的索賠

由于業(yè)主不正當(dāng)?shù)亟K止工程，承包商有權(quán)要求補(bǔ)償損失，其數(shù)額是承包商在被終止工程上的人工、材料、機(jī)械設(shè)備的全部支出，以及各項(xiàng)管理費(fèi)用、保險(xiǎn)費(fèi)、貸款利息、保函費(fèi)用的支出(減去已結(jié)算的工程款)，并有權(quán)要求賠償其盈利損失。施工索賠的內(nèi)容與特點(diǎn)6．業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)和特殊風(fēng)險(xiǎn)引起的索賠

由于業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致承包商的費(fèi)用損失增大時(shí)，承包商可據(jù)此提出索賠。根據(jù)國際慣例，戰(zhàn)爭、敵對行動(dòng)、入侵、外敵行動(dòng)；叛亂、暴動(dòng)、軍事政變或篡奪權(quán)位，內(nèi)戰(zhàn)；核燃料或核燃料燃燒后的核廢物、核輻射、放射線、核泄漏；音速或超音速飛行器所產(chǎn)生的壓力波；暴亂、騷亂或混亂；由于業(yè)主提前使用或占用工程的未完工交付的任何一部分致使破壞；純粹是由于工程設(shè)計(jì)所產(chǎn)生的事故或破壞，并且這設(shè)計(jì)不是由承包商設(shè)計(jì)或負(fù)責(zé)的；自然力所產(chǎn)生的作用，而對于此種自然力，即使是有經(jīng)驗(yàn)的承包商也無法預(yù)見，無法抗拒，無法保護(hù)自己和使工程免遭損失等屬于業(yè)主應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。施工索賠的內(nèi)容與特點(diǎn)許多合同規(guī)定，承包商不僅對由此而造成工程、業(yè)主或第三方的財(cái)產(chǎn)的破壞和損失及人身傷亡不承擔(dān)責(zé)任，而且業(yè)主應(yīng)保護(hù)和保障承包商不受上述特殊風(fēng)險(xiǎn)后果的損害，并免于承擔(dān)由此而引起的與之有關(guān)的一切索賠、訴訟及其費(fèi)用。相反，承包商還應(yīng)當(dāng)可以得到由此損害引起的任何永久性工程及其材料的付款及合理的利潤，以及一切修復(fù)費(fèi)用、重建費(fèi)用及上述特殊風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致的費(fèi)用增加。如果由于特殊風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致合同終止，承包商除可以獲得應(yīng)付的一切工程款和損失費(fèi)用外，還可以獲得施工機(jī)械設(shè)備的撤離費(fèi)用和人員遣返費(fèi)用等。8.因合同條文模糊不清甚至錯(cuò)誤引起的索賠9.物價(jià)上漲引起的索賠施工索賠的內(nèi)容與特點(diǎn)10．法規(guī)、貨幣及匯率變化引起的索賠

以下兩種索賠是國際慣例，在我國一些工程建設(shè)中也開始借鑒和應(yīng)用。

(1)法規(guī)變化引起的索賠。如果在投標(biāo)截止日期前的28天以后，由于業(yè)主國家或地方的任何法規(guī)、法令、政令或其他法律、規(guī)章發(fā)生了變更，導(dǎo)致了承包商成本增加，對承包商由此增加的開支，業(yè)主應(yīng)予補(bǔ)償。

(2)貨幣及匯率變化引起的索賠。如果在投標(biāo)截止日期前的28天以后，工程施工所在國政府或其授權(quán)機(jī)構(gòu)對支付合同價(jià)格的一種或幾種貨幣實(shí)行貨幣限制或貨幣匯兌限制，業(yè)主應(yīng)補(bǔ)償承包商因此而受到的損失。如果合同規(guī)定將全部或部分款額以一種或幾種外幣支付給承包商，則這項(xiàng)支付不應(yīng)受上述指定的一種或幾種外幣與工程施工所在國貨幣之間的匯率變化的影響。業(yè)主反索賠的內(nèi)容與特點(diǎn)（一）對承包商履約中的違約責(zé)任進(jìn)行索賠（二）對承包商所提出的索賠要求進(jìn)行評(píng)審、反駁與修正對承包商履約中的違約責(zé)任進(jìn)行索賠施工過程中業(yè)主反索賠的主要內(nèi)容有：(1)施工責(zé)任反索賠。(2)工期延誤反索賠。(3)對超額利潤的索賠。(4)對指定分包商的付款索賠。(5)承包商不履行的保險(xiǎn)費(fèi)用索賠。(6)業(yè)主合理終止合同或承包商不正當(dāng)?shù)胤艞壒こ痰乃髻r(7)由于工傷事故給業(yè)主方人員和第三方人員造成的人身或財(cái)產(chǎn)損失的索賠，以及承包商運(yùn)送建筑材料及施工機(jī)械設(shè)備時(shí)損壞了公路、橋梁或隧洞，道橋管理部門提出的索賠等。對承包商履約中的違約責(zé)任進(jìn)行索賠(2)工期延誤反索賠。業(yè)主在確定違約金的費(fèi)率時(shí)，一般要考慮以下因素：①業(yè)主盈利損失。②由于工期延長而引起的貸款利息增加。③工程拖期帶來的附加監(jiān)理費(fèi)。④由于本工程拖期竣工不能使用，租用其他建筑物時(shí)的租賃費(fèi)。

至于違約金的計(jì)算方法，在每個(gè)合同文件中均有具體規(guī)定。一般按每延誤一天賠償一定的款額計(jì)算，累計(jì)賠償額一般不超過合同總額的10％。對承包商所提出的索賠要求進(jìn)行評(píng)審、反駁與修正根據(jù)施工索賠的經(jīng)驗(yàn)，判斷承包商是否有索賠的權(quán)利時(shí)，主要依據(jù)以下幾方面：(1)此項(xiàng)索賠是否具有合同依據(jù)。(2)索賠報(bào)告中引用索賠理由是否充分。(3)索賠事項(xiàng)的發(fā)生是否為承包商的責(zé)任。(4)此項(xiàng)索賠是否屬于承包商的風(fēng)險(xiǎn)范疇。(5)在索賠事項(xiàng)初發(fā)時(shí)，承包商是否采取了控制措施。(6)認(rèn)真核定索賠款額，肯定其合理的索賠要求，反駁或修正不合理的索賠要求，在肯定承包商具有索賠權(quán)前提下，業(yè)主和監(jiān)理工程師要對承包商提出的索賠報(bào)告進(jìn)行詳細(xì)審核，對索賠款組成的各個(gè)部分逐項(xiàng)審核、查對單據(jù)和證明文件，通過檢查，使索賠款額更加可靠和準(zhǔn)確。對承包商履約中的違約責(zé)任進(jìn)行索賠施工過程中業(yè)主反索賠的主要內(nèi)容有：(1)施工責(zé)任反索賠。(2)工期延誤反索賠。(3)對超額利潤的索賠。(4)對指定分包商的付款索賠。(5)承包商不履行的保險(xiǎn)費(fèi)用索賠。(6)業(yè)主合理終止合同或承包商不正當(dāng)?shù)胤艞壒こ痰乃髻r(7)由于工傷事故給業(yè)主方人員和第三方人員造成的人身或財(cái)產(chǎn)損失的索賠，以及承包商運(yùn)送建筑材料及施工機(jī)械設(shè)備時(shí)損壞了公路、橋梁或隧洞，道橋管理部門提出的索賠等。第三節(jié)工程延期索賠一、工程延期的種類與內(nèi)容二、工程延期的申請與審批工程延期的種類與內(nèi)容延誤是指工程進(jìn)度方面的延誤，是由各種原因而造成的工程施工不能按原定時(shí)間要求進(jìn)行。工程延期的種類可原諒延誤與不可原諒延誤；可補(bǔ)償延誤與不可補(bǔ)償延誤；共同延誤與非共同延誤；關(guān)鍵延誤與非關(guān)鍵延誤等。工程延期的種類與內(nèi)容(1)可原諒延誤：是指允許延長工期的延誤。承包商有權(quán)獲準(zhǔn)延長合同工期?？稍徰诱`的種類主要有：①不可抗力引起的延誤，不可抗力是當(dāng)事人所無法控制的；②不利自然條件或客觀障礙引起的延誤；③特別惡劣的氣候條件引起延誤；④特殊風(fēng)險(xiǎn)引起延誤；⑤罷工及其他經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)引起延誤，如政府抵制或禁運(yùn)而造成工程延誤；⑥業(yè)主或業(yè)主代表原因引起延誤；⑦其他可原諒延誤。工程延期的種類與內(nèi)容(2)不可原諒延誤：是指因可預(yù)見的條件或在承包商控制之內(nèi)的情況，或由于承包商自己的問題與過錯(cuò)而引起的延誤。

如果沒有業(yè)主或其代理人的不合適行為，沒有上面所討論的其他可原諒情況，則承包商必須無條件地按合同規(guī)定的時(shí)間實(shí)施和完成施工任務(wù)，而沒有資格獲準(zhǔn)延長工期。不可原諒延誤構(gòu)成承包商的違約。

工程延期的種類與內(nèi)容2．可補(bǔ)償延誤與不可補(bǔ)償延誤可原諒延誤又能進(jìn)一步劃分為可補(bǔ)償延誤與不可補(bǔ)償延誤。

(1)可補(bǔ)償延誤：是承包商有權(quán)同時(shí)要求延長工期和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)难诱`。一般因業(yè)主或其代理人的錯(cuò)誤或疏忽而引起的施工延誤都是可補(bǔ)償?shù)?。對這種延誤，如果業(yè)主一方適當(dāng)加以注意，本來是可以避免的。判斷延誤是否可補(bǔ)償?shù)臎Q定性因素是：是不是業(yè)主或其代理人應(yīng)對造成該延誤的情況負(fù)責(zé)(2)不可補(bǔ)償延誤：是指可給予延長工期，但不能對相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失給予補(bǔ)償?shù)目稍徰诱`。這種延誤一般不是因雙方當(dāng)事人有錯(cuò)誤或疏忽，而是由雙方都無法控制的原因造成的，如不可抗力、特別惡劣的氣候條件、特殊風(fēng)險(xiǎn)、其他第三方原因等。工程延期的種類與內(nèi)容

工期索賠費(fèi)用索賠可原諒可補(bǔ)償延誤作用于關(guān)鍵線路可以可以作用于非鍵線路影響總工期可以可以不影響總工期不可以可以可原諒不可補(bǔ)償延誤影響總工期可以不可以不影響總工期不可以不可以不可原諒延誤不可以不可以延誤與可索賠種類的關(guān)系

工程延期的種類與內(nèi)容3．共同延誤與非共同延誤

(1)共同延誤：是指兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上的單獨(dú)延誤同時(shí)發(fā)生。主要有兩種情況：在同一項(xiàng)工作上同時(shí)發(fā)生兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上延誤；在不同的工作上同時(shí)發(fā)生兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上延誤。是從對整個(gè)工程的綜合影響方面講的“共同延誤”。工程延期的種類與內(nèi)容第一種情況比較簡單。只要每項(xiàng)延誤的時(shí)間相同，它們對整個(gè)工程所產(chǎn)生的影響就是相同的。共同延誤主要有以下幾種基本組合：①可補(bǔ)償延誤與不可原諒延誤同時(shí)存在。在這種情況下，承包商不能要求工期延長及經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，因?yàn)榧幢闶菦]有可補(bǔ)償延誤，不可原諒延誤也已經(jīng)造成工程延誤。②不可補(bǔ)償延誤與不可原諒延誤同時(shí)存在。在這種情況下，承包商無權(quán)要求延長工期，因?yàn)榧幢闶菦]有不可補(bǔ)償延誤，不可原諒延誤也已經(jīng)導(dǎo)致施工延誤。工程延期的種類與內(nèi)容③不可補(bǔ)償延誤與可補(bǔ)償延誤同時(shí)存在。在這種情況下，承包商可以獲得工期延長，但不能得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，因?yàn)榧幢闶菦]有可補(bǔ)償延誤，不可補(bǔ)償延誤也已經(jīng)造成工程施工延誤。④兩項(xiàng)可補(bǔ)償延誤同時(shí)存在。在這種情況下，承包商只能得到一項(xiàng)工期延長或經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

工程延期的種類與內(nèi)容第二種情況比較復(fù)雜。由于各項(xiàng)工作在工程總進(jìn)度表中所處的地位和重要性不同，同等時(shí)間的相應(yīng)延誤對工程進(jìn)度所產(chǎn)生的影響也就不同。所以對這種共同延誤的分析就不像第一種情況那樣簡單。關(guān)于業(yè)主延誤與承包商延誤同時(shí)存在的共同延誤，一般認(rèn)為應(yīng)該用一定的方法按雙方過錯(cuò)的大小及所造成影響的大小按比例分擔(dān)。如果該延誤無法分解開，不允許承包商獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償.

(2)非共同延誤：是單一的只發(fā)生一項(xiàng)延誤，而沒有其他延誤同時(shí)發(fā)生

工程延期的種類與內(nèi)容4．關(guān)鍵延誤與非關(guān)鍵延誤關(guān)鍵延誤是指在網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃關(guān)鍵線路上的活動(dòng)的延誤。關(guān)鍵延誤肯定會(huì)導(dǎo)致整個(gè)工程的延誤，如果是可原諒的，則承包商可以獲得工期延長。非關(guān)鍵延誤是指非關(guān)鍵線路上的活動(dòng)的延誤。施工加速的種類和內(nèi)容施工加速是指承包商不得不在單位時(shí)間內(nèi)投入比原計(jì)劃更多的人力、物力與財(cái)力進(jìn)行施工，以加快施工進(jìn)度。

1．直接指令加速2．推定加速在有些情況下，雖然監(jiān)理工程師沒有發(fā)布專門的加速指令，但客觀條件或監(jiān)理工程師的行為已經(jīng)使承包商合理意識(shí)到工程施工必須加速，這種加速就是推定加速。推定加速與指令加速在合同實(shí)施中的意義是一樣的，只是在確定是否存在推定指令時(shí)，雙方比較容易產(chǎn)生分歧，不像直接指令加速那樣明確。施工加速的種類和內(nèi)容為了證明推定加速已經(jīng)發(fā)生，承包商必須從以下幾個(gè)方面來證明自己被迫比原計(jì)劃更快地進(jìn)行了施工。(1)工程施工遇到了可原諒延誤，按合同規(guī)定應(yīng)該獲準(zhǔn)延長工期。(2)承包商已經(jīng)特別提出了要求延長工期的索賠申請。(3)監(jiān)理工程師拒絕或未能及時(shí)批準(zhǔn)延長工期。(4)監(jiān)理工程師已以某種方式表明工程必須按合同時(shí)間完成。(5)承包商已經(jīng)及時(shí)通知監(jiān)理工程師，監(jiān)理工程師的行為已構(gòu)成了要求加速施工的推定指令。(6)這種推定加速實(shí)際上造成了施工成本的增加。工程延期的申請與審批（一）承包商申請延期（二）監(jiān)理工程師審批延期的程序與依據(jù)（三）加強(qiáng)工程進(jìn)度控制，盡量避免和減少延長工期（四）延期計(jì)算方法工程延期的申請與審批1．監(jiān)理工程師審批延期的程序

(1)臨時(shí)批準(zhǔn)。對于某些較為復(fù)雜或持續(xù)時(shí)間較長的延期申請，監(jiān)理工程師可以根據(jù)初步評(píng)審，給予一個(gè)臨時(shí)的延期時(shí)間，然后再進(jìn)行詳細(xì)的研究評(píng)審，書面批準(zhǔn)有效延期時(shí)間。合同條件規(guī)定，臨時(shí)批準(zhǔn)的延期時(shí)間不能長于最后的書面批準(zhǔn)的延期時(shí)間。

(2)最終批準(zhǔn)。最終延期時(shí)間應(yīng)是承包商的最后一個(gè)延期申請批準(zhǔn)后的累計(jì)時(shí)間，但并不是每一項(xiàng)延期時(shí)間都累加，如果后面批準(zhǔn)的延期內(nèi)包含有前一個(gè)批準(zhǔn)延期的內(nèi)容，則前一項(xiàng)延期的時(shí)間不能予以累計(jì)，這稱為時(shí)間的搭接。工程延期的申請與審批2．工程延期審批的依據(jù)(1)工程延期事件是否屬實(shí)，強(qiáng)調(diào)實(shí)事求是。(2)是否符合本工程合同規(guī)定。(3)延期事件是否發(fā)生在工期網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃圖的關(guān)鍵線路上(4)延期天數(shù)的計(jì)算是否正確，證據(jù)資料是否充足。即延期是否有效合理。上述四條中，只有同時(shí)滿足前三條，延期申請才能成立。至于時(shí)間的計(jì)算，監(jiān)理工程師可能根據(jù)自己的記錄，作出公正合理的計(jì)算。工程延期的申請與審批3．延期審批應(yīng)注意的問題(1)關(guān)鍵線路并不是固定的，隨著工程進(jìn)展，關(guān)鍵線路也在變化，而且是動(dòng)態(tài)變化。(2)關(guān)鍵線路的確定，必須是依據(jù)最新批準(zhǔn)的工程進(jìn)度計(jì)劃。防止工程延期的注意事項(xiàng)要防止工程延期的發(fā)生，就必須做到以下幾點(diǎn)：(1)不管是監(jiān)理工程師還是業(yè)主和承包商，都必須熟悉和掌握有關(guān)合同條件和技術(shù)規(guī)范，嚴(yán)格遵守和執(zhí)行合同。(2)作為業(yè)主應(yīng)多協(xié)調(diào)，少干預(yù)；必須盡量避免由于行政命令的干擾引起的工程延誤。(3)應(yīng)盡量避免由于圖紙延遲發(fā)出、征地拆遷延誤、工程暫停和不按程序辦理工程變更等引起的延期。(4)監(jiān)理工程師必須掌握第一手原始資料，認(rèn)真作好“監(jiān)理日志”等原始記錄，以了解工地現(xiàn)場的實(shí)際情況。(5)監(jiān)理工程師必須對承包商的進(jìn)度計(jì)劃安排給予充分重視。延期計(jì)算方法（1）工期分析法。（2）實(shí)測法。（3）類推法。（4）工時(shí)分析法。（5）造價(jià)比較法。（6）折合法。延期計(jì)算方法(1)工期分析法。即依據(jù)合同工期的網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃圖，考察承包商按監(jiān)理工程師的指示，完成各種原因增加的工程量所需用的工時(shí)，以及工序改變的影響，算出進(jìn)度損失以確定延期的天數(shù)。(2)實(shí)測法。承包商按監(jiān)理工程師的書面工程變更指令，完成變更工程所用的實(shí)際工時(shí)。

(3)類推法。按照合同文件中規(guī)定的同類工作進(jìn)度計(jì)算工期延長。延期計(jì)算方法(4)工時(shí)分析法。某一工種的分項(xiàng)工程項(xiàng)目延誤事件發(fā)生后，按實(shí)際施工的程序統(tǒng)計(jì)出所用的工時(shí)總量，然后按延誤期間承擔(dān)該分項(xiàng)工程工種的全部人員投入來計(jì)算要延長的工期。(5)造價(jià)比較法。若施工中出現(xiàn)了很多大小不等的工期索賠事由，較難準(zhǔn)確地單獨(dú)計(jì)算且又麻煩時(shí)，可經(jīng)雙方協(xié)商，采用造價(jià)比較法確定工期補(bǔ)償天數(shù)。(6)折合法。當(dāng)計(jì)算出某一分部分項(xiàng)工程的工期延長后，還要把局部工期轉(zhuǎn)變?yōu)檎w工期。這可以用局部工程的工作量占整個(gè)工程工作量的比例來折算。

工時(shí)分析法案例

某工程，原合同規(guī)定兩個(gè)階段施工，工期為：土建工程21個(gè)月，安裝工程12個(gè)月?，F(xiàn)以一定量的勞動(dòng)力需要量作為相對單位，則合同所規(guī)定的土建工程量可折算為310個(gè)相對單位，安裝工程量折算為70個(gè)相對單位。

合同規(guī)定，在工程量增減10％的范圍內(nèi)，作為承包商的工期風(fēng)險(xiǎn)，不能要求工期補(bǔ)償。

在工程施工過程中，土建和安裝工程的工程量都有較大幅度的增加，同時(shí)又有許多附加工程，使土建工程量增加到430個(gè)相對單位，安裝工程量增加到117個(gè)相對單位。

對此，承包商提出工期索賠?？紤]到工程量增加10％作為承包商的風(fēng)險(xiǎn)，則

土建工程量應(yīng)為：310X1．1＝341相對單位

安裝工程量應(yīng)為；70X1．1=77相對單位

由于工程量增加造成工期延長為：

土建工程工期延長；21X(430／341—1)＝5．5(月)

安裝工程工期延長：12X(117／77—1)＝6．2(月)

則，總工期索賠：5．5月＋6．2月＝11．7(月)

這里將原計(jì)劃工作量增加10％作為計(jì)算基數(shù)，一方面考慮到合同規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)，另一方面由于工作量的增加，工作效率會(huì)有提高。

造價(jià)比較法案例某工程合同總價(jià)380萬元，總工期15個(gè)月。現(xiàn)業(yè)主指令增加附加工程的價(jià)格為76萬元，則承包商提出：

總工期索賠＝附加工程或新贈(zèng)工程量價(jià)格X原合同總工期／原合同總價(jià)

＝76萬X15個(gè)月／380萬

＝3個(gè)月折合法案例在某工程施工中，業(yè)主推遲辦公樓工程基礎(chǔ)設(shè)計(jì)圖紙的批準(zhǔn)，使該單項(xiàng)工程延期10周。該單項(xiàng)工程合同價(jià)為80萬美元，而整個(gè)工程合同總價(jià)為400萬美元。則承包

商提出工期索賠為：

總工期索賠＝受干擾部分的工程合同價(jià)X該部分工程受干擾工期拖延量／整個(gè)工程合同總價(jià)＝80萬X10周／400萬＝2周第四節(jié)工程費(fèi)用索賠一、索賠費(fèi)用的組成二、索賠費(fèi)用的計(jì)算方法一、索賠費(fèi)用的組成按照我國現(xiàn)行規(guī)定，建筑安裝工程合同價(jià)一般包括直接工程費(fèi)、間接費(fèi)、計(jì)劃利潤和稅金。而國際上的慣例是將建安工程合同價(jià)分為直接費(fèi)、間接費(fèi)、利潤三部分。1．人工費(fèi)2．材料費(fèi)3．施工機(jī)械使用費(fèi)4．工地管理費(fèi)5．利息6．總部管理費(fèi)7．分包費(fèi)用8．利潤

索賠費(fèi)用的組成1．人工費(fèi)

人工費(fèi)是工程成本直接費(fèi)中主要項(xiàng)目之一，它包括生產(chǎn)工人基本工資、工資性質(zhì)的津貼、加班費(fèi)、獎(jiǎng)金等。對于索賠費(fèi)用中的人工費(fèi)部分來說，主要是指完成合同之外的額外工作所花費(fèi)的人工費(fèi)用；由于非承包商責(zé)任的工效降低所增加的人工費(fèi)用；超過法定工作時(shí)間的加班費(fèi)用；法定的人工費(fèi)增長以及非承包商責(zé)任造成的工程延誤導(dǎo)致的人員窩工費(fèi)等。索賠費(fèi)用的組成2．材料費(fèi)

材料費(fèi)的索賠包括：

(1)由于索賠事項(xiàng)材料實(shí)際用量超過計(jì)劃用量而增加的材料費(fèi)。

(2)由于客觀原因材料價(jià)格大幅度上漲。

(3)由于非承包商責(zé)任工程延誤導(dǎo)致的材料價(jià)格上漲。

(4)由于非承包商原因致使材料運(yùn)雜費(fèi)、材料采購與儲(chǔ)存費(fèi)用的上漲等。

索賠費(fèi)用的組成3．施工機(jī)械使用費(fèi)

施工機(jī)械使用費(fèi)的索賠包括：

(1)由于完成額外工作增加的機(jī)械使用費(fèi)。

(2)非承包商責(zé)任致使的工效降低而增加的機(jī)械使用費(fèi)。

(3)由于業(yè)主或監(jiān)理工程師原因造成的機(jī)械停工的窩工費(fèi)。機(jī)械臺(tái)班窩工費(fèi)的計(jì)算，如系租賃設(shè)備，一般按實(shí)際臺(tái)班租金加上每臺(tái)班分?jǐn)偟臋C(jī)械調(diào)進(jìn)調(diào)出費(fèi)計(jì)算；如系承包商自有設(shè)備，一般按臺(tái)班折舊費(fèi)計(jì)算，而不能按全部臺(tái)班費(fèi)計(jì)算，因臺(tái)班費(fèi)中包括了設(shè)備使用費(fèi)索賠費(fèi)用的組成4.工地管理費(fèi)索賠款中的工地管理費(fèi)是指承包商完成額外工程、索賠事項(xiàng)工作以及工期延長、延誤期間的工地管理費(fèi)，包括管理人員工資、辦公費(fèi)、通訊費(fèi)、交通費(fèi)等。在確定分析索賠款時(shí)，有時(shí)把工地管理費(fèi)具體又分為可變部分和固定部分。所謂可變部分是指在延期過程中可以調(diào)到其他工程部位(或其他工程項(xiàng)目)上去的那部分人員和設(shè)施；所謂固定部分是指施工期間不易調(diào)動(dòng)的那部分人員或設(shè)施。索賠費(fèi)用的組成5．利息(1)業(yè)主拖延支付工程進(jìn)度款或索賠款，給承包商造成較嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失而提出拖付款的利息索賠。(2)由于工程變更和工期延誤增加投資的利息。(3)施工過程中業(yè)主錯(cuò)誤扣款的利息。具體利率應(yīng)是多少，主要有三種情況：當(dāng)時(shí)銀行貸款利率；按當(dāng)時(shí)的銀行透支利率或按合同雙方協(xié)議的利率。索賠費(fèi)用的組成6.總部管理費(fèi)（HudsonandEichlealy公式）索賠款中的總部管理費(fèi)主要指的是工程延誤期間所增加的管理費(fèi)，一般包括總部管理人員工資、辦公費(fèi)用、財(cái)務(wù)管理費(fèi)用、通訊費(fèi)用等。常用的總部管理費(fèi)的計(jì)算方法有以下幾種：(1)按照投標(biāo)書中總部管理費(fèi)的比例(3％～8％)計(jì)算。(2)按照公司總部統(tǒng)一規(guī)定的管理費(fèi)比率計(jì)算。(3)以工程延期的總天數(shù)為基礎(chǔ)，計(jì)算總部管理費(fèi)的索賠額。

索賠費(fèi)用的組成7．分包費(fèi)用索賠款中的分包費(fèi)用是指分包商的索賠款項(xiàng)，一般也包括人工費(fèi)、材料費(fèi)、施工機(jī)械使用費(fèi)等。分包商的索賠款額應(yīng)如數(shù)列入總承包商的索賠款總額以內(nèi)。索賠費(fèi)用的組成8．利潤一般來說，由于工程范圍的變更和施工條件變化引起的索賠，承包商是可以列入利潤的；由于業(yè)主的原因終止或放棄合同，承包商也有權(quán)獲得已完成的工程款以外，還應(yīng)得到原定比例的利潤。而對于工程延誤的索賠，一般監(jiān)理工程師很難同意在延誤的費(fèi)用索賠中加進(jìn)利潤損失。索賠利潤的款額計(jì)算通常是與原報(bào)價(jià)單中的利潤百分率保持一致。即在索賠款直接費(fèi)的基礎(chǔ)上，乘以原報(bào)價(jià)單中的利潤率，即作為該項(xiàng)索賠款中的利潤額。索賠費(fèi)用的組成施工索賠中以下費(fèi)用是不允許索賠的：承包商對索賠事項(xiàng)的發(fā)生原因負(fù)有責(zé)任的有關(guān)費(fèi)用；承包商對索賠事項(xiàng)未采取減輕措施，因而擴(kuò)大的損失費(fèi)用；承包商進(jìn)行索賠工作的準(zhǔn)備費(fèi)用；索賠款在索賠處理期間的利息；工程有關(guān)的保險(xiǎn)費(fèi)用索賠案例1案例由某國外承包商，使用FIDIC合同條件，合同內(nèi)容為修建一條公路和跨越公路的人行天橋，合同總價(jià)為400萬美元，合同工期20個(gè)月。工程施工中發(fā)生了以下情況：一、圖紙出現(xiàn)錯(cuò)誤，監(jiān)理工程師通知施工暫停，待圖紙修改后繼續(xù)施工，此期間拖延1.5個(gè)月

。二、由于高壓線的遷移需要電力部門同意后才能施工，造成工程拖延兩個(gè)月。三、由于增加額外工程，經(jīng)監(jiān)理工程師的批準(zhǔn)工期順延1.5個(gè)月，并且對額外工程按工程量增加計(jì)算，即同意按同類型工程原來所報(bào)單價(jià)以新增工程給予補(bǔ)償。承包商對此三項(xiàng)延誤除要求展延工期外，還申請索賠延誤造成的費(fèi)用損失，（計(jì)算中所用管理費(fèi)率均為合同中事先約定的）索賠案例1承包商的索賠算法如下：圖紙錯(cuò)誤使三臺(tái)設(shè)備停工損失1.5個(gè)月。汽車吊：45美元╱臺(tái)班*2臺(tái)班╱日*37工作日=3330美元空壓機(jī)：30美元╱臺(tái)班*2臺(tái)班╱日*37工作日=2220美元輔助設(shè)備：10美元╱臺(tái)班*2臺(tái)班╱日*37工作日=740美元小計(jì)：3330+2220+740=6290美元現(xiàn)場管理費(fèi)（費(fèi)率12%）：6290*0.12＝754.8美元公司管理費(fèi)（費(fèi)率7%）：6290*0.07＝440.3美元利潤（5%）：6290*0.05＝314.5美元合計(jì)：6240+754.8+440.3+314.5=7799.6美元索賠案例1

高壓線遷移延誤損失費(fèi)用為兩個(gè)月的管理費(fèi)和利潤，合同總價(jià)為400萬美元，合同期為20個(gè)月。則每月管理費(fèi)為：400/20*0.12＝24000美元/月兩個(gè)月?lián)p失現(xiàn)場管理費(fèi)為24000*2=48000美元另加公司管理費(fèi)和利潤損失48000*12%=5760美元本項(xiàng)合計(jì)損失費(fèi)用：48000+5760=53760美元

新增工程使工期延長1.5個(gè)月，要求補(bǔ)償現(xiàn)場費(fèi)為：24000*1.5=36000以上三項(xiàng)費(fèi)用總計(jì)為97539.6美元索賠案例1經(jīng)過監(jiān)理工程師的檢查和核算，原則上同意三項(xiàng)索賠，但在計(jì)算上提出以下問題一、對于計(jì)算機(jī)械費(fèi)索賠錯(cuò)誤，該項(xiàng)不應(yīng)按臺(tái)班計(jì)算。而應(yīng)按照租賃費(fèi)或折舊費(fèi)計(jì)算。二、現(xiàn)場管理費(fèi)計(jì)算錯(cuò)誤，因?yàn)楹贤荒苡霉こ?/p>