水電站工程廉潔風險及防控測評表

風險識別風險控制檢查要點檢查情況工作領域業(yè)務環(huán)節(jié)業(yè)務節(jié)點涉及崗位風險點風險等級L參建單位單位營區(qū)管理L01各單位營區(qū)管理營區(qū)文明管理L0101公司及工程參建單位后勤管理相關崗位L010111營區(qū)沒有建立必要的管理制度。中L1010131檢查各單位營區(qū)管理制度建設情況。L010112駐地人員不服從企業(yè)統(tǒng)一安排和管理，治安保衛(wèi)不到位。中L1010132檢查各單位治安保衛(wèi)措施落實情況，檢查員工教育培訓記錄，檢查懲處情況。L010113駐地人員不尊重當?shù)孛耧L風俗，或存在吸毒、酗酒鬧事、打架斗毆、聚眾賭博、傳播色情信息等問題。中L1010133檢查安全培訓、民風民俗教育教育、拒絕“黃賭毒”教育等工作開展情況、教育培訓記錄。L010114營區(qū)防火、防盜、節(jié)水、節(jié)電工作不到位，存在破壞營區(qū)消防器材及安全設施等情況。中L1010134檢查各單位營區(qū)消防檢查記錄、安保措施落實情況。L010115油、柴油、酒精等易燃易爆物品及化學有毒物品管理不規(guī)范。中L1010135檢查存放環(huán)境是否安全合規(guī)、定期檢查記錄，檢查管理員培訓記錄。L010116單位內部后勤物資采購、庫房管理等存在弄虛作假、損公肥私等問題。中L1010136檢查各單位庫房出入庫審批記錄、出入庫登記和盤點記錄。PAGE50風險識別風險控制檢查要點檢查情況工作領域業(yè)務環(huán)節(jié)業(yè)務節(jié)點涉及崗位風險點風險等級M其他管理M01制度管理制度建設M0101公司及各參建單位相關崗位M010111制度計劃未經有效審批，不符合工作實際。低M010131檢查企業(yè)制度制訂（修訂）年度計劃執(zhí)行情況。M010112制度審批不嚴，無法有效規(guī)范實際業(yè)務。低M010132檢查制度編發(fā)程序合規(guī)性M010113制度未及時更新完善，不適應新形勢新要求。低M010133檢查制度修訂的及時性。M02保密管理涉密工作M0201公司及各參建單位相關崗位M020111對員工沒有相應的保密約束、未開展保密培訓，導致員工保密責任落實不到位、泄密。中M020131檢查保密責任書。M020132檢查保密培訓記錄。M020133檢查公司信息、文件定密情況，檢查相關臺賬。M020134檢查文件存儲、傳輸、借閱、復制、銷毀是否符合保密工作制度規(guī)定。M020112執(zhí)行保密制度不嚴格，保密責任落實不到位。中M020135檢查保密制度建設情況和執(zhí)行情況。M020113泄露公司秘密，謀取私利。中M020136檢查公司涉密資料管理情況。M03資質印鑒管理資質印鑒使用M0301公司及各參建單位相關崗位M030111違規(guī)使用企業(yè)資質印鑒，未對資質印鑒進行妥善保管。中M030131檢查資質印鑒使用審批手續(xù)、使用登記簿，檢查保管情況。M04施工圖設計施工圖審查M0401設計單位相關崗位M040111設計圖中出現(xiàn)違反規(guī)定的要求（例如選用特定產品等）。低M040131檢查施工圖的審批情況。M05設計變更管理變更審查M0501設計單位相關崗位M050111與施工單位串通，滿足其不合理的變更補償和索賠要求。高M050131檢查設計單位變更審批情況。M050112與施工單位勾結，以變更方式，增加材料量或工程量。高M050132檢查公司對設計變更的審查情況。高M050132檢查變更簽發(fā)時間節(jié)點是否正常。M06工程驗收管理工程驗收M0601設計單位相關崗位M060111隱蔽工程驗收質量控制不嚴，基礎建基面、地下工程圍巖分類與事實不符。低M060131檢查隱蔽工程驗收四方簽字情況、及時