2024版私募投資基金代持協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024版私募投資基金代持協(xié)議本合同目錄一覽1.協(xié)議背景與主體2.定義與解釋3.代持基金的設立與規(guī)模4.代持基金的運作與管理5.代持基金的投資決策6.代持基金的退出機制7.收益分配與費用承擔8.風險控制與合規(guī)性9.信息披露與報告10.合同的生效、變更與終止11.違約責任與爭議解決12.法律適用與爭議解決13.保密條款14.其他條款第一部分：合同如下：1.協(xié)議背景與主體1.1協(xié)議背景1.2主體資格甲方是一家具備完全民事行為能力的自然人/法人或其他組織，甲方所持有的代持基金權益來源合法、有效。乙方是一家具備私募投資基金代持資格的機構，具備相關金融牌照和業(yè)務資質，能夠合法、有效地代持甲方所持有的代持基金權益。2.定義與解釋2.1代持基金代持基金是指由甲方合法持有的、委托乙方代持的私募投資基金份額/權益。2.2代持比例代持比例是指甲方將其所持有的代持基金份額/權益中，委托乙方代持的部分所占的比例。2.3運作期限運作期限是指本協(xié)議項下代持基金的運作期限，自代持基金成立之日起至代持基金到期日止。3.代持基金的設立與規(guī)模3.1設立代持基金的設立應符合相關法律法規(guī)的規(guī)定，甲方應按照約定向代持基金出資，乙方負責代持基金的設立工作。3.2規(guī)模代持基金的規(guī)模應由甲乙雙方協(xié)商確定，并在基金合同中予以明確。4.代持基金的運作與管理4.1運作乙方應按照基金合同的約定，負責代持基金的日常運作管理，確保代持基金的合規(guī)、穩(wěn)健運作。4.2管理乙方應履行基金管理人的職責，按照基金合同的約定，對代持基金進行投資管理，確保代持基金的投資收益。5.代持基金的投資決策5.1決策權甲方保留代持基金的投資決策權，甲方應按照約定的方式對代持基金的投資事項進行決策。5.2乙方職責乙方應根據(jù)甲方的投資決策，負責代持基金的投資執(zhí)行工作。6.代持基金的退出機制6.1退出條件甲乙雙方應在協(xié)議中約定代持基金退出的條件，包括但不限于投資項目到期、甲方行使退出權等情況。6.2退出程序甲乙雙方應按照協(xié)議約定的退出條件，履行相應的退出程序，確保甲方能夠順利實現(xiàn)其投資收益。7.收益分配與費用承擔7.1收益分配代持基金的收益分配應按照基金合同的約定進行，甲乙雙方應按照約定的比例分享代持基金的收益。7.2費用承擔代持基金的運作管理費用、稅費等由乙方承擔，除非甲乙雙方另有約定。8.風險控制與合規(guī)性8.1風險控制乙方應建立完善的風險控制體系，對代持基金的投資風險進行有效管理，確保代持基金的安全。8.2合規(guī)性乙方應確保代持基金的運作管理符合相關法律法規(guī)的要求，保障代持基金的合規(guī)性。9.信息披露與報告9.1信息披露乙方應按照約定及時向甲方披露代持基金的運作情況、投資項目情況等信息。9.2報告乙方應定期向甲方提交代持基金的運作報告，包括但不限于資產負債表、利潤表、投資收益情況等。10.合同的生效、變更與終止10.1生效本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2變更本協(xié)議的變更應由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。10.3終止本協(xié)議的終止條件應在協(xié)議中約定，包括但不限于代持基金到期、甲方行使終止權等情況。11.違約責任與爭議解決11.1違約責任甲乙雙方應嚴格按照本協(xié)議的約定履行各自的權利義務，如一方違約，應承擔相應的違約責任。11.2爭議解決甲乙雙方應通過友好協(xié)商解決本協(xié)議履行過程中的爭議，協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.法律適用與爭議解決12.1法律適用本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。13.保密條款13.1保密義務甲乙雙方應對本協(xié)議的內容和簽訂過程中的信息予以保密，未經對方同意，不得向第三方披露。13.2例外情況法律法規(guī)要求披露的、法院命令披露的等無法避免的情況除外。14.其他條款14.1不可抗力因不可抗力導致一方不能履行本協(xié)議的，該方應立即通知對方，并在合理時間內提供相關證明文件。14.2補充協(xié)議對本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。14.3合同附件本協(xié)議附件為代持基金合同、投資決策委員會章程等，附件與本協(xié)議具有同等法律效力。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：代持基金合同詳細規(guī)定了代持基金的設立、運作、管理、收益分配、費用承擔等方面的條款，以及甲乙雙方的權益和義務。附件二：投資決策委員會章程明確了投資決策委員會的組成、職責、決策程序等內容，以確保代持基金的投資決策的科學性和合規(guī)性。附件三：風險控制制度詳細闡述了乙方應建立的風險控制體系，包括風險識別、評估、監(jiān)控和應對措施等。附件四：信息披露制度規(guī)定了乙方應向甲方披露的代持基金運作情況、投資項目情況等信息，以及披露的時間、方式和頻率等。附件五：收益分配方案明確了代持基金的收益分配原則、比例、時間等具體安排。附件六：費用承擔明細表詳細列出了代持基金運作管理過程中乙方應承擔的費用，以及費用的計算方式和承擔期限等。附件七：退出機制實施細則具體說明了代持基金退出的條件、程序、時間等安排，以及甲乙雙方在退出過程中的權利和義務。說明二：違約行為及責任認定：1.甲方違約行為及責任認定：1.1未按約定向代持基金出資，導致基金無法設立或運作的，應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償乙方因此遭受的損失。1.2未按約定行使投資決策權，導致基金運作受損的，應承擔相應的違約責任。2.乙方違約行為及責任認定：2.1未按約定設立代持基金，導致甲方權益受損的，應承擔相應的違約責任。2.2未按約定管理代持基金，導致基金運作虧損或損失的，應承擔相應的違約責任。2.3未按約定披露信息或提交報告，導致甲方無法及時了解基金狀況的，應承擔相應的違約責任。示例說明：若甲方未按約定向代持基金出資，導致基金無法設立，乙方可以要求甲方在規(guī)定時間內履行出資義務，并賠償因此導致的相關損失。說明三：法律名詞及解釋：1.私募投資基金：指向特定投資者非公開募集的資金，用于投資股票、債券、證券投資基金等金融資產的一種投資方式。2.代持：指甲方將其所持有的私募投資基金份額/權益委托給乙方代為持有和管理的行為。3.代持比例：指甲方將其所持有的代持基金份額/權益中，委托乙方代持的部分所占的比例。4.運作期限：指本協(xié)議項下代持基金的運作期限，自代持基金成立之日起至代持基金到期日止。5.收益分配：指代持基金產生的收益按照約定的比例在甲乙雙方之間進行分配的行為。6.費用承擔：指代持基金運作管理過程中產生的費用由誰承擔的問題。7.風險控制：指對代持基金