品質(zhì)考核管理規(guī)范 2021V1

第頁品質(zhì)考核管理規(guī)范版本號(hào)：2022V1附件數(shù)：1份密級(jí)：秘密撰寫部門：品質(zhì)部撰寫人審核人：生效日期：2022.03.07/審批人：第一章總則第一條目的本文件規(guī)范有限公司（以下簡稱“公司”）品質(zhì)日常及月度考核依據(jù)，通過品質(zhì)異常的考核力度促進(jìn)產(chǎn)品良率的提升與穩(wěn)定，同時(shí)增強(qiáng)全員品質(zhì)意識(shí)。第二條適用范圍本文件適用于全過程品質(zhì)目標(biāo)、品質(zhì)異常、改善活動(dòng)及體系運(yùn)行過程中違反相應(yīng)規(guī)定的處理與考核。第三條定義一、品質(zhì)異常：指5M1E未按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范/要求執(zhí)行，或其結(jié)果/效果未達(dá)到設(shè)定目標(biāo)及非常規(guī)偏離標(biāo)準(zhǔn)值的情況。二、品質(zhì)不良：指內(nèi)/外部產(chǎn)品流通全過程管控項(xiàng)目不符合/不滿足標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定要求的情況。三、質(zhì)量事故：指產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和服務(wù)全過程，因品質(zhì)問題直接、間接及潛在造成經(jīng)濟(jì)損失或其他損失，且達(dá)到嚴(yán)重不良及以上程度，或給公司品質(zhì)形象帶來惡劣影響的情況。例如：批量性、漏工序、混料等不良。四、品質(zhì)不良分類（一）批次不良：指巡檢周期或定義批次內(nèi)產(chǎn)品發(fā)生單項(xiàng)不良≥20%，或總不良≥50%的品質(zhì)不良。（二）品質(zhì)不良嚴(yán)重度分級(jí)1.特大不良：直接、間接或潛在造成≥500000元的經(jīng)濟(jì)損失；或造成批次不良品5000片以上。2.重大不良：直接、間接或潛在造成100000元以上，500000元以下的經(jīng)濟(jì)損失；或造成批次不良品3000-5000片。3.嚴(yán)重不良：直接、間接或潛在造成10000元以上，100000元以下的經(jīng)濟(jì)損失；或造成批次不良品1000-3000片。4.一般不良：直接、間接或潛在造成＜10000元的經(jīng)濟(jì)損失；或造成批次不良品500-1000片。（三）品質(zhì)不良類型1.外觀不良：指所構(gòu)成產(chǎn)品的部分，目視可區(qū)分表面、內(nèi)部或顏色不同于本征或限定標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)象。2.性能不良：指所構(gòu)成產(chǎn)品的部分，尺寸或其本征特性不滿足規(guī)定要求的情況。第二章職責(zé)第四條一、負(fù)責(zé)品質(zhì)考核規(guī)范的制定與修訂。二、負(fù)責(zé)品質(zhì)考核數(shù)據(jù)的收集與落實(shí)。三、負(fù)責(zé)全過程品質(zhì)管控項(xiàng)目的月度考核。第五條依據(jù)品質(zhì)統(tǒng)計(jì)與考核結(jié)果落實(shí)相關(guān)部門績效及考評。第六條人力行政部依據(jù)品質(zhì)統(tǒng)計(jì)與考核結(jié)果落實(shí)相關(guān)部門現(xiàn)金考核結(jié)果。負(fù)責(zé)體系制度、規(guī)范及相關(guān)要求的執(zhí)行。第三章內(nèi)容第八條產(chǎn)品策劃一、客戶圖紙轉(zhuǎn)化分解發(fā)生錯(cuò)誤或有遺漏，一個(gè)月內(nèi)發(fā)生兩次及以上處罰責(zé)任人員100-300元/次，扣罰責(zé)任部門1-3分/次。二、設(shè)計(jì)開發(fā)各階段的驗(yàn)證不充分，未能識(shí)別潛在隱患，導(dǎo)致產(chǎn)品不良發(fā)生，每次依據(jù)不良嚴(yán)重程度進(jìn)行處罰。三、設(shè)計(jì)開發(fā)各階段的變更未通知相關(guān)部門，未明確產(chǎn)品處理方式，或未受控下發(fā)，每發(fā)生一次處罰責(zé)任人員100-300元，扣罰責(zé)任部門1-3分。四、開發(fā)各階段遺留問題，在下階段仍未解決（以良率計(jì)算），或未按既定解決方案節(jié)點(diǎn)完成，處罰責(zé)任人員100-300元，扣罰責(zé)任部門1-3分。第九條項(xiàng)目管理試/量產(chǎn)階段，工序整體直通良率，按各項(xiàng)目簽批的直通目標(biāo)執(zhí)行：一、每低于基礎(chǔ)良率目標(biāo)1%，扣罰責(zé)任部門0.5分；二、達(dá)到奮斗良率目標(biāo)，獎(jiǎng)勵(lì)責(zé)任部門3分，每高于奮斗目標(biāo)1%，獎(jiǎng)勵(lì)責(zé)任部門0.5分；三、達(dá)到卓越良率目標(biāo)，獎(jiǎng)勵(lì)責(zé)任部門5分，每高于卓越目標(biāo)0.5%，獎(jiǎng)勵(lì)責(zé)任部門0.5分。第十條進(jìn)料管控一、因直接材料圖紙/規(guī)格書內(nèi)容/版本錯(cuò)誤、漏項(xiàng)，或未及時(shí)受控發(fā)放，導(dǎo)致直接材料未正確識(shí)別或判定，每發(fā)生一次處罰責(zé)任人員100-300元，并扣罰責(zé)任部門1-3分。二、直接材料到貨檢驗(yàn)發(fā)生批量漏檢或誤判時(shí)，處罰責(zé)任人員100-300元，一個(gè)月內(nèi)累計(jì)發(fā)生兩次以上，扣罰責(zé)任部門2-5分。三、直接材料到貨后，因未得到有效管理，導(dǎo)致過期、污染、混料等問題，處罰責(zé)任人員100-300元，并扣罰責(zé)任部門1-3分。四、未經(jīng)有關(guān)授權(quán)人員或顧客評審批準(zhǔn)，讓步使用、放行或接收不合格品，處罰責(zé)任人員200-500元，并扣罰責(zé)任部門2-5分。第十一條制造過程一、生產(chǎn)作業(yè)規(guī)范性（一）現(xiàn)場工藝流程、工藝參數(shù)未受控，或存在差錯(cuò)及非唯一性，處罰責(zé)任人員100-300元，扣罰責(zé)任部門1-3分。（二）現(xiàn)場執(zhí)行工藝流程、工藝參數(shù)、作業(yè)方式與規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)或要求不一致，一個(gè)月內(nèi)重復(fù)發(fā)生或未作糾正處罰責(zé)任人員50-200元，扣罰責(zé)任部門1-3分。（三）現(xiàn)場執(zhí)行檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)/方式與規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)或要求不一致，一個(gè)月內(nèi)重復(fù)發(fā)生或未作糾正處罰責(zé)任人員50-200元，扣罰責(zé)任部門1-3分。（四）非授權(quán)人員或職責(zé)人員對工藝流程、參數(shù)進(jìn)行設(shè)置或更改，處罰責(zé)任人員100-300元，扣罰責(zé)任部門2-5分。（五）非授權(quán)人員或職責(zé)人員對產(chǎn)品進(jìn)行不合理處置，處罰責(zé)任人員100-300元，扣罰責(zé)任部門2-5分。二、生產(chǎn)設(shè)備管理規(guī)范性設(shè)備、儀器、工治具等未按照規(guī)定，定期進(jìn)行點(diǎn)檢、維護(hù)、保養(yǎng)及校正等，一個(gè)月內(nèi)重復(fù)發(fā)生或未作糾正處罰責(zé)任人員50-200元，扣罰責(zé)任部門1-3分。三、生產(chǎn)記錄規(guī)范性（一）擅自修改、刪除及偽造生產(chǎn)、檢驗(yàn)及設(shè)備數(shù)據(jù)，處罰責(zé)任人員200-500元，扣罰責(zé)任部門2-5分。（二）對生產(chǎn)全過程記錄填寫不清晰、不規(guī)范或未按照規(guī)定要求填寫的，一個(gè)月內(nèi)重復(fù)發(fā)生或未作糾正處罰責(zé)任人員50-200元，扣罰責(zé)任部門1-3分，若導(dǎo)致無法追溯嫌疑產(chǎn)品，每次處罰責(zé)任人員100-300元，扣罰責(zé)任部門2-5分。（三）對設(shè)備、儀器、生產(chǎn)和檢驗(yàn)過程原始資料、數(shù)據(jù)未按照要求進(jìn)行保存或備份時(shí)，一個(gè)月內(nèi)重復(fù)發(fā)生或未作糾正處罰責(zé)任人員50-500元，扣罰責(zé)任部門1-3分，若導(dǎo)致無法追溯及確認(rèn)時(shí)，每次處罰責(zé)任人員100-300元，扣罰責(zé)任部門2-5分。（四）未按規(guī)定或要求提供質(zhì)量相關(guān)數(shù)據(jù)或報(bào)告，不積極協(xié)助相關(guān)部門處理質(zhì)量問題，處罰責(zé)任人員200-500元，扣罰責(zé)任部門2-5分。四、作業(yè)現(xiàn)場規(guī)范性（一）產(chǎn)品/區(qū)域標(biāo)識(shí)不清晰、不規(guī)范，一個(gè)月內(nèi)重復(fù)發(fā)生或未作糾正處罰責(zé)任人員50-200元，扣罰責(zé)任部門1-3分；若導(dǎo)致混料、選別或返工等，每次處罰責(zé)任人員100-300元，扣罰責(zé)任部門2-5分。（二）作業(yè)現(xiàn)場未按要求做定置管理，或未按照定置要求執(zhí)行，一個(gè)月內(nèi)重復(fù)發(fā)生或未作糾正處罰責(zé)任人員50-200元，扣罰責(zé)任部門1-3分。（三）作業(yè)現(xiàn)場未按要求進(jìn)行清潔或清潔不徹底，一個(gè)月內(nèi)重復(fù)發(fā)生或未作糾正處罰責(zé)任人員50-200元，扣罰責(zé)任部門1-3分。（四）作業(yè)人員未按照規(guī)定進(jìn)行潔凈防護(hù)或安全防護(hù)，處罰責(zé)任人員50-500元，一個(gè)月內(nèi)重復(fù)發(fā)生時(shí)扣罰責(zé)任部門2-5分。（五）生產(chǎn)全過程溫濕度/潔凈度管控區(qū)域不達(dá)標(biāo)，或未按照既定方案完成，扣罰責(zé)任部門1-3分；連續(xù)5個(gè)工作日不達(dá)標(biāo)，扣罰責(zé)任部門2-5分；連續(xù)10個(gè)工作日以上扣罰責(zé)任部門10分。五、檢驗(yàn)過程（一）過程檢驗(yàn)發(fā)生批次不良漏檢，每次處罰責(zé)任人員50-200元，扣罰責(zé)任部門1-3分。（二）產(chǎn)品送檢過程連續(xù)發(fā)生2次及以上批退，處罰責(zé)任人員50-200元，扣罰責(zé)任部門1-3分。（三）OQC抽檢NG發(fā)生批退，處罰責(zé)任人員50-200元，扣罰責(zé)任部門1-3分。六、制程能力改善對于各工序前三項(xiàng)不良，各部門可提報(bào)改善項(xiàng)目，以月度為統(tǒng)計(jì)，因改善措施使不良率降低3%-5%，獎(jiǎng)勵(lì)責(zé)任人員100-300元；降低5%-10%獎(jiǎng)勵(lì)責(zé)任人員300-500元，獎(jiǎng)勵(lì)責(zé)任部門2-5分，降低10%以上獎(jiǎng)勵(lì)責(zé)任人員500-1000元，獎(jiǎng)勵(lì)責(zé)任部門5-10分。第十二條出貨管控一、樣品及認(rèn)證階段（一）產(chǎn)品出貨至客戶端，因批量性不良或重大不良，造成批次性退貨，每次處罰責(zé)任人員100-300元，扣罰責(zé)任部門1-3分。（二）產(chǎn)品出貨至客戶端，同樣問題連續(xù)兩次及以上發(fā)生，處罰責(zé)任人員100-300元，扣罰責(zé)任部門1-3分。（三）同一客戶每連續(xù)5批次客戶端入檢合格，獎(jiǎng)勵(lì)責(zé)任部門2-5分。二、量產(chǎn)階段（一）客戶端入檢管控1.產(chǎn)品出貨客戶端入料檢驗(yàn)，每不合格一批，扣罰責(zé)任部門1-3分。2.按月度統(tǒng)計(jì)，同一客戶出貨每連續(xù)5批次入檢合格，獎(jiǎng)勵(lì)責(zé)任部門1-3分。（二）客戶端上線管控1.以與客戶協(xié)定上線良率目標(biāo)進(jìn)行管控：（1）以百分比進(jìn)行管控的，每低于1%扣罰責(zé)任部門0.3分，每高于0.5%獎(jiǎng)勵(lì)責(zé)任部門0.5分；（2）以PPM進(jìn)行管控的，每低于100PPM扣罰責(zé)任部門0.3分，每高于100PPM獎(jiǎng)勵(lì)責(zé)任部門0.5分。2.對于客戶端上線良率連續(xù)三個(gè)月呈上升趨勢，獎(jiǎng)勵(lì)責(zé)任部門2-5分。三、客戶端品質(zhì)異常出貨至客戶端產(chǎn)品，因產(chǎn)品品質(zhì)異常，造成批次退貨或客戶索賠，每發(fā)生一次處罰責(zé)任人員200-1000元，并扣罰責(zé)任部門2-5分。三、客戶端標(biāo)準(zhǔn)（一）樣品及認(rèn)證階段，通過限度樣的簽批，可推動(dòng)/加快項(xiàng)目進(jìn)度，且對良率提升有正向作用，每次獎(jiǎng)勵(lì)責(zé)任人員200-1000元。（二）量產(chǎn)階段，通過限度樣的簽批，可降低內(nèi)部工藝難度，且對良率提升有正向作用，每次獎(jiǎng)勵(lì)責(zé)任人員300-1000元。第十三條體系管理一、二方/三方審核（一）二方/三方審核未通過，處罰問題責(zé)任人員200-500元/次，扣罰責(zé)任部門3-5分，并限期整改；若因此導(dǎo)致訂單延遲或丟失，處罰責(zé)任人員500-1000元，并扣罰部門5-10分。（二）二方/三方審核開出的不符合項(xiàng)未按規(guī)定時(shí)限完成糾正，影響整體提交進(jìn)度，處罰責(zé)任人員200-500元/次，并扣罰責(zé)任部門3-5分；若因此導(dǎo)致審核未通過，按上一條處理。（三）二方/三方審核被發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合項(xiàng)未影響審核通過，處罰責(zé)任人員100-300元/次，扣罰責(zé)任部門2-5分，并限期整改。（四）二方/三方審核開出的不符合項(xiàng)延時(shí)完成糾正，但未影響整體提交進(jìn)度，處罰責(zé)任部門100-300元/次，扣罰責(zé)任部門2-5分。二、內(nèi)部審核（一）內(nèi)審或內(nèi)部稽核被發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合項(xiàng)，處罰責(zé)任人員100-200元/次，扣罰責(zé)任部門2-5分，并限期整改。（二）內(nèi)審或內(nèi)部稽核開出的不符合項(xiàng)延時(shí)完成糾正，處罰責(zé)任人員50-200元/次，扣罰責(zé)任部門1-3分。三、體系改進(jìn)（一）對不符合項(xiàng)未進(jìn)行根因分析，或未按策劃的糾正措施實(shí)施糾正，導(dǎo)致糾正措施無效，影響整體進(jìn)度的視為未糾正，處罰責(zé)任人員50-200元/次，扣罰責(zé)任部門1-3分。（二）發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)屬重復(fù)發(fā)生的問題，或上次的糾正措施無效被再次發(fā)現(xiàn)，處罰責(zé)任人員50-200元，扣罰責(zé)任部門1-3分。（三）各部門可自行組織體系改進(jìn)活動(dòng)，經(jīng)評價(jià)達(dá)成改進(jìn)目標(biāo)、降低質(zhì)量成本、提升產(chǎn)品良率等獎(jiǎng)勵(lì)責(zé)任人員200-500元，獎(jiǎng)勵(lì)責(zé)任部門2-5分。（四）積極參與體系工作，獎(jiǎng)勵(lì)責(zé)任人員50-200元/次，獎(jiǎng)勵(lì)責(zé)任部門1-3分/次。四、文控管理（一）未按《文件管理程序》《記錄管理規(guī)范》執(zhí)行文件的編制、審核、標(biāo)準(zhǔn)化檢查及批準(zhǔn)等，處罰責(zé)任人員50-200元/次，同一問題復(fù)發(fā)，扣罰責(zé)任部門1-3分。（二）現(xiàn)場使用未受控文件，或文件發(fā)布單位未受控發(fā)布，每次處罰責(zé)任人員100-300元/次，并扣罰責(zé)任部門1-3分。第十四條品質(zhì)時(shí)效性管理一、信息提供（一）對于客戶端需求（報(bào)告、數(shù)據(jù)等相關(guān)資料及樣品）未按時(shí)提供，每發(fā)生一次處理責(zé)任人員100-300元，重復(fù)發(fā)生扣罰責(zé)任部門2-5分。（二）對于內(nèi)部規(guī)定或要求所需品質(zhì)數(shù)據(jù)、參數(shù)、記錄及相關(guān)文件，第一次未按時(shí)提供或完成，處罰責(zé)任部門100-300元；第二次未按時(shí)提供或完成，處罰責(zé)任部門200-500元，并扣罰責(zé)任部門2-5分。（三）圖紙、工藝流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、管控標(biāo)準(zhǔn)在產(chǎn)品上線前未轉(zhuǎn)化或發(fā)放，每次處罰責(zé)任人員100-300元，一個(gè)月內(nèi)重復(fù)發(fā)生扣罰責(zé)任部門1-3分。（四）對于檢測方式未及時(shí)建立，影響產(chǎn)品流通4個(gè)小時(shí)以上，每次處罰責(zé)任人員100-300元，一個(gè)月內(nèi)重復(fù)發(fā)生扣罰責(zé)任部門1-3分。二、品質(zhì)改善（一）品質(zhì)改善計(jì)劃時(shí)間，由改善會(huì)議或相關(guān)要求評估確定，其時(shí)效管理如下：對于品質(zhì)開出的品質(zhì)異常單未按時(shí)回復(fù)，每次處罰責(zé)任部門50-200元；提交改善對策原因分析模糊，思路不清晰的每次處罰責(zé)任部門50-200元，重復(fù)發(fā)生處罰責(zé)任人員200-500元，并扣罰責(zé)任部門2-5分。（二）未按改善方案計(jì)劃時(shí)間實(shí)施：1.第一次發(fā)生處罰責(zé)任人員50-200元，并更新改善方案；2.第二次發(fā)生處罰責(zé)任人員100-300元，并扣罰責(zé)任部門1-3分，并更新改善方案；3.第三次發(fā)生處罰責(zé)任人員200-500元，并扣罰責(zé)任部門2-5分，并更新改善方案。第十五條考核說明一、本考核管理辦法中所涉及的處罰/獎(jiǎng)勵(lì)責(zé)任或相關(guān)主體，由品質(zhì)部以實(shí)際調(diào)查情況擬制，品質(zhì)分管領(lǐng)導(dǎo)審核，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后以通報(bào)方式發(fā)放。二、當(dāng)實(shí)施處罰/獎(jiǎng)勵(lì)，發(fā)生重復(fù)或沖突情況時(shí)，以最高處理方式執(zhí)行。三、品質(zhì)考核包括但不限于本辦法中所提及項(xiàng)目，涉及品質(zhì)問題均可依據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行評估考核。四、對于本辦法中提及項(xiàng)目，若涉及產(chǎn)品品質(zhì)不良，則每次依據(jù)品質(zhì)不良等級(jí)進(jìn)行處罰。五、對于重復(fù)發(fā)生及頻繁發(fā)生的品質(zhì)問題，則可在本辦法的基礎(chǔ)上進(jìn)行加倍處罰。六、本辦法自發(fā)行之日