DB14-T 3231-2025 安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)通則

14I 2 3 6 8 8 9 本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定1安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)通則風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理、資料管理、信息化建設(shè)和持本文件適用于山西省內(nèi)各行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)GB6441生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位職工傷亡事故分3.13.23.33.43.523.63.73.83.93.103.11理方能排除的隱患，或者因外部因素致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以排3.123.133.143.15生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位通過(guò)建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理機(jī)制，健全完善并落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)34.2目標(biāo)管理生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)制定雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行目標(biāo)以保持和持續(xù)改進(jìn)雙重預(yù)防機(jī)制。建設(shè)和運(yùn)行b)目標(biāo)應(yīng)明確具體，可衡量，應(yīng)有反饋機(jī)4.3設(shè)置機(jī)構(gòu)4.4健全制度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)結(jié)合安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系的相關(guān)要求，建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理制4.5分級(jí)負(fù)責(zé)4.6教育培訓(xùn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身實(shí)際情況，明確生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全管理部門(mén)和各基層單位教育培訓(xùn)職4.7全員參與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)為全員參與雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)積極創(chuàng)造條件，從主要負(fù)責(zé)人到崗位員工都應(yīng)根據(jù)4.8監(jiān)督考核成雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)目標(biāo)責(zé)任考核機(jī)制，將目5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定5.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定應(yīng)當(dāng)遵循“便于分類(lèi)、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的5.1.2生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位可根據(jù)生產(chǎn)實(shí)際情況、設(shè)備分布、管理狀態(tài)等靈活進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)45.1.3作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行確定5.2風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)b)規(guī)劃、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、生產(chǎn)、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、維修、改造等階段；c)所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)及設(shè)備設(shè)5.2.2.2風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法可依據(jù)GB/T27921要求進(jìn)行，一般可根據(jù)實(shí)際情況采用以下方法：b)辨識(shí)作業(yè)活動(dòng)類(lèi)對(duì)象中伴隨的安全風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可采用工作危害分析（JHA），見(jiàn)附錄B；b)作業(yè)活動(dòng)類(lèi)指作業(yè)過(guò)程中存在安全風(fēng)險(xiǎn)的常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)；c)作業(yè)環(huán)境類(lèi)指風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中可能包含的風(fēng)、水、火、氣、熱害等環(huán)境類(lèi)因素；5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5），），b)發(fā)生過(guò)死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，且發(fā)生事故的條件依f)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位認(rèn)為安全風(fēng)險(xiǎn)管控難度大需要采取特殊管控措施g)使用國(guó)家明令淘汰的、禁止使用的或不符合國(guó)家現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)械設(shè)備或工藝的。5.4風(fēng)險(xiǎn)管控5.4.2.1生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控要c)對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)逐一落實(shí)管控主體和管控d)對(duì)操作難度大、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)重點(diǎn)管控；e)風(fēng)險(xiǎn)管控措施制定后，應(yīng)分級(jí)對(duì)辨識(shí)出的固有風(fēng)險(xiǎn)中的重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，如超出風(fēng)險(xiǎn)可接受范圍，應(yīng)進(jìn)一步補(bǔ)充完善風(fēng)險(xiǎn)管控），），6），生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)在每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，并按規(guī)定及時(shí)更新。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單的較大風(fēng)險(xiǎn)為橙色，一般風(fēng)險(xiǎn)為黃色，低風(fēng)險(xiǎn)6.1隱患排查7a)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對(duì)應(yīng)的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)名安排、排查類(lèi)型以及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位制度規(guī)定和工作需求，6.2隱患分級(jí)和治理按照隱患的危險(xiǎn)程度可以將隱患劃分為重大事故隱患和一般事故隱患。各生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位可根據(jù)實(shí)隱患整改到位，還應(yīng)制訂事故隱患治理過(guò)程中的事故防控86.3隱患治理驗(yàn)收和分析7.1資料建檔7.2保存期限雙重預(yù)防機(jī)制相關(guān)文件、年度和專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告、重大事故隱患信息檔案至少保存3年，其他相8.1生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)采用信息化手段，實(shí)現(xiàn)雙重預(yù)防機(jī)制日常運(yùn)行的信息化管理。98.2應(yīng)根據(jù)行業(yè)管理要求和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位實(shí)際情況建立信息化管控平臺(tái)和安全風(fēng)險(xiǎn)隱患數(shù)據(jù)庫(kù)，按照9.1分析評(píng)估9.1.1生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位每年應(yīng)進(jìn)行一次雙重預(yù)防機(jī)制的分析評(píng)估，結(jié)合雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施運(yùn)行效果對(duì)雙9.2溝通9.3動(dòng)態(tài)更新a)相關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)等出現(xiàn)變化增減A.1方法概述A.2安全檢查表編制依據(jù)a)有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及規(guī)b)國(guó)內(nèi)外事故案例和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位以A.3編制安全檢查表b)熟悉系統(tǒng)，包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、安全c)收集資料，收集有關(guān)安全法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)程制度及本系統(tǒng)歷史事故資料等；d)編制表格，確定檢查項(xiàng)目、檢查標(biāo)準(zhǔn)、不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果、安全控制措施等。A.4安全檢查表分析評(píng)價(jià)a)列出設(shè)備設(shè)施清單和作業(yè)環(huán)境c)按照《安全檢查表（SCL）分析評(píng)價(jià)記錄》進(jìn)行記錄和系統(tǒng)分析評(píng)工作危害分析（JHA）通過(guò)對(duì)工作過(guò)程的逐步分析，找出具有危險(xiǎn)適合于對(duì)作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)分析。包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)等步驟。b)異常情況處理如停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處理；c)設(shè)備開(kāi)車(chē)、停車(chē)及交付前的安全條件確b)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)并分析可能造成的后果；），a)熟悉系統(tǒng)，全面了解系統(tǒng)性能參數(shù)、工作程序、作業(yè)情況及環(huán)境狀況等；b)調(diào)查事故，調(diào)查可能發(fā)生的事故，包括已發(fā)生的事故和潛在的事故；c)確定頂上事件，根據(jù)事故調(diào)查的結(jié)果，確定要分析的特定事故作為頂上事件；f)簡(jiǎn)化事故樹(shù)，對(duì)構(gòu)建完成的事故樹(shù)進(jìn)行修改和簡(jiǎn)化，特別是通過(guò)布爾代數(shù)進(jìn)行整理化簡(jiǎn)；g)進(jìn)行定性分析，求出事故樹(shù)的最小割集或最小徑集，確定各基本事件的結(jié)構(gòu)重要度大小；i)制定安全對(duì)策措施，根據(jù)事故樹(shù)分析結(jié)果制定有效的安全對(duì)策措施。其危險(xiǎn)等級(jí)，并采取相應(yīng)的措施來(lái)預(yù)防或減少事故發(fā)生a)識(shí)別與系統(tǒng)有關(guān)的一切主要危a)辨識(shí)查找系統(tǒng)中存在的危險(xiǎn)有害因初始事件的原因開(kāi)始，按時(shí)間進(jìn)程采用追蹤方法，對(duì)構(gòu)成系統(tǒng)的各要素（事件）的E.2事件樹(shù)分析步驟識(shí)別系統(tǒng)中包含的安全功能，這些功能在初始事件發(fā)生時(shí)能夠消除或減輕其影響以維持系統(tǒng)的安根據(jù)分析結(jié)果，制定預(yù)防事故發(fā)生的安全對(duì)F.2故障模式和影響分析評(píng)價(jià)b)識(shí)別故障模式，對(duì)于每個(gè)組成部分，識(shí)別可能存在的故障模式，并分析故障原因；d)確定風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)，根據(jù)故障發(fā)生的概率和影響的嚴(yán)重程度來(lái)危險(xiǎn)和可操作性分析（HAZOP）是對(duì)危險(xiǎn)與可操作性問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)識(shí)別的過(guò)程。危險(xiǎn)和可操作性研究分析法（HAZOP）包括辨識(shí)潛在的偏離設(shè)計(jì)目的的偏差、G.2危險(xiǎn)和可操作性分析（HAZO）：R=L×S·······································違反法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范，或在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制5危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)，也未進(jìn)行過(guò)任何監(jiān)測(cè)，4沒(méi)有保護(hù)措施（如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按），3危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防范控制措施，2有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)1543服21紅橙黃藍(lán)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性）；6可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)或保置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），也未做過(guò)任何監(jiān)測(cè)；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害3可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或