版證券上市協(xié)議書

版證券上市協(xié)議書?甲方（發(fā)行人）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________乙方（保薦機(jī)構(gòu)）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________鑒于甲方擬申請(qǐng)版證券上市，乙方具備保薦資格和相關(guān)專業(yè)能力，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方版證券上市事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、定義與解釋1.版證券：指甲方依法發(fā)行的，符合相關(guān)證券交易所上市規(guī)則要求的特定證券。2.上市：指版證券在相關(guān)證券交易所成功掛牌交易。3.保薦機(jī)構(gòu)：指乙方作為甲方版證券上市的保薦機(jī)構(gòu)，承擔(dān)保薦、輔導(dǎo)、督導(dǎo)等相關(guān)職責(zé)。4.法律法規(guī)：指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件。二、標(biāo)的物或服務(wù)具體描述1.保薦服務(wù)乙方作為甲方版證券上市的保薦機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)按照法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定，為甲方提供全面的保薦服務(wù)，包括但不限于協(xié)助甲方制定上市計(jì)劃、組織編制申請(qǐng)文件、對(duì)甲方的公司治理、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況等進(jìn)行盡職調(diào)查、出具保薦意見(jiàn)等。2.上市申請(qǐng)文件編制與申報(bào)乙方應(yīng)指導(dǎo)甲方按照證券交易所的要求編制上市申請(qǐng)文件，確保文件內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上市申請(qǐng)文件包括但不限于招股說(shuō)明書、公司章程、審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書等。乙方負(fù)責(zé)審核上市申請(qǐng)文件，并向證券交易所申報(bào)。3.上市輔導(dǎo)乙方應(yīng)根據(jù)甲方的實(shí)際情況，制定詳細(xì)的上市輔導(dǎo)計(jì)劃，對(duì)甲方的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員進(jìn)行上市輔導(dǎo)培訓(xùn)，使其熟悉證券市場(chǎng)的法律法規(guī)、上市規(guī)則和公司治理要求，提高規(guī)范運(yùn)作水平。4.持續(xù)督導(dǎo)在甲方版證券上市后的持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，乙方應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定，對(duì)甲方的信息披露、規(guī)范運(yùn)作、募集資金使用等情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督和指導(dǎo)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決問(wèn)題，確保甲方符合上市要求和法律法規(guī)的規(guī)定。三、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供保薦服務(wù)。有權(quán)對(duì)乙方的保薦工作進(jìn)行監(jiān)督和提出意見(jiàn)。2.義務(wù)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息，協(xié)助乙方開展盡職調(diào)查、編制上市申請(qǐng)文件等工作。按照乙方的要求進(jìn)行公司治理整改，完善內(nèi)部控制制度，規(guī)范運(yùn)作。及時(shí)支付本協(xié)議約定的各項(xiàng)費(fèi)用。在證券交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)披露信息，確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。按照法律法規(guī)和證券交易所的要求使用募集資金，不得擅自改變募集資金用途。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取保薦費(fèi)用。有權(quán)對(duì)甲方提供的資料和信息進(jìn)行核查，要求甲方補(bǔ)充或更正相關(guān)內(nèi)容。2.義務(wù)按照法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定，勤勉盡責(zé)地履行保薦職責(zé)，為甲方提供優(yōu)質(zhì)、高效的保薦服務(wù)。對(duì)甲方的上市申請(qǐng)文件進(jìn)行認(rèn)真審核，確保文件符合要求，并承擔(dān)相應(yīng)的審核責(zé)任。在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，定期對(duì)甲方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決問(wèn)題，向證券交易所提交持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告。保守甲方的商業(yè)秘密和內(nèi)幕信息，不得泄露給任何第三方。四、費(fèi)用及支付方式1.保薦費(fèi)用甲方應(yīng)向乙方支付保薦費(fèi)用共計(jì)人民幣_(tái)_____元。該費(fèi)用為乙方完成本協(xié)議約定的保薦服務(wù)的全部報(bào)酬，包括但不限于盡職調(diào)查、上市申請(qǐng)文件編制、上市輔導(dǎo)、持續(xù)督導(dǎo)等工作的費(fèi)用。2.支付方式本協(xié)議簽訂后______個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付保薦費(fèi)用的______%，即人民幣_(tái)_____元。上市申請(qǐng)文件經(jīng)證券交易所受理后______個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付保薦費(fèi)用的______%，即人民幣_(tái)_____元。版證券成功上市后______個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余保薦費(fèi)用，即人民幣_(tái)_____元。五、違約責(zé)任1.甲方違約責(zé)任若甲方未按照本協(xié)議約定向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息，導(dǎo)致乙方無(wú)法正常開展保薦工作或上市申請(qǐng)文件不符合要求，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的損失。若甲方未按照本協(xié)議約定支付費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的______%向乙方支付違約金。逾期超過(guò)______日的，乙方有權(quán)暫停保薦工作，并要求甲方支付已完成工作對(duì)應(yīng)的費(fèi)用及違約金。若甲方擅自改變募集資金用途，乙方有權(quán)要求甲方立即改正，并采取措施消除影響。甲方應(yīng)承擔(dān)因此給乙方造成的損失，并按照募集資金總額的______%向乙方支付違約金。2.乙方違約責(zé)任若乙方未按照法律法規(guī)和本協(xié)議約定履行保薦職責(zé)，導(dǎo)致甲方的上市申請(qǐng)被駁回或出現(xiàn)其他不利后果，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。若乙方泄露甲方的商業(yè)秘密或內(nèi)幕信息，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。六、保密條款1.雙方應(yīng)對(duì)在履行本協(xié)議過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息、客戶信息等予以保密，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方披露或使用。2.本條款的保密期限為自本協(xié)議生效之日起______年。七、爭(zhēng)議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。2.雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至甲方版證券上市后持續(xù)督導(dǎo)期屆滿之日止。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。3.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。甲方（蓋章）：______________________法定代表人（簽字）：__