保密要害部門(mén)部位管理制度

保密要害部門(mén)部位管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司保密要害部門(mén)部位的管理，確保國(guó)家秘密和公司商業(yè)秘密的安全，根據(jù)《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)確定的保密要害部門(mén)部位，包括但不限于涉及核心技術(shù)研發(fā)、重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)處理、關(guān)鍵決策制定等部門(mén)或區(qū)域。（三）基本原則1.最小化原則：嚴(yán)格限定知悉范圍，確保涉及保密信息的人員數(shù)量和范圍最小化。2.全程管控原則：對(duì)保密要害部門(mén)部位的規(guī)劃、建設(shè)、使用、維護(hù)等全過(guò)程實(shí)施保密管理。3.精準(zhǔn)防護(hù)原則：根據(jù)不同部門(mén)部位的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)程度，采取有針對(duì)性的保密措施。4.動(dòng)態(tài)管理原則：根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步和安全形勢(shì)變化，及時(shí)調(diào)整和完善保密管理措施。二、保密要害部門(mén)部位的確定與調(diào)整（一）確定程序1.部門(mén)申報(bào)：各部門(mén)根據(jù)工作性質(zhì)和業(yè)務(wù)范圍，認(rèn)為本部門(mén)屬于保密要害部門(mén)部位的，向公司保密工作機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申報(bào)材料，說(shuō)明本部門(mén)涉及的保密事項(xiàng)、保密措施等情況。2.評(píng)估審核：公司保密工作機(jī)構(gòu)會(huì)同相關(guān)部門(mén)對(duì)申報(bào)部門(mén)進(jìn)行評(píng)估審核，綜合考慮部門(mén)業(yè)務(wù)的重要性、涉及秘密的程度、人員狀況、辦公場(chǎng)所安全等因素，確定保密要害部門(mén)部位名單。3.審批備案：保密要害部門(mén)部位名單經(jīng)公司分管保密工作的領(lǐng)導(dǎo)審批后，報(bào)上級(jí)主管部門(mén)備案。（二）調(diào)整程序1.定期評(píng)估：公司保密工作機(jī)構(gòu)每年對(duì)保密要害部門(mén)部位進(jìn)行一次全面評(píng)估，根據(jù)公司業(yè)務(wù)變化、技術(shù)發(fā)展、保密工作實(shí)際等情況，提出調(diào)整建議。2.申請(qǐng)調(diào)整：相關(guān)部門(mén)根據(jù)評(píng)估結(jié)果，認(rèn)為需要調(diào)整保密要害部門(mén)部位的，向公司保密工作機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)，說(shuō)明調(diào)整理由和調(diào)整后的保密措施等情況。3.審核審批：公司保密工作機(jī)構(gòu)會(huì)同相關(guān)部門(mén)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，提出審核意見(jiàn)，報(bào)公司分管保密工作的領(lǐng)導(dǎo)審批。4.備案變更：審批通過(guò)后，對(duì)保密要害部門(mén)部位名單進(jìn)行變更，并報(bào)上級(jí)主管部門(mén)備案。三、人員管理（一）人員審查1.背景調(diào)查：對(duì)進(jìn)入保密要害部門(mén)部位工作的人員，進(jìn)行嚴(yán)格的背景調(diào)查，了解其政治素質(zhì)、道德品質(zhì)、工作經(jīng)歷等情況，確保人員可靠。2.簽訂保密協(xié)議：所有進(jìn)入保密要害部門(mén)部位工作的人員，在上崗前必須簽訂保密協(xié)議，明確其保密義務(wù)和違約責(zé)任。（二）教育培訓(xùn)1.定期培訓(xùn)：公司保密工作機(jī)構(gòu)定期組織保密要害部門(mén)部位人員參加保密教育培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括國(guó)家保密法律法規(guī)、公司保密制度、保密技術(shù)知識(shí)等。2.專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)：根據(jù)工作需要，對(duì)涉及特定保密事項(xiàng)的人員進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)保密培訓(xùn)，提高其保密技能和業(yè)務(wù)水平。（三）日常管理1.行為規(guī)范：要求保密要害部門(mén)部位人員遵守公司保密制度和工作紀(jì)律，不得在非工作場(chǎng)所談?wù)摗鞑ス久孛?，不得擅自?fù)制、摘抄、銷(xiāo)毀公司秘密文件資料等。2.監(jiān)督檢查：公司保密工作機(jī)構(gòu)定期對(duì)保密要害部門(mén)部位人員的保密工作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。3.離崗管理：保密要害部門(mén)部位人員離崗時(shí)，必須進(jìn)行保密提醒談話(huà)，收回其所持有的公司秘密文件資料，并辦理相關(guān)交接手續(xù)。四、辦公場(chǎng)所管理（一）場(chǎng)所確定保密要害部門(mén)部位的辦公場(chǎng)所應(yīng)選擇安全、保密條件較好的區(qū)域，與其他部門(mén)相對(duì)隔離，減少無(wú)關(guān)人員的進(jìn)入。（二）安全防護(hù)1.門(mén)禁系統(tǒng)：安裝門(mén)禁系統(tǒng)，限制無(wú)關(guān)人員進(jìn)入保密要害部門(mén)部位辦公場(chǎng)所，對(duì)進(jìn)入人員進(jìn)行身份驗(yàn)證和登記。2.監(jiān)控系統(tǒng)：在辦公場(chǎng)所安裝監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)人員出入、工作情況等進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，監(jiān)控記錄保存一定期限。3.防盜報(bào)警系統(tǒng)：安裝防盜報(bào)警系統(tǒng)，確保辦公場(chǎng)所的安全。4.保密設(shè)備：配備必要的保密設(shè)備，如碎紙機(jī)、保險(xiǎn)柜、加密存儲(chǔ)設(shè)備等，用于處理和存儲(chǔ)公司秘密文件資料。（三）環(huán)境管理1.清潔整理：保持辦公場(chǎng)所的整潔衛(wèi)生，定期清理文件資料，防止秘密文件資料丟失或損壞。2.文件管理：設(shè)置專(zhuān)門(mén)的文件柜，對(duì)公司秘密文件資料進(jìn)行分類(lèi)存放，并有明顯的標(biāo)識(shí)。嚴(yán)格執(zhí)行文件借閱、歸還登記制度，確保文件資料的安全。五、設(shè)備與網(wǎng)絡(luò)管理（一）設(shè)備管理1.設(shè)備配備：根據(jù)工作需要，為保密要害部門(mén)部位配備必要的辦公設(shè)備，并確保設(shè)備的安全性和可靠性。2.設(shè)備維修：對(duì)保密要害部門(mén)部位的設(shè)備進(jìn)行定期維護(hù)和檢查，需要維修時(shí)，應(yīng)選擇具有保密資質(zhì)的維修單位，并在維修過(guò)程中采取必要的保密措施。3.設(shè)備報(bào)廢：對(duì)報(bào)廢的保密要害部門(mén)部位設(shè)備，應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的報(bào)廢處理，確保設(shè)備中的秘密信息得到徹底清除。（二）網(wǎng)絡(luò)管理1.網(wǎng)絡(luò)安全：建立健全網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，采取防火墻、入侵檢測(cè)、加密傳輸?shù)燃夹g(shù)措施，保障公司網(wǎng)絡(luò)安全。2.網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)控制：對(duì)保密要害部門(mén)部位的網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)進(jìn)行嚴(yán)格控制，限制無(wú)關(guān)人員訪問(wèn)公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)，對(duì)訪問(wèn)人員進(jìn)行身份認(rèn)證和授權(quán)管理。3.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)：定期對(duì)保密要害部門(mén)部位的重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并存儲(chǔ)在安全的地方，確保數(shù)據(jù)的可恢復(fù)性。六、文件與資料管理（一）文件制作1.密級(jí)標(biāo)識(shí)：對(duì)涉及公司秘密的文件資料，應(yīng)按照國(guó)家保密規(guī)定和公司保密制度進(jìn)行密級(jí)標(biāo)識(shí)，明確標(biāo)明秘密等級(jí)和保密期限。2.制作程序：嚴(yán)格按照公司文件制作流程進(jìn)行操作，確保文件內(nèi)容準(zhǔn)確、格式規(guī)范。制作過(guò)程中，應(yīng)采取必要的保密措施，防止文件內(nèi)容泄露。（二）文件傳遞1.傳遞方式：根據(jù)文件的密級(jí)和緊急程度，選擇安全可靠的傳遞方式，如專(zhuān)人送達(dá)、機(jī)要通信、加密網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)取?.傳遞登記：對(duì)文件傳遞過(guò)程進(jìn)行詳細(xì)登記，記錄文件名稱(chēng)、密級(jí)、傳遞時(shí)間、傳遞人員等信息，確保文件傳遞的可追溯性。（三）文件存儲(chǔ)1.存儲(chǔ)場(chǎng)所：選擇安全保密的場(chǎng)所存儲(chǔ)公司秘密文件資料，如專(zhuān)用的檔案室、保險(xiǎn)柜等。2.存儲(chǔ)方式：對(duì)不同密級(jí)的文件資料進(jìn)行分類(lèi)存儲(chǔ)，并有明顯的標(biāo)識(shí)。采用加密存儲(chǔ)設(shè)備或加密存儲(chǔ)技術(shù)，確保文件資料存儲(chǔ)的安全性。（四）文件借閱1.借閱審批：嚴(yán)格執(zhí)行文件借閱審批制度，借閱人必須填寫(xiě)借閱申請(qǐng)表，注明借閱文件的名稱(chēng)、密級(jí)、借閱目的、借閱時(shí)間等信息，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人和保密工作機(jī)構(gòu)審批后方可借閱。2.借閱期限：明確文件的借閱期限，借閱人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)歸還文件，如需延期，應(yīng)重新辦理審批手續(xù)。3.借閱登記：對(duì)文件借閱情況進(jìn)行詳細(xì)登記，記錄借閱人姓名、部門(mén)、借閱文件名稱(chēng)、密級(jí)、借閱時(shí)間、歸還時(shí)間等信息，確保文件借閱的可追溯性。（五）文件銷(xiāo)毀1.銷(xiāo)毀審批：對(duì)已失去保存價(jià)值的公司秘密文件資料，應(yīng)按照公司文件銷(xiāo)毀制度進(jìn)行銷(xiāo)毀。銷(xiāo)毀前，必須填寫(xiě)銷(xiāo)毀申請(qǐng)表，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人和保密工作機(jī)構(gòu)審批后方可銷(xiāo)毀。2.銷(xiāo)毀方式：選擇安全可靠的銷(xiāo)毀方式，如粉碎、焚燒等，確保文件資料中的秘密信息得到徹底清除。3.銷(xiāo)毀記錄：對(duì)文件銷(xiāo)毀過(guò)程進(jìn)行詳細(xì)記錄，記錄銷(xiāo)毀文件的名稱(chēng)、密級(jí)、數(shù)量、銷(xiāo)毀時(shí)間、銷(xiāo)毀方式、銷(xiāo)毀人員等信息，確保文件銷(xiāo)毀的可追溯性。七、保密監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督檢查職責(zé)1.公司保密工作機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)組織實(shí)施對(duì)保密要害部門(mén)部位的保密監(jiān)督檢查工作，制定監(jiān)督檢查計(jì)劃，定期對(duì)保密要害部門(mén)部位的保密工作情況進(jìn)行檢查。2.各部門(mén)負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)本部門(mén)保密工作的日常監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正本部門(mén)人員的違規(guī)行為。（二）監(jiān)督檢查內(nèi)容1.制度執(zhí)行情況：檢查保密要害部門(mén)部位是否嚴(yán)格執(zhí)行公司保密制度，各項(xiàng)保密措施是否落實(shí)到位。2.人員管理情況：檢查保密要害部門(mén)部位人員的審查、教育培訓(xùn)、日常管理等情況，是否存在違規(guī)行為。3.辦公場(chǎng)所管理情況：檢查保密要害部門(mén)部位辦公場(chǎng)所的安全防護(hù)、環(huán)境管理等情況，是否符合保密要求。4.設(shè)備與網(wǎng)絡(luò)管理情況：檢查保密要害部門(mén)部位設(shè)備與網(wǎng)絡(luò)的管理情況，是否存在安全隱患。5.文件與資料管理情況：檢查保密要害部門(mén)部位文件與資料的制作、傳遞、存儲(chǔ)、借閱、銷(xiāo)毀等管理情況，是否符合保密規(guī)定。（三）問(wèn)題整改1.問(wèn)題反饋：對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)向被檢查部門(mén)反饋，并下達(dá)整改通知書(shū)，明確整改要求和整改期限。2.整改落實(shí)：被檢查部門(mén)應(yīng)按照整改通知書(shū)的要求，制定整改措施，認(rèn)真組織整改，確保問(wèn)題得到及時(shí)解決。3.復(fù)查驗(yàn)收：公司保密工作機(jī)構(gòu)對(duì)整改情況進(jìn)行復(fù)查驗(yàn)收，對(duì)整改不到位的部門(mén)，責(zé)令繼續(xù)整改，直至達(dá)到要求。八、保密責(zé)任與獎(jiǎng)懲（一）保密責(zé)任1.部門(mén)責(zé)任：保密要害部門(mén)部位所在部門(mén)負(fù)責(zé)人為部門(mén)保密工作第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)本部門(mén)的保密工作，確保本部門(mén)人員嚴(yán)格遵守公司保密制度，落實(shí)各項(xiàng)保密措施。2.人員責(zé)任：保密要害部門(mén)部位人員對(duì)本崗位的保密工作負(fù)責(zé)，嚴(yán)格遵守公司保密制度，保守公司秘密，不得泄露、傳播公司秘密信息。（二）獎(jiǎng)勵(lì)1.獎(jiǎng)勵(lì)情形：對(duì)在保密工作中表現(xiàn)突出的部門(mén)和個(gè)人，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。表現(xiàn)突出的情形包括但不限于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和制止泄密事件、提出有效保密建議并被采納、為公司保密工作做出重大貢獻(xiàn)等。2.獎(jiǎng)勵(lì)方式：獎(jiǎng)勵(lì)方式包括榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)、獎(jiǎng)金、晉升等。（三）懲罰1.懲罰情形：對(duì)違