諾安基金代銷業(yè)務(wù)有問有答

1、基金代銷業(yè)務(wù)有問有答（46）334、我公司自2011.3.7起正式代銷諾安旗下基金。對于上證新興產(chǎn)業(yè)ETF及其聯(lián)接基金，請根據(jù)下述日歷對客戶進行提醒，一定要選擇正確的認購方式和正確的委托方式，否則將導(dǎo)致認購不成功。日期認購方式賬戶要求我公司委托方式認購限額注意事項3.7-3.30網(wǎng)下現(xiàn)金1、使用上海A股賬戶或上交所基金賬戶(后者只能現(xiàn)金認購和二級市場交易，認購期不能進行股票換購，開放期后不能進行申贖）2、由于開戶當(dāng)天不能辦理指定交易，因此新開客戶必須在3月28日前（含）開立上交所股票賬戶或基金賬戶；并必須在3月29日前（含）指定或轉(zhuǎn)指定至我公司。柜臺；超強版網(wǎng)上交易軟件（日常業(yè)務(wù)-ETF認購-

2、網(wǎng)下現(xiàn)金）1、每筆認購份額須為1,000 份或其整數(shù)倍，最高不得超過99,999,000 份；2、單只股票最低認購申報股數(shù)為1,000 股，超過1,000 股的部分須為100 股的整數(shù)倍凍結(jié)資金按活期利率支付利息（不折算為份額），客戶在3.27收盤前可撤單，請?zhí)貏e留意銷量變化。3.7-3.30網(wǎng)下現(xiàn)金、網(wǎng)下股票柜臺；超強版網(wǎng)上交易軟件（日常業(yè)務(wù)-ETF認購-網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)下股票）1、通過網(wǎng)下股票方式進行認購的客戶，其認購手續(xù)費在委托時由我方柜員暫時按照客戶認購股票市值的1.5%進行資金凍結(jié)，待4月5日登記公司返回確認數(shù)據(jù)后，按照登記公司確認的份額予以全額手工解凍并精確手工扣收，凍結(jié)期間的股票權(quán)益

3、歸客戶所有。2、登記公司是在3月30日閉市后根據(jù)當(dāng)日相關(guān)股票均價計算對應(yīng)的換購份額。3.28-3.30網(wǎng)下現(xiàn)金、網(wǎng)下股票、網(wǎng)上現(xiàn)金柜臺；超強版網(wǎng)上交易軟件（使用“買入”或“ETF認購”菜單）；電話委托；現(xiàn)場熱自助。因網(wǎng)下現(xiàn)金認購數(shù)據(jù)必須于3月30日下午3時前以手工導(dǎo)入方式報送至交易所，當(dāng)日下午收盤前的幾分鐘，可能來不及向交易所手工報送網(wǎng)下現(xiàn)金認購數(shù)據(jù)。由于客觀存在時間差，因此請柜臺人員3月30日下午收盤前最后幾分鐘不要接收客戶的認購委托；如已接收的委托，必須即時辦理；并告之客戶認購可能不成功。3.2-3.29聯(lián)接基金在“場外基金”處開立諾安基金基金賬戶；已有該賬戶的客戶不需再開立柜臺、超強版網(wǎng)

4、上交易軟件場外基金處認購、電話委托、現(xiàn)場熱自助單次認購的最低金額為1000元當(dāng)日交易時間內(nèi)可撤單。因某些原因未在3.29前成功認購ETF的客戶，可以認購聯(lián)接基金做為替代。335、ETF費率結(jié)構(gòu)如下：認購費率份額費率認購份額 100萬按筆收取，1000元/筆50萬份 認購份額 100萬份0.50認購份額 50萬份0.80申購費率代理券商可按照不超過申購份額0.5%的標準收取傭金贖回費率代理券商可按照不超過贖回份額0.5%的標準收取傭金管理費率0.5%每年托管費率0.1%每年指數(shù)使用費0.03%每年（收取下限為每季人民幣50,000元）336、聯(lián)接基金費率結(jié)構(gòu)如下：認購費率金額費率認購金額 500

5、萬按筆收取，1000元/筆100萬元 認購金額 500萬元0.50%認購金額 100萬元1.00%申購費率申購金額 500萬按筆收取，1000元/筆100萬元 申購金額 500萬元0.70%申購金額 100萬元1.20%贖回費率持有期小于1年0.50%持有期1年（含）以上,2年以下0.30%持有期2年（含）以上0%管理費率投資于目標ETF以外部分0.5%每年，投資于目標ETF的部分不收取管理費托管費率投資于目標ETF以外部分0.1%每年，投資于目標ETF的部分不收取管理費337、上證新興產(chǎn)業(yè)ETF網(wǎng)下股票認購清單如下表所示，但要注意如募集期結(jié)束前公告的將被調(diào)出的，或網(wǎng)下股票認購期間價格波動異常

6、或認購申報數(shù)量異常的個股，將被拒絕該股票的認購申報。股票代碼股票簡稱股票代碼股票簡稱股票代碼股票簡稱歌華有線 平高電氣 用友軟件同仁堂 洪都航空 新安股份 特變電工國陽新能 川投能源 同方股份 健 康 元 東軟集團 上海汽車 吉恩鎳業(yè) 鵬博士 亞盛集團 中兵光電 中炬高新 包鋼稀土 寶鈦股份 東方電氣 航天機電 雙良節(jié)能航天電子 中體產(chǎn)業(yè) 風(fēng)帆股份 杉杉股份 天壇生物 科達機電 中國神華 福田汽車 方大炭素 中國北車 生益科技 廈門鎢業(yè) 潞安環(huán)能 浙江醫(yī)藥 天威保變 上海電氣 廣匯股份 天地科技 中國南車 航天信息 海油工程 中海油服 恒瑞醫(yī)藥 長電科技 中國重工 煙臺萬華 金晶科技- -該E

7、TF基金的代碼？基金認購代碼：；基金上市代碼：；基金申購贖回代碼：。338、認購該基金需要使用的證券賬戶及相關(guān)注意事項?投資者認購本基金時需持有證券賬戶，證券賬戶是指上海證券交易所 A 股賬戶（以下簡稱“A 股賬戶”）或上海證券交易所證券投資基金賬戶。1、如投資者需新開立證券賬戶，則應(yīng)注意：（1） 上海證券交易所證券投資基金賬戶只能進行基金份額的現(xiàn)金認購和二級市場交易，如投資者需要參與網(wǎng)下股票認購或基金份額的申購、贖回，則應(yīng)開立A 股賬戶。（2） 開戶當(dāng)日無法辦理指定交易，建議投資者在進行認購前至少2 個工作日辦理開戶手續(xù)。2、如投資者已開立證券賬戶，則應(yīng)注意：（1） 如投資者未辦理指定交易或

8、指定交易在其他營業(yè)部的，需要指定交易或轉(zhuǎn)指定交易至本營業(yè)部方可進行認購。（2） 當(dāng)日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資者當(dāng)日無法進行認購，建議投資者在進行認購至少提前1 個工作日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。339、網(wǎng)上現(xiàn)金認購的相關(guān)注意事項：通過營業(yè)部進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購的投資者，認購以基金份額申請，認購傭金、認購金額的計算公式為： 認購傭金認購價格認購份額傭金比率 認購金額認購價格認購份額(1傭金比率) 認購傭金由營業(yè)部收取，包含在認購金額中一并凍結(jié)。 例：某投資者通過營業(yè)部采用現(xiàn)金方式認購1,000份本基金，假設(shè)傭金比率為0.8%，則需準備的資金金額計算如下： 認購傭金1,0000.8%8 元

9、認購金額1,000(1+0.8%)1,008 元 即投資者需準備1,008元資金，方可認購到1,000份本基金基金份額。網(wǎng)上現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓?，資金即告凍結(jié)。投資者可以在當(dāng)日交易時間內(nèi)撤銷指定的認購申請。340、網(wǎng)下現(xiàn)金認購的相關(guān)注意事項：通過營業(yè)部進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的投資者，認購以基金份額申請，認購費用、認購金額的計算公式為： 認購費用認購價格認購份額認購費率 認購金額認購價格認購份額(1認購費率) 凈認購份額認購份額認購金額產(chǎn)生的利息/基金份額面值 認購費用由基金管理人收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認購費用。 例：某投資者通過基金管理人認購本基金800,000份，認購費率為0.5%，假定認購金

10、額產(chǎn)生的利息為80元，則該投資人的認購金額為： 認購費用800,0000.5%=4,000 元 認購金額800,000(10.5%)=804,000 元 該投資者所得認購份額為： 凈認購份額800,00080/1.00=800,080 份 即，若該投資者通過基金管理人認購本基金800,000份，則該投資者的認購金額為804,000元，假定該筆認購金額產(chǎn)生的利息為80元，則可得到800,080份基金份額。網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓?，資金即告凍結(jié)。投資者可以在3月27日前撤銷指定的認購申請。341、網(wǎng)下股票認購的相關(guān)注意事項： 網(wǎng)下股票認購以單只股票股數(shù)申報。投資者通過營業(yè)部進行網(wǎng)下股票認購的，單只股

11、票最低認購申報股數(shù)為1,000股，超過1,000股的部分須為100股的整數(shù)倍。用以認購的股票必須是上證新興產(chǎn)業(yè)指數(shù)成份股和已公告的備選成份股。投資者可以多次提交認購申請，累計申報股數(shù)不設(shè)上限。登記公司在3月29日閉市后根據(jù)當(dāng)日相關(guān)股票均價計算對應(yīng)的換購份額。 通過網(wǎng)下股票方式進行認購的客戶，其認購手續(xù)費在委托時由我方柜員暫時按照客戶認購股票市值的1.5%進行資金凍結(jié)，待4月4日登記公司返回確認數(shù)據(jù)后，按照登記公司確認的份額予以全額手工解凍并精確手工扣收，凍結(jié)期間的股票權(quán)益歸客戶所有。342、申購、贖回業(yè)務(wù)相關(guān)注意事項1、本基金的申購贖回采取“份額申購、份額贖回”原則，即本基金的申購、贖回均以份

12、額申請；投資者在提交申購申請時，須根據(jù)申購贖回清單備足相應(yīng)數(shù)量的股票和現(xiàn)金；投資者在提交贖回申請時，必須有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金。2、申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N； 3、投資者申購、贖回的基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍。本基金最小申購贖回單位為50萬份，343、基金公司客戶服務(wù)電話諾安基金管理有限公司客戶服務(wù)電話：0755，全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-888-8998（國內(nèi)免長途話費）。344、新興產(chǎn)業(yè)ETF和新興產(chǎn)業(yè)ETF聯(lián)接基金的業(yè)務(wù)特點可以和我們之前銷售的什么基金類比？ 答：（1）新興產(chǎn)業(yè)ETF和易方達中盤ETF的類型是相同的，業(yè)務(wù)特點也相同。新興產(chǎn)業(yè)ETF基金資產(chǎn)95%投向新

13、興產(chǎn)業(yè)指數(shù)成份股（指數(shù)代碼）。ETF可買賣可申贖，申贖時是基金份額和一籃子股票相互兌換。（2）新興產(chǎn)業(yè)ETF的聯(lián)接基金以新興產(chǎn)業(yè)ETF為投資標的，是場外基金，可申贖，申贖時是基金份額和現(xiàn)金相互兌換，業(yè)務(wù)特點同信達澳銀中小盤、華安動靈配。345、客戶不愿從其它券商處撤指，但愿意在我網(wǎng)點認購新興產(chǎn)業(yè)ETF或其聯(lián)接基金，怎么辦理？答：（1）詳細詢問客戶上海賬戶的開立情況：客戶在其它券商開立了上海A股賬戶，但不一定已經(jīng)開立上交所基金賬戶。如果客戶尚未開立上交所基金賬戶，可在我公司開立該客戶的上交所基金賬戶，并建議客戶認購新興產(chǎn)業(yè)ETF。如客戶在其它券商處已開立上海A股賬戶及上交所基金賬戶，且不愿撤銷其

14、中任意一個指定，轉(zhuǎn)入（2）。（2）詢問客戶是否已在銀行或其它券商處開立過諾安基金的基金賬戶：如已開立，可在柜臺或網(wǎng)上交易中做登記（網(wǎng)上交易-場外基金-開戶-使用已有基金賬號），之后認購聯(lián)接基金。如未開立，可在柜臺或網(wǎng)上交易場外基金處開立，之后認購聯(lián)接基金。（本情形下，因客戶在我公司擁有資金賬戶和基金公司的基金賬戶，不是純資金戶。）346、封閉期是不是等于建倉期？答：封閉期不等于建倉期。開放式基金的封閉期是指基金成功募集足夠資金宣告基金合同生效后，會有一段不接受投資人申購、贖回基金申請的時間段?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場環(huán)境、投資者情況決定基金封閉期的長短。根據(jù)證券投資基金運作管理辦法規(guī)定，基金封閉期不得超過3個月。基金的建倉期并不會由于其封閉期結(jié)束就代表建倉完成。按照有