工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南(試用版)

1、附件1工業(yè)和貿(mào)易企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理系統(tǒng)構(gòu)建指南(評(píng)估)項(xiàng)目1。服務(wù)范圍.2.準(zhǔn)備標(biāo)準(zhǔn).2 3.總體要求、目標(biāo)和原則.2 5.術(shù)語(yǔ)和定義.2 6.危險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法.4 8.風(fēng)險(xiǎn)管理措施計(jì)劃.5 10.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別和分類(lèi)管理記錄使用要求.5附件a危險(xiǎn)點(diǎn)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn).13附件d風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理和控制構(gòu)建(模型)企業(yè)結(jié)果.20 1.適用范圍本實(shí)施指南適用于冶金和其他工業(yè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、分類(lèi)和控制。2.編制依據(jù)主要包括制定規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策及企業(yè)內(nèi)部相關(guān)規(guī)定等要求。3.總體要求、目標(biāo)和原則明確了該事業(yè)進(jìn)行的嚴(yán)重性和總體要求，并明確了該事業(yè)執(zhí)行想要達(dá)到的最終目標(biāo)和原則，從而保證了該事業(yè)的長(zhǎng)期和妥當(dāng)性。4.責(zé)

2、任分工明確了執(zhí)行此任務(wù)的主要責(zé)任部門(mén)(領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督和評(píng)估)、責(zé)任部門(mén)和相關(guān)參與部門(mén)在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理流程中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。將責(zé)任分擔(dān)要求納入安全生產(chǎn)責(zé)任制審查。確保“全、全過(guò)程、全范圍、全天候”的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理。5.術(shù)語(yǔ)和定義5.1風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)事件或風(fēng)險(xiǎn)暴露的可能性，以及相應(yīng)的身體傷害或健康損害的嚴(yán)重程度組合。(gb/t 280001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求)。風(fēng)險(xiǎn)(r)=可能性(l)結(jié)果(c)。5.2危險(xiǎn)因素可能導(dǎo)致人員傷亡和/或健康損害的根本原因、狀態(tài)或行為，或它們的組合。(gb/t 280001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求)。危險(xiǎn)因素的構(gòu)成：-根本原因：具有能量或

3、產(chǎn)生、釋放的物理實(shí)體。起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等。-行動(dòng)：決策者、經(jīng)理和從業(yè)者的決策行為、管理行為和工作線(xiàn)如下：-狀態(tài)：包括對(duì)象的狀態(tài)和生產(chǎn)環(huán)境的狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)源的屬性，風(fēng)險(xiǎn)因素是風(fēng)險(xiǎn)的載體。5.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指風(fēng)險(xiǎn)存在的部分，通常稱(chēng)為風(fēng)險(xiǎn)因素。5.4風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是識(shí)別整個(gè)組織中存在的所有風(fēng)險(xiǎn)并確定其特征的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)因素存在并確定其特性的過(guò)程。(gb/t28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求) 5.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估/評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)因素引起的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，考慮現(xiàn)有控制措施的適當(dāng)性并確定是否允許風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。(gb/t 280001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求) 5.6通過(guò)科學(xué)方

4、法定量或定性評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行分類(lèi)。(我省的風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)相關(guān)文件和標(biāo)準(zhǔn)暫定為“紅、橙、黃、藍(lán)”4級(jí)，可以參考企業(yè)人員5級(jí)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。)藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn) 5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：有點(diǎn)危險(xiǎn)，必須小心(或忽略)。職員要注意。藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)第4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：輕微(一般)風(fēng)險(xiǎn)、可接受(或可接受)。車(chē)間，部門(mén)要引起關(guān)注。黃色風(fēng)險(xiǎn) 3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：正常(重要)風(fēng)險(xiǎn)，需要糾正控制。公司、部長(zhǎng)室(車(chē)間上級(jí)單位)要引起關(guān)注。橙色風(fēng)險(xiǎn)2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：非常危險(xiǎn)(重大風(fēng)險(xiǎn))，需要制定控制管理措施。公司要對(duì)重大以上的危險(xiǎn)因素集中管理控制。紅色風(fēng)險(xiǎn)1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：不允許(大風(fēng)險(xiǎn))，非常危險(xiǎn)，必須立即糾正，不能繼續(xù)工作。5.7根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和操作情況

5、等確定不允許的風(fēng)險(xiǎn)，制定和實(shí)施控制措施，以適當(dāng)?shù)募?jí)別控制風(fēng)險(xiǎn)，特別是重要的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)管理措施時(shí)要考慮：1可行性；安全；可靠性；必須包含以下內(nèi)容：工程和技術(shù)措施；管理措施；培訓(xùn)教育措施；個(gè)人保護(hù)措施。5.8風(fēng)險(xiǎn)信息是一系列信息的綜合，其中包括風(fēng)險(xiǎn)因素名稱(chēng)、類(lèi)型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)及其伴隨的風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)和所需的管理措施。5.9主要風(fēng)險(xiǎn)是指事故的最大可能性，或事故發(fā)生后的嚴(yán)重后果，或兩者結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)。5.10主要危險(xiǎn)因素是指長(zhǎng)期或臨時(shí)生產(chǎn)、處理、使用或儲(chǔ)存危險(xiǎn)物，危險(xiǎn)物數(shù)量等于或超過(guò)臨界量的單位。單元表示單個(gè)(集)生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施或場(chǎng)所，或?qū)儆谕簧a(chǎn)和操作單位且邊緣距離小于500m的多個(gè)(

6、集)生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施或場(chǎng)所。6.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法6.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍分割要求(例如，生產(chǎn)區(qū)域、工作區(qū)域或工作階段)。6.2危險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法建議使用安全檢查表方法(scl)識(shí)別生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)和其他地區(qū)的事物的不安全狀態(tài)、工作環(huán)境不穩(wěn)定因素和管理缺陷。根據(jù)工作風(fēng)險(xiǎn)分析(jha)和工作階段逐個(gè)確定工作中人員的不安全行為。7.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法建議企業(yè)通過(guò)研究演示確定適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，從方便的宣傳和使用的角度使用工作條件風(fēng)險(xiǎn)分析(修訂后的mes)或風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法(ls)確定風(fēng)險(xiǎn)大小?？紤]到準(zhǔn)則的普遍適用性，建議使用風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法(ls)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。8.風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃企業(yè)必須按照工程控制措施、安全管理措施、個(gè)別保護(hù)措施

7、應(yīng)急措施等四個(gè)邏輯順序，為每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。9.風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理和控制評(píng)價(jià)方法為了確保這項(xiàng)工作的有序開(kāi)發(fā)及事故深度預(yù)防效果，企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理控制內(nèi)部激勵(lì)評(píng)價(jià)方法的實(shí)際應(yīng)用。10.確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和使用分級(jí)法規(guī)遵從性記錄的要求本指南應(yīng)事先確定系統(tǒng)實(shí)施和操作過(guò)程中可能出現(xiàn)的記錄表單，并指明每個(gè)記錄表單的填寫(xiě)要求和保留期限。附件a風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)附件b操作條件風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別評(píng)估方法附件c風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法附件d風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理和控制建設(shè)(演示)企業(yè)結(jié)果附件e風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理程序框圖附件a:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)a.1.1事物的不安全狀態(tài)a . 1 . 1設(shè)備、設(shè)備、工具、工廠等a)設(shè)計(jì)不良強(qiáng)度不足；穩(wěn)定性不好。密封不良；

8、應(yīng)力集中；泡沫缺乏，暴露的運(yùn)動(dòng)部件；所需的連接設(shè)備不足；由組成的材料不合適。其他。b)保護(hù)不良沒(méi)有安全措施或不完善；接地，絕緣或接地，絕緣不當(dāng)；缺乏個(gè)人防護(hù)或個(gè)人防護(hù)；消耗品，未指定使用或禁止設(shè)備。其他。c)不良廢物、疲勞、過(guò)期而不更新；未處理故障。平時(shí)維護(hù)不良；其他。a.1.2材料a)物理高溫材料(固體、氣體、液體)；低溫物質(zhì)(固體、氣體、液體)；灰塵和氣溶膠；運(yùn)動(dòng)服。b)化學(xué)性易燃易爆物質(zhì)(可燃?xì)怏w、易燃易爆液體、易燃易爆固體、易燃粉塵和氣溶膠、其他易燃易爆物質(zhì))；自燃材料；有毒物質(zhì)(氣體、有毒液體、有毒固體、有毒灰塵和氣溶膠、其他有毒物質(zhì))；腐蝕性物質(zhì)(腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體

9、、其他腐蝕性物質(zhì))；其他化學(xué)危險(xiǎn)因素。c)生物病原微生物(細(xì)菌、病毒、其他病原微生物)；傳染病媒介；受影響的動(dòng)物；受影響植物；其他生物危險(xiǎn)因素。a.1.3有害噪聲發(fā)生(機(jī)械、液體流動(dòng)性、電磁)a.1.4有害振動(dòng)發(fā)生(機(jī)械、液體流動(dòng)性、電磁)a.1.5有害電磁輻射產(chǎn)生電離輻射(x射線(xiàn)、離子、離子、高能電子束等)；非電離輻射(ehv電場(chǎng)、此外線(xiàn)等)。a.2人的不安全行為不按a.2.1規(guī)定執(zhí)行不按規(guī)定的方法使用機(jī)器、設(shè)備等；使用有缺陷的機(jī)器、工具、器具等；機(jī)器、設(shè)備、工具、器具等選擇錯(cuò)誤。離開(kāi)操作機(jī)器、裝置等；機(jī)器超速；供給或供給太快。汽車(chē)超速行駛；汽車(chē)非法駕駛；其他。a.2.2沒(méi)有安全措施沒(méi)有防止

10、意外風(fēng)險(xiǎn)；不會(huì)阻止機(jī)器突然啟動(dòng)。沒(méi)有信號(hào)的駕駛；移動(dòng)或放置沒(méi)有信號(hào)的物體。其他。a.2.3操作設(shè)備、設(shè)備和其他清洗、加油、維修、操作機(jī)械裝置調(diào)整等；對(duì)帶電設(shè)備；壓力容器；對(duì)加熱設(shè)備；對(duì)危險(xiǎn)品；其他。a.2.4拆卸和拆卸安全設(shè)備故障安全設(shè)備；無(wú)法正常工作。安全設(shè)備調(diào)整錯(cuò)誤；-移除其他保護(hù)物。a.2.5制造風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)貨物超載；組裝中混合了危險(xiǎn)物質(zhì)。將規(guī)定的改為不安全的；臨時(shí)使用不安全設(shè)施；其他。a.2.6使用受保護(hù)設(shè)備的缺陷不使用受保護(hù)設(shè)備；不穿安全服；保護(hù)儀器，服裝選擇，錯(cuò)誤的使用方法。a.2.7不安全部署將裝置置于不安全狀態(tài)；車(chē)輛、材料運(yùn)輸設(shè)備的不安全部署；-材料、工具、垃圾和其他不安全的部署；

11、其他。a.2.8危險(xiǎn)場(chǎng)所接近或接觸操作機(jī)器和設(shè)備；接觸式起重機(jī)，靠近貨物下；進(jìn)入危險(xiǎn)、危險(xiǎn)、有害的地方。容易倒塌的物體或接觸；攀登，坐在不安全的地方；其他。a.2.9某些不安全的行為使用手代替工具。在不確定安全性的情況下，執(zhí)行以下任務(wù)：從中間提取東西。代替手扔；航班，飛行乘法；不必要的跑步；惡作劇，惡作?。?其他。a.2.10錯(cuò)誤動(dòng)作物品被抓得太多。取東西的方法不對(duì)。推拉東西的方法不對(duì)。其他。a.2.11其他非安全措施a.3操作環(huán)境中的缺陷a.3.1車(chē)間不保證路徑；工作間隔不足。機(jī)器、裝置、器具、日用品配置上的缺陷；物體放錯(cuò)位置。不適當(dāng)?shù)膶?duì)象積累方法；意外擺動(dòng)預(yù)防不足。信號(hào)故障(無(wú)或不適當(dāng))；

12、標(biāo)志缺陷(無(wú)或不適當(dāng))。a.3.2環(huán)境因素照明不良或有害照明；通氣不良或缺氧；溫度過(guò)高或過(guò)低。壓力力過(guò)高或過(guò)低。濕度不足；給排水不良；外部噪音；自然危險(xiǎn)因素(風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等)。a.4安全和健康管理的缺陷a.4.1安全生產(chǎn)安全a)沒(méi)有安全生產(chǎn)條件；b)沒(méi)有安全管理機(jī)構(gòu)或工作人員；c)安全生產(chǎn)投資不足；d)法規(guī)，違反標(biāo)準(zhǔn)。a.4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制a)生產(chǎn)活動(dòng)的隱患，包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料相關(guān)的隱患；b)未正確評(píng)估生產(chǎn)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)(包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn))；c)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的不適當(dāng)控制措施。a.4.3角色和責(zé)任a)責(zé)任劃分不明確。b)責(zé)任分配矛

13、盾。c)許可不明確或不適當(dāng)。d)報(bào)告關(guān)系不明確或無(wú)效。a.4.4培訓(xùn)和指導(dǎo)a)未提供必要的培訓(xùn)(包括更改方面的培訓(xùn))。b)培訓(xùn)方案設(shè)計(jì)存在缺陷。c)培訓(xùn)的目的或目標(biāo)不明確。d)訓(xùn)練方法的缺陷(包括訓(xùn)練設(shè)備)；e)知識(shí)更新和再培訓(xùn)不足。f)技術(shù)指導(dǎo)不足。a.4.5人員管理和工作組織a)選擇不當(dāng)沒(méi)有相應(yīng)的資格，技術(shù)水平不足；生理和物理問(wèn)題；心理，精神問(wèn)題。b)安全行為受到責(zé)備，不安全的行為受到賠償。c)沒(méi)有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)保護(hù)用品或設(shè)施。d)安排不當(dāng)工作合適的候選人沒(méi)有準(zhǔn)備或不足。人力不足；生產(chǎn)任務(wù)太重，勞動(dòng)時(shí)間太長(zhǎng)。e)不定期對(duì)有害工人進(jìn)行體格檢查。a.4.6安全生產(chǎn)規(guī)章和操作程序a)沒(méi)有安全生產(chǎn)

14、規(guī)章和操作程序；b)安全生產(chǎn)規(guī)章和操作程序缺陷(技術(shù)錯(cuò)誤、自我矛盾、模糊混亂、不完整的封面、不現(xiàn)實(shí)等)；c)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作程序未執(zhí)行。a.4.7設(shè)備和工具a)選擇不當(dāng)或設(shè)備相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)不合適的情況下b)未接受或接受不當(dāng)；c)維護(hù)不當(dāng)(維護(hù)計(jì)劃、潤(rùn)滑、調(diào)整、組裝、清潔等不當(dāng))；d)維修不當(dāng)(信息傳遞、計(jì)劃制定、部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng))；e)過(guò)度磨損(因過(guò)度服務(wù)、負(fù)載過(guò)重、使用計(jì)劃不當(dāng)、沒(méi)有用戶(hù)培訓(xùn)、使用不當(dāng)?shù)纫?；f)判決不適當(dāng)?shù)膹U物或廢物處理和再利用；g)設(shè)備文件丟失或不完整。a.4.8物料(包括部件)a)運(yùn)輸方式或運(yùn)輸行無(wú)效。b)保管、儲(chǔ)存缺陷(包括保管延期)；c)包裝的缺陷；d)未正確識(shí)別危險(xiǎn)品。e)使