第二章--第三方物流理論PPT課件

1、1,第三方物流內(nèi)容提要,前言 第1章 第三方物流概述 第2章 第三方物流理論 第3章 第三方物流業(yè)務(wù)開發(fā)與方案設(shè)計 第4章 第三方物流經(jīng)營管理 第5章 第三方物流項目管理 第6章 第三方物流客戶服務(wù)管理 第7章 物流成本管理 第8章 第三方物流信息系統(tǒng) 第9章 第三方物流企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略,2,第2章 第三方物流理論,2.1交易費用理論 2.2社會分工理論 2.3核心能力理論 2.4業(yè)務(wù)外包理論,3,4,”奇怪”的市場現(xiàn)象,“浪費的”自助餐和月票為什么存在？ 旅店為什么不收水電費? 為什么有的廣告（如洗衣機）由賣方做，有的（如招聘）由買方做? 出租車為什么一般不允許自由議價？ 在沒有免費午餐的世界里

2、，為什么有那么多“免費”的商品和服務(wù)？ 為什么允許合法的“勒索”巨額賠償？,5,案例：身邊的交易費用,股票交易費用（上證A股交易費用） 開戶費：40 元 / 戶 投資者交登記結(jié)算公司 委托手續(xù)費：5元(按每筆收費) 投資者交證券商 傭金：成交金額的0.3% 起點：5元 投資者交證券商 印花稅：成交金額0.1% 投資者交稅務(wù)機關(guān) 過戶費：成交面額0.1% 起點：1元 投資者交證券商,6,身邊的交易費用（續(xù)1）,大學(xué)生找工作的交易費用 撰寫并制作多份個人履歷表，取得各種有關(guān)證明自己素質(zhì)的有效法律文件； 獲得與自己專業(yè)有關(guān)的各種工作信息的費用； 參加各類招聘會費用；各種交通、聯(lián)系費用； 與用人單位的

3、談判協(xié)調(diào)費用； 簽訂工作意向書的押金； 正式簽訂工作合同的費用； 工作合同的執(zhí)行與監(jiān)督費用； 一旦發(fā)生糾紛的解決費用； 工作合同的履行費用 以上這些費用是必須付出的，交易費用是支出，收益就是找到一份合適的或令人滿意的工作，費用過高，人們就會放棄找工作，轉(zhuǎn)而不工作或考研。,7,身邊的交易費用（續(xù)2）,汽車公司與汽車零部件供應(yīng)商 汽車公司裝配小轎車，需要外購汽車車身 汽車零部件供應(yīng)商專門供應(yīng)汽車車身 他們之間是一種“虛擬”的協(xié)作關(guān)系 如果因市場需求，小轎車的產(chǎn)量需要擴大，汽車零部件供應(yīng)商的反應(yīng)： 配合汽車公司，在不改變供貨價格（車身）的前提下擴大生產(chǎn)規(guī)模 要挾汽車公司，提高車身價格的前提下擴大生產(chǎn)

4、規(guī)模 不配合汽車公司，擔(dān)心小轎車需求量會下降，可能造成擴大生產(chǎn)規(guī)模的投資難以收回 在以上反映的情況下，汽車公司的行為應(yīng)該是什么？,交易費用的基本概念,8,科斯：我成為經(jīng)濟學(xué)者的演化之路 科斯：“我終身遺憾，未曾到過中國！” 盛洪：科斯教授和新制度經(jīng)濟學(xué)理論,9,1、亞里士多德對交易的論述 三種致富術(shù)：交易、畜牧業(yè)以及礦業(yè)、木材采伐業(yè) 三種交易：商業(yè)交易、金融交易、雇傭制度 -政治論,一、“交易”含義及其發(fā)展,亞里士多德（前384前322年），古希臘斯吉塔拉人，世界古代史上最偉大的哲學(xué)家、科學(xué)家和教育家之一。是柏拉圖的學(xué)生。亞里士多德一生勤奮治學(xué)，從事的學(xué)術(shù)研究，涉及邏輯學(xué)、修辭學(xué)、物理學(xué)、生物

5、學(xué)、教育學(xué)、心理學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、美學(xué)、博物學(xué)等，寫下了大量的著作，他的著作是古代的百科全書，據(jù)說有四百到一千部，主要有工具論、形而上學(xué)、物理學(xué)、倫理學(xué)、政治學(xué)、詩學(xué)等。他的思想對人類產(chǎn)生了深遠的影響。他創(chuàng)立了形式邏輯學(xué)，豐富和發(fā)展了哲學(xué)的各個分支學(xué)科，對科學(xué)等作出了巨大的貢獻。最早論證地球是球形的人。,10,2、康芒斯對“交易”的論述,（1）交易是人類經(jīng)濟活動的基本單位 （2）交易不是實際“交貨”那種意義的“物品的交換”，而是以財產(chǎn)權(quán)利為對象，是人與人之間對自然物的權(quán)利的出讓和取得關(guān)系，是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。 （3）交易是不斷的、反復(fù)的，具有必然性,類似于天然規(guī)則。,11,關(guān)于交易的類型,買賣的

6、交易，即法律上平等和自由的人們之間自愿的買賣關(guān)系。買賣的交易過程必然存在談判和交易后可能發(fā)生爭執(zhí)的問題。買賣的交易的一般原則是稀少性。 管理的交易，是一種以財富的生產(chǎn)為目的的交易。交易雙方是一種上級和下級的關(guān)系，也含有一定談判成分。管理的交易的一般原則是效率。 限額的交易，也是一種上級對下級的關(guān)系，在限額的交易里，上級是一個集體的上級。（司法上的強制執(zhí)行）,12,對康芒斯交易理論的評價,康芒斯將交易作為制度經(jīng)濟學(xué)的最小分析單位，并區(qū)分了三種類型的交易。 康芒斯沒有對交易進行成本與收益分析，未認識到交易活動要付出代價。,13,3、科斯對交易概念的論述,科斯對新古典的質(zhì)疑： 既然價格機制如此完美，

7、企業(yè)內(nèi)部交易這種方式為什么會存在？既然市場交易不存在費用，人們?yōu)槭裁催€要組建企業(yè)，以便在企業(yè)內(nèi)部由企業(yè)家來配置資源？人們在企業(yè)和市場之間進行選擇，以企業(yè)取代市場的根本原因是什么？,14,（1）存在市場交易和“企業(yè)內(nèi)部的交易”（或“由企業(yè)家組織的交易”、“被組織的交易”）兩種特性的交易。 （2）在多數(shù)場合是指較狹義的市場交換。 （3）企業(yè)內(nèi)部交易主要指在企業(yè)內(nèi)部通過管理職能進行的資源配置過程。這一過程是對市場過程的替代。,15,科斯：“市場的運行是有成本的，通過形成 一個組織，并允許某個權(quán)威（一個企業(yè)家）來支配資源，就能節(jié)約某些市場運行成本?！?Ronald H. Coase(born Dece

8、mber 29, 1910),16,4、威廉姆森對交易概念的論述,“當(dāng)一項物品或勞務(wù)在技術(shù)上可分結(jié)合部（interface）發(fā)生轉(zhuǎn)移時，交易就發(fā)生了。”,Oliver E. Williamson(born September 27, 1932),交易由它的維度來限定，交易相異的主要維度是資產(chǎn)專用性、不確定性程度和交易頻率。,17,威廉姆森：資本主義經(jīng)濟制度，商務(wù)印書館2004年版，8頁。,面,開,器,18,案例：凱雷收購徐工的交易過程（“相親”案例）,2004年3月，徐工集團“招婿”。計劃轉(zhuǎn)讓控股權(quán)（約85%國有股權(quán)） 慕名而來的“求婚者” 凱雷、摩根大通、卡特彼勒等洋“求婚者”；三一重工“本

9、土求婚者” “洋女婿”與“土女婿”的競標(biāo)行為 徐工集團“崇洋媚外”，看上了凱雷“洋女婿”，即使三一重工的“彩禮”高于老外 2005年10月，凱雷以20億元協(xié)議收購徐工85%的股權(quán)，而三一重工出價31.98億元 2007年3月26日，凱雷以18億元收購徐工45%的股權(quán),19,二、交易費用,交易費用的含義 交易費用是指價格之外，為達成交易而付出的各種費用。 市場交易的費用，如甲乙兩個人交易蘋果，蘋果2元1公斤，沒有交易費用，如果甲是個外國人，交易需要一個翻譯，復(fù)翻譯費1元，1元就是交易費用。 管制的交易費用，例如，中東混亂導(dǎo)致海灣石油管制后的三種情況：第一，買不到石油，消費者無法消費；第二種，另外

10、花費10億元重新尋找新的石油源；第三種行賄海灣產(chǎn)油國獲得石油。 第一種情況最糟，沒有增加福利；第二種情況和第三種情況雖然增加了社會福利，但付出的額外的費用卻使資源配置的效率低下。,20,1.新古典經(jīng)濟學(xué)關(guān)于價格機制的作用,在新古典經(jīng)濟學(xué)中，價格機制是一個完美的自動裝置，它能夠無成本、無摩擦地實現(xiàn)社會資源配置的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。 科斯成功地引人了交易費用概念，使經(jīng)濟學(xué)從理想走向了現(xiàn)實，能夠更加真實地再現(xiàn)豐富多彩的經(jīng)濟生活，從而更具說服力。更重要的是，科斯發(fā)現(xiàn)了制度對于經(jīng)濟分析的重要意義。,21,傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟學(xué)的企業(yè) 企業(yè)按利潤最大化原則從市場上獲得投入品（土地、資本、勞動、企業(yè)家才能）并生產(chǎn)出

11、產(chǎn)出品（產(chǎn)品和服務(wù)）用以滿足市場需求的生產(chǎn)組織和市場交易主體。傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟學(xué)的企業(yè)具有以下特點 人格化的目標(biāo)函數(shù)利潤最大化。 一種投入-產(chǎn)出關(guān)系、一個生產(chǎn)函數(shù)。傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟學(xué)視企業(yè)為一“黑匣子”，只關(guān)心企業(yè)的輸入（投入）和輸出（產(chǎn)出）；認為投入-產(chǎn)出取決于技術(shù)，而技術(shù)是自然科學(xué)的課題，非經(jīng)濟學(xué)的課題；沒有討論企業(yè)內(nèi)部是如何配置資源的，是如何組織、協(xié)調(diào)的。經(jīng)濟學(xué)把這種投入-產(chǎn)出關(guān)系又稱為生產(chǎn)函數(shù)。 顯然，傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟學(xué)的企業(yè)理論過于簡單化，它沒能揭示企業(yè)的本質(zhì)。事實上，企業(yè)內(nèi)部有著復(fù)雜的組織結(jié)構(gòu)，企業(yè)內(nèi)部的組織、協(xié)調(diào)對企業(yè)的投入-產(chǎn)出、效率、效益、利潤有著決定性的影響。,22,2.科

12、斯的交易費用思想,交易費用理論是整個現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論大廈的基礎(chǔ)。1937年，著名經(jīng)濟學(xué)家羅納德科斯(RonaldCosas)在企業(yè)的性質(zhì)一文中首次提出交易費用理論。 大凡天才，往往能從平凡之中發(fā)現(xiàn)真理。平常人對蘋果落地熟視無睹，牛頓卻由此大發(fā)靈感，發(fā)現(xiàn)了“萬有引力定律”。20世紀30年代，經(jīng)濟學(xué)界也出了一個“牛頓”。他就是著名經(jīng)濟學(xué)家科斯。不過，引起科斯興趣的不是蘋果落地，而是人們每天要與之打交道的企業(yè)。企業(yè)為什么會存在?普通人可能覺得這個問題有點可笑，但科斯對此興趣盎然，并展開了深入研究。他的研究成果，為現(xiàn)今如日中天的新制度經(jīng)濟學(xué)，奠定了堅實的理論基礎(chǔ)。有人評價，科斯對經(jīng)濟學(xué)的貢獻，幾乎不亞于愛

13、因斯坦對物理學(xué)的革命。,23,2.科斯的交易費用思想,科斯在美國參觀了福特等大批企業(yè)后，思路漸漸清晰起來。他進一步發(fā)現(xiàn)，在企業(yè)以外，價格充分反映生產(chǎn)要素的稀缺狀況，從而引導(dǎo)生產(chǎn)要素從價格低的地方，向價格高的地方流動。在企業(yè)內(nèi)部，情況則迥然不同。這里不存在市場交易，價格機制沒有用武之地，生產(chǎn)要素，全憑企業(yè)家用行政手段來配置。也就是說，市場并非配置資源的惟一方式，企業(yè)照樣可以一顯身手。 科斯就此向傳統(tǒng)經(jīng)濟理論提出挑戰(zhàn)：按傳統(tǒng)的說法，價格機制是“法力無邊，無所不能”，可為什么還需要企業(yè)來配置資源呢?通過一番苦苦思索，他提出一個大膽假說交易費用使然。1937年，他將自己的所思所想，寫成論文企業(yè)的性質(zhì)，

14、發(fā)表在經(jīng)濟學(xué)季刊上。,24,附：科斯的企業(yè)理論,1937年，科斯發(fā)表了具有劃時代意義的論文企業(yè)的性質(zhì)。 科斯的問題 既然市場價格機制可以自動協(xié)調(diào)個人之間的生產(chǎn)和需求，為什么存在企業(yè)這樣內(nèi)部不運用價格機制的組織？ 為什么企業(yè)家協(xié)調(diào)與價格機制的協(xié)調(diào)總是并存的？ 如果企業(yè)是“一種將投入品轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出品的組織”，那么什么因素決定企業(yè)購買什么投入品和生產(chǎn)什么產(chǎn)出品？ 企業(yè)與市場的邊界究竟在哪里？,25,科斯的企業(yè)理論（續(xù)1）,科斯企業(yè)的性質(zhì)產(chǎn)生背景 傳統(tǒng)企業(yè)被作為“黑箱” 倫敦經(jīng)濟學(xué)院學(xué)習(xí) 卡塞爾旅行獎學(xué)金美國訪問 參觀了福特公司,經(jīng)濟學(xué)中的企業(yè)理論,26,科斯的企業(yè)理論（續(xù)2）,科斯在福特公司看到了什么

15、？ 我今天去了福特汽車公司，。你首先必須知道我沒有致福特公司的介紹信。 由于只能通過會晤多少負有責(zé)任的高級職員來獲得我需要的資料樣本，所以對接近公司心存疑慮。 用下述方式去干這件事：我抵達福特公司的辦公大樓時，進去詢問是否可以會晤埃德賽爾福特先生亨利.福特的兒子，現(xiàn)任福特總經(jīng)理我被告知他已經(jīng)出城，當(dāng)然我并不指望他在城里。 于是我問是否可以會晤他的秘書，然后。填表說我從英國來，有些事情遠道而來會晤埃德賽爾，幾分鐘后一個人出來會見我，于是我說明我究竟是誰。然后我向這個人簡單談起一體化問題。我很像個律師詭計多端地提出問題，我能從他們那里套出成本情況當(dāng)又不讓他們知道已經(jīng)說出去了，當(dāng)然統(tǒng)計數(shù)字也幫了我的

16、忙。,27,科斯的企業(yè)理論（續(xù)3）,我所需要的就是對符合一體化理論的觀點有啟發(fā)的陳述。此后，我在福特公司的顧客自助餐廳里吃了午飯，飯后公司配備了一個專人領(lǐng)我在工廠里參觀我想看的任何東西。環(huán)繞工廠一圈后，我說想見見采購部門的人，。后來我與他討論了供應(yīng)合同，采購計劃（日程表）等有關(guān)問題。 第二天我又去了解問題的另一面我去參觀了一個福特公司的供應(yīng)商，當(dāng)然，福特公司并不知道。 1932年3月24日在底特律寫給同學(xué)的信，轉(zhuǎn)述于“企業(yè)的性質(zhì)的由來”, 美國法律、經(jīng)濟和組織學(xué)報第4卷第1期（1988年春季號）,28,科斯的企業(yè)理論（續(xù)4）,29,科斯的企業(yè)理論（續(xù)5）,科斯答案 在市場里存在企業(yè)的原因是：市

17、場的價格機制并不免費，為了節(jié)約市場交易費用，企業(yè)出現(xiàn)在市場經(jīng)濟之中。 但是，為了節(jié)約更多的交易費用，企業(yè)要支付更多的組織成本。 The limit to the size of the firm is set where its costs of organizing a transaction become equal to the cost of carry it out through the market.,企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的成本等于在公開市場上完成這筆交易所需的成本，,30,科斯的企業(yè)理論（續(xù)6）,如何理解科斯答案？ 市場價格機制的費用不為零 為了節(jié)約這些費用，“一系列合約被

18、一個合約替代”生產(chǎn)的組織發(fā)生了變化。 什么是“一系列合約”？什么是“一個合約”？ 為什么一個合約替代一系列合約可以節(jié)約市場的價格機制費用？ 在簽定了“一個合約”之后，生產(chǎn)如何進行？ 管理、命令和權(quán)威本身也由合約來限定。,31,科斯的企業(yè)理論（續(xù)7）,如何理解科斯答案？（續(xù)） 是“企業(yè)替代了市場”？或者是“企業(yè)家的協(xié)調(diào)替代了價格機制的協(xié)調(diào)”？還是“企業(yè)內(nèi)的中心、權(quán)威、命令和計劃替代了分權(quán)的市場機制”？ 科斯答案引發(fā)進一步的問題：究竟什么是企業(yè)家協(xié)調(diào)機制？它與價格機制究竟有什么不同？它究竟是怎樣工作的？ 企業(yè)的性質(zhì)就是要探究上述“替代”的性質(zhì)。,32,科斯企業(yè)理論的發(fā)展及有關(guān)理論,科斯論文發(fā)表后近

19、三十多年非常出名，被一再引用卻缺少運用。七十年代，由于威廉姆森的研究，才進一步興盛起來。八十年代，達到濫用的程度。 威廉姆森的貢獻 “財產(chǎn)控制權(quán)”觀點 “議價費用”和“影響費用”觀點 “聲譽”觀點,33,科斯對交易費用的發(fā)現(xiàn)和界定,平淡之中見智慧 企業(yè)之所以會存在，只是因為市場運行存在交易費用，這個答案實在是簡單明了。但正是這種平淡無奇，才真正體現(xiàn)了大學(xué)者的智慧之光。 零交易費用向正交易費用轉(zhuǎn)化 古典經(jīng)濟學(xué)一直假設(shè)交易費用為零，然而，正如著名經(jīng)濟學(xué)家斯蒂格勒所說，這就像物理學(xué)假設(shè)自然界不存在摩擦力一樣，過于理想化，以此出發(fā)來分析現(xiàn)實，自然難免捉襟見肘。 經(jīng)濟學(xué)從黑板經(jīng)濟學(xué)走向真實的經(jīng)濟學(xué)。 科

20、斯成功地引入了交易費用概念，使經(jīng)濟學(xué)從理想走向了現(xiàn)實，能夠更加真實地再現(xiàn)豐富多彩的經(jīng)濟生活，從而更具說服力。,34,2009年6月29日上午，諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者奧立弗-威廉姆森應(yīng)邀在清華大學(xué)發(fā)表演講。演講主要內(nèi)容:從理論上說如果交易成本是零的話，根本不應(yīng)該看到世界上還居然有企業(yè)，特別是大型企業(yè)，原因是什么呢？很簡單，所有的交易都可以到市場上毫無交易成本的情況下，都完成了，為什么還要組織一個龐大的企業(yè)組織呢？,3、威廉姆森對交易費用的發(fā)展,35,3、威廉姆森對交易費用的發(fā)展,威廉姆森1985年的集大成之作資本主義經(jīng)濟制度,詳盡地分析了資本主義的主要經(jīng)濟制度，包括市場、企業(yè)、工作組織、勞動組織、

21、公司治理、自然壟斷特許權(quán)以及反壟斷法等。 該書基本思路是：以交易為最基本的分析單位，將所有交易還原為不完全契約，不同的契約根據(jù)其屬性不同，分別對應(yīng)不同的治理結(jié)構(gòu)繼。通過比較不同治理結(jié)構(gòu)的交易費用進行比較制度分析?？梢酝ㄟ^一個框架將所有主要內(nèi)容串聯(lián)起來（如圖）。,36,人的因素,環(huán)境因素,有限理性,資產(chǎn)專用性,機會主義,交易頻率,一是地理區(qū)位固定的特性,二是人力資本的專用性,四是特定契約服務(wù)的資產(chǎn),三是物質(zhì)資產(chǎn)專用性,五是名牌商標(biāo)生產(chǎn)的專用性,不確定性,影響或決定交易費用的因素,外部效應(yīng),信息不對稱,認知能力有限,語言能力有限,3、威廉姆森對交易費用的發(fā)展,37,3、威廉姆森對交易費用的發(fā)展,不

22、,理性之所以有限是因為理性的信息是有限的、不完全的、不對稱的。人的理性要受到信息傳播效率和人本身接受信息的能力的限制。同時，人的行為又呈機會主義，由于稀缺性的客觀存在，人的本性中惡劣的一面是不可避免的，交易中人都有損人利己的動機。這樣就使市場交易活動變得十分復(fù)雜，不得不增加談判次數(shù)、增加合同條款、嚴格的檢查監(jiān)督合同的履行等等，這些都直接關(guān)系到交易費用的大小。,交易頻率, 即在某段時期的交易次數(shù), 是一個相對的維度。任何規(guī)制機構(gòu)的確立和運行都是有成本的, 這些成本在多大程度上能被帶來的利益所補償, 要取決于這種規(guī)制結(jié)構(gòu)中所發(fā)生的交易頻率。經(jīng)常發(fā)生的交易或者多次發(fā)生的交易, 比一次性發(fā)生的交易,

23、使得規(guī)制結(jié)構(gòu)的成本更易被補償; 最適意的規(guī)制結(jié)構(gòu)的選擇, 要受交易發(fā)生的頻率的影響,不確定性。即交易環(huán)境的不確定性因素和交易者行為的不確定性, 不確定性或復(fù)雜性是現(xiàn)實經(jīng)濟中的一種常見現(xiàn)象, 就是所謂“天有不測風(fēng)云”。不確定性從多方面干擾著經(jīng)濟生活, 保險業(yè)賴以生存的基礎(chǔ)就是不確定性。交易環(huán)境的不確定性實際上是與有限理性相對應(yīng)的, 因為客觀環(huán)境的復(fù)雜性是當(dāng)事人無法全面認知的, 也就是說當(dāng)事人的理性是受限制的; 而行為的不確定性與機會主義行為對應(yīng), 指當(dāng)事人對信息的有意隱瞞、扭曲也會帶來不確定性。一般來說, 交易環(huán)境的復(fù)雜程度, 影響了不確定性的程度,資產(chǎn)專用性, 即如果兩個人的交易中, 某項投資

24、是專用的, 那么該項投資挪作它用就會大大貶值。某項資產(chǎn)與沉淀成本有關(guān), 可被分為高度專用性、中度專用性、低度專用性及通用性資產(chǎn)。會計學(xué)上把成本分為固定成本和可變成本, 固定成本與沉淀成本相關(guān)系數(shù)比較高, 而可變成本與沉淀成本相關(guān)系數(shù)比較低。,38,契約理論的發(fā)展,古典經(jīng)濟學(xué) 完全競爭的市場的假設(shè) 市場上有大量的買者和賣者 市場上每一個廠商提供的商品都是同質(zhì)的 所有的資源具有完全的流動性 信息是完全的,新古典經(jīng)濟學(xué) “壟斷競爭和不完全競爭”的市場模式 在約束條件下的經(jīng)濟主體的最優(yōu)原則（最大化各自利益） 邊際分析法 產(chǎn)品市場和要素市場均衡,契約經(jīng)濟學(xué) 研究的是經(jīng)濟主體如何通過特定的契約安排來解決信

25、息不對稱問題，也被稱為契約經(jīng)濟學(xué)。 現(xiàn)代企業(yè)理論的應(yīng)用,古典契約理論,新古典契約理論,現(xiàn)代契約理論,39,3、威廉姆森對交易費用的發(fā)展,（1）內(nèi)涵:威廉姆森認為交易費用就是：“經(jīng)濟系統(tǒng)運轉(zhuǎn)所要付出的代價或費用”1 美威廉姆森：資本主義經(jīng)濟制度，北京商務(wù)印書館2002年版，第31頁。 （2）外延：從契約的角度看分為： 事前的交易費用起草、談判、保證落實某種契約的成本，即達成契約的成本； 事后的交易費用簽約之后的成本； -退約 -因合同有誤而更改合同的成本 -仲裁費用（政府、法院、仲裁機構(gòu)等） -為確保交易關(guān)系的長期化和持續(xù)化所付費用,1.對交易費用內(nèi)涵和外延的界定,40,3、威廉姆森對交易費用的

26、發(fā)展,機會主義成本 加大識別、搜尋成本； 增加監(jiān)督成本； 仲裁、訴訟成本； 利益受損； 防范成本。 機會主義主義與小數(shù)條件 大數(shù)條件是指交易的對手很多，因此機會主義收到大數(shù)條件的約束； 大數(shù)條件轉(zhuǎn)化為小數(shù)條件，因此機會主義是一個普遍的現(xiàn)象。,2.影響或決定交易費用的因素,威廉姆森交易費用理論述評 交易費用理論的簡要評述 趙磊：交易費用是制度進化的衡量標(biāo)準嗎？,41,通用汽車公司兼并案,最初的汽車制造是使用木料加工的單個、獨立的開放型構(gòu)件。到1919年，生產(chǎn)汽車開始使用大量封閉型的金屬車身構(gòu)件，因而需要專用性壓鑄機械。通用汽車公司為了鼓勵供給配件的費舍公司進行專用性資產(chǎn)投資，與它鑒定了為其10年

27、的購買封閉金屬車身的契約，其中規(guī)定通用公司在十年內(nèi)必須從費舍公司購買所有密封金屬車身。同時，為了防止發(fā)生費舍公司利用上述排他性交易條款謀利的機會主義行為，契約對價格作了限定，當(dāng)時規(guī)定的價格是成本加上17.6的盈利，此外還規(guī)定，費舍公司供給通用汽車公司的車身價格的變化幅度不能超過它供給同類汽車制造商的價格變化幅度，并且車身價格不能超過費舍公司以外的其它配件公司生產(chǎn)同類車身的市場平均價格。契約還訂有在一方破壞價格契約的條件下可以強制性地訴諸仲裁的條款。 后來的事實表明，這些契約條款雖然限制了通用汽車公司的機會主義行為，但卻增加了費舍公司敲竹杠的可能性。費舍公司通過使用較多的勞動密集型技術(shù)，并拒絕把

28、它的車身加工廠建在通用汽車裝配廠附近，從而提高了車身生產(chǎn)成本以及供給價格。另外，在契約簽訂幾年后，市場對金屬汽車的需求大幅度增長，加重了通用汽車公司對費舍公司金屬車身的依賴性，這使得費舍公司的敲竹杠行為也變得有利可圖。到1924年，通用汽車公司已無法忍受同費舍公司的契約關(guān)系，開始談判收購它的股權(quán)，最終于1926年正式兼并了它。,42,案例：張震將軍的煮雞蛋理論 張震將軍任軍委副主席時，要求保證士兵一天吃一個雞蛋，并規(guī)定必須是煮雞蛋，炒、蒸、煎均不行。有認為如此規(guī)定過于死板，將軍答曰：“一煮雞蛋營養(yǎng)價值高；二可防止干部偷工減料，克扣士兵的雞蛋。” 這個故事對我們理解交易費用的概念有何啟發(fā)？,43

29、,濫竽充數(shù)：緣于制度失敗 加大交易費用,“濫竽”為什么能夠“充數(shù)”？這是因為制度的設(shè)計上出了問題。 是人為地加大了信息不對稱程度，從而加大了個體的道德風(fēng)險。按照金融經(jīng)濟學(xué)上的套利理論，這實際上是給鉆空子的人制造了套利機會，齊宣王把本來應(yīng)該“人化”的判斷標(biāo)準“物化”了。,44,信守承諾，減少交易費用,李嘉誠讓你的敵人都相信你 有人問李嘉誠做人成功的要訣？他認為做人成功的重要條件：讓你的敵人都相信你。要做到這樣，第一是就是誠信。 讓敵人都相信你的誠信和增加簽訂合約的可能性，減少交易費用，達到雙贏的局面。,45,小資料：美國高層執(zhí)行官的收入 許多高層執(zhí)行官的收入主要是以股票期權(quán)的形式獲得的。因此，其

30、高收入主要取決于公司經(jīng)營狀況，這就為高層執(zhí)行官提供了為股東利益著想的激勵。然而，近年，對高層執(zhí)行官過高收入的批評越來越多。主要有以下一些的批評意見： 1高層執(zhí)行官的收入不成比例地增長。例如，1974年，典型的首席執(zhí)行官的收入是制造業(yè)工人平均收入的35倍；而在90年代早期，典型的首席執(zhí)行官的收入是制造業(yè)工人平均收入的120倍。 2美國高層執(zhí)行官的收入遠遠超過其它國家高層執(zhí)行官的收入。在日本，首席執(zhí)行官的平均收入是工人平均收入的20倍；在英國，是工人平均收入的35倍。美國與這些國家相比，存在著巨大的差別，這些差別并不反映生產(chǎn)率的差別。 3高層執(zhí)行官的報酬并沒有提供一種真正的激勵，因為即使公司經(jīng)營得

31、很糟，報酬往往也會上漲。例如，在1990年的衰退期間，美國公司的平均利潤下降了7，但是高層執(zhí)行官的收入?yún)s上升了7。 如下表所示，美國高層執(zhí)行官收入有時年收入達數(shù)千萬美元之高。,46,批評家們指出，高層執(zhí)行官報酬由董事會確定，而董事會決策受到企業(yè)聘請的（高層執(zhí)行官選定的）外界顧問很深的影響。他們認為，盡管精心設(shè)計的、把高層執(zhí)行官的收入與公司股票長期價值聯(lián)系在一起的計劃能夠提供有益的激勵，但是，收入的激勵作用是遞減的，當(dāng)收入超過某一水平時，新增收入的激勵作用就很有限了。 Resource： “How high can CEO Pay GO?” business Week, April 22, 19

32、96;Graef Crystal, In Search of Excess (New York: Norton, 1991).,47,幾位獲諾貝爾獎經(jīng)濟學(xué)大師,什么是新制度經(jīng)濟學(xué),48,幾位獲諾貝爾獎經(jīng)濟學(xué)大師（續(xù)）,49,第三方物流有助于減少交易費用,第三方物流使得物流交易雙方因為搜尋范圍小、信息交流多而使搜尋交易對象信息方面的費用大為降低； 第三方物流要求物流服務(wù)商提供多樣化、個性化服務(wù)，與客戶保持密切的溝通和協(xié)作，從而減少各種履約風(fēng)險、談判費用和監(jiān)督費用； 避免無休止修正的討價還價甚至提出法律訴訟而產(chǎn)業(yè)費用，減少保證合同執(zhí)行的交易費用。,50,第2章 第三方物流理論,2.2 社會分工理論

33、,51,社會分工理論,重商主義 絕對優(yōu)勢理論 比較優(yōu)勢原理 基于勞動價值論 比較優(yōu)勢與機會成本 基于機會成本理論,52,重商主義,一、重商主義的基本思想 重商主義者以稀有金屬（貨幣）的存量來衡量一國的財富，認為一國金銀越多就越富有。 是西歐封建制度向資本主義制度過渡時期（資本原始積累時期），具體地說，在1518世紀初受到普遍推崇的一種經(jīng)濟哲學(xué)。重商主義又分為早期的重商主義和晚期的重商主義兩種。 二、早期的重商主義 產(chǎn)生于 15 16 世紀中葉，以貨幣差額論為中心（即重金主義），強調(diào)少買。該時期代表人物為英國的威廉斯塔福。早期重商主義者主張采取行政手段，禁止貨幣輸出，反對商品輸入，以貯藏盡量多的

34、貨幣。一些國家還要求外國人來本國進行交易時，必須將其銷售貨物的全部款項用于購買本國貨物或在本國花費掉。 。 三、晚期的重商主義 16世紀下半葉到17世紀是重商主義的第二階段，即晚期重商主義，其中心思想是貿(mào)易差額論，強調(diào)多賣，代表人物為托馬斯孟。他認為對外貿(mào)易必須做到商品的輸出總值大于輸入總值（即賣給外國人的商品總值應(yīng)大于購買他們商品的總值），以增加貨幣流入量。16世紀下半葉，西歐各國力圖通過實施獎勵出口，限制進口，即獎出限入的政策措施， 保證對外貿(mào)易出超，以達到金銀流入的目的。,53,重商主義的優(yōu)點和缺點,優(yōu)點：重商主義促進了商品貨幣關(guān)系和資本主義工場手工業(yè)的發(fā)展，為資本主義生產(chǎn)方式的成長與確

35、立創(chuàng)造了必要的條件。重商主義的政策、理論在歷史上曾促進了資本的原始積累，推動了資本主義產(chǎn)生方式的建立與發(fā)展。 缺點：1、重商主義的政策結(jié)論僅在某些情況下站得住腳，并非在一般意義上能站得住腳； 2、重商主義把國際貿(mào)易看作一種零和游戲的觀點顯然是錯誤的； 3、重商主義把貨幣與真實財富等同起來也是錯誤的。正是基于這樣一個錯誤的認識，重商主義才輕率地把高水平的貨幣積累與供給等同于經(jīng)濟繁榮，并把貿(mào)易順差與金銀等貴金屬的流入作為其唯一的政策目標(biāo)。,54,絕對優(yōu)勢理論,理論產(chǎn)生背景： 英國已開始工業(yè)革命，大機器生產(chǎn)方式開始形成和建立，并顯示出其巨大作用和力量。大機器生產(chǎn)需要大量進口原材料，需要廣闊的世界市場

36、銷售其產(chǎn)品，并產(chǎn)生了進行生產(chǎn)分工的客觀要求。,55,絕對優(yōu)勢理論,理論的內(nèi)容要點 分工能夠提高勞動生產(chǎn)率，增進社會財富。 各國按照絕對成本差異進行國際分工，專門生產(chǎn)本國具有優(yōu)勢的產(chǎn)品，相互進行貿(mào)易，使各國的資源、勞動得到最有效率的利用，從而大大地提高勞動生產(chǎn)率，各國的物質(zhì)福利水平也得到很大提高。,56,絕對優(yōu)勢理論,一、提出者: AdamSmith 二、代表作:國民財富的性質(zhì)和原因的研究（簡稱國富論1776年發(fā)表） 三、理論背景重商主義(Mercantilism）盛行 四、絕對優(yōu)勢理論 1、基本思想 2、絕對優(yōu)勢的分析,亞當(dāng)斯密（17231790），是經(jīng)濟學(xué)的主要創(chuàng)立者。1723年出生在蘇格蘭

37、的克科底，青年時就讀于牛津大學(xué)。1751年到1764年在格斯哥大學(xué)擔(dān)任哲學(xué)教授。在此期間發(fā)表了他的第一部著作道德情操論，確立了他在知識界的威望。但是他的不朽名聲主要在于他在1776年發(fā)表的偉大著作國家康富的性質(zhì)和原因的研究（簡稱國富論）。該書一舉成功，使他在余生中享受著榮譽和愛戴。他于1790年7月17日在蘇格蘭愛丁堡去逝。斯密一生與母親相依為命，一生未娶，沒有子女。,亞當(dāng)斯密常想事情想得出神、絲毫不受外物干擾；有時也因此發(fā)生糗事，例如：亞當(dāng)斯密擔(dān)任海關(guān)專員時，有次因獨自出神將自己公文上的簽名不自覺寫成前一個簽名者的名字。亞當(dāng)斯密在陌生環(huán)境發(fā)表文章或演說時，剛開始會因害羞頻頻口吃，一旦熟悉后便

38、恢復(fù)辯才無礙的氣勢，侃侃而談；而且亞當(dāng)斯密對喜愛的學(xué)問研究起來相當(dāng)專注、熱情，甚至廢寢忘食。,57,亞當(dāng)斯密于1768年開始著手著述國民財富的性質(zhì)和原因的研究（簡稱國富論）。1773年時認為國富論已基本完成，但亞當(dāng)斯密多花三年時間潤飾此書，初版于1776年3月,就是美國獨立宣言發(fā)表的那一年。 國富論共分五卷。它從國富的源泉勞動，說到增進勞動生產(chǎn)力的手段分工，因分工而起交換，論及作為交換媒介的貨幣，再探究商品的價格，以及價格構(gòu)成的成分工資、地租和利潤。 第1卷，共11章，主要內(nèi)容是分析形成以及改善勞動力生產(chǎn)能力的原因，分析國民財富分配的原則； 第2卷，共5章，主要內(nèi)容是討論資本的性質(zhì)、積累方式，

39、分析對勞動力數(shù)量的需求取決于工作的性質(zhì)； 第3卷，共4章，主要內(nèi)容是介紹造成當(dāng)時比較普遍的重視城市工商業(yè)，輕視農(nóng)業(yè)的政策的原因； 第4卷，共9章，主要內(nèi)容是列舉和分析不同國家在不同階段的各種經(jīng)濟理論； 第5卷，共3章，主要內(nèi)容是分析國家收入的使用方式，是為全民還是只為少數(shù)人服務(wù)，如果為全民服務(wù)有多少種開支項目，各有什么優(yōu)缺點；為什么當(dāng)代政府都有赤字和國債，這些赤字和國債對真實財富的影響等。 書中總結(jié)了近代初期各國資本主義發(fā)展的經(jīng)驗，批判吸收了當(dāng)時的重要經(jīng)濟理論，對整個國民經(jīng)濟的運動過程做了系統(tǒng)的描述，被譽為第一部系統(tǒng)的偉大的經(jīng)濟學(xué)著作。,58,此書出版后引起大眾廣泛的討論，影響所及除了英國本地

40、，連歐洲大陸和美洲也為之瘋狂。 國富論的首次出版標(biāo)志著經(jīng)濟學(xué)作為一門獨立學(xué)科的誕生，在資本主義社會的發(fā)展方面，國富論起了重大的促進作用。 18世紀結(jié)束以前，國富論就已出了九個英文版本。人們以一鳴驚人來形容國富論的出版，并一致公認亞當(dāng)斯密是一門新學(xué)科-政治經(jīng)濟學(xué)的創(chuàng)始者。亞當(dāng)斯密因此而聲名顯赫，被譽為知識淵博的蘇格蘭才子。據(jù)說當(dāng)時英國政府的許多要人都以當(dāng)斯密的弟子為榮。國會進行辯論或討論法律草案時，議員們常常征引國富論的文句，而且一經(jīng)引證，反對者大多不再反駁。國富論發(fā)表之后，被譯為多國文字，傳到國外，一些國家制定政策時都將國富論的基本觀點作為依據(jù)。這本書不僅流傳于學(xué)術(shù)界和政界，而且一度成為不少國

41、家社交場合的熱門話題。,59,國富論一書技巧高超，文筆清晰，擁有廣泛的讀者。亞當(dāng)斯密反對政府干涉商業(yè)和商業(yè)事務(wù)、贊成低關(guān)稅和自由貿(mào)易的觀點在整個十九世紀對政府政策都有決定性的影響。事實上他對這些政策的影響今天人們?nèi)阅芨杏X出來。 該書的偉大成就之一是摒棄了許多過去的錯誤概念。亞當(dāng)斯密駁斥了舊的重商學(xué)說。這種學(xué)說片面強調(diào)國家貯備大量金幣的重要性。他否決了重農(nóng)主義者的土地是價值的主要來源的觀點，提出了勞動的基本重要性。亞當(dāng)斯密(分工理論)重點強調(diào)勞動分工會引起生產(chǎn)的大量增長，抨擊了阻礙工業(yè)發(fā)展的一整套腐朽的、武斷的政治限制。 國富論的中心思想是看起來似乎雜亂無章的自由市場實際上是個自行調(diào)整機制，自動

42、傾向于生產(chǎn)社會最迫切需要的貨品種類的數(shù)量。例如，如果某種需要的產(chǎn)品供應(yīng)短缺，其價格自然上升，價格上升會使生產(chǎn)商獲得較高的利潤，由于利潤高，其他生產(chǎn)商也想要生產(chǎn)這種產(chǎn)品。生產(chǎn)增加的結(jié)果會緩和原來的供應(yīng)短缺，而且隨著各個生產(chǎn)商之間的競爭，供應(yīng)增長會使商品的價格降到“自然價格”即其生產(chǎn)成本。誰都不是有目的地通過消除短缺來幫助社會，但是問題卻解決了。用亞當(dāng)斯密的話來說，每個人“只想得到自己的利益”，但是又好象“被一只無形的手牽著去實現(xiàn)一種他根本無意要實現(xiàn)的目的，他們促進社會的利益，其效果往往比他們真正想要實現(xiàn)的還要好?！保▏徽?，第四卷第二章）,60,1、基本思想,兩國的貿(mào)易基于絕對優(yōu)勢。即一國相對另

43、一國在某種商品的生產(chǎn)上效率更高（或有絕對優(yōu)勢），但在另一種商品生產(chǎn)上效率更低（或有絕對劣勢）。 那么兩國就可以通過專門生產(chǎn)自己的絕對優(yōu)勢產(chǎn)品，并用其中一部分去交換絕對劣勢商品。 這樣雙方均能從中獲利。,61,2、絕對優(yōu)勢的分析,62,貿(mào)易的模式：英國專門生產(chǎn)并出口布，進口小麥。 美國專門生產(chǎn)并出口小麥，進口布。 設(shè)交換比價：6W=6C 則：,分工前,生產(chǎn)：6W+4C 消費：6W+4C,分工后,生產(chǎn)：12W 消費：6W+6C,分工后比分工前美國多獲得2C,英國,分工前 分工后,生產(chǎn)：1W+5C 消費：1W+5C,生產(chǎn)：10C 消費：5W+5C,分工后比分工前英國多獲5WW=4W,結(jié)論：貿(mào)易使兩國

44、均能獲利。,美國,63,貿(mào)易利益的表現(xiàn),提高了貿(mào)易雙方的勞動生產(chǎn)率 提高了貿(mào)易雙方的消費水平和福利水平 節(jié)約了貿(mào)易雙方的勞動時間,64,亞當(dāng)斯密的絕對成本說的意義：,第一次論證了貿(mào)易互利性原理，克服了重商主義者認為國際貿(mào)易只是對單方面有利的片面看法。 斯密提出的“雙贏”理念仍然是當(dāng)代各國擴大對外開放，積極參與國際分工和貿(mào)易的指導(dǎo)思想,65,絕對成本理論的局限性,絕對成本理論不能解釋事實上存在的幾乎所有產(chǎn)品都處于絕對優(yōu)勢的發(fā)達國家和幾乎所有產(chǎn)品都處于絕對劣勢的經(jīng)濟不發(fā)達國家之間的貿(mào)易現(xiàn)象。如果英國在呢絨和酒這兩種商品上的生產(chǎn)成本都比葡萄牙高，那么貿(mào)易就無法在英葡兩國開展。,66,大衛(wèi)李嘉圖的比較

45、成本理論,主要內(nèi)容： 只要各國之間產(chǎn)品的生產(chǎn)成本存在著相對差異（即“比較成本”差異），就可參與國際貿(mào)易分工并取得貿(mào)易利益 “兩優(yōu)擇其重,兩劣取其輕”.,67,比較優(yōu)勢原理,一、 提出者：DavidRicardo 二、 代表作:政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理（1817年發(fā)表） 三、比較優(yōu)勢原理 1、基本思想 2、比較優(yōu)勢的分析 3、比較優(yōu)勢下的貿(mào)易所得 4、考慮貨幣的比較優(yōu)勢,68,1、基本思想,兩國的貿(mào)易基于比較優(yōu)勢。即一國相對另一國在兩種商品的生產(chǎn)上均處于劣勢（無絕對優(yōu)勢），另一國則在兩種商品生產(chǎn)上均處于優(yōu)勢（無絕對劣勢）。 那么一國就可以通過專門生產(chǎn)并出口自己絕對劣勢中相對小的產(chǎn)品（比較優(yōu)勢）去交換

46、另一國絕對優(yōu)勢中相對大的商品（比較優(yōu)勢）。 即，“兩利取其重，兩弊取其輕?！?這樣雙方均能從中獲利。,69,比較優(yōu)勢的含義,設(shè)：兩國A和B，兩種商品X和Y。 ax,bx分別表示A，B兩國在X商品上的勞動生產(chǎn)率。 ay,by分別表示A，B兩國在Y商品上的勞動生產(chǎn)率。 則：當(dāng)ax bx時，A國在 X商品上具絕對優(yōu)勢。 當(dāng)ay by 時，A國在 Y商品上具絕對優(yōu)勢。 當(dāng)ax ay bx by時，A國在 X商品上具比較優(yōu)勢。 當(dāng)ay ax by bx 時，B國在 Y商品上具比較優(yōu)勢。,70,2、比較優(yōu)勢的分析, 6W4C1W2C,71,貿(mào)易的模式 美國專門生產(chǎn)并出口小麥， 英國專門生產(chǎn)并出口布。 設(shè)交

47、換比價：6W=6C 則：,分工前,生產(chǎn)：6W+4C 消費：6W+4C,分工后,生產(chǎn)：12W 消費：6W+6C,分工后比分工前美國多獲得2C,英國,分工前 分工后,生產(chǎn)：3W+6C 消費：3W+6C,生產(chǎn)：12C 消費：6W+6C,分工后比分工前英國多3W,結(jié)論：貿(mào)易使兩國均能獲利。,美國,72,思 考（1）,一國在一種商品上具有比較優(yōu)勢，則另一國必定在另一種商品上具有比較優(yōu)勢。此話對嗎？ 對。A國在X商品上具有比較優(yōu)勢， 則有ax ay bx by， 又 ax、 ay 、 bx 、 by均大于零， 必有 by bx ay ax 即B國在Y商品上具有比較優(yōu)勢。,73,思 考（2）,若實例中英國小

48、麥改成 3個單位，互惠貿(mào)易能否發(fā)生？ 此時6W/ 4C=3W/ 2C，4C/6W=2C/3W 即ax ay = bx by， ay ax =by bx 兩國無比較優(yōu)勢，也就無互惠貿(mào)易的發(fā)生。,74,貿(mào)易的有利性表現(xiàn)在三個方面：,提高資源配置效率，增加產(chǎn)量 提高各自國內(nèi)的消費水平 可節(jié)約貿(mào)易雙方的社會勞動,75,（二）比較成本理論的科學(xué)性與局限性 科學(xué)性： 標(biāo)志著國際貿(mào)易學(xué)說總體系的建立 該理論闡明了經(jīng)濟發(fā)展水平不同的國家都可以從參與國際貿(mào)易和國際分工中獲得利益 比較成本理論表明了價值規(guī)律的作用在世界市場的背景下發(fā)生了重大變化 比較成本理論還表明：通過國際貿(mào)易分工而使雙方互利的程度實際上是在一定

49、范圍之內(nèi)，因此，互利和等價交換是不同的概念,76,局限性： 比較成本理論以勞動價值論為基礎(chǔ)，但未能正確區(qū)分價值與交換價值 比較成本理論忽略了動態(tài)分析 比較成本理論忽視了國際分工中生產(chǎn)關(guān)系的作用,77,社會分工的均衡理論,1.專業(yè)化經(jīng)濟系數(shù)a 和交易費用系數(shù)K保持不變的一般均衡 在專業(yè)化經(jīng)濟系數(shù)a 和交易費用系數(shù)K保持不變的情況下，即在科技水平、制度環(huán)境、城市化水平、交易技術(shù)條件等處于相對穩(wěn)定狀態(tài)下，當(dāng)勞動生產(chǎn)率提高、生產(chǎn)成本節(jié)約所帶來的專業(yè)化經(jīng)濟大于交易費用增加所帶來的專業(yè)化不經(jīng)濟，則分工將不斷深化； 當(dāng)勞動生產(chǎn)率提高、生產(chǎn)成本節(jié)約所帶來的專業(yè)化經(jīng)濟小于交易費用增加所帶來的專業(yè)化不經(jīng)濟，則分工

50、水平不斷降低； 當(dāng)勞動生產(chǎn)率提高、生產(chǎn)成本節(jié)約所帶來的專業(yè)化經(jīng)濟等于交易費用增加所帶來的專業(yè)化不經(jīng)濟，即當(dāng)專業(yè)化水平提高所帶來的邊際生產(chǎn)成本的節(jié)約或減少量等于專業(yè)化程度提高所帶來的邊際交易費用的增加量時，則達到了最佳分工水平，也就是達到了均衡分工水平，見圖2.1。,78,圖2.1 社會分工的一般均衡,79,2.專業(yè)化經(jīng)濟系數(shù)a 和交易費用系數(shù)K變化情況下的一般均衡,考察K變化時的情況。 從一個較長時期來看，影響交易費用系數(shù)的三因素（交易技術(shù)、制度安排、城市化）都要發(fā)生變化，交易技術(shù)會得到明顯的改進，制度體系更加完善，城市化水平也將會大大提高，因此交易效率將明顯改善，交易費用系數(shù)K將不再保持常數(shù)

51、，而是逐漸變小。,80,圖2.2 K逐漸變小時社會分工的一般均衡,81,2.專業(yè)化經(jīng)濟系數(shù)a 和交易費用系數(shù)K變化情況下的一般均衡,(2) 考察a變化時的情況。 在同等專業(yè)化水平條件下，隨著科技進步和基礎(chǔ)設(shè)施等條件的改善，專業(yè)化經(jīng)濟將更加明顯，專業(yè)化經(jīng)濟系數(shù)a將不斷增大。而專業(yè)化經(jīng)濟系數(shù)a的增大，意味著在較小的專業(yè)化水平上能取得同樣的專業(yè)化經(jīng)濟（其他條件不變），隨著專業(yè)化經(jīng)濟系數(shù)的增大，均衡將在較低的專業(yè)化水平上實現(xiàn)。,82,圖2.3系數(shù)a不斷增大時社會分工的一般均衡,83,2.專業(yè)化經(jīng)濟系數(shù)a 和交易費用系數(shù)K變化情況下的一般均衡,(3) 考察K和a同時變化時的情況。 在一個較長時期內(nèi)，隨著

52、交易費用系數(shù)和專業(yè)化經(jīng)濟系數(shù)的改善，均衡分工水平是不斷提高的。,84,圖2.4 K和a同時變化時社會分工的一般均衡,85,社會分工理論對第三方物流產(chǎn)生的影響,獨立完成企業(yè)自身的各項物流活動。在物流發(fā)展的初期階段，物流活動以運輸、倉儲、包裝、裝卸、搬運等分割的形式分散在企業(yè)生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié) 。（自營且分散） 物流管理一體化。企業(yè)逐步發(fā)現(xiàn)運輸、倉儲、包裝、裝卸、搬運等功能是緊密相關(guān)的。（自營且集中） 物流外部化 。當(dāng)企業(yè)規(guī)模達到一定水平后，企業(yè)內(nèi)部物流管理成本會增加，當(dāng)管理成本大于企業(yè)內(nèi)部物流一體化的邊際效益時，要進一步提高分工水平和專業(yè)化報酬，就需要通過組織創(chuàng)新，將企業(yè)內(nèi)部的分工向外部市場化 。（

53、自營成本高需要外包）,86,物流分工演進示意圖,87,生產(chǎn)要素稟賦理論,一、生產(chǎn)要素稟賦理論的產(chǎn)生 二、生產(chǎn)要素稟賦理論的主要內(nèi)容 三、生產(chǎn)要素稟賦理論簡評,88,一、生產(chǎn)要素稟賦理論的產(chǎn)生 李嘉圖的比較成本理論是以勞動價值論為基礎(chǔ)的。他認為兩個國家在同一種商品的生產(chǎn)成本上產(chǎn)生差別的原因是由于兩國勞動生產(chǎn)率的差異。 李嘉圖的比較成本理論也存在著缺陷:如果假定各國之間勞動生產(chǎn)要素的效率都一樣，那么，產(chǎn)生比較成本差異的原因是什么呢？這個問題便由生產(chǎn)要素理論（或資源稟賦理論）來解釋。 生產(chǎn)要素稟賦理論是由瑞典著名經(jīng)濟學(xué)家俄林提出來的(俄林1977年獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎)。由于他的這一學(xué)說繼承了其老師赫

54、克歇爾的主要觀點，因此又被稱為赫克歇爾俄林原理，簡稱赫俄原理（HO Theorem）,89,二、主要內(nèi)容： 要素稟賦是指一國擁有的各種生產(chǎn)要素的數(shù)量。 俄林在假定各國的勞動生產(chǎn)率一樣的前提下，把生產(chǎn)要素分為三大類：土地（包括自然資源）、勞動和資本。 稟賦理論有廣義與狹義之分。狹義的要素稟賦理論是指生產(chǎn)要素供給比例說，廣義的要素稟賦理論除了生產(chǎn)要素供給比例說外，還包括生產(chǎn)要素價格均等化說。,90,（一）生產(chǎn)要素供給比例說（狹義的要素稟賦理論） 生產(chǎn)要素供給比例說認為,產(chǎn)生比較成本差異的原因有兩個： 1、各個國家生產(chǎn)要素（即經(jīng)濟資源）的擁有狀況不同。有的國家土地相對豐裕,如加拿大、澳大利亞；有的國

55、家勞動相對豐裕，如中國、印度；有的國家則資本相對豐裕，如日本、英國、美國。而各國生產(chǎn)要素豐裕程度不一樣，則其生產(chǎn)要素的價格也不一樣，某種要素豐裕的國家，其要素價格就低，某種生產(chǎn)要素稀少，其價格就高一些。由于生產(chǎn)要素價格高低不一樣，所以，兩國生產(chǎn)同一種商品即使花費的生產(chǎn)要素數(shù)量完全一樣，兩國的生產(chǎn)成本也會有差別。,91,2、商品生產(chǎn)的要素密集度不一樣。 要素密集度是指生產(chǎn)商品所需投入的生產(chǎn)要素的組合或比例。例如，有的商品為“勞動密集型”產(chǎn)品，有的為資本密集型產(chǎn)品，有的為“知識或技術(shù)密集型“產(chǎn)品。 即使生產(chǎn)同一種商品，在不同國家生產(chǎn)要素的組合也不同，例如生產(chǎn)大米，在泰國主要靠勞動，而美國主要靠資本

56、和技術(shù)。因此會產(chǎn)生成本差異。,92,俄林論證生產(chǎn)要素稟賦理論的邏輯思路,國際貿(mào)易 商品價格差異 商品生產(chǎn)成本差異 生產(chǎn)要素的價格差異 生產(chǎn)要素稟賦比率差異 所以生產(chǎn)要素稟賦不同，是產(chǎn)生國際貿(mào)易最重要的基礎(chǔ),93,（二）、生產(chǎn)要素價格均等化定理 要素價格均等化定理的主要內(nèi)容： 自由貿(mào)易不僅會使商品價格均等，而且會使生產(chǎn)要素價格均等，以致兩國的所有工人都能獲得同樣的工資率，所有的土地單位都能獲得同樣的地租報酬。 2.要素價格均等化定理的意義 根據(jù)這一定理，只要通過自由貿(mào)易，各國的勞動、資本和土地都可以獲得完全相等的報酬或收入，國際間的貧富差距將會消失。,94,3.要素價格均等化的阻礙因素： 各國生

57、產(chǎn)完全專業(yè)化 國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的變化 國際貿(mào)易價格（貿(mào)易條件）的變化 國際交換中壟斷因素的存在 各國外貿(mào)政策的影響,95,三、生產(chǎn)要素稟賦理論簡評 （一）積極意義 生產(chǎn)要素稟賦理論通過解釋為什么比較成本有差異，在理論上發(fā)展和創(chuàng)新了李嘉圖的比較成本理論 俄林把李嘉圖的個量分析擴大為總量分析。李嘉圖的比較成本理論是單純比較兩國兩種產(chǎn)品的單位勞動耗費的差異，而俄林的生產(chǎn)要素稟賦理論直接比較兩國生產(chǎn)要素總供給的差異。 生產(chǎn)要素稟賦理論仍然屬于比較成本理論的范疇，使用的是比較成本理論的分析方法，但生產(chǎn)要素稟賦理論的分析更接近經(jīng)濟運行的現(xiàn)實，從而增強了理論的實用性。,96,（二）生產(chǎn)要素稟賦理論的缺陷 理

58、論的一些假定與現(xiàn)實有一定的距離 沒有考慮政府在國際貿(mào)易中的作用 完全從稟賦、比較成本的角度分析國際貿(mào)易分工格局，沒有考慮國際生產(chǎn)關(guān)系、國際政治環(huán)境的影響。,97,第2章 第三方物流理論,2.3 核心能力理論,98,張維迎教授妙談企業(yè)核心能力（2006、1）,偷不去 買不來 拆不開 帶不走 溜不掉,小資料：中國物流十大富豪，核心競爭力,99,戰(zhàn)略管理：引子,有兩個相互競爭的企業(yè)的老板希望通過野炊休閑的方式來討論兩家公司是否合并的問題，在討論過程中，雙方各不相讓，雙方都堅信能戰(zhàn)勝對手。 突然森林中跑出來一個大黑熊，此時一個老板急忙打開旅行包，拿出一雙運動鞋穿上；另一位老板迷惑不解地問：“難道你穿上

59、運動鞋就能跑得過大黑熊嗎？”這位老板回答說：“我不用跑過大黑熊，我只要跑過你就行了?！睆倪@個幽默故事，你們知道一些什么道理,100,戰(zhàn)略管理理論演進的四個階段,企業(yè)戰(zhàn)略理論研究時間并不長，自20世紀60年代到現(xiàn)在僅有半個世紀。從時間跨度來看，主要經(jīng)歷了以下幾個發(fā)展階段 。,101,(一)60、70年代的戰(zhàn)略管理理論 20世紀60年代初美國錢德勒戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)：工業(yè)企業(yè)史的考證 安索夫在1965出版的公司戰(zhàn)略 主要體現(xiàn)在三個方面： (1)企業(yè)戰(zhàn)略的出發(fā)點是適應(yīng)環(huán)境。環(huán)境是企業(yè)無法控制的，只有適應(yīng)環(huán)境變化，企業(yè)才能生存和發(fā)展。 (2)企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)是為了提高市場占有率。企業(yè)戰(zhàn)略要適應(yīng)環(huán)境變化，旨在滿足市場需求，獲得足夠的市場占有率，這樣才有利于企業(yè)生存與發(fā)展。 (3)企業(yè)戰(zhàn)略的實施要求組織結(jié)構(gòu)變化及與之相適應(yīng)。經(jīng)典的企業(yè)戰(zhàn)略實質(zhì)是一個組織對其環(huán)境的適應(yīng)過程以及由此帶來的組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)變化的過程。因而