ISO14001-2004標準理解與實施講解.ppt

1、2020年7月28日,1,ISO14000:2004標準,理解與實施,2020年7月28日,2,環(huán)境管理體系運行過程圖,2020年7月28日,3,PDCA循環(huán),PLAN,ACTION,DO,CHECK,2020年7月28日,4,4.1 總要求,組織應根據(jù)本標準的要求建立環(huán)境管理體系，形成文件，實施、保持和持續(xù)改進環(huán)境管理體系，并確定它將如何實現(xiàn)這些要求。 組織應確定環(huán)境管理體系覆蓋的范圍并形成文件。,2020年7月28日,5,4.2 環(huán)境方針,最高管理者應確定本組織的環(huán)境方針并確保它在環(huán)境管理體系的覆蓋范圍內： a) 適合于組織活動、產(chǎn)品和服務的性質、規(guī)模和環(huán)境影響； b) 包括對持續(xù)改進和污

2、染預防的承諾； c) 包括對遵守與其環(huán)境因素有關的適用法律法規(guī)要求和其他要求的承諾； d) 提供建立和評審環(huán)境目標和指標的框架； e) 形成文件，付諸實施，并予以保持； f) 傳達到所有為組織工作或代表它工作的人員； g) 可為公眾所獲取。,2020年7月28日,6,環(huán)境方針,由最高管理者制定,適合于性質、規(guī)模、活動的影響、產(chǎn)品、服務,對持續(xù)改進和污染預防的承諾,遵守環(huán)境法律、法規(guī)和其它要求的承諾,目標和指標框架,形成文件，付諸實施、予以保持，傳達到全體員工,可為公眾所獲取,2020年7月28日,7,環(huán)境方針的內容,兩個不可缺少的承諾: 遵守有關法律、法規(guī)和其他應遵守的要求。 持續(xù)改進和污染預

3、防 。,2020年7月28日,8,4.3.1 環(huán)境因素,組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用來 a) 識別其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內的活動、產(chǎn)品和服務中它能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素，此時應考慮到已納入計劃的或新的開發(fā)、新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務等因素； b) 確定對環(huán)境具有、或可能具有重大影響的因素（即重要環(huán)境因素）。 組織應將這些信息形成文件并及時更新。 組織應確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對重要環(huán)境因素加以考慮。,2020年7月28日,9,環(huán)境因素的分類,水、氣、聲、渣等污染物排放或處置,能源、資源、原材料消耗,相關方的環(huán)境問題及要求,其他,2020年7月28日,10,環(huán)

4、境因素識別考慮的方面,三種狀態(tài)：正常、異常和緊急狀態(tài),三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在和將來,九種類型：大氣排放：水體排放：土地排放； 原材料與自然資源的使用； 能源使用；能量釋放； 廢棄物和服產(chǎn)品管理； 物理屬性； 對當?shù)厣鐓^(qū)及周邊環(huán)境的影響；,2020年7月28日,11,識別環(huán)境因素的方法,物料衡算,產(chǎn)品生命周期,問卷調查,現(xiàn)場觀察（查看和面談）,查閱文件和記錄,專家咨詢,工藝流程分析,2020年7月28日,12,重大環(huán)境因素評價依據(jù)環(huán)境,環(huán)境影響的規(guī)模,環(huán)境影響的嚴重程度,發(fā)生的概率,環(huán)境影響的持續(xù)時間,環(huán)境法律法規(guī),2020年7月28日,13,4.3.2 法律法規(guī)和其他要求,組織應建立、實施并保持

5、一個或多個程序，用來 a) 識別適用于其活動、產(chǎn)品和服務中環(huán)境因素的法律法規(guī)要求和其他應遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道; b) 確定這些要求如何應用于它的環(huán)境因素。 組織應確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對這些適用的法律法規(guī)要求和其他環(huán)境要求加以考慮。,2020年7月28日,14,法律與其他要求,組織應設立并保持一個程序,建立一個獲取相關法律法規(guī)及其它要求的渠道,定期跟蹤法律、法規(guī)和其它要求的變化,向員工傳達有關法律法規(guī)及其它要求方面的信息,建立適合組織特點的法律法規(guī)和其它要求的清單,2020年7月28日,15,4.3.3 目標、指標和方案,組織應對其內部有關職能和層次，建立、實施

6、并保持形成文件的環(huán)境目標和指標。 如可行，目標和指標應可測量。目標和指標應與環(huán)境方針相一致，并包括對污染預防、持續(xù)改進和遵守適用的法律法規(guī)要求及其他要求的承諾。 組織在建立和評審環(huán)境目標時，應考慮法律法規(guī)要求和其他要求，以及它自身的重要環(huán)境因素。此外，還應考慮可選的技術方案，財務、運行和經(jīng)營要求，以及相關方的觀點。 組織應制定、實施并保持一個或多個旨在實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的方案，其中應包括： a) 規(guī)定組織內各有關職能和層次實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的職責； b) 實現(xiàn)目標和指標的方法和時間表。,2020年7月28日,16,目標和指標,1. 根據(jù)其環(huán)境方針，考慮組織的規(guī)模、經(jīng)濟、技術等情況制定的。,2.

7、 要體現(xiàn)出環(huán)境因素識別與評價重大環(huán)境因素的連續(xù)性。,3. 目標要具體，能量化的要量化，指標應是明確并可測量,4. 目標、指標是有層次的，涉及組織內部各有關部門和崗位，是一個逐漸細化、分解的過程。,5.組織應定期評審環(huán)境目標，組織持續(xù)改進可見性的數(shù)據(jù)就是體現(xiàn)反映在每年不斷更新的目標和指標上。,2020年7月28日,17,環(huán)境管理方案,1. 制定部門職責并明確指標的要求 2.制定詳定的行動計劃、時間表及方法 3.明確方案形成過程的評審和方案執(zhí)行中的控制 4.明確項目的文件記錄方法 5.方案是動態(tài)的應定期予以修訂以反映組織目標和 指標變化情況,2020年7月28日,18,2005年公司環(huán)境目標、指標

8、及管理方案,2020年7月28日,19,4.4.1 資源、作用、職責和權限,管理者應確保為環(huán)境管理體系的建立、實施、保持和改進提供必要的資源。資源包括人力資源和專項技能、組織的基礎設施、以及技術和財力資源。 為便于環(huán)境管理工作的有效開展，應當對作用、職責和權限做出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達。 組織的最高管理者應任命專門的管理者代表，無論他（們）是否還負有其他方面的責任，應明確規(guī)定其作用、職責和權限，以便： a) 確保按照本標準的要求建立、實施和保持環(huán)境管理體系； b) 向最高管理者報告環(huán)境管理體系的運行表現(xiàn)（績效情況）以供評審，并提出改進建議。,2020年7月28日,20,1 關于環(huán)境管理

9、的組織結構圖,2 最高管理者應任命環(huán)境管理者代表和提供必備資源,3 應明確管理者代表的職責和權限,4 應明確與環(huán)境有關的管理、執(zhí)行工作的人員的職責和義務,5 明確的匯報途徑和步驟,2020年7月28日,21,職責劃分可能出現(xiàn)的問題,對職責規(guī)定不清或理解不清,培訓和資源不充足,權限不明確或太小,某些員工職責過多或某些卻沒有,不一致的職責劃分,環(huán)境管理者代表權限太小或被孤立,各部門、各經(jīng)理間缺乏協(xié)調,2020年7月28日,22,4.4.2 能力、培訓和意識,組織應確保所有為它、或代表它從事組織所確定的可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應的能力。該能力基于必要的教育、培訓，或經(jīng)歷。組織應保存

10、相關的記錄。 組織應確定和它的環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關的培訓需求并提供培訓，或采取其他措施來滿足這些需求。應保存相關的記錄。,2020年7月28日,23,組織應建立、實施并保持一個或多個程序，使為它或代表它工作的人員都意識到： a) 符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性； b) 他們工作中的重要環(huán)境因素和實際的或潛在的環(huán)境影響，以及個人工作的改進所能帶來的環(huán)境效益； c) 他們在實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求方面的作用與職責； d) 偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。,2020年7月28日,24,1 組織應根據(jù)自身的性質、規(guī)模、人員素質確定培訓的需求范圍，制定和保持培訓程序,2 確定員工培訓的

11、需求，制定不同層次的培訓計劃,3 評審培訓方案與法規(guī)或組織要求和符合性,4 針對崗位的不同需要，組織專門的培訓,5 對培訓活動和效果進行跟蹤檢查和記錄,6 明確合同方是否需要進行相應培訓,2020年7月28日,25,培訓計劃,培訓的要求,員工現(xiàn)有的知識和技能狀況,企業(yè)現(xiàn)有的內部條件和外部要求,培訓的時間和方式,預期的效果,2020年7月28日,26,4.4.3 信息交流,組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于有關其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的 a) 組織內部各層次和職能間的信息交流； b) 與外部相關方聯(lián)絡的接收、形成文件和答復。 組織應決定是否與外界交流它的重要環(huán)境因素，并將其決定形成文件。

12、如決定進行外部交流，就應規(guī)定交流的方式并予以實施。,2020年7月28日,27,1 內部交流 體現(xiàn)在各部門、各層次之間的協(xié)作上,2 外部交流 體現(xiàn)在組織與相關方之間的交流，包含了對所有環(huán)境事件的處理及反饋。,3 信息交流是雙向的,4要有相應的記錄反應交流的效果,2020年7月28日,28,相關方的交流,政府法規(guī),消費者,公眾意見,公司,員工,供方,投資者,2020年7月28日,29,信息交流的內容,組織,外部,組織簡介,法律法規(guī)及其他要求,環(huán)境方針、目標和指標,客戶的要求,環(huán)境管理過程,市場環(huán)境需求的變化,環(huán)境表現(xiàn)評價,相關方的意見,需要改進和地方,廢棄物處理處置的信息,獨立驗證的情況,202

13、0年7月28日,30,4.4.4 文件,環(huán)境管理體系文件應包括： a) 環(huán)境方針、目標和指標； b) 對環(huán)境管理體系的覆蓋范圍的描述； c) 對環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述；相關文件的查詢途徑； d) 本標準要求的文件，包括記錄； e) 組織為確保對涉及重要環(huán)境因素的過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件，包括記錄。,2020年7月28日,31,環(huán)境管理體系文件,按標準描述環(huán)境管理體系,描述各部門有關活動,詳細作業(yè)文件,手冊,程序,記錄表格,作業(yè)指導書,記錄運行結果,2020年7月28日,32,環(huán)境管理體系文件可以是書面或電子形式 應充分描述EMS體系核心要求及其相互作用 給出查詢文

14、件的途徑 標準未要求單獨編寫環(huán)境管理手冊,也不主張采用復雜繁瑣的文件系統(tǒng) 要求描述體系覆蓋范圍,2020年7月28日,33,4.4.5 文件控制,應對本標準和環(huán)境管理體系所要求的文件進行控制。記錄是一種特殊的文件，應按照4.5.4的要求進行控制。 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以便：,a) 在文件發(fā)布前進行審批，以確保其適宜性； b) 必要時對文件進行評審和修訂，并重新審批； c) 確保對文件的修改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標識； d) 確保適用文件的有關版本發(fā)放到需要它們的崗位；（參考ISO 9000） e) 確保文件字跡清楚，標識明確； f) 確保對策劃和運行環(huán)境管理體系所需的外部文件做出

15、標識，并對其發(fā)放予以控制； g) 防止對過期文件的誤用。如出于某種目的將其保留，要做出適當?shù)臉俗R。,2020年7月28日,34,文件管理（4.4.5）,內部文件,外部文件,方針、目標,法律法規(guī),手冊,行業(yè)規(guī)范,管理方案,客戶要求,程序,供應商的文件,作業(yè)指導書,記錄表格,2020年7月28日,35,文件管理要求,查找方便,控制更改,定期評審,報廢標識,授權批準,回收及時,發(fā)放適當,處置,有限使用,2020年7月28日,36,4.4.6 運行控制,組織應根據(jù)其方針、目標和指標，識別和策劃與所確定的重要環(huán)境因素有關的運行，以確保它們通過下列方式在規(guī)定的條件下進行： a) 對于缺乏成文程序可能導致偏

16、離環(huán)境方針、目標和指標的情況，應建立、實施并保持一個或多個成文的程序予以控制； b) 在程序中規(guī)定運行準則； c) 對于組織使用的產(chǎn)品和服務中所確定的重要環(huán)境因素，應建立、實施并保持程序，并將適用的程序和要求通報供方及合同方。,2020年7月28日,37,1 組織應對選下的重大環(huán)境因素有關的運行和活動建立相應的程序,2 組織應對運行程序進行有效有控制,3 程序中應對運行標準予以規(guī)定,4 應對環(huán)境處理設備進行正常、有效的維護保養(yǎng),5 組織應將有關的程序和要求通報供方和承包方,2020年7月28日,38,可能的程序文件,固體廢棄物管理程序,化學危險品管理程序,環(huán)境相關設備管理程序,能源管理程序,資

17、源管理程序,對相關方施加影響控制程序,清潔綠化管理程序,污染控制程序,2020年7月28日,39,4.4.7 應急準備和響應,組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于確定可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應措施。 組織應對實際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應，并預防或減少伴隨的有害環(huán)境影響。 組織應定期評審其應急準備和響應程序。必要時，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，對其進行修訂。 可行時，組織還應定期試驗上述程序。,2020年7月28日,40,應急準備和響應,組織應制定保持處理環(huán)境意外事件和潛在緊急情況的程序,要知道會有什么樣的緊急狀態(tài)以及發(fā)生緊急狀態(tài)后如何處理,為保證程序運作的

18、有效性要進行定期的驗證,對采取的收政措施及程序的更改要予以記錄,有關人員都應進行緊急事故響應的訓練，以確何人員的意識和能力,2020年7月28日,41,環(huán)境因素及其控制,重大環(huán)境因素,一般環(huán)境因素,目標和指標,環(huán)境管理方案,運行控制,應急響應,2020年7月28日,42,4.5.1 監(jiān)測和測量,組織應建立、實施并保持一個或多個程序，對可能具有重大環(huán)境影響的運行的關鍵特性進行例行監(jiān)測和測量。程序中應規(guī)定將監(jiān)測環(huán)境表現(xiàn)、運行控制、目標和指標符合情況的信息形成文件。 組織應確保所使用的監(jiān)測和測量設備經(jīng)過校準和檢驗，并予以妥善維護。應保存相關的記錄。,2020年7月28日,43,對組織從事的活動的過程

19、進監(jiān)測,對活動的結果進行測量 具有重大環(huán)境影響的運行和活動 組強制的環(huán)境表現(xiàn) 有關的運行控制 目標、指標實現(xiàn)程度,對法規(guī)的遵循情況進行評價,2020年7月28日,44,監(jiān)測程序的內容,監(jiān)測方法,監(jiān)測頻次,監(jiān)測內容,監(jiān)測標準,2020年7月28日,45,4.5.2 合規(guī)性評價,4.5.2.1 為了履行對合規(guī)性的承諾，組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用環(huán)境法律法規(guī)的遵循情況。 組織應保存對上述定期評價結果的記錄。,2020年7月28日,46,4.5.2.2 組織應評價對其他要求的遵循情況。為此，組織可以把它和4.5.2.1 中所要求的評價一起進行，也可以另外制定程序，分別進行評

20、價。 組織應保存上述定期評價結果的記錄。,2020年7月28日,47,4.5.3 不符合，糾正措施和預防措施,組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用來處理實際或潛在的不符合，采取糾正措施和預防措施。程序中應規(guī)定以下方面的要求： a) 識別和糾正不符合，并采取措施減少所造成的環(huán)境影響； b) 對不符合進行調查，確定其產(chǎn)生原因，并采取措施避免重復發(fā)生； c) 評價采取措施以預防不符合的需求；實施所制定的適當措施，以避免不符合的發(fā)生； d) 記錄采取糾正措施和預防措施的結果； e) 評審所采取的糾正措施和預防措施的有效性。 所采取的措施應與問題和環(huán)境影響的嚴重性相適配。 組織應確保對環(huán)境管理體系文

21、件進行必要的更改。,2020年7月28日,48,不符合、糾正與預防措施,糾正措施和預防措施的區(qū)別,查清不符合或潛在不符合的原因,采取相應的糾正或預防措施,跟蹤驗證,修改原有的程序,記錄,預防措施信息提交管理評審,2020年7月28日,49,4.5.4 記錄控制,組織應根據(jù)需要，建立并保持必要的記錄，用來證實符合其環(huán)境管理體系和本標準的要求，以及所取得的結果。 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于記錄的標識、存放、保護、檢索、留存和處置。 環(huán)境記錄應字跡清楚，標識明確，并具有可追溯性。,2020年7月28日,50,記錄,建立和保持記錄管理的文件化的程序,記錄的種類,規(guī)范化,規(guī)定相應的存放年

22、限,證實、可追溯性、預防和糾政措施,2020年7月28日,51,記錄的種類,有關法律于其他要求的信息,相關的供方于承包方的信息,投訴記錄,事故報告,培訓記錄,應急準備于響應信息,過程信息,重要環(huán)境因素信息,產(chǎn)品信息,審核結果,檢查、維護于校準記錄,2020年7月28日,52,4.5.5 內部審核,組織應確保按照計劃的間隔對環(huán)境管理體系進行內部審核。目的是： a) 判定環(huán)境管理體系 1) 是否符合計劃的環(huán)境管理安排和本標準的要求； 2) 是否得到了妥善的實施和保持。 b) 向管理者報告審核結果。,2020年7月28日,53,組織應策劃、制定、實施和保持一個或多個審核方案，此時，應考慮到所涉及的運行的環(huán)境重要性和以前審核的結果。 應建立、實施和保持一個或多個審核程序，用來規(guī)定 策劃和實施審核及報告審核結果、保存相關記錄的職責和要求； 審核準則、范圍、頻次和方法。 審核員的選擇和審核的實施均應確保審核過程的客觀性和公正性。,2020年7月28日,54,EMS內審過程準備審核,確定審核目的和范圍,文件預審,審核計劃,組成審核組,準備工作文件,2020年7月28日,55,EMS內審過程：實施審核,首次會議,收集證據(jù),審核發(fā)現(xiàn),審核組溝通會議,