3第三章 國際貿(mào)易理論.ppt

1、經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易新聞聯(lián)播,第三章、國際貿(mào)易理論,傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論,現(xiàn)代國際貿(mào)易理論,貿(mào)易差額論,比較優(yōu)勢論,相互需求論,要素稟賦論,威廉斯塔福德(英) 早期貿(mào)易差額論 1581 托馬斯 孟(英) 晚期貿(mào)易差額論 1621,亞當(dāng)斯密(英) 國富論1776 大衛(wèi)李嘉圖(英 )政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理1817,約翰穆勒(英) 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理1848 馬歇爾(英) 國際貿(mào)易純粹理論 1879,赫克歇爾(瑞典)對外貿(mào)易對收入分配的影響1919 俄林(瑞典) 城際貿(mào)易和國際貿(mào)易1933,里昂惕夫之謎,里昂惕夫(美) 國內(nèi)生產(chǎn)與對外貿(mào)易: 美國地位的再審核1953,傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論框架,重商主義,一、重商主義產(chǎn)生的時

2、期及背景 歷史上對國際貿(mào)易的研究和理論在最早的時候幾乎都是出自重商學(xué)派的著作。 重商主義(Mercantilism)是西歐封建制度向資本主義制度過渡時期（資本原始積累時期），代表商業(yè)資產(chǎn)階級利益的經(jīng)濟(jì)思想和政策主張，產(chǎn)生于15世紀(jì)，18世紀(jì)走向衰落。 其中，以托馬斯曼為代表人物。重商主義又分為早期的重商主義和晚期的重商主義兩種。,二、重商主義的貿(mào)易觀點和經(jīng)濟(jì)思想 1、認(rèn)為貴金屬（貨幣）是衡量財富的唯一標(biāo)準(zhǔn)。因此，要使國家變得富強(qiáng)，就應(yīng)盡量使出口大于進(jìn)口，因為貿(mào)易出超才會導(dǎo)致貴金屬的凈流入。一國擁有的貴金屬越多，就會越富有、越強(qiáng)大。因此，政府應(yīng)該竭力鼓勵出口，不主張甚至限制商品（尤其是奢侈品）進(jìn)

3、口。 2、由于不可能所有貿(mào)易參加國同時出超，而且任一時點上的金銀總量是固定的，所以一國的獲利總是基于其他國家的損失，即國際貿(mào)易是一種“零和游戲”。,重商主義,三、重商主義的發(fā)展階段 階段一（貨幣差額論） 嚴(yán)禁金銀外流、不允許進(jìn)口消費性產(chǎn)品；積極吸收金銀，不得將貨幣或金銀攜帶出國境；國家壟斷全部貨幣貿(mào)易 階段二（貿(mào)易差額論） 從管制金銀的進(jìn)出口轉(zhuǎn)變?yōu)楣苤曝浳锏倪M(jìn)出口，通過獎出限入來保證出口大于進(jìn)口，保證貿(mào)易順差，嚴(yán)格進(jìn)口奢侈品,重商主義,四、重商主義的局限性 1、重商主義的政策結(jié)論僅在某些情況下站得住腳，并非在一般意義上能站得住腳； 2、重商主義把國際貿(mào)易看作一種零和游戲的觀點顯然是錯誤的； 3

4、、重商主義把貨幣與真實財富等同起來也是錯誤的。正是基于這樣一個錯誤的認(rèn)識，重商主義才輕率地把高水平的貨幣積累與供給等同于經(jīng)濟(jì)繁榮，并把貿(mào)易順差與金銀等貴金屬的流入作為其唯一的政策目標(biāo)。,重商主義,絕對優(yōu)勢理論,斯密（Adam Smith,1723-1790）是18世紀(jì)英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家。在經(jīng)濟(jì)思想史上，斯密被尊為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的創(chuàng)始人。1776年，斯密出版了一部奠定古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的著作國民財富的性質(zhì)和原因的研究(簡稱國富論)。在該著作中，他第一次把經(jīng)濟(jì)科學(xué)所有主要領(lǐng)域的知識歸結(jié)成為一個統(tǒng)一和完整的體系，而貫穿這一體系的基本思想就是自由放任的市場經(jīng)濟(jì)思想。 斯密的思想對國際貿(mào)易，乃至整個經(jīng)濟(jì)

5、學(xué)的發(fā)展都產(chǎn)生了重大影響。,一、絕對優(yōu)勢理論的基本內(nèi)容 斯密認(rèn)為國際分工和國際貿(mào)易的原因和基礎(chǔ)是各國之間存在的勞動生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的絕對差異。 斯密認(rèn)為各國之間勞動生產(chǎn)率的差異及由此產(chǎn)生的國際分工的原因是“自然”形成的。,絕對優(yōu)勢理論,一、絕對優(yōu)勢理論的基本內(nèi)容 一國如果在某種產(chǎn)品生產(chǎn)上具有比別國高的勞動生產(chǎn)率，該國在這一產(chǎn)品上就具有絕對優(yōu)勢（Absolute advantage）；反之，則不具有絕對優(yōu)勢，而是具有絕對劣勢。 各國應(yīng)集中生產(chǎn)并出口其具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品，進(jìn)口其具有絕對劣勢的產(chǎn)品，其結(jié)果比自己什么都生產(chǎn)更有利。,絕對優(yōu)勢理論,二、絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論模型 (一)前提條件,世界上只有兩個

6、國家，并且只生產(chǎn)兩種商品； 勞動是唯一的要素投入，每國的勞動力資源在某一給定時間都是固定不變的，且具有同質(zhì)性，勞動力市場充分就業(yè)； 勞動力可以在國內(nèi)不同部門之間流動但不能在國家之間流動； 兩國在不同產(chǎn)品上的生產(chǎn)技術(shù)不同，兩國技術(shù)水平都保持不變； 規(guī)模報酬不變； 所有市場都是完全競爭的 實行自由貿(mào)易，不存在政府對貿(mào)易的干預(yù)或管制； 運輸費用和其他交易費用為零； 兩國之間的貿(mào)易是平衡的，因此，不用考慮貨幣在國家間的流動。,絕對優(yōu)勢理論,假設(shè)現(xiàn)有兩國：英國和美國，都生產(chǎn)玉米和小麥，但生產(chǎn)技術(shù)不同。勞動是唯一要素投入，且兩國的勞動力數(shù)量都是100人。,絕對優(yōu)勢理論,二、絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論模型 (二)模型

7、分析,英國和美國的勞動生產(chǎn)率,比較結(jié)果 英國在玉米生產(chǎn)上具有絕對優(yōu)勢,美國在小麥生產(chǎn)上具有絕對優(yōu)勢。所以，兩國進(jìn)行完全的專業(yè)化分工生產(chǎn)。,英美兩國分工前后生產(chǎn)量和消費量比較,價格的確定(局部均衡分析),英國玉米與美國小麥的交換比例是1：1，而現(xiàn)實中這一比例（即價格）會不斷變動。其高低取決于國際市場上兩種產(chǎn)品的供給與需求。 自由貿(mào)易時玉米的相對價格（小麥/玉米的交換比例）應(yīng)在0.2與1.5之間,即貿(mào)易前兩國國內(nèi)價格之間。,揭示了國際分工和專業(yè)化生產(chǎn)能使資源得到更有效地利用，從而提高勞動生產(chǎn)率的規(guī)律； 首次論證了貿(mào)易雙方都能從國際分工與國際貿(mào)易中獲利，即國際貿(mào)易可以是一個“雙贏游戲”。 斯密的研究

8、把國際貿(mào)易理論納入了市場經(jīng)濟(jì)的理論體系，開創(chuàng)了對國際貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)分析。 絕對優(yōu)勢理論只是部分解釋了國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，它解釋的是國際貿(mào)易中的一種特例，其理論不具有普遍意義。,絕對優(yōu)勢理論,三、絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論的先進(jìn)性與局限性,比較優(yōu)勢理論,李嘉圖（David Ricardo, 1772-1823）是英國產(chǎn)業(yè)革命深入發(fā)展時期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的集大成者。1817年，其代表作政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理出版。在此著作中，李嘉圖提出了比較優(yōu)勢貿(mào)易理論等理論，極大地發(fā)展了亞當(dāng).斯密的經(jīng)濟(jì)思想。,李嘉圖認(rèn)為，國際貿(mào)易的基礎(chǔ)并不限于勞動生產(chǎn)率上的絕對差別。只要各國之間存在著勞動生產(chǎn)率上的相對差別，就會出現(xiàn)生

9、產(chǎn)成本和產(chǎn)品價格的相對差別，從而使各國在不同的產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，使國際分工和國際貿(mào)易成為可能。 所以，每個國家應(yīng)該根據(jù)“兩利相權(quán)取其重，兩弊相權(quán)取其輕”的原則，集中生產(chǎn)并出口其具有“比較優(yōu)勢” （Comparative advantage）的產(chǎn)品，進(jìn)口其具有“比較劣勢”的產(chǎn)品。,比較優(yōu)勢理論,一、比較優(yōu)勢貿(mào)易理論的主要內(nèi)容,除了強(qiáng)調(diào)兩國之間生產(chǎn)技術(shù)存在相對差異而不是絕對差異之外，比較優(yōu)勢貿(mào)易模型的前提假設(shè)與絕對優(yōu)勢貿(mào)易模型基本一樣。,比較優(yōu)勢理論,二、比較優(yōu)勢貿(mào)易理論模型（一）前提條件,一般有三種方式判斷一國在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢：相對勞動生產(chǎn)率、相對生產(chǎn)成本、機(jī)會成本,比較優(yōu)勢理論

10、,二、比較優(yōu)勢貿(mào)易理論模型（二）模型分析,英國和美國的絕對勞動生產(chǎn)率,英美兩國分工前后生產(chǎn)量和消費量比較,價格的確定(局部均衡分析),英國玉米與美國小麥的交換比例是1：1，而現(xiàn)實中這一比例（即價格）會不斷變動。其高低取決于國際市場上兩種產(chǎn)品的供給與需求。 自由貿(mào)易時玉米的相對價格（小麥/玉米的交換比例）應(yīng)在0.5與1.5之間,即貿(mào)易前兩國國內(nèi)價格之間。,比較優(yōu)勢貿(mào)易理論是一個簡單的貿(mào)易模型，但它卻可能是經(jīng)濟(jì)學(xué)中最精彩的部分。它提出了相對成本的概念，豐富和發(fā)展了絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論，為后來貿(mào)易理論發(fā)展和深化指明方向。 各國不論處于什么樣的發(fā)展階段，都能確立自己的比較優(yōu)勢。 把更多的經(jīng)濟(jì)情況抽象為靜態(tài)

11、、不變的。 不能很好的解釋當(dāng)今的貿(mào)易格局與各國的貿(mào)易政策傾向,比較優(yōu)勢理論,三、比較優(yōu)勢貿(mào)易理論的先進(jìn)性與局限性,湖北省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的比較優(yōu)勢,襄陽市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的比較優(yōu)勢,襄陽市縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的比較優(yōu)勢,相互需求理論,比較優(yōu)勢理論雖然說明了貿(mào)易可以為雙方帶來好處，但是沒有確定利益的分配問題。貿(mào)易的實際價格取決于貿(mào)易伙伴間的相互需求而非生產(chǎn)成本。相互需求理論從需求角度對此問題進(jìn)行了深入分析。,相互需求理論,一、穆勒的相互需求理論,約翰斯圖亞特穆勒（John Stuart Mill 18061873年）是英國經(jīng)濟(jì)學(xué)界的重要人物，李嘉圖的追隨者，也有人稱他是“最后一個古典主義者”。 1848年，他出版了其代

12、表作政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理。在這本書中，他論述了他的“相互需求原理”（Theory of reciprocal demand）。,相互需求理論,一、穆勒的相互需求理論,國際交換的比例只有介于兩國的國內(nèi)交換比例之間，雙方才均可獲利 國際交換比例越接近本國的交換比例，對本國越不利 一國對另一國出口商品的需求越強(qiáng)，而另一國對該國出口商品的需求越弱，則貿(mào)易條件越不利于該國，該國的貿(mào)易得利越小。,相互需求理論,一、穆勒的相互需求理論,穆勒以李嘉圖的比較成本論為基礎(chǔ)，解決了國際貿(mào)易為雙方帶來利益的范圍問題，發(fā)展完善了李嘉圖的理論。 穆勒沒有堅持李嘉圖的勞動價值論，強(qiáng)調(diào)雙方商品的供求關(guān)系。 李嘉圖理論是以兩國生產(chǎn)單

13、位產(chǎn)品所花費的勞動量不同為出發(fā)點的，是一種“比較（勞動）成本”的分析方法；而穆勒理論是以兩個國家相等的勞動投入量生產(chǎn)出不同的產(chǎn)品量為出發(fā)點的，是一種“比較利益”的分析方法。,相互需求理論,二、馬歇爾的相互需求分析,英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾弗雷德馬歇爾（Alfred Marshall 1842-1924），是新古典學(xué)派或稱劍橋?qū)W派奠基者。他研究了穆勒的國際貿(mào)易理論，并在1878年問世的代表作對外貿(mào)易純理論中首先以幾何曲線闡釋穆勒的相互需求說，以一種圖解法來說明供給和需求如何共同決定國際交換比率。 西方學(xué)術(shù)界以此作為馬歇爾在國際貿(mào)易理論方面的主要貢獻(xiàn)，并稱他提出的幾何曲線為馬歇爾曲線（Marshallia

14、n Curve）。,相互需求理論,二、馬歇爾的相互需求分析,區(qū)分了一般需求與相互需求 一般需求是價格與需求量之間的關(guān)系，價格越高，需求量越少。 相互需求曲線是國與國之間進(jìn)行貿(mào)易時，一國在既定貿(mào)易條件下愿意實現(xiàn)的出口和進(jìn)口數(shù)量的組合點的軌跡。 貿(mào)易條件取決于需求的相對數(shù)量和相對強(qiáng)度 兩國之中隨便哪一國的需求愈有彈性，如果另一國的需求彈性不變，則它的輸出和輸入的數(shù)量就愈大，但其輸出也就比其輸入增加得愈多，換句話說，貿(mào)易條件就對它愈不利 提供曲線,相互需求理論,二、馬歇爾的相互需求分析,提供曲線 表示一國想交換的進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量與所愿出口的本國產(chǎn)品數(shù)量之間的函數(shù)關(guān)系。兩個國家的提供曲線的交匯點所決定的

15、價格，就是國際商品交換價格（交換比率）。 提供曲線反映的是在不同的國際交換比率或貿(mào)易條件下，一國用一定數(shù)量的本國商品去交換一定數(shù)量的外國商品的點的連線。提供曲線反應(yīng)了兩種商品國際市場的供求變動，曲線本身是由一個國家的供給(出口)、需求(進(jìn)口)曲線合成的。 貿(mào)易條件=出口價格指數(shù)/進(jìn)口價格指數(shù)*100%,提供曲線表明了在一系列相對價格下，一國家為了換得一定量的Y(或X) 商品所愿意提供的 X(或Y) 商品的量。這些進(jìn)口和出口商品的量是由一國的需求量和供給條件 ( 即生產(chǎn)可能性 ) 所決定的。因而提供曲線既可以看作供給曲線，又可以看作需求曲線。 作為供給曲線，它表明在不同貿(mào)易條件下，一國愿意提供的

16、出口產(chǎn)品的量，如果出口品相對價格上升，該國就會增加出口品的供給；作為需求曲線，它表明在不同的貿(mào)易條件下，這個國家對進(jìn)口產(chǎn)品的需求量，如果進(jìn)口產(chǎn)品相對價格下降，該國就會增加對這種產(chǎn)品的進(jìn)口。,相互需求理論,二、馬歇爾的相互需求分析,評價 馬歇爾關(guān)于貿(mào)易條件和貿(mào)易利益的分析也都是建立在市場機(jī)制完全作用的基礎(chǔ)上的，在供求決定價值(價格)的基礎(chǔ)上，彈性是需求數(shù)量對價格變動的反應(yīng)。貿(mào)易條件則是交易雙方相互需求的強(qiáng)度和彈性大小所決定的，從而貿(mào)易利益的分配也因此而決定。由此，馬歇爾堅持自由經(jīng)營和自由貿(mào)易的主張。,要素稟賦理論,要素稟賦理論是用生產(chǎn)要素的豐缺解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和商品流向的理論。要素稟賦理論

17、直到20世紀(jì)50年代中期以前，在西方國際貿(mào)易理論界一直居主導(dǎo)地位，被廣泛接受和推崇。,要素稟賦理論,一、埃利赫克歇爾,瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃利赫克歇爾（E.Hecksher，18791952年）于1919年發(fā)表了題為對外貿(mào)易對國民收入之影響的著名論文，來解釋李嘉圖學(xué)說中兩國之間比較成本的差異問題。 他指出，產(chǎn)生比較成本差異必須有兩個前提條件，一個是兩個國家要素賦予不一樣，另一個是不同產(chǎn)品生產(chǎn)過程中所使用的要素比例不一樣。只有在這兩個前提下，國際間的貿(mào)易才會發(fā)生。,要素稟賦理論,二、貝蒂爾俄林,貝蒂爾俄林（B.Onlin，18991979）是瑞典著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，斯德哥爾摩經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授。曾擔(dān)任國會議員和自由

18、黨領(lǐng)袖，二戰(zhàn)時期瑞典商業(yè)大臣。由于在國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系理論方面的卓越貢獻(xiàn)，榮獲1977年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。 他接受了赫克歇爾的論點，于1933年出版了區(qū)際貿(mào)易和國際貿(mào)易一書，被認(rèn)為是現(xiàn)代國際貿(mào)易理論最重要的著作之一。他的理論模式稱作生產(chǎn)要素比例模式，與李嘉圖的比較成本模式并列為國際貿(mào)易兩大基本模式。,要素稟賦理論,三、相關(guān)概念 1、生產(chǎn)要素和要素價格 生產(chǎn)要素：勞動力、資本、土地、現(xiàn)在也常加入企業(yè)家才能、人力資本等 要素價格：生產(chǎn)要素的使用費用或報酬。,三、相關(guān)概念 2、要素密集度和要素密集型產(chǎn)品 要素密集度（factor intensities）：是指生產(chǎn)一個單位某種產(chǎn)品所使用的生產(chǎn)要素的組合比例。

19、在資本與勞動兩種生產(chǎn)要素的情形下，要素的密集度就是指生產(chǎn)一單位該產(chǎn)品所使用的資本-勞動比率，與生產(chǎn)要素的絕對投入量無關(guān)。 要素密集型產(chǎn)品：某種生產(chǎn)要素投入比例越高，生產(chǎn)出來的產(chǎn)品稱為該要素密集度產(chǎn)品。,要素稟賦理論,三、相關(guān)概念 3、要素稟賦和要素豐裕度 要素稟賦：指各國擁有的可以用于生產(chǎn)商品和勞務(wù)的各種生產(chǎn)要素的總量狀況。 要素豐裕度（factor abundance） ：是從一國整體的角度衡量，顯示各個要素的相對豐富程度?；蛘哒f是一個國家資源的相對供給量。 有兩種定義要素豐裕度的方法。一種是以實物單位定義，另一種是以相對要素價格定義。,要素稟賦理論,四、要素稟賦理論的推導(dǎo) 商品價格的差異是

20、國際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因 各國商品價格的差異源于生產(chǎn)商品的成本差異 成本差異來自生產(chǎn)要素的價格比例不同 生產(chǎn)要素價格比例不同是由要素供給比例不同決定的,要素稟賦理論,五、H-O定理 一國應(yīng)當(dāng)出口密集使用該國相對豐裕而便宜要素的商品，而進(jìn)口密集使用該國相對稀缺而昂貴要素的商品。 換言之，勞動豐裕型國家應(yīng)出口勞動密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品；而資本豐裕型國家應(yīng)出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動密集型產(chǎn)品。,要素稟賦理論,六、斯托爾珀-薩繆爾森定理 某一商品相對價格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實際價格或報酬提高，而另一種生產(chǎn)要素的實際價格或報酬則下降。 S-S定理的引申（S-S定理在H-O基礎(chǔ)

21、上的應(yīng)用）：國際貿(mào)易會提高該國豐富要素所有者的實際收入，降低稀缺要素所有者的實際收入。,要素稟賦理論,七、要素價格均等化定理 商品在國家間的流動，在一定程度上可以代替生產(chǎn)要素的流動，拉平各國間的要素價格，彌補(bǔ)國際間要素流動性的不足，減少國際間各種生產(chǎn)要素分布不均所造成的要素價格差異。 隨著貿(mào)易開展，兩國X商品的相對價格的差異會不斷縮小，并最終達(dá)到均等。在這個過程中兩國豐富要素的價格不斷上升，稀缺要素的價格則不斷下降，于是兩國要素價格朝著差異縮小的目標(biāo)變化，趨向于一個共同的水平。隨著商品價格的統(tǒng)一，兩國要素價格水平也將達(dá)到均等。,要素稟賦理論,八、要素價格均等化定理的意義 首先，它證明了各國要素

22、價格存在差異，以及在生產(chǎn)要素不能通過國際間自由流動實現(xiàn)資源最優(yōu)配置的情況下，國際貿(mào)易作為要素國際流動的替代，可以間接地實現(xiàn)世界范圍內(nèi)資源的最優(yōu)配置，最終實現(xiàn)要素價格的均等化。 其次，它說明了貿(mào)易利益在一國內(nèi)部的分配問題，即說明國際貿(mào)易如何影響貿(mào)易國的收入分配格局。,要素稟賦理論,九、羅伯津斯基定理,圖中資本增加后要素稟賦點由E變?yōu)镋，在商品相對價格不變的條件下，X、Y兩個部門的要素使用比例仍保持原來水平不變。由圖可知，X部門產(chǎn)出增加了，而Y部門的產(chǎn)出則減少了。,在商品相對價格不變的前提下，某一要素的增加會導(dǎo)致密集使用該要素部門的生產(chǎn)增加，而另一部門的生產(chǎn)則下降。,要素稟賦理論,十、理論評價 從

23、生產(chǎn)要素、價格、供給、需求等實際問題入手分析國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，認(rèn)為不僅勞動，而且土地、資本等因素在國際貿(mào)易中都起著重要作用。 對各國外貿(mào)政策的制定有一定的指導(dǎo)意義。 要素稟賦理論開辟了現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的開端，后來很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對要素票賦理論不斷驗證和發(fā)展，出現(xiàn)了里昂惕夫之謎和林德的需求相似理論。 建立在一系列假設(shè)條件之上，是一種靜態(tài)分析。 只強(qiáng)調(diào)了各個國家生產(chǎn)要素稟賦上的差別，忽視了“市場擴(kuò)張”，而后者正是各國特別是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家積極參與國際貿(mào)易的重要原因之一。,要素稟賦理論,襄陽市的要素稟賦和區(qū)位優(yōu)勢,里昂惕夫之謎,里昂惕夫之謎是與要素稟賦理論密切相關(guān)的。要素稟賦理論提出后被西方國際貿(mào)易理論界

24、廣泛接受，有很多學(xué)者為證明這一原理的正確性而做了大量的研究工作。里昂惕夫從理論上也相信這一結(jié)論，可是當(dāng)他利用大量統(tǒng)計資料來驗證美國的進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)時，卻得出了與這一結(jié)論完全相反的結(jié)果。應(yīng)如何解釋這個被普遍認(rèn)為正確的理論卻又與現(xiàn)實相矛盾的現(xiàn)象，這就成了一道人們多年爭論不休的難題。因此，理論界稱其為里昂惕夫反論，又稱為里昂惕夫之謎。,一、瓦西里里昂惕夫,瓦西里里昂惕夫（WLiontief 1906）是美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，投入產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人。他祖籍俄國，在前蘇聯(lián)受過高等教育并取得學(xué)位。1931年加入美國國籍，長期任美國哈佛大學(xué)行政管理學(xué)院教授。 因提出投入產(chǎn)出分析法，獲1973年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。他的

25、主要著作有：美國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和投入產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)學(xué)。,里昂惕夫之謎,二、里昂惕夫之謎的產(chǎn)生及其主要內(nèi)容 里昂惕夫在1951年利用美國1947年的數(shù)據(jù)對H-O模型進(jìn)行了第一次經(jīng)驗檢驗。由于美國是世界上資本最豐裕的國家，里昂惕夫期望能得出美國出口資本密集型商品，進(jìn)口勞動密集型商品的結(jié)論。 他估算了美國進(jìn)口替代品（import substitutes）的資本/勞動比率，而不是美國進(jìn)口商品的資本/勞動比率。如果H-O理論成立，盡管美國進(jìn)口替代品比美國實際進(jìn)口呈更加資本密集狀（因為美國的資本比其他國家相對便宜），但其密集程度仍低于美國的出口商品。,里昂惕夫之謎,二、里昂惕夫之謎的產(chǎn)生及其主要內(nèi)容,里昂惕夫之謎,

26、二、里昂惕夫之謎的產(chǎn)生及其主要內(nèi)容 里昂惕夫的計算給他本人和其他人提供了一個令人困惑的“謎”： 1947年美國居然出口的是勞動密集型產(chǎn)品，進(jìn)口的是資本密集型產(chǎn)品。其關(guān)鍵比率（KX/LX）/（KM/LM）僅為0.77，而根據(jù)H-O理論，該比率應(yīng)該遠(yuǎn)大于1。 這一現(xiàn)實與理論大相徑庭的矛盾即著名的“里昂惕夫之謎”。,里昂惕夫之謎,三、里昂惕夫之謎的解釋 (一)勞動力不同質(zhì)論 里昂惕夫認(rèn)為在1947年，美國工人的勞動生產(chǎn)率是外國工人的三倍，如果我們把美國的勞動數(shù)量乘以3，再和國內(nèi)可用資本進(jìn)行比較，我們就會發(fā)現(xiàn)美國實際上是一個勞動豐裕型國家。但這只是在美國出口商品比美國進(jìn)口替代品的勞動密集度更高時才成立

27、。這一解釋并沒有被廣泛接受，里昂惕夫自己后來也否定了它。,里昂惕夫之謎,三、里昂惕夫之謎的解釋 (二)人力資本論 人力資本就是工人所擁有的能提高其勞動生產(chǎn)率的教育、工作培訓(xùn)健康狀況等一系列性狀。這就暗示著美國勞動比外國含有更多的人力資本，把人力資本這一部分加到實物資本上，就會使美國的的出口高于其進(jìn)口替代品的資本密集度。 和人力資本相關(guān)的另一個因素是科學(xué)研究對美國出口的影響?？茖W(xué)研究和進(jìn)步帶來的“知識”資本提高了從等量的資源中獲得的產(chǎn)出水平。美國的大部分出口商品都是科研和技能密集型的。由此，人力資本和知識資本在決定美國的貿(mào)易模式上起著重要的作用，而里昂惕夫在其研究中并沒有考慮這些。,里昂惕夫之謎

28、,三、里昂惕夫之謎的解釋 (三)自然資源論 另一個產(chǎn)生偏差的更一般原因是里昂惕夫使用的是兩要素（勞動、資本）模型，忽略了其他要素如自然資源（土地、礦藏、森林等）的影響。一種商品如果是自然資源型的，在兩要素模型中將其劃分為資本或勞動密集商品，顯然是不正確的。 另外，許多生產(chǎn)過程需要使用自然資源，如采礦業(yè)、鋼鐵業(yè)、農(nóng)業(yè)等，同時也需要 大量實物資本。美國對許多自然資源的進(jìn)口依賴性很強(qiáng)，這或許有助于解釋美國進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)的較高資本密集度。,里昂惕夫之謎,三、里昂惕夫之謎的解釋 (四)需求偏好論 一國的資源稟賦狀況決定著一國的生產(chǎn)和出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，但需求偏好狀況可能會抵消這一趨勢。如果一國的豐裕生產(chǎn)要素所生

29、產(chǎn)的產(chǎn)品吸引著國內(nèi)的需求極大地向這類產(chǎn)品上傾斜，就會使這類原本數(shù)量很豐富的產(chǎn)品顯得稀缺起來，進(jìn)而引致這類產(chǎn)品由出口變?yōu)檫M(jìn)口。比如美國，國內(nèi)資本要素雖然很豐裕，但國內(nèi)對資本密集型產(chǎn)品有很高的需求，美國可能就會進(jìn)口這類產(chǎn)品。,里昂惕夫之謎,三、里昂惕夫之謎的解釋 (五)要素密集轉(zhuǎn)化論 這種論點認(rèn)為，把某種商品定為資本密集型的，把另一種商品定為勞動密集型的固定不變的劃分方法是不妥當(dāng)?shù)?。實際上，某種商品在甲國屬于勞動密集型的，在乙國可能就屬于資本密集型的。從這一論點出發(fā)，我們就不應(yīng)把美國農(nóng)產(chǎn)品的出口簡單地說成是勞動密集型產(chǎn)品的出口。,里昂惕夫之謎,三、里昂惕夫之謎的解釋 (六)由于美國貿(mào)易政策所致 美

30、國的關(guān)稅政策也是產(chǎn)生里昂惕夫之謎的重要原因。關(guān)稅實際上就是對進(jìn)口征稅，它減少進(jìn)口，刺激國內(nèi)進(jìn)口替代品的生產(chǎn)。克拉維斯（Kravis）在1954年的研究發(fā)現(xiàn)，美國受貿(mào)易保護(hù)最嚴(yán)格的產(chǎn)業(yè)就是勞動密集型產(chǎn)業(yè)。這就影響了美國的貿(mào)易模式，降低了美國進(jìn)口替代品的勞動密集度。這對解釋里昂惕夫之謎有一些幫助。,里昂惕夫之謎,四、里昂惕夫之謎的評價 里昂惕夫反論所提出的問題，不僅在西方國際貿(mào)易理論界引起震動，而且還帶動起一場持續(xù)多年的理論爭論和探討，從而推動著國際貿(mào)易理論向縱深發(fā)展。這一巨大的理論意義和現(xiàn)實作用使里昂惕夫反論成為了經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展史上的一個里程碑。 它揭示了這一傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論與現(xiàn)實的相悖之處。這種

31、揭示起到了兩方面的積極作用： 一方面促使資源賦予論不斷進(jìn)行修正與完善。 另一方面，通過暴露傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論靜態(tài)分析的缺陷，帶動了其他經(jīng)濟(jì)學(xué)者對國際貿(mào)易中各種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的動態(tài)分析，引起了戰(zhàn)后各種新的學(xué)說和流派的出現(xiàn)，促進(jìn)了這一領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展。,里昂惕夫之謎,現(xiàn)代國際貿(mào)易理論,二戰(zhàn)以后，跨國公司的興起和經(jīng)濟(jì)全球化不斷加強(qiáng)，多邊貿(mào)易體制形成并不斷完善和發(fā)展。傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論遇到挑戰(zhàn)，國際貿(mào)易中的許多新現(xiàn)象無法用傳統(tǒng)的貿(mào)易理論來解釋，甚至與傳統(tǒng)貿(mào)易理論相悖 。,傳統(tǒng)貿(mào)易理論之所以出現(xiàn)危機(jī)，是因為其理論依據(jù)的前提假設(shè)在現(xiàn)實中發(fā)生了很大變化。無論是古典比較優(yōu)勢理論，還是新古典的要素稟賦理論，都是以一系列

32、嚴(yán)格的假設(shè)條件為前提的。但是，這些假設(shè)條件使這些理論對于當(dāng)今國際貿(mào)易中的許多問題無法給予科學(xué)圓滿的解釋，而且如果改變其中的某一些假設(shè)條件，就可能導(dǎo)致完全不同的結(jié)論。,從20世紀(jì)50年代里昂惕夫的質(zhì)疑開始，60年代的林德和維農(nóng)從動態(tài)角度提出了不同于比較優(yōu)勢的新貿(mào)易基礎(chǔ)。到70年代末，國際貿(mào)易理論出現(xiàn)重大突破。80年代初，以克魯格曼為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了“新貿(mào)易理論”。新古典學(xué)派一般均衡分析為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢貿(mào)易理論是“國際貿(mào)易的完全競爭理論模型”，新貿(mào)易理論則可稱之為“國際貿(mào)易的不完全競爭模型”。,現(xiàn)代國際貿(mào)易理論,現(xiàn)代貿(mào)易理論的產(chǎn)生淵源主要有兩個： 一是隨著世界經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的發(fā)展，傳統(tǒng)貿(mào)易理論已不

33、能令人信服地解釋許多重要的國際貿(mào)易現(xiàn)象； 二是產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展為新貿(mào)易理論的產(chǎn)生提供了堅實的理論基礎(chǔ)。,現(xiàn)代國際貿(mào)易理論,現(xiàn)代國際貿(mào)易理論與傳統(tǒng)貿(mào)易理論的區(qū)別： 首先，從解釋對象上看，它們分別解釋的是不同的貿(mào)易現(xiàn)象，前者主要解釋發(fā)達(dá)國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，而后者則著重解釋發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易； 其次，從理論基礎(chǔ)上看，前者以規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭為前提，建立在不完全競爭理論基礎(chǔ)上，而后者以規(guī)模報酬不變和完全競爭為前提，建立在完全競爭理論基礎(chǔ)之上。,現(xiàn)代國際貿(mào)易理論,現(xiàn)代國際貿(mào)易理論框架,規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競爭,產(chǎn)品生命周期理論,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論,需求偏好相似理論,國家競爭優(yōu)勢理論,技術(shù)

34、差距理論,規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論,規(guī)模經(jīng)濟(jì)是經(jīng)濟(jì)活動中的一種規(guī)律現(xiàn)象。項目擬建規(guī)模過大，會因市場容量過小導(dǎo)致產(chǎn)品滯銷積壓；擬建規(guī)模過小，會導(dǎo)致原材料、能源的浪費，無法取得最大的效益。 從工業(yè)項目角度談規(guī)模，一般是指工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模，衡量生產(chǎn)規(guī)模的指標(biāo)主要有產(chǎn)品產(chǎn)量、生產(chǎn)能力、銷售收入、職工人數(shù)和固定資產(chǎn)價值等。 規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論就是研究各種類型的工業(yè)企業(yè)在現(xiàn)有的技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件下，要求達(dá)到什么樣的規(guī)模，才能最大地提高效率，取得最佳的經(jīng)濟(jì)社會效益。,一、相關(guān)概念 規(guī)模經(jīng)濟(jì)：隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大、產(chǎn)量增加，每單位要素投入的產(chǎn)出會增加，產(chǎn)品的平均成本會下降。 規(guī)模報酬不變：在最佳的生產(chǎn)規(guī)模中，產(chǎn)品的平均成本達(dá)到最低點

35、，并且在一定的范圍內(nèi)，平均成本不會再因為產(chǎn)量的增加而減少。 規(guī)模報酬遞減：當(dāng)生產(chǎn)規(guī)模繼續(xù)擴(kuò)大時，平均生產(chǎn)成本會因規(guī)模過大、管理和合作效率下降而上升。,規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論,成本下降,成本不變,成本上升,規(guī)模經(jīng)濟(jì),規(guī)模不經(jīng)濟(jì),長期平均成本曲線,產(chǎn)量,成本,O,規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論,一、相關(guān)概念 內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)：廠商的平均成本隨著其本身生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大而下降。 外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)：由于行業(yè)內(nèi)企業(yè)的增加和相對集中，使企業(yè)在信息收集、產(chǎn)品銷售等方面的交易成本下降。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的根源： 行業(yè)地理位置的集中： 相應(yīng)的基礎(chǔ)設(shè)施和配套服務(wù)的逐漸完善； “干中學(xué)”（Learning by doing）效應(yīng)； 從整個行業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大中獲

36、得更多的知識積累。,規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論,二、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易 這種情況下的國際貿(mào)易純粹是因為行業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大。由于進(jìn)入行業(yè)的企業(yè)增加，在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用下，產(chǎn)品價格降低，使得產(chǎn)品能夠出口到國外市場。而之所以有更多的產(chǎn)品供出口，是因為行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的增加提高了整個行業(yè)的產(chǎn)量。在這里，國際貿(mào)易的原因不是要素稟賦差異形成的比較成本差異，而是外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)形成的比較成本差異。,規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論,三、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易 擁有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的，更多是處于壟斷競爭或寡頭壟斷地位的企業(yè)。在具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的行業(yè)中，內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實現(xiàn)與市場容量有密切關(guān)系。 一般而言，如果兩國國內(nèi)市場存在差異，而其他條件完全相同，則

37、大國將完全專業(yè)化生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)品X，小國將只能生產(chǎn)完全專業(yè)化規(guī)模收益不變的產(chǎn)品Y。,規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論,格蘭仕集團(tuán)在微波爐及其他小家電產(chǎn)品市場上采取的是成本領(lǐng)先戰(zhàn)略。格蘭仕的規(guī)模經(jīng)濟(jì)首先表現(xiàn)在生產(chǎn)規(guī)模上。據(jù)分析，100萬臺是車間工廠微波爐生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，格蘭仕在1996年就達(dá)到了這個規(guī)模，其后每年以兩倍于上一年的速度迅速擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，到2000年底，格蘭仕微波爐生產(chǎn)規(guī)模達(dá)到1200萬臺，是全球第2位企業(yè)的兩倍多。生產(chǎn)規(guī)模的迅速擴(kuò)大帶來了生產(chǎn)成本的大幅度降低，成為格蘭仕成本領(lǐng)先戰(zhàn)略的重要環(huán)節(jié)。格蘭仕規(guī)模每上一個臺階，價格就大幅下調(diào)。當(dāng)自己的規(guī)模達(dá)到125萬臺時，就把出廠價定在規(guī)模為80萬臺的企業(yè)

38、的成本價以下。,格蘭仕微波爐案例分析,此時，格蘭仕還有利潤，而規(guī)模低于80萬臺的企業(yè)，多生產(chǎn)一臺就多虧一臺。除非對手能形成顯著的品質(zhì)技術(shù)差異，在某一較細(xì)小的利基市場獲得微薄贏利，但同樣的技術(shù)來源又連年虧損的對手又怎么搞出差異來?當(dāng)規(guī)模達(dá)到300萬臺時，格蘭仕又把出廠價調(diào)到規(guī)模為200萬臺的企業(yè)的成本線以下，使對手缺乏追趕上其規(guī)模的機(jī)會。格蘭仕這樣做目的是要構(gòu)成行業(yè)壁壘，要摧毀競爭對手的信心，將散兵游勇的小企業(yè)淘汰。格蘭仕雖然利潤極薄，但是憑借價格構(gòu)筑了自己經(jīng)營安全防線。格蘭仕微波爐在市場上處于絕對統(tǒng)治地位，低成本領(lǐng)先戰(zhàn)略是其發(fā)展壯大戰(zhàn)略組合中重要一環(huán)。,格蘭仕微波爐案例分析,一、國際貿(mào)易中的不

39、完全競爭環(huán)境 完全競爭：是指沒有任何干擾和障礙的自由市場競爭，完全競爭必須具備以下條件： 大量買者和賣者，他們不能夠單獨影響市場價格； 許多廠商生產(chǎn)同樣的產(chǎn)品，任何買者都不會對一個賣者的產(chǎn)品產(chǎn)生偏好，從而排除了賣者壟斷； 生產(chǎn)要素可以自由流動；廠商可以自由進(jìn)入或退出。 完全壟斷：產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售完全由一個廠商控制。壟斷廠商是價格的制定者而非價格的接受者。,不完全競爭理論,一、國際貿(mào)易中的不完全競爭環(huán)境 不完全競爭：不完全競爭是同時包含競爭和壟斷因素的市場狀態(tài)?；蛘哒f是處于完全競爭和完全壟斷之間的市場狀態(tài)。不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)千差萬別，并沒有一個固定的、統(tǒng)一的理論框架去描述它。但有兩種具體市場形

40、態(tài)常常成為不完全競爭理論研究的對象：壟斷競爭和寡頭壟斷。,不完全競爭理論,一、國際貿(mào)易中的不完全競爭環(huán)境 壟斷競爭：是競爭與壟斷兩種力量混合的市場形態(tài)且這是現(xiàn)實生活中常見的市場形態(tài)。壟斷競爭市場條件是： 產(chǎn)品的差異性。產(chǎn)品差異能確保廠商對其特有的產(chǎn)品擁有壟斷地位；同一行業(yè)的差別產(chǎn)品是非常接近的替代品，廠商必須面對本行業(yè)其他廠商的競爭。 廠商數(shù)目較多。廠商對自己的產(chǎn)品的價格有一定控制力量，但因競爭存在又不能相互勾結(jié)來控制價格。 廠商進(jìn)入和退出比較容易。,不完全競爭理論,一、國際貿(mào)易中的不完全競爭環(huán)境 寡頭壟斷：是指少數(shù)廠商提供某一行業(yè)的大部分產(chǎn)品，這幾家廠商的產(chǎn)量在該行業(yè)的總產(chǎn)量中占較大的份額，

41、對市場價格和產(chǎn)量都有舉足輕重的影響。 寡頭壟斷是競爭與壟斷混合的市場形態(tài)，與壟斷競爭不同的是：廠商數(shù)目更少，產(chǎn)品未必都是差異產(chǎn)品。 寡頭壟斷中，價格并非由市場供求決定，但也不是像完全壟斷中由個別廠商獨自定價，廠商的價格相互依存，既要考慮消費者的反應(yīng)，又要考慮競爭對手的反應(yīng)。,不完全競爭理論,二、壟斷競爭條件下的國際貿(mào)易 壟斷競爭條件下，廠商的數(shù)目有限，且每個廠商的產(chǎn)品是有差異的，產(chǎn)品的差異是壟斷廠商競爭的重要方式。在壟斷競爭條件下，市場的進(jìn)入受到限制，壟斷廠商依據(jù)利潤最大化原則決定產(chǎn)量，成為價格的影響者或操縱者。 壟斷廠商的競爭力很大程度上源自其內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，及其在國內(nèi)外市場的開拓能力。,不完

42、全競爭理論,好萊塢經(jīng)濟(jì)學(xué) 外部規(guī)模經(jīng)濟(jì),娛樂業(yè)在1994年為美國在海外取得超過80億美元的收入，美國制作的影片和電視節(jié)目在世界各地上映，海外市場已經(jīng)成為好萊塢財政收的支柱之一，尤其是動作片，在海外的收入經(jīng)常比在美國本土高。 一部主要針對法國或意大利市場的影片，由于法國和意大利的市場規(guī)模比美國的要小很多，因此制片中不可能達(dá)到大部分美國影片那樣的預(yù)算要求。因而來自這些國家的影片主要是戲劇和喜劇，但又常常無法負(fù)擔(dān)配音和字幕的費用。然而美國影片卻能只借其恢宏的制作和壯觀的特技效果而超越語言的障礙。,好萊塢經(jīng)濟(jì)學(xué) 外部規(guī)模經(jīng)濟(jì),美國在娛樂業(yè)中霸主地位的形成還有另一個重要原因，即娛樂公司在好萊塢的大量集中

43、。雖然最終產(chǎn)品是由電影制片廠和電視網(wǎng)所提供的，但它實際上是自由獨立制片人、演員挑選及演員的代理人、法律公司和特技效果專家等等諸多方面構(gòu)成的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)共同努力的結(jié)果。影片結(jié)尾通常列出參與電影制作人員的名單，每個看過這些名單的人都會明白電影制作對勞動力市場共享的需求。每部影片都需要一支巨大但臨時性的工作隊伍，它不僅包括攝像師、化牧師，還包括音樂家、特技演員和一些神秘職業(yè)如領(lǐng)班和包工頭(自然還有男女演員)。,有規(guī)模，才能有效益,產(chǎn)業(yè)集群與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,產(chǎn)業(yè)集群下的規(guī)模經(jīng)濟(jì),一、理論背景 傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論認(rèn)為，各個國家都有自己的相對優(yōu)勢和相對劣勢。有些國家的優(yōu)勢表現(xiàn)在技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)或資本密集型產(chǎn)業(yè)上，

44、有些國家的優(yōu)勢則表現(xiàn)在土地密集型產(chǎn)業(yè)或勞動密集型產(chǎn)業(yè)上。 人們在對現(xiàn)代國際貿(mào)易狀況進(jìn)行調(diào)查和統(tǒng)計中發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)國家之間的工業(yè)制成品貿(mào)易在整個國際貿(mào)易中所占比重越來越大，已占到世界貿(mào)易總額的一半以上。在這類貿(mào)易中，一個國家出口和進(jìn)口同一產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)品的情況比比皆是。,產(chǎn)業(yè)內(nèi)理論,二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的定義 產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（Inter-industry Trade），是指各國以不同的產(chǎn)業(yè)部門所生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行的交換，如初級產(chǎn)品與工業(yè)制成品的交換。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（Intra-industry Trade），是指各國彼此交換同一產(chǎn)業(yè)部門所生產(chǎn)的產(chǎn)品，即一個國家的對外貿(mào)易中同時存在著進(jìn)口和出口同類產(chǎn)品的行為。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易并

45、不是廣義上的工業(yè)部門內(nèi)貿(mào)易，而是相當(dāng)具體的工業(yè)部門內(nèi)進(jìn)行相互貿(mào)易。,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論,三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的特點 產(chǎn)品的流動具有雙向性。產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易對象的流動是單向的； 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)品具有相似性，消費具有可替代性； 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品生產(chǎn)過程中使用相似的要素投入。這是由他們屬于某一具體的產(chǎn)業(yè)部門的屬性所決定。這一特點預(yù)示著，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易往往不是因為生產(chǎn)能力和成本上的優(yōu)劣，更主要的是出于產(chǎn)品差別、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的原因。,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論,四、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展程度可以用產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（index of intra-industrial trade, IIT）來衡量。,IIT越接近1，表明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度

46、越高； IIT越接近0，表明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度越低。,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論,五、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因 產(chǎn)品的差異性 由于進(jìn)行國際貿(mào)易的各國企業(yè)通常不是處于純粹競爭的條件下，而是處于壟斷競爭的條件下，因而使各國的產(chǎn)品存在著諸多的差異。 消費結(jié)構(gòu)的相似性 各發(fā)達(dá)國家間的收入水平比較接近，從而使其需求偏好很相似，同種類型的產(chǎn)品在A國需求量很大，在B國也有眾多的消費者 規(guī)模經(jīng)濟(jì),產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論,1964年北美汽車貿(mào)易協(xié)定 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易,1965年以前加拿大和美國的關(guān)稅保護(hù)使加拿大成為一個汽車基本自給自足的國家，進(jìn)口不多出口也少得可憐。加拿大汽車工業(yè)被美國汽車工業(yè)的幾個大廠商所控制。廠商發(fā)現(xiàn)，在加拿大大量建立分散

47、的生產(chǎn)體系比支付關(guān)稅要劃算。加拿大汽車工業(yè)實質(zhì)上是美國汽車工的縮版，大約為其規(guī)模的1/10 但是，這些美國廠商在加拿大的子公司也發(fā)現(xiàn)小規(guī)模帶來的種種不利。一部分原因是在加拿大的分廠比其在美國的分廠要??；但重要的原因可能是美國的工廠更加“專一”集中精力生產(chǎn)單一型號的汽車或配件。而加拿大的工廠則不得不生產(chǎn)各種各樣不同的產(chǎn)品，以至于工廠不得不經(jīng)常停產(chǎn)以實現(xiàn)從一個產(chǎn)品項目向另一個轉(zhuǎn)換，不得不保持較多的庫存，不得不少采用專業(yè)化的機(jī)器設(shè)備等等。這樣加拿大汽車工業(yè)勞動生產(chǎn)率比美國的要低大約30,1964年北美汽車貿(mào)易協(xié)定 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易,為了消除這些問題，美國和加拿大政府通過努力在1964年同意建立一個汽車自由

48、貿(mào)易區(qū)。這一舉措使汽車廠商得以重組生產(chǎn)：這些廠商在加拿大各子公司大力削減其產(chǎn)品種類。但是加拿大的總體生產(chǎn)及就業(yè)水平并沒改變。加拿大一方面從美國進(jìn)口自己不再生產(chǎn)的汽車型號，另一方面向美國出口加拿大仍生產(chǎn)的型號。在自由貿(mào)易前的l962年，加拿大出口了價值1600萬美元的汽車產(chǎn)品然而卻進(jìn)口了5.19億美元的汽車產(chǎn)品，但是到1968年，這兩個數(shù)字已分別成為24億美元和29億美元。換而言之，加拿大的進(jìn)口和出口均大幅度增長。,一、理論背景 要素稟賦理論在考察國際貿(mào)易的原因時，假定兩個國家在生產(chǎn)中使用相同的技術(shù)，同種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)相同。但在現(xiàn)實中各國使用的技術(shù)確實存在差距，而且這種差距還是動態(tài)變化的。 為了

49、解釋在技術(shù)變化基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易的起因和貿(mào)易模式，1961年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納提出了技術(shù)差距原理率先給出了解釋。,技術(shù)差距理論,二、主要內(nèi)容 由于對專利和商標(biāo)的保護(hù)，新產(chǎn)品和新工藝使得技術(shù)創(chuàng)新國在世界市場上暫時居于壟斷地位，成為主要生產(chǎn)國和出口國。等于新產(chǎn)品技術(shù)成熟并且被進(jìn)口國的生產(chǎn)者獲取后，他們就會利用本國廉價的勞動力進(jìn)行模仿生產(chǎn)并出口該產(chǎn)品，甚至出口到技術(shù)先進(jìn)的發(fā)明國。 與此同時，最早的技術(shù)發(fā)明國也許已經(jīng)開發(fā)了更新的產(chǎn)品，采用了更新的工藝和技術(shù)。于是新一輪的技術(shù)差距又產(chǎn)生了。,技術(shù)差距理論,三、深入分析 從創(chuàng)新國對新產(chǎn)品的開發(fā)，到模仿國對新產(chǎn)品的消費和模仿，會存在一個時間上的滯后。這種滯后

50、可以分為消費者的需求滯后（Demanding Lag）和生產(chǎn)者的模仿滯后（Imitation Lag）。 模仿滯后時間需求滯后時間：先進(jìn)口再自行生產(chǎn) 需求滯后時間模仿滯后時間：不會產(chǎn)生貿(mào)易,技術(shù)差距理論,四、理論意義 戰(zhàn)后，日本引用“引進(jìn)、模仿、創(chuàng)新”的技術(shù)創(chuàng)新模式，較快地縮短了其與創(chuàng)新國的技術(shù)差距(模仿時滯)，成為世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國。因此，探討技術(shù)差距模型的內(nèi)在機(jī)理，可以為落后國家發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢提供有益的借鑒。,技術(shù)差距理論,一、理論背景 技術(shù)的不斷進(jìn)步影響著世界各國在對外貿(mào)易中的狀況與地位，這種影響是與產(chǎn)品的生命周期密切相聯(lián)的。產(chǎn)品的生命周期，是指產(chǎn)品在市場銷售中的興與衰，而不是指產(chǎn)品自然屬性逐漸

51、失效的過程。 美國哈佛大學(xué)教授雷蒙德弗農(nóng)在1966年提出的產(chǎn)品生命周期理論，從產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)變化出發(fā)，分析了產(chǎn)品生命周期的循環(huán)以及對貿(mào)易格局的影響。該理論強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)品在不同的生命周期階段需要投入的生產(chǎn)要素比例各不相同，因此各國在生產(chǎn)該產(chǎn)品時的比較優(yōu)勢也會隨之發(fā)生變化。,產(chǎn)品生命周期理論,二、雷蒙德弗農(nóng),雷蒙德弗農(nóng)(Raymond Vernon) 1931出生，是美國二戰(zhàn)以后國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系研究方面最多產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一。他有著二十年在政府部門任職的經(jīng)歷，還在短期內(nèi)從事過商業(yè)。從1959年開始,他在哈佛大學(xué)任教，是克拉維斯狄龍學(xué)院的國際問題講座教授。 雷蒙德弗農(nóng)于1968年在他的產(chǎn)品周期中的國際貿(mào)易一文

52、中首次提出了產(chǎn)品周期理論,由此解釋了國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因.,產(chǎn)品生命周期理論,三、主要內(nèi)容 指隨著產(chǎn)品生命周期在不同國家間的延續(xù)，該產(chǎn)品的生產(chǎn)與貿(mào)易也在不同國家間交錯進(jìn)行和發(fā)展著。這一種產(chǎn)品的生命周期雖然在美國結(jié)束了，但在其他國家中還在繼續(xù)著和發(fā)展著。產(chǎn)品創(chuàng)新首先出現(xiàn)在技術(shù)水平最高的美國，然后被發(fā)展水平接近的西歐國家所學(xué)習(xí)和模仿，繼而又被更多的發(fā)展中國家所學(xué)習(xí)和模仿。新產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)就是這樣一波接一波地從創(chuàng)新國向其他國家擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移，新產(chǎn)品的消費也逐漸在更大的范圍里被各國所接受。,產(chǎn)品生命周期理論,導(dǎo)入期,成長期,成熟期,衰退期,產(chǎn)品生命周期理論,四、圖形分析,四、圖形分析,產(chǎn)品生命周期理論,（一

53、）導(dǎo)入期的營銷策略, 定價：全新產(chǎn)品，替代品少時，因為其研制投入的回收期不確定，往往用撇脂戰(zhàn)略；但因利潤空間大，容易吸引新的進(jìn)入者，應(yīng)做好防御準(zhǔn)備。 快速滲透策略：時機(jī)選擇很重要，為了搶占消費者的心理位置、市場規(guī)模大、規(guī)模經(jīng)濟(jì)性強(qiáng)、先動優(yōu)勢明顯、競爭對手容易跟進(jìn)、企業(yè)選擇成本領(lǐng)先戰(zhàn)略時，宜采用此戰(zhàn)略。 緩慢撇脂戰(zhàn)略：這一戰(zhàn)略的假設(shè)條件是：市場的規(guī)模有限；大多數(shù)的市場已知曉這種產(chǎn)品；購買者愿出高價；潛在競爭不迫在眼前。,（二）成長期的營銷策略, 產(chǎn)品策略：改進(jìn)產(chǎn)品或提高產(chǎn)品的質(zhì)量，以繼續(xù)地保持產(chǎn)品對目標(biāo)市場消費者的吸引力；企業(yè)積極地發(fā)現(xiàn)新的細(xì)分市場，并進(jìn)入之。 價格策略：如果市場上消費者是價格敏

54、感型，選擇一個適當(dāng)?shù)臅r候降價，以使另（或下）一層次的消費者能加入購買，擴(kuò)大產(chǎn)品占有份額和增加銷售量。 渠道策略：為適應(yīng)購買快速增長，應(yīng)及時建立新的分銷渠道。 促銷策略：企業(yè)的廣告目標(biāo)，應(yīng)從介紹和傳達(dá)產(chǎn)品信息轉(zhuǎn)為說服和誘導(dǎo)消費者接受和購買產(chǎn)品。,質(zhì)量改進(jìn),產(chǎn)品改良,特點樣式改進(jìn),價格分銷,營銷組合改進(jìn),廣告促銷,增加每次使用量,轉(zhuǎn)變非使用者或?qū)ふ倚掠脩?擴(kuò)大品牌使用人數(shù),市場改進(jìn),增加使用次數(shù),增加顧客的產(chǎn)品使用率,爭取競爭對手的顧客,進(jìn)入新的細(xì)分市場,（三）成熟期的營銷策略,觀點：衰退期不是一定就退出，營銷策略一般取決于企業(yè)的市場份額大小。,（四）衰退期的營銷策略,J牌小麥啤酒 產(chǎn)品生命周期延

55、長策略,國內(nèi)某知名啤酒集團(tuán)針對啤酒消費者對啤酒口味需求日益趨于柔和、淡爽的特點，積極利用公司的人才、市場、技術(shù)、品牌優(yōu)勢，進(jìn)行小麥啤酒研究。2000年利用其專利科技成果開發(fā)出具有國內(nèi)領(lǐng)先水平的J牌小麥啤。這種產(chǎn)品泡沫更加潔白細(xì)膩、口味更加淡爽柔和，更加迎合啤酒消費都的口味需求，一經(jīng)上市在低迷的啤酒市場上掀起一場規(guī)模宏大的J牌小麥啤消費的概念消費熱潮。,J牌小麥啤的生命同期各個階段走勢 J牌啤酒公司當(dāng)初認(rèn)為，J牌小麥啤作為一個概念產(chǎn)品和高新產(chǎn)品，要想很快獲得大份額的市場，迅速取得市場優(yōu)勢，就必須對產(chǎn)品進(jìn)行一個準(zhǔn)確的定位。J牌集團(tuán)把小麥啤定位于零銷價到2元瓶的中檔產(chǎn)品，包裝為銷往城市市場的500M

56、L專利異型瓶裝和銷往農(nóng)村、鄉(xiāng)鎮(zhèn)市場的630ML普通瓶裝兩種。合理的價位、精美的包裝、全新的口味、高密度的宣傳使J牌小麥啤酒2000年5月上市后，迅速風(fēng)靡本省及周邊市場，并且遠(yuǎn)銷到江蘇、吉林、河北等外省市場，當(dāng)年銷量超過10萬噸，成為J牌集團(tuán)一個新的經(jīng)濟(jì)增長點。由于上市初期準(zhǔn)確的市場定位使J牌小麥啤迅速從誕生期過渡到高速成長期。,J牌小麥啤酒 產(chǎn)品生命周期延長策略,高漲的市場需求和可觀的利潤回報使競爭都也隨之發(fā)現(xiàn)了這座金礦，本省的一些中小啤酒企業(yè)并不顧自身的生產(chǎn)能力如何紛紛上馬生產(chǎn)小麥啤酒。一時間市場上出現(xiàn)了五六個品牌的小麥啤酒，而且基本上都是外包裝抄襲J牌小麥啤，酒體仍然是普通啤酒，口感較差，

57、但憑借1元左右的超低價格，在農(nóng)村及鄉(xiāng)鎮(zhèn)市場迅速鋪開，這很快造成小麥啤酒市場競爭秩序嚴(yán)重混亂，J牌小麥啤的形象遭到嚴(yán)重?fù)p害，市場份額也嚴(yán)重下滑，形勢非常嚴(yán)峻。J牌小麥啤出因此而從高速成長期，一部分市場迅速進(jìn)入了成熟期，銷量止步不前，而一部分市場由于雜牌小麥啤酒低劣質(zhì)量的嚴(yán)重影響，消費者對小麥啤不再信任，J牌小麥啤銷量也急劇下滑，產(chǎn)品提前進(jìn)入了衰退期。,J牌小麥啤酒 產(chǎn)品生命周期延長策略,J牌小麥啤的戰(zhàn)略抉擇 面對嚴(yán)峻的市場形勢，是依據(jù)波士頓理論選擇維持策略，盡量延長產(chǎn)品的成熟期和衰退期最后被市場的自然淘汰，還是選擇放棄小麥啤酒市場策略，開發(fā)新產(chǎn)品投放其它的目標(biāo)市場？決策者經(jīng)過冷靜的思考和深入的市

58、場調(diào)查后認(rèn)為：小麥啤酒是一個技術(shù)壁壘非常強(qiáng)的高新產(chǎn)品，競爭對手在短期內(nèi)很難掌握此項技術(shù)，也就無法縮短與J牌小麥啤之間的質(zhì)量差異；小麥啤酒的口味迎合了當(dāng)今啤酒消費者的流行口味，整個市場有較強(qiáng)的成長性，市場前景是非常廣闊的。,J牌小麥啤酒 產(chǎn)品生命周期延長策略,J牌小麥啤的戰(zhàn)略抉擇 所以選擇維持與放棄策略都是一種退縮和逃避，失去的將是自己投入巨大的心血打下的市場實在可惜，而且研發(fā)新產(chǎn)品開發(fā)其它的目標(biāo)市場，研發(fā)和市場投入成本很高，市場風(fēng)險性很大，如果積極采取有效措施，調(diào)整營銷策略，提升J牌小麥啤的品牌形象和活力，使其獲得新生，重新退回到成長期或直接過渡到新一輪的生命周期，自己將重新成為小麥啤酒的市場

59、引領(lǐng)者。,J牌小麥啤酒 產(chǎn)品生命周期延長策略,一、理論背景 傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論認(rèn)為，各國發(fā)生貿(mào)易的原因是比較優(yōu)勢的存在，比較優(yōu)勢是以相對生產(chǎn)成本的差異為基礎(chǔ)的，而后者又被要素價格所決定。按這種理論，大量的國際貿(mào)易似乎應(yīng)該發(fā)生在技術(shù)先進(jìn)、資本豐富的發(fā)達(dá)國家與勞動力和礦產(chǎn)資源豐富的發(fā)展中國家之間。 然而，現(xiàn)實并非如此。發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的貿(mào)易量。應(yīng)如何認(rèn)識這一問題呢?瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德用偏好相似的論點解釋了上述情況。,需求偏好相似理論,二、主要內(nèi)容 國內(nèi)的需求結(jié)構(gòu)決定著一國的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu) 決定需求的因素主要包括三個方面： （1）實際需求； （2）喜愛偏好； （3）收入水平。 兩國收入水平越接近，需求偏好就越相似 兩國的需求偏好越相似，發(fā)生貿(mào)易的機(jī)會就越大,需求偏好相似理論,二、主要內(nèi)容 林德指出，人均收入水平接近的國家需求結(jié)構(gòu)存在重疊之處，可能會