銀行訴訟案件管理辦法模版

1、銀行訴訟案件管理辦法（2013年3月制定）第一章總則第一條為促進我行各項業(yè)務(wù)健康發(fā)展，及時、準(zhǔn)確地掌握我行訴訟案件情況，加強我行訴訟案件管理，維護我行合法權(quán)益，根據(jù)商業(yè)銀行法等法律法規(guī)規(guī)定，并結(jié)合我行實際情況，制定本辦法。第二條 本辦法所稱的訴訟案件，是指我行各級機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)活動中與平等民事主體的自然人、法人或其他組織之間因合同糾紛或其他權(quán)益糾紛而發(fā)生的訴訟案件。包括：（一）以我行為訴訟當(dāng)事人（包括原告、被告、第三人、上訴人、被上訴人等）的各類一審、二審、再審案件；（二）我行有債權(quán)的破產(chǎn)案件；（三）法院對已設(shè)定為我行債權(quán)的抵押物、質(zhì)物采取財產(chǎn)保全措施或執(zhí)行措施的各類案件；（四）各類民事執(zhí)行案

2、件；（五）其他涉及我行權(quán)益的民事訴訟糾紛案件。以仲裁方式處理的案件適用本辦法，參照訴訟案件管理。第三條 在訴訟案件管理過程中，有關(guān)知情人員應(yīng)當(dāng)保守案件處理方案、證據(jù)材料等商業(yè)秘密。第四條 本辦法所稱“訴訟案件管理部門”包括總行法律與合規(guī)部、分行訴訟案件管理部門、小企業(yè)信貸中心內(nèi)設(shè)的訴訟案件管理崗以及總行確定的履行訴訟案件管理職能的部門。分行訴訟案件管理部門是指按規(guī)定履行分行訴訟案件管理職能的部門，可以是分行法律與合規(guī)部、法律事務(wù)崗、或分行確定的履行訴訟案件管理職能的部門。當(dāng)事行是指發(fā)生訴訟案件糾紛或涉及法律事務(wù)的總/分行各級機構(gòu)。對口訴訟案件管理部門是指對當(dāng)事行負有直接管理職責(zé)的訴訟案件管理部

3、門。第五條 本辦法屬于“管理辦法”，適用于我行各級機構(gòu)。第二章案件管理職責(zé)分工第六條 總行法律與合規(guī)部負責(zé)全行訴訟案件的管理、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查工作。第七條總行法律與合規(guī)部的職責(zé)是：（一）辦理由本部門直接負責(zé)的總行發(fā)生的訴訟案件；（二）指導(dǎo)、協(xié)助由總行各職能部門牽頭辦理的總行發(fā)生的訴訟案件；（三）監(jiān)督、檢查總行直屬支行（部）發(fā)生的訴訟案件；（四）辦理行領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他訴訟案件。第八條 分行訴訟案件管理部門負責(zé)轄內(nèi)訴訟案件管理工作，負責(zé)與總行法律與合規(guī)部及分行對應(yīng)的外部司法機構(gòu)和其他相關(guān)單位的工作聯(lián)系和協(xié)調(diào)。第九條小企業(yè)信貸中心及總行確定的履行訴訟案件管理職能的部門負責(zé)管理其經(jīng)營范圍或權(quán)限范圍

4、內(nèi)發(fā)生的訴訟案件，并參照本辦法執(zhí)行訴訟案件管理工作?？傂衅渌毮懿块T牽頭辦理的總行發(fā)生的訴訟案件，應(yīng)根據(jù)本辦法規(guī)定的程序向總行法律與合規(guī)部報告。第三章 案件報告第十條當(dāng)事行對我行發(fā)生的訴訟案件應(yīng)按下述要求及時報告對口訴訟案件管理部門：（一）我行作為原告的訴訟案件，當(dāng)事行應(yīng)當(dāng)在收到法院受理案件通知書之日起3個工作日內(nèi)報告對口訴訟案件管理部門；（二）以我行為被告、第三人的訴訟案件，當(dāng)事行應(yīng)在收到法院應(yīng)訴通知后3個工作日內(nèi)報告對口訴訟案件管理部門；（三）在涉訴案件辦理過程中，當(dāng)事行應(yīng)在一審、二審、再審、執(zhí)行、結(jié)案、調(diào)解、和解、撤訴、采取保全措施等重要訴訟階段或行為發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)報告對口訴訟案

5、件管理部門；（四）當(dāng)事行如果發(fā)生涉案金額超過500萬元的訴訟案件，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)逐級上報至總行法律與合規(guī)部。未達到前款標(biāo)準(zhǔn)或者沒有具體涉案金額的訴訟案件，當(dāng)事行基于案件特殊性認(rèn)為可能對業(yè)務(wù)經(jīng)營活動影響重大或涉及我行整體利益的，或者總行法律與合規(guī)部認(rèn)為有必要的，也應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)逐級上報至總行法律與合規(guī)部。第十一條當(dāng)事行報告訴訟案件應(yīng)當(dāng)填寫銀行訴訟案件情況報告表并附法院受理案件通知書或應(yīng)訴通知書、起訴狀或答辯狀等訴訟材料和必要的證據(jù)材料。報告表應(yīng)加蓋上報行公章（報告表及各種文字材料可以是電子檔或掃描件）。第十二條根據(jù)監(jiān)管部門及我行信息披露等要求，當(dāng)事行應(yīng)對我行發(fā)生的訴訟案件定期進行統(tǒng)計上報。分行訴訟案

6、件管理部門應(yīng)對下屬支行所報案件連同我行及直屬機構(gòu)發(fā)生的訴訟案件匯總后上報總行法律與合規(guī)部?？傂兄睂僦校ú浚ξ倚邪l(fā)生的訴訟案件直接上報總行法律與合規(guī)部。第十三條訴訟案件定期報告分季報和年報。上報訴訟案件定期報告應(yīng)當(dāng)填寫銀行訴訟案件情況季報（年報）。報表應(yīng)加蓋上報行公章（報表可以是電子檔）。第十四條各分行訴訟案件管理部門、小企業(yè)信貸中心、總行直屬支行（部）統(tǒng)計上報總行法律與合規(guī)部的時間為：1.季報統(tǒng)計上報時間為每季末次月的5日之內(nèi)；2.年報統(tǒng)計上報時間為下年的1月10日之前。第四章外聘律師管理第十五條總/分行各分支機構(gòu)處理訴訟案件及相關(guān)的法律事務(wù)，應(yīng)鼓勵我行員工代理案件，以節(jié)約訴訟成本，并在資

7、源調(diào)配及辦案經(jīng)費等方面應(yīng)給予我行經(jīng)辦員工積極支持；對于案情重大、法律關(guān)系比較復(fù)雜、自行代理確有困難的案件，可根據(jù)實際需要聘請律師代理。第十六條 當(dāng)事行負責(zé)外聘律師的考察、聘用、監(jiān)督、協(xié)作和考核等工作。當(dāng)事行應(yīng)將外聘律師的基本情況、代理權(quán)限和代理費用等情況于代理（顧問）協(xié)議簽訂之日起3個工作日內(nèi)報對口訴訟案件管理部門備案。第十七條選擇外聘律師，主要應(yīng)考慮以下因素：(一)擬聘律師的職業(yè)道德、業(yè)務(wù)水平和處理實際問題的能力；(二)擬聘律師以往為我行代理案件的業(yè)績；(三)擬聘律師所屬律師事務(wù)所的信譽和實力；(四)成本費用。第十八條 外聘律師代理訴訟案件，原則上應(yīng)將律師代理費用與訴訟結(jié)果及執(zhí)行結(jié)果掛鉤，督

8、促外聘律師盡職代理，并參照國家司法行政管理部門相關(guān)規(guī)定及律師代理行情執(zhí)行。 第十九條確定外聘律師后，當(dāng)事行應(yīng)與其簽訂代理協(xié)議。代理協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確代理律師的代理權(quán)限及義務(wù)與責(zé)任，并約定代理律師的保密義務(wù)。第二十條選擇外聘律師，當(dāng)事行應(yīng)對受托律師及其所在的律師事務(wù)所進行必要的調(diào)查、審核，防止出現(xiàn)雙方代理、利益沖突等情形。第二十一條 外聘律師違背職業(yè)道德，未盡職履行職責(zé)或因工作失誤給我行造成損失的，應(yīng)依法追究其法律責(zé)任，并不得再聘用其處理我行訴訟案件或其他法律事務(wù)。第二十二條訴訟案件管理部門應(yīng)將外聘律師的基本情況、代理權(quán)限和代理費用等情況于代理（顧問）協(xié)議簽訂之日起6個工作日內(nèi)報總行法律與合規(guī)部備案。

9、第五章案件費用管理第二十三條訴訟案件費用管理，應(yīng)本著“厲行節(jié)約”的原則加強管理。第二十四條訴訟案件費用包括訴訟費、代理費、申請執(zhí)行費和處理案件的其他費用，原則上由當(dāng)事行承擔(dān)。第二十五條我行勝訴未執(zhí)結(jié)的訴訟案件，當(dāng)事行應(yīng)根據(jù)案件的具體情況，確定費用列支，力求執(zhí)行實效。第二十六條訴訟案件費用管理根據(jù)我行財務(wù)及費用管理相關(guān)制度規(guī)定執(zhí)行。第六章案件檔案管理第二十七條當(dāng)事行和訴訟案件管理部門應(yīng)建立案卷管理制度。案卷材料應(yīng)力求準(zhǔn)確、完整、能夠反映案件處理的過程。第二十八條訴訟案件歸檔材料包括我行內(nèi)部審批材料、案件立案、審理、判決、執(zhí)行等法律文書及證據(jù)材料、授權(quán)委托書、代理意見書、其他涉及案件的有關(guān)材料。第二十九條 訴訟案卷在立案時設(shè)立，執(zhí)行終結(jié)后裝訂成冊，存檔管理。第三十條訴訟案件審結(jié)及執(zhí)行終結(jié)后，案件承辦人應(yīng)制作審結(jié)及執(zhí)行終結(jié)的結(jié)案報告，入卷備查。第七章罰則第三十一條在訴訟案件管理中，因故意或重大過失，發(fā)生下列行為之一的，應(yīng)根據(jù)我行違規(guī)行為處理相關(guān)制度規(guī)定，視情節(jié)輕重追究經(jīng)辦人員和直接責(zé)任人員、分管領(lǐng)導(dǎo)相應(yīng)的責(zé)任：（一）有案不報、拖延報送；（二）隱瞞、虛構(gòu)案件事實；（三）以權(quán)謀私、玩忽職守；（四）延誤訴訟時機，超過法定時效期間；（五）其他給我行造成重大權(quán)益損害或不良影響的。第八章附則第三十二條 行政訴訟案件、勞動爭議糾紛案件參照本辦法執(zhí)行。第三十三條本辦法由銀行總行制定，由總行法律與