證券公司投資銀行業(yè)務(wù)項目立項管理辦法模版

1、xx證券有限責(zé)任公司投資銀行業(yè)務(wù)項目立項管理辦法第一章 總則第一條 為提高xx證券有限責(zé)任公司投資銀行業(yè)務(wù)的盈利能力，科學(xué)合理地建立起投行業(yè)務(wù)的投入產(chǎn)出配比機(jī)制，增強(qiáng)項目篩選的計劃性和前瞻性，使投資銀行項目與業(yè)務(wù)人員、財務(wù)投入形成動態(tài)匹配，減少無效項目的成本占用，特制定xx證券有限責(zé)任公司投資銀行業(yè)務(wù)項目立項管理辦法，在投行項目承攬和承做中遵照執(zhí)行。第二條 項目立項標(biāo)準(zhǔn)，系依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)和公司內(nèi)部設(shè)置的基本門檻。在依照本標(biāo)準(zhǔn)對項目是否符合立項要求進(jìn)行審核時，不應(yīng)滿足于形式上的達(dá)標(biāo)，而應(yīng)進(jìn)行實質(zhì)與審核動態(tài)的分析，并應(yīng)盡可能高于基本標(biāo)準(zhǔn)，以保證我公司項目的較高質(zhì)量水平。第三條 公司成立

2、投資銀行項目立項小組（以下簡稱“立項小組”），對投資銀行項目的立項進(jìn)行審核。立項小組依照國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)范性文件（以下簡稱“國家有關(guān)法律法規(guī)”），對有關(guān)項目文件進(jìn)行審核。第四條 立項小組的辦事機(jī)構(gòu)為公司xx證券有限責(zé)任公司質(zhì)量控制部（以下簡稱“質(zhì)控部”）。質(zhì)控部負(fù)責(zé)安排立項會議、送達(dá)有關(guān)審核材料、記錄立項會議紀(jì)要、保管檔案等具體工作。第二章 立項標(biāo)準(zhǔn)第五條 基本立項標(biāo)準(zhǔn)：（一）項目服務(wù)對象（客戶）確定且其身份明確；（二）項目客戶需要的服務(wù)內(nèi)容確定；（三）項目客戶委托我公司提供上述服務(wù)的意向明確。第六條 公司依據(jù)國家各項法律法規(guī)和公司戰(zhàn)略規(guī)劃另行制定各類項目立項

3、具體標(biāo)準(zhǔn)，公司各業(yè)務(wù)部門在承攬投資銀行項目時，應(yīng)按照上述項目立項選擇標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行甄別取舍，不符合立項標(biāo)準(zhǔn)的項目原則上不予立項。上述選擇標(biāo)準(zhǔn)是項目立項的最低條件，不代表項目必須立項和必然立項。第七條 為保證公司與公司業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展，公司向客戶提供服務(wù)時應(yīng)收取合理的服務(wù)報酬，收費應(yīng)參照市場行情，結(jié)合專業(yè)服務(wù)工作內(nèi)容、是否承擔(dān)包銷風(fēng)險、募集資金額等具體情況確定，原則上ipo項目承銷保薦費不得低于人民幣1,500萬元或募集資金額的4%，其他保薦項目收費不得低于人民幣800萬元或募集資金額的2%，企業(yè)債主承銷項目收費不得低于600萬元或募集資金額的1%，重大資產(chǎn)重組項目收費不得低于人民幣500萬元。如初

4、步洽談低于上述收費標(biāo)準(zhǔn)，需在提交立項會立項資料時，同時提交預(yù)計收費低于上述標(biāo)準(zhǔn)的說明。第三章 立項小組的職責(zé)和構(gòu)成第八條 立項小組的主要職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)審議公司投資銀行項目的立項審批；（二）對根據(jù)本辦法已經(jīng)立項的投行項目的暫?；蚪K止作出決議；（三）其他根據(jù)相關(guān)法規(guī)的要求及公司規(guī)定應(yīng)當(dāng)審議的事項。第九條 立項小組成員依法履行職責(zé)，獨立發(fā)表審核意見并享有表決權(quán)，不受任何單位和個人的干涉。第十條 立項小組成員通過立項會議履行職責(zé)。立項會議以現(xiàn)場或通訊方式召開。第十一條 立項小組成員構(gòu)成及分工：立項小組成員由公司領(lǐng)導(dǎo)、職能部門和業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人組成，其中公司執(zhí)行董事、公司總裁、資本市場部負(fù)責(zé)人、質(zhì)量控制

5、部負(fù)責(zé)人、各大業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)為小組成員。立項小組成員總?cè)藬?shù)為五至九人。立項小組設(shè)組長1人，副組長1 人。立項小組成員的產(chǎn)生和調(diào)整由公司總裁辦公會議確定并報xx證券股份有限公司備案。第四章 立項小組的工作規(guī)則和表決程序第十二條 立項小組工作規(guī)則：（一）質(zhì)控部負(fù)責(zé)立項會議的準(zhǔn)備工作，主要包括受理申請文件、確定立項會議日期、通知立項小組成員、向立項小組成員送達(dá)審核材料、記錄立項會議記錄等；（二）立項小組按照國家有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件及本辦法的規(guī)定對立項申請文件進(jìn)行審核；（三）立項小組成員可以在會前與質(zhì)控部或項目組溝通，并應(yīng)在會議中發(fā)表個人意見；（四）立項會議可以以現(xiàn)場會議（包括視頻會議和電話會

6、議）方式和通訊方式表決； 第十三條 每次出席立項會議或通訊表決的立項小組成員不少于立項小組全體成員半數(shù)， 立項會議決議應(yīng)由立項小組全體成員超半數(shù)成員同意方可通過；立項會議表決結(jié)果分為同意立項、暫緩立項、不同意立項。 第十四條 質(zhì)控部在立項小組會議完畢后，應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束當(dāng)日形成立項小組會議決議，并由出席會議參與表決的立項小組成員簽字，電話表決的內(nèi)核小組成員應(yīng)補(bǔ)簽書面表決意見。 第十五條 立項會議的書面表決意見、會議記錄等文件由質(zhì)控部負(fù)責(zé)保管。 第十六條 立項小組批準(zhǔn)項目立項后，如項目發(fā)生重大變化或發(fā)現(xiàn)重大問題，應(yīng)提交公司立項小組決定是否暫?；蚪K止項目。第十七條 對于暫緩立項或不同意立項的項目，在符合本辦法規(guī)定的立項條件后可重新申請立項。第十八條 項目獲得立項批準(zhǔn)，不代表公司接受客戶委托并必須與客戶簽定相關(guān)合作協(xié)議，公司接受客戶委托所建立的法律關(guān)系以雙方簽署相關(guān)協(xié)議為標(biāo)志。第十九條 本辦法與國家法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會、交易所的相關(guān)規(guī)定及公司投行業(yè)務(wù)發(fā)展