證券有限責(zé)任公司證券營業(yè)部人力資源管理辦法模版

1、證券有限責(zé)任公司證券營業(yè)部人力資源管理辦法第一章 總則第一條 為了明確公司證券營業(yè)部或服務(wù)部（以下簡稱營業(yè)部）人事管理權(quán)責(zé)，提高營業(yè)部人力資源管理水平，制定本辦法。第二條 本辦法是營業(yè)部開展人員招聘、職務(wù)任免、薪酬發(fā)放、績效管理以及培訓(xùn)發(fā)展等人力資源管理工作的指引和規(guī)范性文件，各項(xiàng)工作的具體細(xì)則依據(jù)本辦法制定。第二章 人力資源規(guī)劃第三條 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部根據(jù)人力資源部制定的當(dāng)年度全公司人力資源總體規(guī)劃編制各營業(yè)部組織架構(gòu)、崗位設(shè)置和人員編制方案，于每年三月份之前報(bào)人力資源部審核，公司總裁辦公會（以下簡稱總辦會）審批。如果營業(yè)部因業(yè)務(wù)拓展需要在年中調(diào)整崗位設(shè)置或人員編制，須提出調(diào)整申請，經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總

2、部和人力資源部審核后，報(bào)公司總辦會審批。第四條 營業(yè)部人力資源規(guī)劃的基本原則：1、人員編制與績效目標(biāo)（利潤、市場份額、業(yè)務(wù)種類）掛鉤；2、從業(yè)務(wù)發(fā)展角度確定組織架構(gòu)、崗位設(shè)置和人員編制；3、創(chuàng)新業(yè)務(wù)的崗位設(shè)置和人員編制可以適當(dāng)放寬。第三章 招聘與錄用第五條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)已核準(zhǔn)的崗位設(shè)置和人員編制，制定年度招聘計(jì)劃，經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部批準(zhǔn)后，按照招聘計(jì)劃開展招聘工作，如因業(yè)務(wù)發(fā)展需要突破原核定的崗位和人員編制臨時招聘的，應(yīng)提出調(diào)整申請，報(bào)公司批準(zhǔn)后方能實(shí)施。第六條 營業(yè)部招聘工作組織實(shí)施1、營業(yè)部總經(jīng)理（含負(fù)責(zé)人，下同）、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)部經(jīng)理（含負(fù)責(zé)人，下同）和電腦部經(jīng)理（含負(fù)責(zé)人，下同）的招聘工

3、作按照總部員工招聘錄用程序進(jìn)行，由人力資源部組織實(shí)施；財(cái)務(wù)部和電腦部其他人員的招聘工作分別由歸口部門（總部計(jì)劃財(cái)務(wù)部和信息技術(shù)部）組織實(shí)施，報(bào)人力資源部備案。2、營業(yè)部總助、部門經(jīng)理/副經(jīng)理等其他管理人員的招聘工作由營業(yè)部組織實(shí)施，報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部批準(zhǔn)后錄用，人力資源部備案。3、營業(yè)部其他員工招聘工作由營業(yè)部自行組織實(shí)施，報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部備案。4、新成立或新接收營業(yè)部首次大規(guī)模員工招聘工作由人力資源部會同經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部共同組織實(shí)施。第七條 任職資格條件。新員工須具備相應(yīng)的任職資格（見員工任職資格管理辦法和崗位說明書，同時還應(yīng)當(dāng)達(dá)到以下最低學(xué)歷要求：1、營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理：須具備大學(xué)本科或以上學(xué)歷

4、（學(xué)歷認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)參見員工任職資格管理辦法，下同）。2、營業(yè)部財(cái)務(wù)人員：財(cái)務(wù)經(jīng)理和會計(jì)崗須具備大學(xué)本科或以上學(xué)歷，出納崗須具備大專或以上學(xué)歷。3、電腦部人員：電腦部經(jīng)理和系統(tǒng)管理員崗須具備大學(xué)本科或以上學(xué)歷。4、營業(yè)部其他管理人員：一般須具備大學(xué)本科或以上學(xué)歷。5、營業(yè)部其他普通員工：須具備大?；蛞陨蠈W(xué)歷，個別后勤崗位可以放寬至高中或中專。6、從業(yè)經(jīng)歷豐富及業(yè)績突出者，經(jīng)公司批準(zhǔn)后可以適當(dāng)放寬學(xué)歷標(biāo)準(zhǔn)。第八條 擬聘為營業(yè)部負(fù)責(zé)人或總經(jīng)理的新入職員工，原則上暫時聘任為負(fù)責(zé)人或副總經(jīng)理主持工作，試用期結(jié)束后，按照管理職務(wù)任免程序執(zhí)行。第九條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于每月5日之前向人力資源部報(bào)送上一個月員工花名冊。

5、第四章 崗位調(diào)整第十條 崗位調(diào)整包括行政管理職務(wù)任免和普通員工崗位調(diào)整。第十一條 營業(yè)部崗位調(diào)整應(yīng)當(dāng)按照管理權(quán)限、流程進(jìn)行。1、營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理的職務(wù)任免由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部提議，人力資源部出具考察報(bào)告（包括任職資格審查、業(yè)績考察以及360度能力評議等考察項(xiàng)目，采取現(xiàn)場調(diào)查或電話訪談形式進(jìn)行），報(bào)公司總辦會審批。2、財(cái)務(wù)經(jīng)理和電腦部經(jīng)理的職務(wù)任免由總部歸口管理部門提議，人力資源部考察，報(bào)公司總辦會批準(zhǔn)。財(cái)務(wù)部和電腦部其他人員的崗位調(diào)整由歸口管理部門負(fù)責(zé)實(shí)施，報(bào)人力資源部備案。3、營業(yè)部總助、二級部門經(jīng)理/副經(jīng)理等其他管理人員的職務(wù)任免由營業(yè)部提議，報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部批準(zhǔn)，人力資源部備案。4、營業(yè)部

6、其他普通員工的內(nèi)部調(diào)動由營業(yè)部負(fù)責(zé)實(shí)施，報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部備案；普通員工調(diào)往其他營業(yè)部，由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部批準(zhǔn)；普通員工調(diào)往總部，由總部用人部門提議，人力資源部審核，公司總辦會批準(zhǔn)。第十二條 營業(yè)部員工調(diào)整崗位的，須具備公司員工任職資格管理辦法和相應(yīng)的崗位說明書所規(guī)定的任職資格。第十三條 聘任為營業(yè)部負(fù)責(zé)人或總經(jīng)理的，須取得證券公司分支機(jī)構(gòu)高管人員資格后，才能正式聘任。第五章 薪酬福利第十四條 營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)經(jīng)理和電腦部經(jīng)理的薪酬福利由營業(yè)部依照公司總部核定的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放，并計(jì)入各營業(yè)部人力成本，未經(jīng)人力資源部批準(zhǔn)，以上人員不得在營業(yè)部領(lǐng)取其他任何薪酬福利；營業(yè)部其他人員薪酬福利適用于營業(yè)部

7、的薪酬福利制度，由營業(yè)部發(fā)放。第十五條 營業(yè)部薪酬福利實(shí)施過程中的管理權(quán)限：1、在公司總體薪酬福利政策下，人力資源部會同經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部制定營業(yè)部薪酬福利制度，報(bào)公司總辦會審批。2、按照總部薪酬福利制度的規(guī)定，營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理的薪酬等級、獎金分配等薪酬福利待遇由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部提議，人力資源部審核，報(bào)公司總辦會批準(zhǔn)。3、營業(yè)部財(cái)務(wù)經(jīng)理、電腦部經(jīng)理的薪酬福利比照總部歸口部門其他員工管理方式執(zhí)行。4、營業(yè)部其他員工的薪酬福利由營業(yè)部經(jīng)理會核定，報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部和人力資源部備案。第十六條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于每月15日之前向人力資源部提交上一個月的薪酬福利報(bào)表，包括月固定工資、浮動工資、傭金提成等發(fā)放報(bào)表。人力

8、資源部不定期檢查發(fā)放情況。第六章 績效管理第十七條 營業(yè)部績效管理實(shí)施分層分類管理。營業(yè)部的關(guān)鍵績效指標(biāo)包括利潤、交易量市場份額等，考核方式參照總部一級部門執(zhí)行；營業(yè)部員工的績效管理方式參照總部員工實(shí)施。第十八條 績效管理執(zhí)行過程中的管理權(quán)限1、營業(yè)部績效管理辦法由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部擬定，人力資源部和計(jì)劃財(cái)務(wù)部審核，公司總辦會批準(zhǔn)。2、營業(yè)部的業(yè)績考核由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部組織實(shí)施，人力資源部監(jiān)督執(zhí)行。3、營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)經(jīng)理和電腦部經(jīng)理的績效考核由人力資源部組織實(shí)施，所在營業(yè)部、其他歸口管理部門和相關(guān)部門（稽核、合規(guī)等）配合執(zhí)行。4、營業(yè)部其他員工的考核由營業(yè)部組織實(shí)施，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部和人力資源

9、部監(jiān)督執(zhí)行。第十九條 績效考核結(jié)果應(yīng)用于營業(yè)部獎金分配、績效工資發(fā)放、員工崗位職級調(diào)整、薪酬調(diào)整和培訓(xùn)發(fā)展等。第七章 培訓(xùn)與發(fā)展第二十條 營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)經(jīng)理、電腦部經(jīng)理以及部分業(yè)務(wù)骨干納入公司人才梯隊(duì)建設(shè)計(jì)劃，實(shí)施員工職業(yè)發(fā)展計(jì)劃；營業(yè)部其他員工的職業(yè)發(fā)展由所在營業(yè)部組織實(shí)施，人力資源部提供技術(shù)支持。第二十一條 營業(yè)部培訓(xùn)工作由營業(yè)部提出培訓(xùn)需求意向，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部匯總后制定經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)總體培訓(xùn)計(jì)劃。在總體培訓(xùn)計(jì)劃范圍內(nèi)，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部或營業(yè)部具體執(zhí)行。第八章 其他規(guī)定第二十二條 人力資源部指導(dǎo)、監(jiān)督營業(yè)部制定和實(shí)施人力資源管理制度，提供相關(guān)人力資源管理技能培訓(xùn)。第二十三條 公司總部與營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)經(jīng)理和電腦部經(jīng)理簽訂勞動合同；授權(quán)營業(yè)部總經(jīng)理