私募基金股權(quán)投資盡職調(diào)查詳細(xì)參照提綱模版（標(biāo)準(zhǔn)版）

1、調(diào) 研 提 綱 xx 投資管理有限公司 調(diào)研提綱編制參考 xxxxxx 投資管理有限公司 第 1 頁(yè) 提綱摘要提綱摘要 【摘要內(nèi)容參考】 1. 公司基本情況（公司名稱、成立時(shí)間、注冊(cè)地區(qū)、注冊(cè)資本，主要股東、 股份比例，主營(yíng)業(yè)務(wù)，過(guò)去三年的銷售收入、毛利潤(rùn)、純利潤(rùn)，公司地點(diǎn)、 電話、傳真、聯(lián)系人。 ） 2. 主要管理者情況（姓名、性別、年齡、籍貫，學(xué)歷/學(xué)位、畢業(yè)院校，政治 面目，行業(yè)從業(yè)年限，主要經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。 ） 3. 產(chǎn)品/服務(wù)描述（產(chǎn)品/服務(wù)介紹，產(chǎn)品技術(shù)水平，產(chǎn)品的新穎性、先進(jìn)性 和獨(dú)特性，產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。 ） 4. 研究與開(kāi)發(fā)（已有的技術(shù)成果及技術(shù)水平，研發(fā)隊(duì)伍技術(shù)水平、競(jìng)爭(zhēng)力及

2、 對(duì)外合作情況，已經(jīng)投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)及今后投入計(jì)劃，對(duì)研發(fā)人員的激勵(lì) 機(jī)制。 ） 5. 行業(yè)及市場(chǎng)（行業(yè)歷史與前景，市場(chǎng)規(guī)模及增長(zhǎng)趨勢(shì)，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及本 公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，未來(lái) 3 年市場(chǎng)銷售預(yù)測(cè)。 ） 6. 營(yíng)銷策略（在價(jià)格、促銷、建立銷售網(wǎng)絡(luò)等各方面擬采取的策略及其可操 作性和有效性，對(duì)銷售人員的激勵(lì)機(jī)制。 ） 7. 產(chǎn)品制造（生產(chǎn)方式，生產(chǎn)設(shè)備，質(zhì)量保證，成本控制。 ） 8. 管理（機(jī)構(gòu)設(shè)置，員工持股，勞動(dòng)合同，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，人事計(jì)劃。 ） 9. 電子薄膜項(xiàng)目融資說(shuō)明（資金需求量、用途、使用計(jì)劃，擬出讓股份，投 資者權(quán)利，退出方式。 ） 10.財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)（未來(lái) 3 年或 5 年的銷售收入、利潤(rùn)、

3、資產(chǎn)回報(bào)率等。 ） 11.風(fēng)險(xiǎn)控制（項(xiàng)目實(shí)施可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及擬采取的控制措施。 ） 調(diào)研提綱編制參考 xxxxxx 投資管理有限公司 第 2 頁(yè) 目目 錄錄 摘要摘要.2 目目 錄錄.3 第一部分第一部分 公司基本情況公司基本情況.4 第二部分第二部分 公司管理層公司管理層.6 第三部分第三部分 產(chǎn)品產(chǎn)品/ /服務(wù)服務(wù).9 第四部分第四部分 研究與開(kāi)發(fā)研究與開(kāi)發(fā).12 第五部分第五部分 行業(yè)及市場(chǎng)情況行業(yè)及市場(chǎng)情況.14 第六部分第六部分 營(yíng)銷策略營(yíng)銷策略.16 第七部分第七部分 產(chǎn)品制造產(chǎn)品制造.18 第八部分第八部分 管理管理.20 第九部分第九部分 融資說(shuō)明融資說(shuō)明.22 第十部分第十部

4、分 財(cái)務(wù)計(jì)劃財(cái)務(wù)計(jì)劃.25 第十一部分第十一部分 風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)控制.26 第十二部分第十二部分 項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度.27 第十三部分第十三部分 其它其它.27 調(diào)研提綱編制參考 xxxxxx 投資管理有限公司 第 3 頁(yè) 第一部分第一部分 公司基本情況公司基本情況 公司名稱_ 成立時(shí)間_ 注冊(cè)資本_ 實(shí)際到位資本_ 其中現(xiàn)金到位_ 無(wú)形資產(chǎn)占股份比例_% 注冊(cè)地點(diǎn)_ 公司性質(zhì)為：請(qǐng)?zhí)顚懝拘再|(zhì)，如：有限公司、股份有限公司、合伙企業(yè)、個(gè) 人獨(dú)資等，并說(shuō)明其中國(guó)有成份比例、私有成份比例和外資比例。 公司沿革：說(shuō)明自公司成立以來(lái)主營(yíng)業(yè)務(wù)、股權(quán)、注冊(cè)資本等公司基本情形的 變動(dòng)，并說(shuō)明這些變動(dòng)的原

5、因。 _ _ _ _ _ _ _ 目前公司主要股東情況：列表說(shuō)明目前股東的名稱及其出資情況。 股股東東名名稱稱出出資資額額出出資資形形式式股股份份比比例例聯(lián)聯(lián)系系人人聯(lián)聯(lián)系系電電話話 甲方 乙方 丙方 丁方 戊方 目前公司內(nèi)部部門設(shè)置情況：以組織機(jī)構(gòu)圖來(lái)表示。 調(diào)研提綱編制參考 xxxxxx 投資管理有限公司 第 4 頁(yè) 本公司的獨(dú)資、控股、參股的公司以及非法人機(jī)構(gòu)的情況：以圖形方式表示， 如。 公司曾經(jīng)經(jīng)營(yíng)過(guò)的業(yè)務(wù)有 _、_、 _、_、_ 。 公司目前經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)為 _、_、 _、_、_ 。 主營(yíng)業(yè)務(wù)為_(kāi)。 公司目前職工情況：如：擁有員工_人，其中大專以上文化程度的有 _人，占員工總數(shù)_%，大

6、學(xué)本科以上的有_人，占員工 總數(shù)_%，碩士學(xué)位（含中級(jí)職稱）以上的有_，占員工總數(shù) _%，博士學(xué)位（含高級(jí)職稱）以上的有_人，占員工總數(shù) _%；最好列表說(shuō)明，如： 人數(shù)比例人數(shù) 比例人數(shù)比例人數(shù)比例 員工人數(shù) 大專以上文化程度博士（高級(jí)職稱）大學(xué)本科碩士（中級(jí)職稱） 公司經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)歷史：列表說(shuō)明 （單位：萬(wàn)元） 項(xiàng) 目本年度前 1 年前 2 年前 3 年 調(diào)研提綱編制參考 xxxxxx 投資管理有限公司 第 5 頁(yè) 銷售收入 毛 利 潤(rùn) 純 利 潤(rùn) 總 資 產(chǎn) 總 負(fù) 債 凈 資 產(chǎn) 公司近期及未來(lái) 3 5 年要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)（行業(yè)地位、銷售收入、市場(chǎng)占有率、產(chǎn) 品品牌以及公司股票上市等）_ _ _

7、 _ _ _ _ _ _ 公司近期及未來(lái) 3 5 年的發(fā)展方向、發(fā)展戰(zhàn)略和要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)： _ _ _ _ _ 第二部分第二部分 公司管理層公司管理層 董事會(huì)成員名單 調(diào)研提綱編制參考 xxxxxx 投資管理有限公司 第 6 頁(yè) 序號(hào)職 務(wù)姓 名工 作 單 位聯(lián)系電話 1董 事 長(zhǎng) 2副董事長(zhǎng) 3董 事 4董 事 5董 事 6董 事 7董 事 8董 事 9董 事 董事長(zhǎng) 姓名_性別_年齡_籍貫_ 學(xué)歷_學(xué)位_所學(xué)專業(yè)_職稱_ 畢業(yè)院校_戶口所在地_聯(lián)系電話_ 主要經(jīng)歷和業(yè)績(jī)：著重描述在本行業(yè)內(nèi)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)和成功事例。 _ _ _ _ _ _ _ 總經(jīng)理 姓名_性別_年齡_籍貫_ 學(xué)歷_學(xué)位_

8、所學(xué)專業(yè)_職稱_ 畢業(yè)院校_戶口所在地_聯(lián)系電話_ 主要經(jīng)歷和業(yè)績(jī)：著重描述在本行業(yè)內(nèi)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)和成功事例。 調(diào)研提綱編制參考 xxxxxx 投資管理有限公司 第 7 頁(yè) _ _ _ _ _ _ _ 技術(shù)開(kāi)發(fā)負(fù)責(zé)人 姓名_性別_年齡_籍貫_ 學(xué)歷_學(xué)位_所學(xué)專業(yè)_職稱_ 畢業(yè)院校_戶口所在地_聯(lián)系電話_ 主要經(jīng)歷和業(yè)績(jī)：著重描述在本行業(yè)內(nèi)的技術(shù)水平、經(jīng)驗(yàn)和成功事例。 _ _ _ _ _ 市場(chǎng)營(yíng)銷負(fù)責(zé)人 姓名_性別_年齡_籍貫_ 學(xué)歷_學(xué)位_所學(xué)專業(yè)_ 畢業(yè)院校_戶口所在地_聯(lián)系電話_ 主要經(jīng)歷和業(yè)績(jī)：著重描述在本行業(yè)內(nèi)的營(yíng)銷經(jīng)驗(yàn)和成功事例。 _ _ _ _ _ 調(diào)研提綱編制參考 xxxx

9、xx 投資管理有限公司 第 8 頁(yè) 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 姓名_性別_年齡_籍貫_ 學(xué)歷_學(xué)位_所學(xué)專業(yè)_ 畢業(yè)院校_戶口所在地_聯(lián)系電話_ 主要經(jīng)歷和業(yè)績(jī)：著重描述在財(cái)務(wù)、金融、籌資、投資等方面的背景、經(jīng)驗(yàn)和 業(yè)績(jī)。 _ _ _ _ _ 其他對(duì)公司發(fā)展負(fù)有重要責(zé)任的人員（可增加附頁(yè)） 姓名_性別_年齡_籍貫_ 學(xué)歷_學(xué)位_所學(xué)專業(yè)_ 畢業(yè)院校_戶口所在地_聯(lián)系電話_ 主要經(jīng)歷和業(yè)績(jī)：根據(jù)公司的需要，來(lái)描述不同人員在特定方面的專長(zhǎng)。 _ _ _ _ _ 調(diào)研提綱編制參考 xxxxxx 投資管理有限公司 第 9 頁(yè) 第三部分第三部分 產(chǎn)品產(chǎn)品/ /服務(wù)服務(wù) 產(chǎn)品/服務(wù)描述 (這里主要介紹擬投資的產(chǎn)品/服務(wù)

10、的背景、目前所處發(fā)展階段、 與同行業(yè)其它公司同類產(chǎn)品/服務(wù)的比較，本公司產(chǎn)品/服務(wù)的新穎性、先進(jìn)性 和獨(dú)特性，如擁有的專門技術(shù)、版權(quán)、配方、品牌、銷售網(wǎng)絡(luò)、許可證、專營(yíng) 權(quán)、特許權(quán)經(jīng)營(yíng)等。) _ _ _ _ _ _ _ _ _ 公司現(xiàn)有的和正在申請(qǐng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利、商標(biāo)、版權(quán)等） _ _ _ _ 專利申請(qǐng)情況_ _ 產(chǎn)品商標(biāo)注冊(cè)情況_ _ 調(diào)研提綱編制參考 xxxxxx 投資管理有限公司 第 10 頁(yè) 公司是否已簽署了有關(guān)專利權(quán)及其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或授權(quán)許可的協(xié)議等，如果 有，請(qǐng)說(shuō)明，并附主要條款 _ _ _ _ _ 目標(biāo)市場(chǎng)：這里對(duì)產(chǎn)品面向的用戶種類要進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。 _、_、_ _ _、_、_

11、 _ _、_、_ _ _、_、_ _ 產(chǎn)品更新?lián)Q代周期：更新?lián)Q代周期的確定要有資料來(lái)源。 _ 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)：詳細(xì)列明產(chǎn)品執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)。 _ _ _ _ _ _ 詳細(xì)描述本公司產(chǎn)品/服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（包括性能、價(jià)格、服務(wù)等方面） _ 調(diào)研提綱編制參考 xxxxxx 投資管理有限公司 第 11 頁(yè) _ _ _ _ 產(chǎn)品的售后服務(wù)網(wǎng)絡(luò)和用戶技術(shù)支持_ _ _ _ _ 第四部分第四部分 研究與開(kāi)發(fā)研究與開(kāi)發(fā) 公司已往的研究與開(kāi)發(fā)成果及其技術(shù)先進(jìn)性（包括技術(shù)鑒定情況、獲國(guó)際、國(guó) 家、省、市及有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)情況）_ _ _ _ 公司參與制訂產(chǎn)品或技術(shù)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)情況_ _ _ _ 國(guó)內(nèi)外情況，公司

12、在技術(shù)與產(chǎn)品開(kāi)發(fā)方面的國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手（5 家）情況，以 及公司為提高競(jìng)爭(zhēng)力擬采取的措施。 調(diào)研提綱編制參考 xxxxxx 投資管理有限公司 第 12 頁(yè) _ _ _ 到目前為止，公司在技術(shù)開(kāi)發(fā)方面的資金總投入是多少，計(jì)劃再投入的開(kāi)發(fā)資 金是多少（列表說(shuō)明每年購(gòu)置開(kāi)發(fā)設(shè)備、開(kāi)發(fā)人員工資、試驗(yàn)檢測(cè)費(fèi)用、以及 與開(kāi)發(fā)有關(guān)的其它費(fèi)用）_ _ _ _ _ _ _ 請(qǐng)說(shuō)明，今后為保證產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品升級(jí)換代和保持技術(shù)先進(jìn)水平，公司的開(kāi) 發(fā)方向、開(kāi)發(fā)重點(diǎn)和正在開(kāi)發(fā)的技術(shù)和產(chǎn)品 _ _ _ _ _ 公司現(xiàn)有技術(shù)開(kāi)發(fā)資源以及技術(shù)儲(chǔ)備情況_ _ _ _ _ 公司尋求技術(shù)開(kāi)發(fā)依托（如大學(xué)、研究所等）情況，合作方式_

13、_ 調(diào)研提綱編制參考 xxxxxx 投資管理有限公司 第 13 頁(yè) _ _ 公司將采取怎樣的激勵(lì)機(jī)制和措施，保持關(guān)鍵技術(shù)人員和技術(shù)隊(duì)伍的穩(wěn)定 _ _ _ _ _ 公司未來(lái) 3 5 年在研發(fā)資金投入和人員投入計(jì)劃（萬(wàn)元） 年 份第 1 年第 2 年第 3 年第 4 年第 5 年 資金投入 人員（個(gè)） 第五部分第五部分 行業(yè)及市場(chǎng)情況行業(yè)及市場(chǎng)情況 行業(yè)情況（行業(yè)發(fā)展歷史及趨勢(shì)，哪些行業(yè)的變化對(duì)產(chǎn)品利潤(rùn)、利潤(rùn)率影響較 大，進(jìn)入該行業(yè)的技術(shù)壁壘、貿(mào)易壁壘、政策限制等，行業(yè)市場(chǎng)前景分析與預(yù) 測(cè)） _ _ _ _ _ _ _ _ _ 調(diào)研提綱編制參考 xxxxxx 投資管理有限公司 第 14 頁(yè) _ _

14、 _ _ _ _ _ 過(guò)去 3 5 年各年全行業(yè)銷售總額：一定要列明資料來(lái)源。 （萬(wàn)元） 年 份前 5 年前 4 年前 3 年前 2 年前 1 年 銷售收入 銷售增長(zhǎng)率 未來(lái) 3 5 年各年全行業(yè)銷售收入預(yù)測(cè)：一定要列明資料來(lái)源。 （萬(wàn)元） 年 份第 1 年第 2 年第 3 年第 4 年第 5 年 銷售收入 本公司與行業(yè)內(nèi)五個(gè)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的比較：主要描述在主要銷售市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng) 對(duì)手。 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手市場(chǎng)份額競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì) 本公司 調(diào)研提綱編制參考 xxxxxx 投資管理有限公司 第 15 頁(yè) 市場(chǎng)銷售有無(wú)行業(yè)管制，公司產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的難度分析_ _ _ 公司未來(lái) 3 5 年的銷售收入預(yù)測(cè)（融資不成功情況下） （萬(wàn)元） 年 份第 1 年第 2 年第 3 年第 4 年第 5 年 銷售收入 市場(chǎng)份額 公司未來(lái) 3 5 年的銷售收入預(yù)測(cè)（融資成功情況下） （萬(wàn)元） 年 份第 1 年第 2 年第 3 年第 4 年第 5 年 銷售收入 市場(chǎng)份額 第六部分第六部分 營(yíng)銷策略營(yíng)銷策略 產(chǎn)品銷售成本的構(gòu)成及銷售價(jià)格制訂的依據(jù)_ _ _ _ _ _ _ 調(diào)研提綱編制參