區(qū)際貿(mào)易效應基本知識(ppt 59頁).ppt

1、1,第八章 區(qū)際貿(mào)易效應,第一節(jié) 區(qū)際貿(mào)易的技術(shù)進步效應 第二節(jié) 區(qū)際貿(mào)易的制度變遷效應 第三節(jié) 區(qū)際貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)成長效應,2,我國已有80多種產(chǎn)品的產(chǎn)量居世界第一，玩具占世界市場的70%、自行車占60%、鞋子占50%、微波爐占50%、個人電腦占2/5、電視機和空調(diào)占1/3、冰箱占1/5；大宗生產(chǎn)資料鋼鐵、水泥、化肥產(chǎn)量均居世界第一。但嚴格來講，不少生產(chǎn)領(lǐng)域我們還僅僅是“加工車間”，因為很難以單純的勞動力比較優(yōu)勢換來應有的利益和好處 蘇州生產(chǎn)的美國羅技鼠標，每只銷售價約41美元，中國企業(yè)只分得3美元；我國生產(chǎn)的個人計算機(PC)毛利率只有5%左右，用一位著名企業(yè)家的話來說，就是“賣一臺電腦才賺了

2、一捆大蔥的錢”；我國每出口一臺DVD售價32美元，中國企業(yè)只能賺取1美元的利潤；我國數(shù)控機床的平均利潤率也只有5%；這樣的事例還有不少。究其原因就是缺乏核心技術(shù)，所有這些產(chǎn)品都要向國外企業(yè)交納昂貴的專利使用費。每臺DVD的專利費是18美元；國產(chǎn)手機的專利費占售價的20%；計算機的專利費占售價的30%以上；數(shù)控機床的專利費占售價的20%40%。不僅這些高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)也一樣。美國通用在中國的單車銷售(稅前)利潤是2300美元，而在美國卻只有145美元，所以通用汽車盡管在中國的產(chǎn)量只占其全球總產(chǎn)量的3%，而獲得的利潤卻占其利潤總額的25%。如此高的利潤從何而來？就是向中國企業(yè)收取各種各樣的專利

3、使用費、技術(shù)轉(zhuǎn)讓費等等。,3,4,5,第一節(jié) 區(qū)際貿(mào)易的技術(shù)進步效應,一、技術(shù)進步 技術(shù)是科學知識與生產(chǎn)結(jié)合的物化形態(tài)以及知識形態(tài)的總稱。它既包括工程意義上依賴于自然科學知識、原理和經(jīng)驗的“硬”技術(shù)，也包括管理科學、管理技術(shù)、決策方法等以自然科學與社會科學相交叉的科學為基礎的“軟”技術(shù)。 狹義的技術(shù)進步：人們在硬技術(shù)應用的直接目的方面所取得的進步。它可分為技術(shù)進化和技術(shù)革命兩種形式。技術(shù)進化是指對原有技術(shù)和技術(shù)體系的改革創(chuàng)新，或在原有技術(shù)原理或組織的范圍內(nèi)發(fā)明新技術(shù)和新技術(shù)體系；技術(shù)革命是指技術(shù)和技術(shù)體系發(fā)生質(zhì)的變革。,6,二、技術(shù)創(chuàng)新 所謂技術(shù)創(chuàng)新，就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，即將一種從來沒有

4、過的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系。 熊彼特的五種技術(shù)創(chuàng)新形式：（1）引進新產(chǎn)品或提供一種產(chǎn)品的新質(zhì)量；（2）采用新技術(shù)、新生產(chǎn)方法；（3）開辟新市場；（4）獲得原材料的新來源；（5）實現(xiàn)企業(yè)組織的新形式。,7,技術(shù)創(chuàng)新過程,科學研究,技術(shù)開發(fā),生產(chǎn)開發(fā),市場開發(fā),技術(shù)擴散,規(guī)?；a(chǎn),8,漢字激光照排技術(shù)創(chuàng)新過程,科學研究 王選發(fā)明了高分 辨率字形的信息 壓縮、高速還原 和輸出方法等漢 字激光照排系統(tǒng) 的核心技術(shù) （1976-1979）,技術(shù)開發(fā) 漢字激光照排系統(tǒng)排 出第一本漢字圖書的 樣書伍豪之劍 、 “原理性樣機”（即 華光型機）、華光 型系統(tǒng)通過國家鑒定 1980,1981,1

5、985,生產(chǎn)開發(fā) 華光型投入批量 生產(chǎn)，由于采用了 兩塊專用的超大規(guī) 模集成芯片，性能 比華光型優(yōu)越得多 （1988）,市場開發(fā) 經(jīng)濟日報印刷采 用計算機組版、整版 輸出；澳門日報 采用彩色出版系統(tǒng)， 實現(xiàn)彩色圖片與中文 合一處理和輸出 1987,1990,技術(shù)擴散 國內(nèi)99%的報社和90% 以上的黑白書刊采用 了國產(chǎn)激光照排系統(tǒng) ；國產(chǎn)電子出版系統(tǒng) 進入海外華人報業(yè)市 場 1987-1993,規(guī)?；a(chǎn) 北大方正集團公 司正式成立 1993年2月18日,9,四、區(qū)際貿(mào)易競爭誘導區(qū)域技術(shù)進步 1.區(qū)際貿(mào)易競爭誘導區(qū)域技術(shù)進步的機制 競爭效應、學習效應、規(guī)模效應、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應 2.區(qū)際貿(mào)易競爭誘

6、導區(qū)域技術(shù)進步的影響因素 經(jīng)濟規(guī)模、人力資本、研發(fā)投入、制度變遷、經(jīng)濟政策,10,五、區(qū)際貿(mào)易推動技術(shù)創(chuàng)新空間擴散 技術(shù)創(chuàng)新擴散過程由創(chuàng)新、傳播渠道、時間、社會系統(tǒng)構(gòu)成,收入水平和收入分布 經(jīng)濟結(jié)構(gòu) 交通通信設施水平 與創(chuàng)新源的距離 城市化水平 產(chǎn)業(yè)集中與競爭程度 技術(shù)基礎設施 應用新技術(shù)的能力 對創(chuàng)新的態(tài)度,創(chuàng)新技術(shù)的擴散,創(chuàng)新擴散主體,經(jīng)濟效應 政治效應 文化社會效應,11,1.貿(mào)易是技術(shù)擴散的重要途徑 隨著貿(mào)易的深入開展，各地區(qū)分工程度不斷深化，地區(qū)間要素流動不斷加速，這些都會帶來生產(chǎn)技術(shù)以及新的生產(chǎn)知識的擴散與廠商之間相互學習。 技術(shù)貿(mào)易、技術(shù)外溢、干中學、演示和培訓 2.技術(shù)模仿創(chuàng)新

7、 技術(shù)模仿創(chuàng)新：在技術(shù)率先創(chuàng)新的示范影響和利益誘導之下，后進者通過合法手段引進技術(shù)兵在率先者技術(shù)的基礎上進行改進的一種創(chuàng)新形式。 對先導技術(shù)的模仿創(chuàng)新 對成長技術(shù)的模仿創(chuàng)新 對成熟技術(shù)的模仿創(chuàng)新,12,對先導技術(shù)的模仿創(chuàng)新，是指在根本性率先創(chuàng)新產(chǎn)生后，后發(fā)地區(qū)立即跟隨，加入對技術(shù)完善和改進的行列。此類模仿創(chuàng)新較多發(fā)生于技術(shù)實力相當或差距不大的地區(qū)之間，但在特定情況下也可為后發(fā)地區(qū)的企業(yè)提供技術(shù)跳躍的機遇。 對成長技術(shù)的模仿創(chuàng)新，是指新技術(shù)進入市場成長階段后，后發(fā)地區(qū)對其模仿、改進和完善的創(chuàng)新行為。此類模仿創(chuàng)新的風險相對于先導技術(shù)已有所下降，而市場前景卻十分廣闊。 對成熟技術(shù)的模仿創(chuàng)新，是指對已

8、進入市場成熟期的技術(shù)進行消化吸收，并在此基礎上充分挖掘改進，拓展新的市場需求的一種模仿創(chuàng)新行為。此類模仿創(chuàng)新較多為技術(shù)基礎相對落后的企業(yè)所采用。,13,3.后發(fā)區(qū)域的技術(shù)模仿創(chuàng)新過程 引進復制階段 本地化階段 改進型創(chuàng)新階段,引進,設備/工藝重組,區(qū)域內(nèi)生產(chǎn),區(qū)域內(nèi)市場銷售,本地化,區(qū)域內(nèi)生產(chǎn),區(qū)域內(nèi)市場銷售,區(qū)域外市場銷售,本地化,研發(fā)/改進產(chǎn)品、工藝,區(qū)域內(nèi)銷售,區(qū)域外銷售,區(qū)域內(nèi)生產(chǎn),區(qū)域外生產(chǎn),14,4.技術(shù)模仿創(chuàng)新的后發(fā)優(yōu)勢 從技術(shù)研究與開發(fā)環(huán)節(jié)來看，模仿創(chuàng)新能冷靜觀察率先創(chuàng)新者的創(chuàng)新活動，避免失誤，降低創(chuàng)新的不確定性和成本。 從產(chǎn)品的生產(chǎn)環(huán)節(jié)看，模仿創(chuàng)新能直接借助于從率先創(chuàng)新者處獲

9、得生產(chǎn)操作培訓、聘請熟練工人來企業(yè)傳授經(jīng)驗等方式迅速提高自身的生產(chǎn)技能，從而使生產(chǎn)成本隨產(chǎn)量下降的速度有可能快于率先創(chuàng)新。 從市場環(huán)節(jié)來看，模仿創(chuàng)新節(jié)約了大量新市場開發(fā)的公益性投資。,15,5.后發(fā)區(qū)域技術(shù)模仿創(chuàng)新后發(fā)優(yōu)勢的形成機理 通過垂直型技術(shù)引進，形成“蛙跳”效應 通過水平型技術(shù)的引進、模型與創(chuàng)新，形成追趕效應 通過樣本產(chǎn)品的反求研究，形成遞增效應 通過樣本企業(yè)行為的模仿，形成復制效應 通過人員流動及產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，形成溢出效應,16,垂直型技術(shù)引進是指將先發(fā)國家或地區(qū)還沒有應用于生產(chǎn)領(lǐng)域的科研成果引用到后發(fā)區(qū)域的生產(chǎn)過程中。 水平型技術(shù)引進是指將先發(fā)國家或地區(qū)已應用于生產(chǎn)領(lǐng)域的新技術(shù)運用到后

10、發(fā)區(qū)域的生產(chǎn)領(lǐng)域中。 所謂反求研究，是指以產(chǎn)品實物樣品為起點進行的反推性研究。首先對產(chǎn)品進行性能測試，然后反求其技術(shù)訣竅、設計方法、設計原理和設計思想。,17,第二節(jié) 區(qū)際貿(mào)易的制度變遷效應,一、制度及其重要性 諾思：制度是某種規(guī)則。包括正式規(guī)則和非正式規(guī)則 正式規(guī)則包括政治（及司法）規(guī)則、經(jīng)濟規(guī)則和合約。這些規(guī)則可以作如下排序：從憲法到普通法，再到明確的細則，最終到確定制約的單個合約。 非正式規(guī)則來自文化的部分遺產(chǎn)，主要由習俗、慣例、個人行為準則和社會道德規(guī)范構(gòu)成。,18,制度安排：支配經(jīng)濟單位之間可能合作與競爭方式的一種安排，它是在特定領(lǐng)域內(nèi)能夠約束人們行為的一組規(guī)則，如公司法等具體的法律

11、。 制度環(huán)境是一系列用來建立生產(chǎn)、交換與分配基礎的基本的政治、社會和法律規(guī)則，是一項具體的制度演變和發(fā)展的制度背景，如決定選舉、產(chǎn)權(quán)和合約權(quán)利的規(guī)則 制度安排既可以是正規(guī)的也可以是非正規(guī)的；既可以是暫時的也可以是長久的；既可以是自愿合作的人們做出的安排也可以是政府做出的安排。,19,二、制度變遷及其分析框架 1.制度變遷的含義：制度變遷是指新制度的產(chǎn)生并否定、揚棄或改變舊制度的過程。制度創(chuàng)立、變更及隨著時間變化而被打破的方式形成制度變遷。通常指某種制度安排發(fā)生變化。 2.制度變遷的方式：個人推動的制度變遷、組織推動的制度變遷、政府推動的制度變遷 3.制度變遷的時滯：從潛在利潤的出現(xiàn)到使這種利潤

12、內(nèi)部化安排革新之間的間隔時間。 4.制度變遷的過程,20,個人,均衡的制度結(jié)構(gòu),自愿性組織,政府,潛在的獲利機會,獲得潛在利益,個人推動,組織推動,政府推動,制度變遷,時 滯 1,時 滯 2,時 滯 3,時 滯 4,制度變遷的過程,21,5.誘致性制度變遷與強制性制度變遷 誘致性制度變遷：人們在響應制度不均衡引致的獲利機會而自發(fā)推行的制度變遷。 自然科學知識的進步，會使技術(shù)的變遷成本下降；社會科學和有關(guān)專業(yè)知識的進步，也能夠降低制度的供給成本。社會成員的文化水平越高，這個社會中的制度變遷就越容易。 強制性制度變遷：由政府以法令形式推行的變遷，它既能以對現(xiàn)有收入進行再分配的形態(tài)出現(xiàn)，又能出現(xiàn)在自

13、發(fā)性的制度變遷之中。,22,6.正式制度變遷與非正式制度變遷 正式制度變遷：由國家立法機構(gòu)變更、廢止和創(chuàng)立新的法律法規(guī)所引發(fā)的制度改變。 非正式制度變遷：由社會某些因素的變化所導致的人們對舊共識的揚棄以及達成新的、普遍遵守的倫理、道德、習俗的改變。 正式制度變遷規(guī)定了非正式制度變遷的方向與路徑。非正式制度變遷可以誘發(fā)正式制度變遷。,23,7.路徑依賴 技術(shù)的路徑依賴：前期所采用的技術(shù)往往決定了后期技術(shù)的特點和個性，而后期技術(shù)通常是在原有技術(shù)上發(fā)展而成，這樣，后期技術(shù)對前期技術(shù)在發(fā)展方向上存在依賴關(guān)系。 一旦一國經(jīng)濟在發(fā)展初始階段走上某一路徑，那么，它的既定方向會在以后的發(fā)展中得到自我強化，人們

14、過去的選擇往往就決定了他們現(xiàn)在可能的選擇。 路徑依賴：一國在起始階段能夠使制度產(chǎn)生規(guī)模效益，并在以后的發(fā)展中使這種規(guī)模收益普遍發(fā)生，則經(jīng)濟就有可能步入一條良性的發(fā)展軌跡。 路徑依賴：如果收益遞增不能普遍發(fā)生時，則新制度變遷會朝無效的方向發(fā)展，甚至可能被“鎖定”在某種無效狀態(tài)。,24,諾思認為：“在19世紀，美國的憲法曾被許多拉丁美洲國家引入，成功的西方國家的產(chǎn)權(quán)法也被一些第三世界的國家引入使用。但其實施效果卻與在本國或其他成果的西方國家里完全不同因而，實際的激勵結(jié)構(gòu)以及被感知到的政策效果，也就都不相同了?！?道格拉斯C.諾思：制度變遷與經(jīng)濟績效，上海三聯(lián)書店1994年版，第150、139頁,2

15、5,三、區(qū)際貿(mào)易的產(chǎn)生與制度變遷 以手工業(yè)從農(nóng)業(yè)中分離為代表的第一次制度變遷 以商業(yè)從手工業(yè)中分離為代表的第二次制度變遷 市場的形成及區(qū)際貿(mào)易的產(chǎn)生 四、區(qū)際貿(mào)易的制度變遷效應 由區(qū)際貿(mào)易的開展所引發(fā)的新制度的創(chuàng)立、擴散以及由此實現(xiàn)的貿(mào)易區(qū)域制度結(jié)構(gòu)的改善、經(jīng)濟運行損耗的降低、經(jīng)濟市場的規(guī)范，都體現(xiàn)了區(qū)際貿(mào)易所帶來的動態(tài)利益，我們將這種作用成為區(qū)際貿(mào)易的制度變遷效應。,26,隨著勞動生產(chǎn)率水平的逐步提高和剩余產(chǎn)品的出現(xiàn)，人們開始小范圍的物物交換，以滿足消費多樣化的人類天性。物物交換的興起促進了一般等價物貨幣的產(chǎn)生以及人們專門為交換而自發(fā)形成的地點市場的產(chǎn)生 市場的出現(xiàn)是人類經(jīng)濟社會最偉大的自發(fā)

16、性發(fā)明，此時，有一部分人脫離種植業(yè)及養(yǎng)殖業(yè)從事手工業(yè)生產(chǎn)。 有限理性以及自利動機的存在不得不要求人們開始在彼此交換過程中自發(fā)的進行更多的行為規(guī)范與約定來最大限度的減少因為交易而衍生出的機會主義。這樣的過程所帶來的最直接后果便是，逐漸在一個固定的地域產(chǎn)生了較為完備的對于交易的種種公約和習俗。,27,新的潛在的獲利機會在上一個獲利機會成為現(xiàn)實之后接踵而至，因而制度變遷的發(fā)生也在繼續(xù)。 當有一部分人意識到可以不依靠任何手藝而單純的將一些商品低買貴賣便能賺得生活所需的時候，商業(yè)開始逐漸從手工業(yè)中分離出來。 商人的出現(xiàn)代表了一個市場的真正形成。商業(yè)的興盛使得人們約定俗成的市場（最初約定的交易日）變成了實

17、實在在的固定市場。 固定市場的產(chǎn)生帶動了眾多商人集中在一個固定的區(qū)域進行貿(mào)易與生活，買賣雙方在這里的來來往往便最終形成了繁榮的城鎮(zhèn)。,28,從自給自足的經(jīng)濟模式到商業(yè)的興盛，是一次次制度變遷中潛在獲利機會得以實現(xiàn)的過程。只要存在新的潛在獲利機會，制度變遷仍將持續(xù)。當擁有良好聲譽、固定商鋪的商人們發(fā)現(xiàn)，由于區(qū)域間生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的差別，如果將一區(qū)域的某種商品運輸至另一區(qū)域，并換回某種本區(qū)域稀缺商品會有極大貿(mào)易利益的時候，區(qū)際貿(mào)易就產(chǎn)生了。 從更一般意義上看，區(qū)際貿(mào)易是一種源自分工的誘致性制度變遷。這種制度變遷誘發(fā)于區(qū)際貿(mào)易過程中潛在的獲利機會，這種獲利機會包括貿(mào)易利益的增加以及交易成本的降低。,29,明

18、清時期國內(nèi)貿(mào)易的興盛與金融制度創(chuàng)新及擴散 明清時期，金融制度的創(chuàng)新經(jīng)歷了從最初的當鋪到印局、錢莊、銀號最后到票號的發(fā)展歷程。明清時期我國金融服務分工不斷細化的制度演進，都是伴隨著國內(nèi)商品經(jīng)濟的發(fā)展以及國內(nèi)外貿(mào)易的不斷興盛而得以實現(xiàn)的。明清時期對國內(nèi)貿(mào)易發(fā)展貢獻最大的是晉商和徽商。 山西作為南北物資運輸?shù)拇笸ǖ?，成為當時密集的商業(yè)網(wǎng)的中心。自明朝中葉開始至清朝，晉商的貿(mào)易往來覆蓋了全國大部分地區(qū)。商業(yè)活動的擴散伴隨著貨幣流通的增加，而大量的而大量的金、銀等貴金屬貨幣攜帶不便，因而，專門以貨幣的匯兌、銀票的發(fā)行為主要業(yè)務的金融機構(gòu)票號應運而生。當然,這種制度創(chuàng)新所產(chǎn)生的金融機構(gòu)需要在更大的地域范圍

19、內(nèi)設置分號及分支的業(yè)務代理機構(gòu)才能保證其金融服務的通達性。 正是這種貿(mào)易往來范圍的擴大,帶來了對埠際匯兌金融服務的需求。而由此出現(xiàn)了以專門從事跨地域的埠際資金匯兌為主要業(yè)務的金融機構(gòu),即票號。而更為重要的是,正是晉商通達全國的貿(mào)易需求才使得這種代表了近代金融最為先進的金融機構(gòu)應運而生。,30,歷史記載我國最早的金融機構(gòu)是產(chǎn)生于2000年前南北朝時期的典當行，即當鋪。典當行業(yè)的發(fā)展經(jīng)歷了唐宋元明清，發(fā)展趨于興盛，在明清時期發(fā)展到了頂峰時期。 伴隨著經(jīng)濟發(fā)展，明代中期市場發(fā)育逐漸加快，商品流通大大增加。一些農(nóng)民背井離鄉(xiāng)，在城鎮(zhèn)中以走販設攤為生，但經(jīng)營往往需要一定的本錢，而這些小額初始資本又難以通過

20、當鋪這種實物抵押且利息高昂的借貸方式籌措。于是，在明代后期逐漸出現(xiàn)了印局這種專門提供小額貸款的金融行業(yè)。 隨著明朝中期社會經(jīng)濟的進一步發(fā)展，商品經(jīng)濟的規(guī)模逐漸擴大，貨幣流通量也趨于增加，社會對于貨幣的兌換、存取等有了較大需求。于是，出現(xiàn)了以貨幣兌換為主要業(yè)務的金融服務機構(gòu)錢莊、銀號。錢莊、銀號的業(yè)務發(fā)展經(jīng)歷了從簡單到豐富的過程：從最初的金銀貨幣的兌換、鑄造到后來清朝時期承擔銀票的發(fā)行與匯兌。,31,清末民初的區(qū)際貿(mào)易與商業(yè)行會制度的演進 商業(yè)行會一般是指在同一城鎮(zhèn)中從事同一行業(yè)或相仿職業(yè)的人所組成的聯(lián)合協(xié)會組織。商業(yè)行會的產(chǎn)生，一方面可以組成某種商業(yè)聯(lián)盟，用以共同抵制不利于自身行業(yè)發(fā)展的環(huán)境；

21、另一方面也可以以統(tǒng)一的行規(guī)規(guī)范成員間的商業(yè)行為，避免同行業(yè)內(nèi)的惡性競爭等。 商業(yè)行會作為一種非政府的民間自發(fā)組織，其創(chuàng)建之初便體現(xiàn)出了一種制度變遷的結(jié)果。對風險的規(guī)避，對機會主義行為的規(guī)避，使得更多的商人意識到聯(lián)合行業(yè)內(nèi)更多的從業(yè)者以共同的制度規(guī)范、認識習慣來組建行業(yè)協(xié)會是有利可圖的。因此，行業(yè)協(xié)會的制度被創(chuàng)立出來并為越來越多的商人所接受 新的潛在獲利機會的出現(xiàn)引發(fā)了人們對制度的新的需求，從而致當前制度供求的失衡。由此，將導致制度變遷的發(fā)生，用以實現(xiàn)人們對這種新的潛在獲利機會的追求。在此，行業(yè)協(xié)會的出現(xiàn)正體現(xiàn)了近代商人為了維護自身利益而做出了聯(lián)合的決定。因而，本以家族血統(tǒng)為主要紐帶聯(lián)系的徽商、

22、晉商在晚清時期開始在全國各地貿(mào)易集散市場地區(qū)成立了大量的會館，與此同時，也有更多的人加入了當?shù)氐纳虡I(yè)行會。,32,五、后發(fā)區(qū)域制度變遷的后發(fā)利益 先發(fā)區(qū)域制度創(chuàng)新變遷的溢出效應 在封閉條件下，區(qū)域內(nèi)的制度變遷是一個漫長的歷史過程。在區(qū)域開放條件下，隨著區(qū)際貿(mào)易的開展，不同區(qū)域的制度結(jié)構(gòu)會趨同，即頻繁的貿(mào)易往來使區(qū)域之間呈現(xiàn)相互適宜的制度結(jié)構(gòu)。具體表現(xiàn)在兩個層面：一是貿(mào)易往來使不同區(qū)域的人們逐漸達成生產(chǎn)生活和經(jīng)濟交往的基本共識，實現(xiàn)非正規(guī)制度變遷；二是貿(mào)易往來使不同區(qū)域的各種正規(guī)制度出現(xiàn)適宜性變遷，以實現(xiàn)更加頻繁的經(jīng)濟交往。 后發(fā)區(qū)域制度移植變遷的后發(fā)利益 后發(fā)區(qū)域與先發(fā)區(qū)域在開展區(qū)際貿(mào)易的過程

23、中,不斷模仿、學習先發(fā)區(qū)域的先進制度，從而使本區(qū)域的制度結(jié)構(gòu)實現(xiàn)移植性變遷。相比于先發(fā)區(qū)域的制度創(chuàng)設變遷，后發(fā)區(qū)域的制度移植變遷可以規(guī)避制度創(chuàng)設變遷所要承擔的高昂成本和巨大風險。更為重要的是，制度模仿與學習雖然不是零成本，但與制度創(chuàng)設的試錯成本相比，模仿與學習的成本要低廉得多。,33,第三節(jié) 區(qū)際貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)成長效應,一、區(qū)際貿(mào)易影響產(chǎn)業(yè)選擇與發(fā)展 1.區(qū)際貿(mào)易規(guī)模約束區(qū)域產(chǎn)業(yè)選擇 2.區(qū)際貿(mào)易規(guī)模限制區(qū)域產(chǎn)業(yè)分工 3.區(qū)際貿(mào)易提高本國福利水平，增強產(chǎn)業(yè)獨立性 4.區(qū)際貿(mào)易提升產(chǎn)品國際競爭力 區(qū)際貿(mào)易擴張容易使企業(yè)獲得內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟，降低成本。 區(qū)際貿(mào)易促成行業(yè)外部經(jīng)濟，強化產(chǎn)業(yè)的持續(xù)競爭優(yōu)勢，阻

24、止?jié)撛诘母偁帉κ诌M入市場。 區(qū)際貿(mào)易促成的分工與專業(yè)化經(jīng)濟增強產(chǎn)業(yè)競爭力,34,舉例來說，在沒有對外貿(mào)易的條件下，假定某區(qū)域?qū)ζ囉行枨?，但是建造汽車廠的最低投資額很高，往往籌集不到足夠的資本，而且即使能籌集到足夠的資本也還不行。因為要建造汽車廠就得有鋼材、玻璃、橡膠輪胎等一系列配套產(chǎn)業(yè)，而要將這些產(chǎn)業(yè)都建設起來，靠本區(qū)域的資源和資本都是遠遠不夠的。 另一方面，本區(qū)域雖然對汽車有需求，但需求總量不大，這樣，即使有足夠的資金建造具有規(guī)摸經(jīng)濟效益的汽車廠，也會受到市場需求的制約。如果建造一家汽車廠的最低有效規(guī)模為年產(chǎn)15萬輛，而該區(qū)域每年的需求量僅為l萬輛，那么就沒有投資者會進行投資。因為這類產(chǎn)業(yè)

25、的一個特點是，生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟明顯，因此一次性投資很大，若沒有足夠的市場容量，則可能使這類產(chǎn)業(yè)由于不能開足馬力生產(chǎn)而陷入困境。但是如果區(qū)域開放，全國范圍的市場需求足夠大，通過區(qū)際貿(mào)易和區(qū)際要素流動，足以滿足汽車生產(chǎn)要求的有效規(guī)模，那么汽車廠就有可能建立起來。,35,由于地方市場分割，市場狹小，中國近代經(jīng)濟很難培育出大規(guī)模的有競爭力的企業(yè)。中國有素稱發(fā)達的農(nóng)業(yè)和手工業(yè)，宋、元、明、請時期，工商業(yè)便有長足的發(fā)展，但現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展卻落后于西方國家，其重要原因之一就在于封建制度對市場范圍的束縛。宋、元、明、清時期，中國國內(nèi)到處關(guān)卡林立，過一關(guān)卡要交一次稅。如明代長江上順流而下的貨船，一天要交五六次稅；儀征

26、與京口一江之隔，不過一二里地，卻有兩道關(guān)卡。這實際上使得跨區(qū)域貿(mào)易的交易成本高昂，限制了區(qū)域分工，遑論大企業(yè)的培育。,36,O,Q1,Q2,產(chǎn)量Q,P2=AC2,P1=AC1,價格或成本,C0,ACB,ACA,Di,E1,E2,37,第三節(jié) 區(qū)際貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)成長效應,二、區(qū)際貿(mào)易推動區(qū)域優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)擴張 1.區(qū)際貿(mào)易推動區(qū)域優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)外延擴張 市場容量、規(guī)模擴張、比較優(yōu)勢強化、延長產(chǎn)業(yè)生命周期 2.區(qū)際貿(mào)易推動區(qū)域優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵擴張 貿(mào)易的技術(shù)外溢、干中學、競爭與產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步 產(chǎn)業(yè)組織在貿(mào)易競爭中優(yōu)化,38,二、區(qū)際貿(mào)易推動區(qū)域優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)擴張 1.區(qū)際貿(mào)易推動區(qū)域優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)外延擴張 市場容量、規(guī)模擴張、比較

27、優(yōu)勢強化、延長產(chǎn)業(yè)生命周期 2.區(qū)際貿(mào)易推動區(qū)域優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵擴張 貿(mào)易的技術(shù)外溢、干中學、競爭與產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步 產(chǎn)業(yè)組織在貿(mào)易競爭中優(yōu)化,39,1986-1996年中國電視機廠商的集中度（赫芬達爾指數(shù)HI）,中國主要家電產(chǎn)業(yè)的市場集中度（CR8）的變化,40,三、區(qū)際貿(mào)易影響產(chǎn)業(yè)成長的案例分析 1.區(qū)際貿(mào)易對區(qū)域家電產(chǎn)業(yè)成長的影響 中國電視機產(chǎn)業(yè)成長案例,從中國每百戶家 庭彩電擁有數(shù)上 升的情況也大致 可以看出彩電產(chǎn) 業(yè)的成長動力主 要來自于國內(nèi)需 求的推動。因 為中國家庭數(shù)量 眾多,每百戶家庭 擁有量的上升就 意味著國內(nèi)貿(mào)易 需求的巨大增加, 是一個巨大的國 內(nèi)貿(mào)易市場。,41,區(qū)際貿(mào)易影響電

28、視機產(chǎn)業(yè)的成長大體經(jīng)歷了區(qū)域產(chǎn)業(yè)無序選擇、區(qū)際貿(mào)易競爭洗牌、貿(mào)易競爭誘導產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級和產(chǎn)業(yè)組織優(yōu)化等幾個發(fā)展階段。 （一）區(qū)域無序選擇階段 （二）區(qū)際貿(mào)易競爭洗牌階段 （三）產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級和產(chǎn)業(yè)組織優(yōu)化階段 與區(qū)際貿(mào)易影響中國電視機產(chǎn)業(yè)的成長歷程一樣，電冰箱的發(fā)展與電視機的發(fā)展歷程高度相似，也大致經(jīng)歷了電視機產(chǎn)業(yè)發(fā)展走過的幾個階段。,42,中國彩電業(yè)起步較晚，且是建立在計劃經(jīng)濟時期軍用和民用電子產(chǎn)業(yè)基礎上的。1971年9月，天津無線電廠試制成功第一臺彩色電視機。1978年有電視機廠63家，產(chǎn)量51萬臺，其中彩電僅為3800臺。1981年和1982年首批引進3條彩電裝配生產(chǎn)線建成投產(chǎn)后，中國彩電業(yè)

29、才真正起步。1980年產(chǎn)量僅有3.21萬臺，截至1985年下半年共引進113條生產(chǎn)線，彩電生產(chǎn)廠家共計75個。該年彩電總產(chǎn)量425萬臺，并有499萬臺的進口，1980-1985年產(chǎn)出增長率高達185%，到1988年突破1000萬臺大關(guān)。1985年中國電子工業(yè)部指定了58家彩電定點企業(yè)，幾乎每個省級行政區(qū)至少都有一家。此外還有大約30家左右的非定點企業(yè)，這樣，在短期內(nèi)就有大約90家彩電生產(chǎn)企業(yè)同時競爭。截至1998年末，除青海、寧夏、西藏三省區(qū)外，幾乎每個省都有彩電生產(chǎn)企業(yè)，據(jù)廣東省的統(tǒng)計，僅廣東省就有近20家彩電生產(chǎn)廠商。 在初期，中國電視機(彩電)的生產(chǎn)，無論是在產(chǎn)業(yè)組織上，還是空間分布上都

30、處于高度分散狀態(tài)，基本上處于無序選擇和無序競爭的階段。各區(qū)域電視機產(chǎn)業(yè)的規(guī)模偏小，企業(yè)數(shù)量過多，處于明顯的不經(jīng)濟狀態(tài)。,43,20世紀80年代末國內(nèi)彩電的主要品牌分布區(qū)域,44,眾多的區(qū)域選擇同一產(chǎn)業(yè)，在國內(nèi)市場容量一定的情況下(暫時不考慮國際貿(mào)易因素)，如果區(qū)際貿(mào)易自由而且交易成本低下，必然會引發(fā)同業(yè)間的激烈的競爭，并且這種競爭也主要以價格競爭為主 激烈的區(qū)際貿(mào)易競爭使國內(nèi)彩電價格急劇下降，使一些區(qū)域的電視機生產(chǎn)企業(yè)破產(chǎn)倒閉，退出市場，對于全國來講，這是產(chǎn)業(yè)資源的重新配置。原因在于：一是弱小企業(yè)向強大企業(yè)的集中或被兼并，這并不必然意味著弱小廠商的倒閉；二是彩電業(yè)的技術(shù)設備具有較大的通用性，因

31、而在很大程度上不屬于“沉淀成本”,可以轉(zhuǎn)產(chǎn)其他電子類產(chǎn)品；是兼并過程的自然發(fā)生，從總體上看是一種資源的重新優(yōu)化配置過程，是一種“帕累托”改進。 可以觀察到的事實是，電視機產(chǎn)業(yè)市場集中度不斷上升，這意味著貿(mào)易競爭的結(jié)果是優(yōu)勝劣汰，從而更為有利于產(chǎn)業(yè)的自然成長。,45,中國家用電器產(chǎn)業(yè)的成長過程,46,1986-1996年中國電視機廠商的集中度（赫芬達爾指數(shù)HI）,中國主要家電產(chǎn)業(yè)的市場集中度（CR8）的變化,47,從中國電視機產(chǎn)業(yè)的成長歷程來看，首先由于彩電在20世紀80年代到90年代中后期的利潤率很高，導致很多區(qū)域選擇進入彩電產(chǎn)業(yè)，各個區(qū)域的彩電企業(yè)為了生存而進行激烈的國內(nèi)貿(mào)易競爭，經(jīng)歷過價格

32、大戰(zhàn)之后，各個企業(yè)發(fā)現(xiàn)在原來技術(shù)水平上的價格競爭只能是數(shù)量的擴張和虧損，在國內(nèi)外貿(mào)易競爭壓力下，促使在競爭中獲勝的區(qū)域的企業(yè)投資開發(fā)或引進新技術(shù)和新產(chǎn)品，促進了該產(chǎn)品的技術(shù)進步、產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級和勞動生產(chǎn)率提高，并以技術(shù)創(chuàng)新推動的產(chǎn)品差異化和低成本兩個主要方式推動電視機產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。,48,2.區(qū)際貿(mào)易影響中國家電產(chǎn)業(yè)成長的軌跡,（1）產(chǎn)業(yè)初始培育階段 在改革開放前,中國的家電產(chǎn)業(yè)走的是自給自足式的產(chǎn)業(yè)培育模式；在改革開放后,一方面完全依靠本國企業(yè)培育產(chǎn)業(yè),另一方面也與外國企業(yè)充分持續(xù)合作,利用外企優(yōu)勢進行培育。 (2)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢培育階段 區(qū)際貿(mào)易在家電產(chǎn)業(yè)的成長和競爭力的形成中起到重要作用。家電產(chǎn)業(yè)

33、在剛開始,由于是進口替代產(chǎn)業(yè),出口很少,因此家電產(chǎn)業(yè)的成長主要是區(qū)際貿(mào)易的推動。 （3）參與國際競爭，產(chǎn)業(yè)國內(nèi)外一體階段,49,20世紀80年代初, 以家用電器為代表的耐用消費品急劇膨脹,使家電產(chǎn)業(yè)進入大規(guī)模擴張建設階段； 從1989年開始,國家實行治理整頓的宏觀經(jīng)濟政策,家電行業(yè)也從急劇擴張階段轉(zhuǎn)了調(diào)整階段,開始了第一輪激烈的競爭； 1992年開始,競爭中處于劣勢的企業(yè)紛紛尋找外商合作，以求提高競爭能力,跨國公司出于全球戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的需要也看好中國市場。新一輪大規(guī)模建設再度興起,與跨國公司合資成為新一輪建設的主題。這使得國內(nèi)市場形成國際競爭的態(tài)勢,家電行業(yè)進入了更加殘酷的第二輪競爭。 在第

34、二輪帶有國際色彩的激烈競爭中,國產(chǎn)名牌產(chǎn)品的市場覆蓋能力、生產(chǎn)集中度、產(chǎn)品出口及技術(shù)整體水平又有不同程度的提高。,50,51,3.幾點啟示,（1）適度保護國內(nèi)市場使國內(nèi)企業(yè)得以積累資金、迅速成長 1993年以前，電冰箱進口優(yōu)惠關(guān)稅率為100%，主要零部件的進口優(yōu)惠關(guān)稅率為80%，1993-1996年電冰箱進口優(yōu)惠關(guān)稅率為50%，主要零部件的進口優(yōu)惠關(guān)稅率為35%。 （2）充分利用國外技術(shù)、國外市場發(fā)展產(chǎn)業(yè) （3）動態(tài)有效率的貿(mào)易競爭是區(qū)域產(chǎn)業(yè)成長的外在動力 （4）區(qū)際貿(mào)易需求為產(chǎn)業(yè)成長提供足夠的市場空間 （5）充分發(fā)揮競爭機制，由市場培育主導企業(yè) （6）新進口替代戰(zhàn)略是產(chǎn)業(yè)自主成長的重要經(jīng)驗,

35、52,新進口替代戰(zhàn)略指的是在經(jīng)濟全球化背景下，通過產(chǎn)品、技術(shù)、品牌的自主創(chuàng)新與引進、消化、改進相結(jié)合,兼容并蓄世界科技發(fā)展的最新成果,在重點領(lǐng)域形成突破,努力提高產(chǎn)業(yè)價值鏈的級層,最終形成獨立自主的、可持續(xù)的發(fā)展路徑,達到掌握國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展主導權(quán)目的。 新戰(zhàn)略的“新”表現(xiàn)在三個層面: 一是新的背景：新戰(zhàn)略體現(xiàn)經(jīng)濟全球化背景，進口替代并不體現(xiàn)國內(nèi)市場的封閉保護，恰恰相反，新戰(zhàn)略通過國內(nèi)區(qū)際貿(mào)易競爭國際化和國際貿(mào)易競爭國內(nèi)化促使國內(nèi)市場高效競爭的實現(xiàn)，重點是以占領(lǐng)國內(nèi)市場為基礎，逐步擴展國際市場； 二是新的內(nèi)容：替代重點強調(diào)技術(shù)替代而不是產(chǎn)品替代，戰(zhàn)略核心是掌握產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心知識產(chǎn)權(quán)，通過產(chǎn)業(yè)鏈條的升級，增加產(chǎn)品的技術(shù)含量和附加值； 三是通過自主研發(fā)和引進相結(jié)合，打破發(fā)達國家、尤其是跨國公司的技術(shù)、標準、品牌的壟斷和知識產(chǎn)權(quán)的控制，逐漸掌握產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導權(quán)。 從中國家電產(chǎn)業(yè)成長的歷程可以看出，家電產(chǎn)業(yè)的成長走的是一條新進口替代的路子，家電產(chǎn)業(yè)走這條路的成功給其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了寶貴的經(jīng)驗。,53,4.區(qū)際貿(mào)易對中國煙草產(chǎn)業(yè)成長的影響,根據(jù)中國煙草專賣局官方網(wǎng)站提供的數(shù)據(jù)，中國煙草產(chǎn)業(yè)外銷比例很低，2001年國內(nèi)銷售量為3294萬箱，國外銷售量為45萬箱，1990-20