各部門 風(fēng)險分析及應(yīng)對措施表

1、風(fēng)險分析及應(yīng)對措施表序號風(fēng)險的來源可能存在的風(fēng)險風(fēng)險分析應(yīng)對措施責(zé)任部門和人實施時間（起-止）評價措施有效性嚴重程度發(fā)生概率RPN風(fēng)險級別1質(zhì)量管理體系運行不暢或停滯影響體系運行及產(chǎn)品質(zhì)量428中定期和不定期的對體系運行情況進行檢查，每月對經(jīng)營目標(biāo)達成情況進行分析與改進2制定質(zhì)量文件、管理性文件的有效性不夠影響正常的業(yè)務(wù)活動428中學(xué)習(xí)和理解IATF16949標(biāo)準，按標(biāo)準要求和公司所有的業(yè)務(wù)活動制定體系文件3服務(wù)器崩潰或受到病毒攻擊數(shù)據(jù)信息損壞或丟失，影響業(yè)務(wù)開展4312高利用備份恢復(fù)數(shù)據(jù)，建立專業(yè)的防火墻和殺毒軟件。4各部門發(fā)文/收文偏離要求1、 文件收發(fā)不及時導(dǎo)致文件執(zhí)行滯后；2、 文件發(fā)

2、放錯誤可能導(dǎo)致過程或者產(chǎn)品不符合要求。428中按文件管理程序執(zhí)行5未定期查新、修訂文件導(dǎo)致失效文件在現(xiàn)場使用4312高定期查新，確保工作場所使用的文件均為有效版本的受控文件。6質(zhì)量記錄不真實影響產(chǎn)品真實性以及對體系運行結(jié)果的決策326中按記錄管理程序執(zhí)行7記錄未妥善保存記錄保存不當(dāng)可能影響產(chǎn)品追溯或引起顧客不滿意326中按記錄管理程序執(zhí)行序號風(fēng)險的來源可能存在的風(fēng)險風(fēng)險分析應(yīng)對措施責(zé)任部門和人實施時間（起-止）評價措施有效性嚴重程度發(fā)生概率RPN風(fēng)險級別8沒有按計劃定期審核1.體系運行不規(guī)范。2.體系運行的偏差得不到及時糾正。428中定期內(nèi)審，嚴格按計劃執(zhí)行內(nèi)審9體系要素改變時沒有進行內(nèi)審體系

3、要素變更后不符合規(guī)范，或變更的偏差得不到修正。428中在體系要素變更后第一時間進行內(nèi)審10內(nèi)部審核未發(fā)現(xiàn)重大問題影響經(jīng)營計劃的運行428中按內(nèi)部審核管理程序執(zhí)行11內(nèi)審?fù)旰鬀]有及時整改不符合項持續(xù)發(fā)生428中按內(nèi)部審核管理程序執(zhí)行，制定的改進計劃由專人負責(zé)跟蹤驗證12管理評審覆蓋面不全、不充分影響來年的經(jīng)營計劃制定4312高按管理評審程序執(zhí)行銷售部風(fēng)險分析及應(yīng)對措施表序號風(fēng)險的來源可能存在的風(fēng)險風(fēng)險分析應(yīng)對措施責(zé)任部門和人實施時間（起-止）評價措施有效性嚴重程度發(fā)生概率RPN風(fēng)險級別1銷售思路不統(tǒng)一，未建立長期有效的銷售方針政策導(dǎo)致部門銷售策略調(diào)整過多，且頻繁更改4312中按公司中長期規(guī)劃，制

4、定適用于公司發(fā)展的銷售方針、政策，并宣貫徹底，銷售部圍繞固化后的方針開展工作總經(jīng)理辦公會2業(yè)務(wù)人員工作重點集中在文案性工作上，與客戶溝通量減少。外部消息的缺失，導(dǎo)致時機把握不準確，不良成本的發(fā)生，最終形成業(yè)務(wù)量的萎縮4520 高目前人員受編制定員基數(shù)無法擴充，是否考慮重新評估工作量，對部門內(nèi)部工作進行梳理。綜合部2017.5.152017.6.303質(zhì)量整改可有效推進，但整改后的穩(wěn)定性差，存在頑疾，不能徹底根除。長時間集中在個別問題上，裝配線個別工位抱怨過多，抱怨相對集中。3618高對統(tǒng)計出來的客戶抱怨應(yīng)逐條識別，整理出抱怨比較集中的事項上，有計劃性的逐一解決和消除，并將此項工作應(yīng)納入考核項目

5、技術(shù)部/質(zhì)量部2017.5.152017.7.314計劃混亂/出錯庫存積壓，生產(chǎn)無序，各類資源無法正常保證3412中為保證各項資源的均衡性，利用銷售以往的數(shù)據(jù)，對常規(guī)性產(chǎn)品進行安全庫存儲備，防止計劃混亂/錯誤引發(fā)的緊急缺件現(xiàn)象銷售部2017.5.152017.7.315 市場占有率跟不上客戶對產(chǎn)品需求，勢必導(dǎo)致顧客新品的開發(fā)減少和培養(yǎng)其他供方迅速成長4312高保持高頻率的有效溝通，時時了解顧客所需，整合公司所有資源，從客戶的角度出發(fā)，解決問題銷售部2017.5.152018.5.146顧客滿意度未及時測量和分析問題點不能有效的關(guān)閉，抱怨堆積，導(dǎo)致客戶流失5210中按照顧客滿意度調(diào)查時間節(jié)點，有

6、各負責(zé)人實施，體系辦和銷售內(nèi)勤監(jiān)督實施，做到有效關(guān)閉銷售部2017.5.152018.5.147銷售/業(yè)務(wù)人員素質(zhì)差外部對接出錯或業(yè)務(wù)推進緩慢，存在客戶抱怨4312高進行系統(tǒng)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)銷售部2017.5.152018.5.148開發(fā)的產(chǎn)品沒有競爭優(yōu)勢開發(fā)失敗或者份額不足。導(dǎo)致產(chǎn)能過剩428中項目選定需經(jīng)過嚴格的評審環(huán)節(jié)，確定產(chǎn)品開發(fā)后各個環(huán)節(jié)資源需（人力、設(shè)備、外部資源等）緊跟投入銷售部2017.5.152018.5.149開發(fā)的產(chǎn)品市場不準入開發(fā)失敗5210中渠道銷售利用一切可利用的人脈網(wǎng)，打通各個環(huán)節(jié)，利用有效的各類政策，加大推廣力度。銷售部2017.5.152018.5.1410產(chǎn)品市場

7、推廣沒有優(yōu)勢市場占有率差4416高充分了解市場對相關(guān)產(chǎn)品的需求，形成建議報告，提交公司管理層，對重新審核產(chǎn)品市場定位，調(diào)整政策，提高市場占有率銷售部2017.5.152018.5.14物流部風(fēng)險分析及應(yīng)對措施表序號風(fēng)險的來源可能存在的風(fēng)險風(fēng)險分析應(yīng)對措施責(zé)任部門和人實施時間（起-止）評價措施有效性嚴重程度發(fā)生概率RPN風(fēng)險級別1采購計劃交付不及時/原材料儲備不足引起生產(chǎn)中斷，顧客產(chǎn)品不能如期交付4416高庫管嚴格按采購周期提前備料，根據(jù)計劃核對月用量及每月不斷追蹤調(diào)整，常規(guī)件安全庫存必須備到位，最低生產(chǎn)用量必須保證。如果顧客需求突增，走急件采購程序，保證原料供應(yīng)充分。物流部-庫管員2017.5

8、.152018.5.142產(chǎn)品貯存和發(fā)運過程中的防護引起產(chǎn)品丟失，破壞，無法交付顧客4416高貯存過程必須保證產(chǎn)品的完好，發(fā)貨前庫管一定要核對產(chǎn)品的包裝及數(shù)量（是否和顧客需求一致）。如果顧客需要托盤發(fā)物流，發(fā)貨前必須用打包膜從上到下依次纏繞，尤其最上面必須打包嚴實，以防止丟貨。雨雪天發(fā)貨必須用廂式貨車發(fā)運，如若車輛周轉(zhuǎn)不開，必須用防雨布遮蓋，發(fā)路途較遠的產(chǎn)品，發(fā)車前必須要用帆布遮蓋，以防產(chǎn)品在途中丟失或被外力破壞（前期出現(xiàn)產(chǎn)品因外因著火現(xiàn)象）物流部-庫管員、配送員、司機2017.5.152018.5.143產(chǎn)品先進先出引起產(chǎn)品過期報廢或生產(chǎn)部改碼浪費人力物力3412高庫管員必須按要求做到先進先

9、出，給庫區(qū)留有通道，標(biāo)示好入庫日期，先進產(chǎn)品必須先出，定期排查庫區(qū)產(chǎn)品，是否有臨近過期件，及時找出方案提前處理。物流部長和科長要定期抽查庫房產(chǎn)品儲存狀態(tài)物流部-庫管員、部長、科長2017.5.152018.5.144轉(zhuǎn)移計劃出錯導(dǎo)致采購買回來的產(chǎn)品或生產(chǎn)干出來的產(chǎn)品全部滯留甚至報廢4416高仔細核對各個申請人下達的采購物資，型號、數(shù)量以及用途，如果書寫模糊或者用途不清，拒絕采購；成品計劃轉(zhuǎn)移下達生產(chǎn)時，必須仔細核對型號、廠家代碼，物資數(shù)量，至少核對2遍以上，第一次商貿(mào)下達的備貨和自己下達的計劃核對，以便發(fā)現(xiàn)代碼和數(shù)量是否有誤；第二次下達計劃和庫存型號核對，以便核對商貿(mào)下達的計劃和庫存型號是否有

10、差異。物流部-庫管員、部長2017.5.152018.5.14生產(chǎn)部風(fēng)險分析及應(yīng)對措施表序號風(fēng)險的來源可能存在的風(fēng)險風(fēng)險分析應(yīng)對措施責(zé)任部門和人實施時間（起-止）評價措施有效性嚴重程度發(fā)生概率RPN風(fēng)險級別1產(chǎn)品交付不及時1、造成顧客訂單丟失2、導(dǎo)致顧客總裝停線5分4分20高1、按照物流部備貨計劃及時下達生產(chǎn)計劃，并進行跟蹤監(jiān)控。2、產(chǎn)品不能如期交付時第一時間回復(fù)物流部。生產(chǎn)部計劃員2017.5.152018.5.142產(chǎn)品品質(zhì)不良1、質(zhì)量目標(biāo)完不成2、導(dǎo)致缺陷產(chǎn)品流入顧客處，引起顧客不滿4分4分16高1、根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量狀況持續(xù)性對員工進行實操培訓(xùn)，提高生產(chǎn)技能。2、敦促員工養(yǎng)成自檢與互檢的習(xí)慣

11、，提高員工質(zhì)量意識。生產(chǎn)部主管、車間主任、班組長2017.5.152018.5.143工藝執(zhí)行率差1、造成產(chǎn)品品質(zhì)不良2、造成過程浪費3分4分12高1、對員工進行工藝培訓(xùn)2、對員工工藝紀律執(zhí)行情況進行檢查生產(chǎn)部主管、車間主任、班組長2017.5.152018.5.144產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的防護導(dǎo)致成品或半成品污染或者報廢3分4分15高使用轉(zhuǎn)運框或者裝運器具進行存儲或者裝運，嚴禁成品或者半成品落地。生產(chǎn)部主管、車間主任、班組長2017.5.152018.5.145關(guān)鍵崗位人員沒有后備造成停產(chǎn)4分5分12高培養(yǎng)一專多能性員工，要求班組長對所帶班組所有崗位熟知可直接上崗生產(chǎn)部主管、車間主任、班組長201

12、7.5.152018.5.14技術(shù)部風(fēng)險分析及應(yīng)對措施表序號風(fēng)險的來源可能存在的風(fēng)險風(fēng)險分析應(yīng)對措施責(zé)任部門和人實施時間（起-止）評價措施有效性嚴重程度發(fā)生概率RPN風(fēng)險級別1產(chǎn)品圖紙設(shè)計錯誤導(dǎo)致產(chǎn)品不能滿足顧客要求5210中設(shè)計圖紙后，多次論證，并試制合理后對圖紙進行審批技術(shù)部相關(guān)技術(shù)員2017.5.152018.5.142工藝文件制定失效導(dǎo)致產(chǎn)品出現(xiàn)批量性不合格5210中工藝制定前根據(jù)實際情況對工藝進行驗證，確定定后審批下發(fā)技術(shù)部相關(guān)技術(shù)員2017.5.152018.5.143工裝設(shè)計錯誤影響產(chǎn)品質(zhì)量，降低生產(chǎn)效率5315高對工裝進行建模分析，從使用的各方面進行論證分析，無誤后審批下發(fā)工裝

13、圖紙技術(shù)部相關(guān)技術(shù)員2017.5.152018.5.144產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)延期影響顧客交付428中產(chǎn)品評審從工藝開始著手，從現(xiàn)有工藝保證，防止新設(shè)計產(chǎn)品部分零部件采購周期延長。技術(shù)部相關(guān)技術(shù)員2017.5.152018.5.145產(chǎn)品開發(fā)品質(zhì)不良引起顧客投訴4312高產(chǎn)品開發(fā)前，在FMEA中對所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)因素進行分析，并作有效預(yù)防措施技術(shù)部相關(guān)技術(shù)員2017.5.152018.5.146圖紙評審錯誤導(dǎo)致產(chǎn)品不能滿足顧客要求，引起顧客投訴5210中圖紙評審按照規(guī)定流程評審，從實際生產(chǎn)工藝出發(fā)，防止評審出錯技術(shù)部相關(guān)技術(shù)員2017.5.152018.5.147設(shè)計產(chǎn)品不精影響產(chǎn)品開發(fā)進度，延遲交付，造

14、成客戶流失4312高產(chǎn)品設(shè)計過程中對產(chǎn)品所有性能及特殊性識別，作為關(guān)注對象技術(shù)部相關(guān)技術(shù)員2017.5.152018.5.148工藝的指導(dǎo)性不強無法操作或者生產(chǎn)出的產(chǎn)品存在缺陷428中將可以控制的質(zhì)量缺陷進行分解，將有效的措施編入各工序的作業(yè)指導(dǎo)文件，有效規(guī)避可以控制的質(zhì)量缺陷技術(shù)部相關(guān)技術(shù)員2017.5.152018.5.14質(zhì)量部風(fēng)險分析及應(yīng)對措施表序號風(fēng)險的來源可能存在的風(fēng)險風(fēng)險分析應(yīng)對措施責(zé)任部門和人實施時間（起-止）評價措施有效性嚴重程度發(fā)生概率RPN風(fēng)險級別1產(chǎn)品審核不充分不能完全反饋出產(chǎn)品的實際質(zhì)量狀況4分4分16高按照內(nèi)部審核管理程序和產(chǎn)品的實際情況核查產(chǎn)品審核檢驗規(guī)程的全面性

15、質(zhì)量部2017.05.152017.05.192產(chǎn)品錯檢、漏檢，不能檢驗，不合格品未被發(fā)現(xiàn)造成不合品流入客戶端4分5分20高按照各相關(guān)檢驗規(guī)范和圖紙技術(shù)要求每周核查各檢驗記錄的準確性與完整性，發(fā)現(xiàn)問題令當(dāng)事檢驗員及時糾正質(zhì)量部2017.5.152018.5.143檢驗人員不勝任本崗位工作造成產(chǎn)品錯檢、漏檢，不合品流入客戶端4分3分12高按照崗位任職資格匯編要求，核查所有檢驗人員以及后期新招聘人員是否符合任職資格，并定期考核各檢驗員質(zhì)量部2017.5.152018.5.144不合格未及時處置或處置的有效性不足影響客戶產(chǎn)品交付及時性和產(chǎn)品質(zhì)量3分3分9中組織檢驗員學(xué)習(xí)不合格品管理程序規(guī)定的內(nèi)容質(zhì)量

16、部2017.5.152018.5.145內(nèi)、外部故障數(shù)據(jù)不真實造成統(tǒng)計數(shù)據(jù)失真，誤導(dǎo)上級領(lǐng)導(dǎo)決策4分2分8中組織檢驗員學(xué)習(xí)崗位職責(zé)匯編和記錄管理程序中規(guī)定的內(nèi)容，嚴格執(zhí)行，質(zhì)量員不定期核查質(zhì)量部2017.05.152017.05.196無檢測設(shè)備/儀器或檢測設(shè)備/儀器失效造成產(chǎn)品測量數(shù)據(jù)不準確，導(dǎo)致格品誤判4分2分8中按照監(jiān)視和測量裝置管理程序和產(chǎn)品的實際檢驗情況核查臺賬、檔案、鑒定計劃的全面性質(zhì)量部2017.05.152017.05.197產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中防護不到位影響產(chǎn)品外觀和內(nèi)在質(zhì)量3分4分12高按照生產(chǎn)各作業(yè)指導(dǎo)書嚴格要求過程檢驗員加強過程管控，發(fā)現(xiàn)問題立即阻止并糾正質(zhì)量部2017.0

17、5.152017.05.19采購部風(fēng)險分析及應(yīng)對措施表序號風(fēng)險的來源可能存在的風(fēng)險風(fēng)險分析應(yīng)對措施責(zé)任部門和人實施時間（起-止）評價措施有效性嚴重程度發(fā)生概率RPN風(fēng)險級別1價格風(fēng)險部分產(chǎn)品老供方價格低，但交期不能保證，開發(fā)的新供方價格沒有優(yōu)勢，無法進入。4分4分16高對新供方進行培養(yǎng)，先小批量供貨，在老供方無法保證交期的情況下，啟動新供方。采購部/全員2017.5.152018.5.142采購質(zhì)量風(fēng)險供應(yīng)商提供的產(chǎn)品以次充好，直接影響我司整體質(zhì)量，降低我司企業(yè)信譽和產(chǎn)品競爭力。5分3分15高采購部定期對應(yīng)商進行評估，新開發(fā)供方進行實際考察后再確定合作關(guān)系。采購部/全員2017.5.15201

18、8.5.143計劃風(fēng)險供應(yīng)商未按采購計劃要求的數(shù)量到貨，直接影響采購計劃的準確性，從而導(dǎo)致產(chǎn)品的庫存積壓。4分3分12高在采購計劃下達合理的情況下，嚴格要求供方按計劃執(zhí)行，如不按計劃執(zhí)行造成的庫存積壓由供方承擔(dān)。采購部/全員2017.5.152018.5.144技術(shù)文件變更風(fēng)險技術(shù)圖紙變更，可能會影響產(chǎn)品的正常交付3分4分12高在接到圖紙變更時，先對供方未執(zhí)行完計劃的數(shù)量進行統(tǒng)計，交技術(shù)部評審后，確定變更時間。采購部/劉賈玲2017.5.152018.5.145交期風(fēng)險因成品膠管供方產(chǎn)地過于集中，因受環(huán)保影響或物流壟斷引起的交貨期不能按要求日期執(zhí)行。4分4分16高采購部多開發(fā)供應(yīng)商上資源，在價

19、格和質(zhì)量有優(yōu)勢在情況下，將供應(yīng)商分散開。采購部/馬正權(quán)2017.5.152018.5.146預(yù)算和價格控制不嚴格風(fēng)險由于市場價格瞬息萬變，采購預(yù)測不準確，導(dǎo)致高價格采購4分3分12高采購部多從其他供方及利用網(wǎng)絡(luò)渠道了解市場行情，做好預(yù)測測采購部/劉賈玲2017.5.152018.5.147資金風(fēng)險因一些產(chǎn)品供方比較強勢，需款到發(fā)貨，若資金跟不上會影響交期。4分2分8中對供應(yīng)商進行培養(yǎng)，付款方式上逐步溝通，開發(fā)替代供應(yīng)商采購部/劉賈玲2017.5.152018.5.148外出采購人員安全風(fēng)險人員出差或外出采有可能出現(xiàn)安全事故。2分2分4低加強部門人員的安全管理采購部/劉賈玲2017.5.1520

20、18.5.14綜合部風(fēng)險分析及應(yīng)對措施表序號風(fēng)險的來源可能存在的風(fēng)險風(fēng)險分析應(yīng)對措施責(zé)任部門和人實施時間（起-止）評價措施有效性嚴重程度發(fā)生概率RPN風(fēng)險級別1在用設(shè)備出現(xiàn)故障不能及時維修。1、 員工不愛護設(shè)備和對設(shè)備保養(yǎng)不到位2、 設(shè)備安全庫存件未有庫存4520高1、通過培訓(xùn)、日常檢查提醒增強員工對設(shè)備保養(yǎng)的意識2、基礎(chǔ)設(shè)施科日常巡查因頻率應(yīng)增多，確實起到督促的作用3、制定設(shè)備考核制度并納入員工的績效考核。生產(chǎn)部綜合部2017.5.152018.5.142在用工裝/模具存在安全隱患。搬移大型模具時，掉落地面或硬質(zhì)表面，導(dǎo)致模具或連接部位不同程度損壞5525高車間班組長對員工進行培訓(xùn)教育，對易發(fā)生隱患指出，教導(dǎo)員工重點關(guān)注，特別措施，減少此類風(fēng)險的發(fā)生。生產(chǎn)部2017-5-15至2017-6-303在用工裝/模具不符合現(xiàn)場作業(yè)需求。員工在拆裝模具時，失誤或越步操作，導(dǎo)