社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和運(yùn)行機(jī)制.ppt

1、第七章 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制與運(yùn)行機(jī)制,一、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制,（一）商品經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) 1、商品經(jīng)濟(jì) 商品經(jīng)濟(jì)是直接以市場(chǎng)交換為目的的經(jīng)濟(jì)形式，是商品生產(chǎn)和商品交換的總稱。商品經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生在人類社會(huì)中已經(jīng)有了幾千年的歷史。 在資本主義生產(chǎn)方式出現(xiàn)之前，自給自足的自然經(jīng)濟(jì)占統(tǒng)治地位，商品經(jīng)濟(jì)始終處于從屬地位，故也被稱作簡(jiǎn)單商品經(jīng)濟(jì)。,2、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) 在資本主義社會(huì)，商品經(jīng)濟(jì)成為占統(tǒng)治地位的、普遍的經(jīng)濟(jì)形式。 商品經(jīng)濟(jì)的普遍化表現(xiàn)在： 第一，各部門(mén)生產(chǎn)者之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系都以商品交換為紐帶； 第二，不僅勞動(dòng)產(chǎn)品是商品，勞動(dòng)力、自然資源和科學(xué)技術(shù)等各種生產(chǎn)要素都成為商品納入市場(chǎng)交易。 第三，越來(lái)越多的地

2、區(qū)、國(guó)家和居民卷入了商品經(jīng)濟(jì)之中，商品關(guān)系滲透到了社會(huì)的各方面。 市場(chǎng)機(jī)制成為資源配置的基礎(chǔ)，商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。 因此，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是以市場(chǎng)機(jī)制為基礎(chǔ)調(diào)節(jié)資源配置的一種經(jīng)濟(jì)體制。,3、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主義 由于早期的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)只存在于資本主義經(jīng)濟(jì)制度中，而早期的社會(huì)主義又是一種排斥市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)作用的高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。因而，從現(xiàn)象上看，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是資本主義經(jīng)濟(jì)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)。但實(shí)踐表明，這種認(rèn)識(shí)不符合實(shí)際。 ,因?yàn)?，一方面在現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)中，國(guó)家成為經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)上的重要角色，它不僅維護(hù)市場(chǎng)法規(guī)和秩序，而且開(kāi)始介入國(guó)民經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)、分配和流通過(guò)程，并通過(guò)財(cái)政貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、收入政策、外匯率政策等

3、手段對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行進(jìn)行有計(jì)劃的組織和調(diào)節(jié)，從而使資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有明顯的計(jì)劃性； 另一方面，從20世紀(jì)五六十年代開(kāi)始，實(shí)行傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的社會(huì)主義國(guó)家都不同程度地進(jìn)行了引入市場(chǎng)機(jī)制的經(jīng)濟(jì)改革，市場(chǎng)機(jī)制在社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中的作用日益顯著，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)逐步成為經(jīng)濟(jì)改革的方向，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)因此不再簡(jiǎn)單地與某種“主義”相聯(lián)系，而逐步被看做是一種獨(dú)立于社會(huì)基本經(jīng)濟(jì)制度的特殊的經(jīng)濟(jì)體制。,不過(guò)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)雖然不等于社會(huì)的基本經(jīng)濟(jì)制度，不是區(qū)別社會(huì)主義與資本主義的根本標(biāo)志，但它又不可能脫離開(kāi)社會(huì)的基本經(jīng)濟(jì)制度而孤立存在，它總是與某種基本制度結(jié)合在一起的。在不同的基本經(jīng)濟(jì)制度下，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有不同的規(guī)定性，市場(chǎng)機(jī)

4、制的性質(zhì)、地位和作用也是很不相同的。,（二）從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) 在社會(huì)主義國(guó)家工業(yè)化初期大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和集中資源進(jìn)行重點(diǎn)建設(shè)方面，集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)曾經(jīng)表現(xiàn)出了巨大的優(yōu)越性，但是，隨著生產(chǎn)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中動(dòng)力不足、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)僵化、經(jīng)濟(jì)效率低下的弊病日益明顯，引入市場(chǎng)機(jī)制和擴(kuò)大市場(chǎng)的作用成了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢(shì),1、將市場(chǎng)引入社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的爭(zhēng)論 在19世紀(jì)末20世紀(jì)初，就有人探討將市場(chǎng)引入社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)。這種觀點(diǎn)在20世紀(jì)二、三十年代的一次大論戰(zhàn)中得到了進(jìn)一步發(fā)展。論戰(zhàn)爭(zhēng)論的焦點(diǎn)是：在社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中能否合理配置資源。 在這場(chǎng)論戰(zhàn)中，以米塞斯、哈耶克為代表的一些自由主義

5、經(jīng)濟(jì)學(xué)家斷然否定了在社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中能夠合理地進(jìn)行經(jīng)濟(jì)計(jì)算和資源配置的可能性。 而以泰勒、蘭格、勒納為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家則利用新古典的一般均衡理論提出了著名的蘭格勒納泰勒模式， 通常簡(jiǎn)稱蘭格模式 。 同時(shí)，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中引入市場(chǎng)機(jī)制的設(shè)想在實(shí)踐中也取得了很大突破，例如，原南斯拉夫的自治社會(huì)主義、 匈牙利的“新經(jīng)濟(jì)機(jī)制”改革，都大大促進(jìn)了市場(chǎng)導(dǎo)向的改革在社會(huì)主義國(guó)家中的推進(jìn)。,2、中國(guó)初步完成了從傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變 中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的理論和實(shí)踐在短短十多年時(shí)間內(nèi)，就初步完成了從傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變。 1）改革初期，提出“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主，市場(chǎng)調(diào)節(jié)為輔”的原則，把利用市場(chǎng)調(diào)

6、節(jié)作為改革的一個(gè)方面。 2）1984年黨的十二屆三中全會(huì)，明確提出社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)是有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)的理論，突破了把社會(huì)主義和商品經(jīng)濟(jì)對(duì)立起來(lái)的傳統(tǒng)觀念。 3）1987年黨的十三大，提出了“國(guó)家調(diào)節(jié)市場(chǎng)，市場(chǎng)引導(dǎo)企業(yè)”的經(jīng)濟(jì)模式。 4）1992年春，鄧小平在南方談話中指出，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不等于社會(huì)主義，資本主義也有計(jì)劃；市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不等于資本主義，社會(huì)主義也有市場(chǎng)。計(jì)劃和市場(chǎng)都是經(jīng)濟(jì)手段，計(jì)劃多一點(diǎn)還是市場(chǎng)多一點(diǎn)，不是社會(huì)主義和資本主義的本質(zhì)區(qū)別。,（三）社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本特征 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)總是存在于具體的歷史環(huán)境和社會(huì)制度中，在不同的歷史發(fā)展階段和不同的社會(huì)制度中，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)既反映市場(chǎng)機(jī)制與市場(chǎng)運(yùn)行的一般關(guān)

7、系，又反映特定社會(huì)制度中的特殊經(jīng)濟(jì)關(guān)系。因此，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，是社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的結(jié)合。它除具有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的一般特征外，還具有自己的特征。 這些特征主要表現(xiàn)在： 1、在所有制結(jié)構(gòu)上，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)行以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的所有制結(jié)構(gòu)。公有制與非公有制經(jīng)濟(jì)相互補(bǔ)充、相互促進(jìn)、共同發(fā)展，為社會(huì)主義與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的結(jié)合奠定了制度基礎(chǔ)。,2、在分配制度上，實(shí)行以按勞分配為主體，多種分配方式并存的制度，重視效率與公平的統(tǒng)一，既反對(duì)平均主義，又要防止收入差距過(guò)大。初次分配重視效率，發(fā)揮市場(chǎng)作用，再分配注重公平，加強(qiáng)政府對(duì)收入分配的調(diào)節(jié)職能。 3、在宏觀調(diào)控上，社會(huì)主義國(guó)家

8、能更好地把人民的當(dāng)前利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益、局部利益與整體利益結(jié)合起來(lái)，充分發(fā)揮計(jì)劃與市場(chǎng)兩種手段的長(zhǎng)處，強(qiáng)有力的政府調(diào)節(jié)是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有效運(yùn)轉(zhuǎn)的重要保證。,二、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ),（一）企業(yè)的含義和分類 1、什么是企業(yè) 企業(yè)通常是指內(nèi)部分工協(xié)作，實(shí)行自主經(jīng)營(yíng)和自負(fù)盈虧的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位和獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。企業(yè)既是生產(chǎn)力的組織形式，又體現(xiàn)一定的社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系。,2、企業(yè)的分類 與我國(guó)現(xiàn)階段的所有制結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，我國(guó)的企業(yè)包括公有制企業(yè)和非公有制企業(yè)。 1）公有制企業(yè)主要有國(guó)有企業(yè)和集體企業(yè)兩種基本形式。集體企業(yè)是指由部分勞動(dòng)群眾共同占有生產(chǎn)資料，自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的企業(yè)形式。 2）非公有制企業(yè)形式主

9、要有個(gè)體企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè)三種。 以上這些企業(yè)共同構(gòu)成社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)。,（二）現(xiàn)代企業(yè)制度 1、建立現(xiàn)代企業(yè)制度是國(guó)有企業(yè)改革的目標(biāo)現(xiàn)代企業(yè)制度的主要特征是： 第一，產(chǎn)權(quán)清晰。 產(chǎn)權(quán)（property rights）是指財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)及其派生的對(duì)財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和處置等權(quán)利的總稱。派生的各項(xiàng)權(quán)利統(tǒng)稱為經(jīng)營(yíng)權(quán)。產(chǎn)權(quán)清晰的基本要求是，國(guó)家作為生產(chǎn)資料所有者依法享有所有權(quán)（即資產(chǎn)受益、重大決策和選擇管理者的權(quán)利），企業(yè)作為獨(dú)立法人享有經(jīng)營(yíng)自主權(quán)。在現(xiàn)代企業(yè)制度的基本特征中，產(chǎn)權(quán)清晰具有核心地位。,第二，權(quán)責(zé)明確。 其內(nèi)容有二：一是根據(jù)“產(chǎn)權(quán)清晰”的要求，在作為所有者的國(guó)家和作為

10、經(jīng)營(yíng)者的企業(yè)之間明確各自的權(quán)責(zé)，建立有效的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體系，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值；二是在企業(yè)內(nèi)部管理中，實(shí)行全面的崗位責(zé)任制，并建立與個(gè)人收益掛鉤的激勵(lì)機(jī)制。,第三，政企分開(kāi)。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中政府和企業(yè)是性質(zhì)不同的組織，政府是政權(quán)機(jī)關(guān)，是宏觀調(diào)控者，在市場(chǎng)中充當(dāng)裁判角色；企業(yè)是以贏利為目的的法人經(jīng)濟(jì)實(shí)體，在市場(chǎng)活動(dòng)中充當(dāng)球員角色，遵循競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則。因此，二者在職能上是嚴(yán)格分開(kāi)的。 第四，管理科學(xué)。合理的組織結(jié)構(gòu)、健全的管理制度、科學(xué)的管理方法、先進(jìn)的管理手段，是現(xiàn)代企業(yè)運(yùn)行效率的重要保證。,2、法人財(cái)產(chǎn)制度 現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的本質(zhì)特征集中體現(xiàn)在法人財(cái)產(chǎn)制度中。法人財(cái)產(chǎn)權(quán)是指企業(yè)對(duì)出資者授予其經(jīng)營(yíng)管

11、理的財(cái)產(chǎn)依法享有獨(dú)立支配權(quán)，并依據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)獨(dú)立享有民事權(quán)利，承擔(dān)民事責(zé)任。所以，法人財(cái)產(chǎn)制度使現(xiàn)代企業(yè)所有權(quán)與法人財(cái)產(chǎn)權(quán)發(fā)生了分離。上述“兩權(quán)”分離后，經(jīng)營(yíng)決策權(quán)實(shí)際上掌握在擁有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的董事會(huì)手中。 隨著公司制度的發(fā)展，公司的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)逐漸由專業(yè)高層經(jīng)理來(lái)行使，這樣，所有權(quán)、法人財(cái)產(chǎn)權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)之間就發(fā)生了多層次的分離。,（三）委托代理關(guān)系與法人治理結(jié)構(gòu) 1、委托代理關(guān)系 現(xiàn)代企業(yè)制度中所有權(quán)、法人財(cái)產(chǎn)權(quán)與經(jīng)營(yíng)管理權(quán)的分離，形成了國(guó)有企業(yè)內(nèi)部多層次的委托代理關(guān)系。由于多數(shù)情況下委托人和代理人的利益目標(biāo)不完全一致，而且二者的信息不對(duì)稱，委托人監(jiān)督代理人存在一定困難，代理人可能隱瞞信息，違背委托人

12、意志，做出損害委托人利益的事，這就產(chǎn)生了代理問(wèn)題。如經(jīng)理人員在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的短期行為、增加在職消費(fèi)、貪污等。,2、法人治理結(jié)構(gòu) 通常由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理人員組成。 第一，股東大會(huì)是公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成，決定公司發(fā)展的重大方針政策。 第二，董事會(huì)是公司的權(quán)力執(zhí)行機(jī)構(gòu)，由股東選出若干董事組成。它擁有以企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)，負(fù)責(zé)制定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策、任免公司總經(jīng)理等，董事長(zhǎng)是法人代表。,第三，監(jiān)事會(huì)是監(jiān)督機(jī)構(gòu)，由股東大會(huì)選出，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，依法對(duì)董事會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。 第四，經(jīng)理班子是日常經(jīng)營(yíng)管理的指揮組織，由總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級(jí)職員組成，依據(jù)公司章程和董事會(huì)的

13、授權(quán)負(fù)責(zé)指揮企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 公司治理結(jié)構(gòu)各組成部分之間的責(zé)權(quán)利是由國(guó)家法律明確規(guī)定的。法律的強(qiáng)制力使法人治理結(jié)構(gòu)具有規(guī)范、穩(wěn)定的特點(diǎn)，從而使企業(yè)治理結(jié)構(gòu)形成制衡機(jī)制。,（四）國(guó)有企業(yè)的制度創(chuàng)新 理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系和法人治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)新，是國(guó)有企業(yè)制度創(chuàng)新的兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。 1、理順國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系是建立現(xiàn)代企業(yè)制度的核心 理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系，變國(guó)有企業(yè)委托代理上的行政代理關(guān)系為經(jīng)濟(jì)代理關(guān)系，使企業(yè)成為獨(dú)立的市場(chǎng)主體，一要進(jìn)行 國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革，二是要確立企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。,第一，黨的十六大對(duì)國(guó)有資產(chǎn)管理體制的改革方向作了原則性規(guī)定。 首先，在堅(jiān)持國(guó)家所有的前提下，國(guó)家制定法律，建立中央政府和地方政府分別代

14、表國(guó)家履行出資人職責(zé)，享有所有者權(quán)益，權(quán)利、義務(wù)相統(tǒng)一，管資產(chǎn)和管人、管事相結(jié)合的國(guó)有資產(chǎn)管理體制。 其次，關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)家安全的大型國(guó)有企業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施和重要自然資源等，由中央政府代表國(guó)家履行出資人職責(zé)。其他則由地方政府履行這一職責(zé)。 再次，中央和省、市(地)兩級(jí)地方政府設(shè)立國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，專司國(guó)有資產(chǎn)管理。 最后，各級(jí)政府都要堅(jiān)持政企分開(kāi)，實(shí)行所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離，確保企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值。,第二，建立和完善法人財(cái)產(chǎn)制度。 法人財(cái)產(chǎn)制度是現(xiàn)代企業(yè)制度的核心，是規(guī)范國(guó)家與企業(yè)之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要制度保障。 確立了法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，國(guó)家只能以股東身份依法享有資產(chǎn)受益、參

15、與重大決策等權(quán)利，不能直接支配法人財(cái)產(chǎn)和干預(yù)企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)管理； 企業(yè)擁有了法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，就可享有相應(yīng)民事權(quán)利和承擔(dān)民事責(zé)任，以獨(dú)立人格參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，并用獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)對(duì)其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)負(fù)責(zé)，對(duì)國(guó)有資產(chǎn)承擔(dān)保值增值的責(zé)任。,2、法人治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)新 第一，我國(guó)公司法規(guī)定公司可采取 有限責(zé)任公司 和 股份有限公司 兩種基本形式，其中前者又包括國(guó)有獨(dú)資公司這種特殊形式。 第二，國(guó)有獨(dú)資公司（包括國(guó)家投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、企業(yè)集團(tuán)的集團(tuán)公司等）不設(shè)股東大會(huì)，由董事會(huì)行使股東大會(huì)部分職權(quán)，董事會(huì)中有職工代表；對(duì)公司的監(jiān)督由國(guó)家授權(quán)的部門(mén)承擔(dān)；公司董事、總經(jīng)理等高層經(jīng)理人員由國(guó)家有關(guān)部門(mén)任命。其他有限責(zé)任公司和股份

16、有限公司的治理結(jié)構(gòu)也有自身特征。 與西方現(xiàn)代企業(yè)制度相比，我國(guó)國(guó)有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)有自己的特色，不少問(wèn)題還有待不斷探索。,三、社會(huì)主義市場(chǎng)體系,（一）現(xiàn)代市場(chǎng)體系的構(gòu)成 發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，必須建立和健全市場(chǎng)體系。現(xiàn)代市場(chǎng)體系是指各類市場(chǎng)在相互聯(lián)系、相互作用過(guò)程中形成的市場(chǎng)有機(jī)整體。我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，使市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮基礎(chǔ)性作用，為此，必須發(fā)展和健全完整、統(tǒng)一、開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)、有序的現(xiàn)代市場(chǎng)體系。,1、完整市場(chǎng)體系的構(gòu)成完整的市場(chǎng)體系既包括一般商品市場(chǎng)，也包括生產(chǎn)要素市場(chǎng)。 第一，一般商品市場(chǎng)包括消費(fèi)品市場(chǎng)、生產(chǎn)資料市場(chǎng)和服務(wù)市場(chǎng)。商品市場(chǎng)是市場(chǎng)體系的

17、基礎(chǔ)。商品市場(chǎng)的價(jià)格信號(hào)引導(dǎo)著要素資源的配置。 第二，生產(chǎn)要素市場(chǎng)提供各類生產(chǎn)要素的交易，包括金融市場(chǎng)、產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)和土地市場(chǎng)等。沒(méi)有發(fā)達(dá)的要素市場(chǎng)，市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中的基礎(chǔ)性作用就不能實(shí)現(xiàn)。這是因?yàn)椋厥袌?chǎng)發(fā)育不全，要素價(jià)格扭曲或失真，就不能實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)制對(duì)資源的有效配置；具有完善的要素市場(chǎng)，市場(chǎng)機(jī)制對(duì)企業(yè)的優(yōu)勝劣汰功能才能充分發(fā)揮出來(lái)；國(guó)家對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行過(guò)程的有效調(diào)控、監(jiān)督和引導(dǎo)，也需有良好的要素市場(chǎng)。,2、現(xiàn)代市場(chǎng)體系的基本特征：統(tǒng)一、開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)、有序 統(tǒng)一是指市場(chǎng)體系的發(fā)展要沖破空間和地域的限制。統(tǒng)一的市場(chǎng)體系必須打破條塊分割、地區(qū)封鎖，保證商品和要素在不同行業(yè)、部門(mén)、地區(qū)之間自

18、由流動(dòng)；統(tǒng)一還意味著按照統(tǒng)一的規(guī)則、制度進(jìn)行組織和運(yùn)轉(zhuǎn)，政府能夠運(yùn)用調(diào)節(jié)工具和監(jiān)管手段，克服流通障礙，協(xié)調(diào)各方利益。 統(tǒng)一的市場(chǎng)體系必然要求對(duì)內(nèi)對(duì)外開(kāi)放，對(duì)內(nèi)開(kāi)放才能促進(jìn)統(tǒng)一，對(duì)外開(kāi)放才能充分發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，在更大范圍實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置。,競(jìng)爭(zhēng)是指市場(chǎng)體系必須在一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境下運(yùn)行。只有打破市場(chǎng)壟斷、消除貿(mào)易壁壘和歧視，為市場(chǎng)主體營(yíng)造公開(kāi)、公正、公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，才能充分實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，引導(dǎo)商品和要素的有效流動(dòng)。 而競(jìng)爭(zhēng)必須是有序的，即必須建立相應(yīng)的市場(chǎng)制度和規(guī)則，以保證市場(chǎng)的正常秩序。,（二）商品市場(chǎng) 1、我國(guó)商品市場(chǎng)發(fā)展的巨大成就 我國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革和市場(chǎng)發(fā)育首先是從商品市場(chǎng)開(kāi)始的。目前，與社會(huì)主

19、義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求相適應(yīng)的商品市場(chǎng)已經(jīng)形成。 在生產(chǎn)環(huán)節(jié)上，生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、如何生產(chǎn)已經(jīng)主要由市場(chǎng)調(diào)節(jié)，政府的指令性計(jì)劃已基本取消； 在價(jià)格形成上，絕大部分的商品和服務(wù)的價(jià)格已經(jīng)放開(kāi)，由市場(chǎng)自主調(diào)節(jié)，截至 2001 年 7 月，政府定價(jià)的商品和服務(wù)事項(xiàng)已減少到 13 種。 從競(jìng)爭(zhēng)程度看，政府對(duì)商品市場(chǎng)進(jìn)入和退出的限制已大大減少，對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的管制也大大放松。,2、商品市場(chǎng)目前存在的問(wèn)題 第一，流通體制不盡合理，流通方式落后，流通體系分散、規(guī)模小，不能適應(yīng)現(xiàn)代生產(chǎn)的要求。 第二，市場(chǎng)交易行為不規(guī)范，商品市場(chǎng)存在假冒偽劣商品、商標(biāo)侵權(quán)、虛假?gòu)V告等欺詐現(xiàn)象，要素市場(chǎng)也有違規(guī)行為。 第三，個(gè)別地方政

20、府管理部門(mén)搞地方封鎖，限制商品和要素自由進(jìn)出當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)。 第四，個(gè)別部門(mén)、行業(yè)制定限制競(jìng)爭(zhēng)或搞壟斷的政策，限制市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用。,（三）土地市場(chǎng) 土地的價(jià)格：土地不是勞動(dòng)的產(chǎn)品，但由于土地的稀缺性和所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的壟斷性，使之具有了市場(chǎng)價(jià)格。土地價(jià)格實(shí)質(zhì)上是資本化的地租，可看作是按利息率計(jì)算的地租的價(jià)格。 我國(guó)的土地市場(chǎng)是土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)。 我國(guó)土地實(shí)行公有制，土地所有權(quán)不能自由買(mǎi)賣(mài)，所以土地使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓是土地市場(chǎng)的主要形式。 我國(guó)的土地市場(chǎng)有兩種類型：第一，土地使用權(quán)出讓市場(chǎng)，也叫土地一級(jí)市場(chǎng)，即由國(guó)家或集體將土地使用權(quán)出讓與土地使用者，并由土地使用者支付土地出讓金。具體方式有協(xié)議出讓、招標(biāo)

21、出讓和拍賣(mài)出讓。第二，土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，也叫土地二級(jí)市場(chǎng)，它是土地使用權(quán)出讓后的再轉(zhuǎn)讓。,（四）勞動(dòng)力市場(chǎng) 在傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，勞動(dòng)力的就業(yè)由國(guó)家實(shí)行“統(tǒng)包統(tǒng)配”，勞動(dòng)者和單位的關(guān)系往往是“一次分配定終身”，勞動(dòng)力不能自由選擇職業(yè)和工作單位，企業(yè)也不能自主辭退不需要的勞動(dòng)力。這種“統(tǒng)包統(tǒng)配”的就業(yè)制度不利于勞動(dòng)力資源的配置，不利于調(diào)動(dòng)勞動(dòng)者的積極性。 在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，勞動(dòng)力資源也要通過(guò)市場(chǎng)來(lái)配置，以促進(jìn)人才的合理流動(dòng)和布局。所以，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中也存在勞動(dòng)力市場(chǎng)。但社會(huì)主義公有制企業(yè)工人的工資，其本質(zhì)是按勞分配收入。,(五）金融市場(chǎng) 1、金融市場(chǎng)及其重要性 金融市場(chǎng)是資金融通的市

22、場(chǎng)，包括資本市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)等。 在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，金融是社會(huì)經(jīng)濟(jì)的血脈，沒(méi)有資金融通，市場(chǎng)就無(wú)法運(yùn)轉(zhuǎn)，企業(yè)就無(wú)法生存。 2、我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展 第一，經(jīng)過(guò) 20 多年改革，以同業(yè)拆借市場(chǎng)、銀行間債券市場(chǎng)、票據(jù)市場(chǎng)為主體的貨幣市場(chǎng)已漸成熟。 第二，資本市場(chǎng)尚不夠成熟和規(guī)范。這里的資本市場(chǎng)是指經(jīng)營(yíng)期限在一年以上的中長(zhǎng)期資金借貸市場(chǎng)。其交易對(duì)象主要是政府的中長(zhǎng)期公債及公司的債券、股票或從銀行獲得的投資貸款。 發(fā)展資本市場(chǎng)的意義：使我國(guó)的高儲(chǔ)蓄率轉(zhuǎn)化為高投資率；有利于提高直接融資的比重；有助于國(guó)有企業(yè)的股份制改造和投資主體多元化的形成。從總體上看，我國(guó)目前直接融資的比重仍然偏低，需要推進(jìn)資本

23、市場(chǎng)的改革開(kāi)放和穩(wěn)步發(fā)展。,3、我國(guó)利率市場(chǎng)化改革取得了重要進(jìn)展 利率市場(chǎng)化是金融市場(chǎng)發(fā)育的重要表現(xiàn)。1996年以來(lái)，我國(guó)利率市場(chǎng)化改革取得了重要進(jìn)展。 目前，已經(jīng)放開(kāi)了銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)利率、銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)和現(xiàn)券交易利率，放開(kāi)了貼現(xiàn)和轉(zhuǎn)貼現(xiàn)利率，放開(kāi)了國(guó)債和政策性銀行金融債券發(fā)行利率。 在貸款利率方面，擴(kuò)大了金融機(jī)構(gòu)貸款利率浮動(dòng)權(quán)，簡(jiǎn)化貸款利率種類，并放開(kāi)了外幣貸款利率。此外，還放開(kāi)了部分存款利率，如對(duì)保險(xiǎn)公司大額定期存款實(shí)行了協(xié)議利率，大額外幣存款利率由金融機(jī)構(gòu)與客戶協(xié)商確定。 目前，公開(kāi)市場(chǎng)利率已經(jīng)成為貨幣市場(chǎng)的基準(zhǔn)利率。,4、外匯市場(chǎng)的發(fā)展也取得了重要進(jìn)展 1994年人民幣匯率

24、并軌，實(shí)行以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)的、單一的有管理的浮動(dòng)匯率制度，取消外匯留成與上繳，實(shí)行銀行結(jié)售匯，建立全國(guó)統(tǒng)一、規(guī)范的銀行間外匯市場(chǎng)，并于1996年底正式接受國(guó)際貨幣基金組織協(xié)定第八款，取消經(jīng)常項(xiàng)目匯兌限制，實(shí)現(xiàn)人民幣經(jīng)常項(xiàng)目可兌換。至此，我國(guó)正式確立了適合當(dāng)前實(shí)際的“人民幣經(jīng)常項(xiàng)目完全可兌換、資本項(xiàng)目有一定管制”的外匯管理框架，形成了以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)的、單一的、有管理的浮動(dòng)匯率制度。,四、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的調(diào)控體系,（一）政府調(diào)節(jié)的意義 1)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)有計(jì)劃地調(diào)節(jié)，是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系的重要特征。按一定比例分配社會(huì)勞動(dòng)，是一切社會(huì)生產(chǎn)的客觀規(guī)律。這種比例性，在社會(huì)主義社會(huì)，主要是通過(guò)政府自覺(jué)地、有

25、計(jì)劃地調(diào)節(jié)實(shí)現(xiàn)的。馬克思主義認(rèn)為社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系的一個(gè)重要特征是，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和發(fā)展的自覺(jué)性、計(jì)劃性與比例性。在社會(huì)主義社會(huì)，“社會(huì)的生產(chǎn)無(wú)政府狀態(tài)就讓位于社會(huì)的有計(jì)劃的調(diào)節(jié)”（馬克思恩格斯選集，2版，第3卷，630頁(yè)。）。從這個(gè)意義說(shuō)，沒(méi)有國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的有計(jì)劃調(diào)節(jié)，就不可能有社會(huì)主義。,2)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)是鞏固和發(fā)展公有制，逐步實(shí)現(xiàn)共同富裕的要求。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，如果沒(méi)有國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的有效調(diào)節(jié)，各個(gè)獨(dú)立經(jīng)濟(jì)實(shí)體的利益矛盾和沖突，就會(huì)損害社會(huì)的整體利益，導(dǎo)致公有制的瓦解。鞏固和發(fā)展公有制，逐步實(shí)現(xiàn)共同富裕的目標(biāo)，客觀上要求政府對(duì)經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行有力的干預(yù)和調(diào)節(jié)。,3)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不夠發(fā)達(dá)，市場(chǎng)發(fā)育不

26、夠健全，市場(chǎng)機(jī)制作用不夠充分的一定階段，充分發(fā)揮國(guó)家的調(diào)節(jié)作用，可以選擇有效的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)的潛力，盡量避免走彎路，縮短經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化所需要的時(shí)間。 4)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)是彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈的需要。實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，是讓市場(chǎng)在資源配置中起基礎(chǔ)性作用。但市場(chǎng)有其自身的弱點(diǎn)和消極性，存在市場(chǎng)失靈的問(wèn)題，需有政府調(diào)節(jié)彌補(bǔ)其缺陷。,（二）政府調(diào)節(jié)的目標(biāo) 政府的調(diào)節(jié)包括微觀和宏觀兩個(gè)方面。 微觀的調(diào)節(jié)主要是指市場(chǎng)監(jiān)管，它的目標(biāo)是制定公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)規(guī)則，維護(hù)良好的市場(chǎng)秩序。此外，政府還要通過(guò)“國(guó)家調(diào)節(jié)市場(chǎng)、市場(chǎng)引導(dǎo)企業(yè)”的途徑，間接調(diào)節(jié)微觀經(jīng)濟(jì)。 宏觀調(diào)節(jié)的主要目標(biāo)是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，增加就業(yè)，穩(wěn)定物價(jià)，保持國(guó)

27、際收支平衡。,第一，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。社會(huì)主義的根本任務(wù)是發(fā)展生產(chǎn)力。促進(jìn)經(jīng)濟(jì)較快增長(zhǎng)，不斷提高人民生活水平，是政府經(jīng)濟(jì)政策的基本目標(biāo)。 第二，增加就業(yè)。實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)是各國(guó)政府的一個(gè)基本目標(biāo)。我國(guó)人口眾多，勞動(dòng)適齡人口基數(shù)龐大，增加就業(yè)在我國(guó)現(xiàn)階段具有特別重要的意義，也是政府宏觀經(jīng)濟(jì)政策的重要目標(biāo)。 第三，穩(wěn)定物價(jià)。保持物價(jià)總水平的基本穩(wěn)定，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有效運(yùn)轉(zhuǎn)的一個(gè)基本條件，也是政府宏觀調(diào)節(jié)的一個(gè)目標(biāo)。 第四，保持國(guó)際收支平衡。隨著對(duì)外開(kāi)放的擴(kuò)大和對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，國(guó)際收支是否平衡，將日益直接影響國(guó)內(nèi)總供求的狀況，從而成為宏觀調(diào)節(jié)的一個(gè)目標(biāo)。,(三）政府調(diào)節(jié)的手段 1、計(jì)劃手段 計(jì)劃手段是政府調(diào)節(jié)經(jīng)

28、濟(jì)總量平衡和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重要手段。它包括間接計(jì)劃和直接計(jì)劃。間接計(jì)劃是指導(dǎo)性的，如國(guó)家制定的關(guān)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)、速度、戰(zhàn)略、各部門(mén)的比例關(guān)系等。直接計(jì)劃是國(guó)家通過(guò)一定的手段直接加以實(shí)施的，如對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的投資、對(duì)于重大科研項(xiàng)目的資助、對(duì)價(jià)格和信貸的管制等。 計(jì)劃手段的主要作用是：完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，調(diào)整生產(chǎn)力布局，影響宏觀經(jīng)濟(jì)總量平衡，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展。,2、財(cái)政手段 財(cái)政手段的核心是通過(guò)對(duì)財(cái)政收支的調(diào)節(jié)影響有效需求，實(shí)現(xiàn)一定的政策目標(biāo)。 它包括財(cái)政收入政策、財(cái)政支出政策和財(cái)政補(bǔ)貼政策。財(cái)政收入政策，或稱稅收政策，即通過(guò)增稅或減稅及稅種的選擇調(diào)節(jié)投資和消費(fèi)需求，實(shí)現(xiàn)收入和

29、資金的再分配。財(cái)政支出政策，即通過(guò)政府預(yù)算支出的增減及財(cái)政赤字的增減影響總需求，實(shí)現(xiàn)收入再分配。財(cái)政補(bǔ)貼政策，即在結(jié)構(gòu)失衡或出現(xiàn)供給“瓶頸”時(shí)，提供各種形式的財(cái)政補(bǔ)貼，以保護(hù)特定的產(chǎn)業(yè)及地區(qū)經(jīng)濟(jì)。 財(cái)政手段的主要作用是：調(diào)節(jié)供求平衡，引導(dǎo)企業(yè)投資方向和調(diào)節(jié)國(guó)民收入再分配以縮小個(gè)人收入的差距。,3、金融手段 金融手段的核心是中央銀行通過(guò)金融系統(tǒng)和金融市場(chǎng)，調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量，影響投資等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)一定的政策目標(biāo)。 其調(diào)節(jié)工具有： 第一，存款準(zhǔn)備金率。變動(dòng)準(zhǔn)備金率，可調(diào)節(jié)商業(yè)銀行的自有準(zhǔn)備金數(shù)量及利息率，從而調(diào)節(jié)信貸規(guī)模。 第二，中央銀行再貼現(xiàn)率。再貼現(xiàn)率實(shí)際上是中央銀行向商業(yè)銀行貸款的利率，央行通

30、過(guò)調(diào)整再貼現(xiàn)率，可調(diào)節(jié)商業(yè)銀行的貸款規(guī)模和結(jié)構(gòu)。 第三，公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)。央行通過(guò)公開(kāi)買(mǎi)賣(mài)各種政府債券來(lái)調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量和市場(chǎng)利率，產(chǎn)生資產(chǎn)組合調(diào)整效應(yīng)，從而可以收到刺激或收縮社會(huì)總需求的效果。,4、行政管制手段 國(guó)家行政管理部門(mén)通過(guò)發(fā)布命令、指示等強(qiáng)制措施干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活的政策手段。它包括價(jià)格管制、信用管制、進(jìn)出口管制、外匯管制、工資管制和投資許可證制度。這是政府對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)過(guò)程進(jìn)行調(diào)節(jié)的具體形式。 5、經(jīng)濟(jì)法制手段 經(jīng)濟(jì)法制手段是指國(guó)家依靠法律的強(qiáng)制力量來(lái)保障經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的手段。國(guó)家通過(guò)經(jīng)濟(jì)立法和經(jīng)濟(jì)司法來(lái)規(guī)范各類經(jīng)濟(jì)主體的行為，制裁非法活動(dòng)，保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)，使國(guó)民經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行。,充分發(fā)揮政府的調(diào)節(jié)作用需要深化財(cái)政、稅收和金融等宏觀經(jīng)濟(jì)體制的改革。改革以來(lái)，我國(guó)的財(cái)稅金融體制改革取得了重要進(jìn)展。在財(cái)稅改革方面，建立和完善了財(cái)政收入穩(wěn)定增長(zhǎng)的機(jī)制，預(yù)算管理體制逐步規(guī)范，推行了以分稅制和增值稅為主體的流轉(zhuǎn)稅制度。在金融改革方面，初步建立起了能夠獨(dú)立執(zhí)行貨幣政