2015版質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查表

1、受審核部門：管理層/管代負責人： 審核日期：陪同人員： 內(nèi)審員： 審核準則：ISO19001:2015體系文件、適用法律法規(guī)等GBT9001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢 查結果記錄檢查記錄文件查閱現(xiàn)場檢查4.1理解組織及其環(huán)境1、公司是否有企業(yè)簡介，并能充分反應公司內(nèi)部情況，如：背景、經(jīng)營范圍、財務表現(xiàn)、規(guī)模及設施、人力資源能力、技術優(yōu)勢、知識等（內(nèi)部因素）及涉及法律法規(guī)和專利技術、市場占有率、主要合作伙伴及同行的影響、物理邊界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例會或管理評審會上，公司是否對公司的內(nèi)部和外部因素的相關信息進行監(jiān)視、評價和更新？公司高層已認識到與公司管理體系相關的內(nèi)外環(huán)境，并確定相應的

2、對策。4.2理解相關方的需求和期望公司是否收集相關方需求及期望(上級及主要供方及客戶)包括：顧客對事物的要求，如符合性，價格，安全性已與顧客或外部供應商達成的合同行業(yè)規(guī)范及標準和社區(qū)團體或非政府組織的協(xié)議法規(guī)法案備忘錄許可，執(zhí)照或其他授權形式監(jiān)管機構發(fā)布的制度條約，公約及草案和公共機構及顧客的協(xié)議組織要求自愿原則或行為規(guī)范自愿標示或環(huán)境承諾組織契約合同的承擔義務公司與質(zhì)量、環(huán)境，安全體系有關的相關方有客戶、供方、承包方、社會團、政府機構等。公司已識別了與公司管理體系的相關方期望與要求。并對這些期望與要求進行了評審。4.3確定質(zhì)量管理體系的范圍1、公司是否有明確的質(zhì)量管理體系的邊界和范圍？并且該

3、范圍和邊界應是已考慮公司內(nèi)外部因素、相關方要求和公司產(chǎn)品服務；2、公司的質(zhì)量管理體系范圍是否形成文件，并得到保持？已確定管理體系的范圍 。三合一手冊中有描述，與公司實際相符合。體系范圍的確定考慮了內(nèi)外部因素、相關方要求和公司產(chǎn)品服務。體系范圍中的地理邊界和管理邊界明確。4.4質(zhì)量管理體系及其過程4.4.1公司是否確定質(zhì)量管理體系的整個過程，包括：是否確定這些過程所需的輸入和期望的輸出？是否確定這些過程的順序和相互作用？是否確定和應用所需的準則和方法（包括監(jiān)視、測量和相關績效指標），以確保這些過程有效的運行和控制？是否確定這些過程所需的資源并確保其可用性？是否分派這些過程的職責和權限？是否按照6

4、.1的要求所確定的風險和機遇？是否對前述過程進行評價，是否按實實施變更，以確保實現(xiàn)這些過程的預期結果？是否有改進過程？已確定管理體系及其過程。并考慮了考慮了4.1和4.2的內(nèi)容。在編制的管理手冊中，各過程描述清楚。公司為管理體系的運行，配置了適宜的資源。4.4.21、公司是否形成管理體系文件以支持體系運行？2、公司是否保留各類記錄以證明體系的正常運行？有手冊，程序文件、三級文件等5.1領導作用與承諾5.1.1總則最高管理者是否能證實對質(zhì)量管理體系的領導作用和承諾？包括：-確保體系的方針、目標；并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致；-體系要求融入組織業(yè)務過程；-促進使用過程方法和基于風險的思維；-確保體

5、系所需資源的可用性；-溝通管理體系的重要性和有效性；-確保體系實現(xiàn)預期效果；-促進、指導和支持人員為體系的有效性做出貢獻；-推動改進；-支持其他相關管理者在其職責范圍內(nèi)發(fā)揮領導作用。領導環(huán)境意識強，通過制定方針、目標實現(xiàn)公司的經(jīng)營宗旨，領導層為確保體系運行，配置的資源適宜。領導層通過會議形式及授權形式推進體系工作。提供高層會議紀要。5.1.2以顧客為關注焦點最高管理者是否能通過確保以下方面，證實其以顧客為關注焦點的領導作用和承諾：a）確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求；b）確定和應對能夠影響產(chǎn)品和服務的符合性以及增強顧客滿意能力的風險和機遇；c）始終致力于增強顧客滿意。1顧客

6、的要求一般是通過電話、采購訂單傳真或者向銷售人員提出。對于顧客的要求公司領導都能認真考慮，想方設法予以滿足。2、合同、訂單3、通過對顧客滿意度調(diào)查，平時顧客對公司的服務滿意程度及反饋意見的來確定顧客的滿意程度。查顧客滿意度調(diào)查個，顧客滿意度統(tǒng)計及分析5.2方針5.2.1制定質(zhì)量方針 1、最高管理者是否制定、實施和保持質(zhì)量方針？2、在考慮質(zhì)量方針時是否考慮如下內(nèi)容：-基于組織使命，愿景，指導原則及核心價值觀建立的戰(zhàn)略方向-組織成功所需的改進程度及類型-期望或渴望達到的顧客滿意度-相關利益相關方的需求及期望-達成預計結果所需資源-利益相關方的潛在貢獻公司制訂了管理方針，經(jīng)體系的運行，證明方針是適宜

7、的，體現(xiàn)管理體系的要求。5.2.2溝通質(zhì)量方針1、質(zhì)量方針是否形成文件？2、是否有對組織員工、職能人員及利益相關方進行質(zhì)量方針的溝通，確保質(zhì)量方針被清晰地理解并貫穿于整個組織。已經(jīng)形成文件，通過會議、傳真等宣傳到相方 5.3組織的崗位、職責和權限公司內(nèi)各職位職責是否明確？權限分派、溝通和理解是否適宜？各職責間關系是否明確？公司有相應的管理制度對各管理崗位職責與權限進行元寶。管理手冊中也有各部門職責的描述。6.1應對風險和機遇的措施6.1.1企業(yè)是否有明確可能所需要應對的風險和機遇？為確定需要應對的風險和機遇：1、公司在策劃質(zhì)量管理體系時，是否考慮內(nèi)部和外部因素？2、公司在策劃質(zhì)量管理體系時，是

8、否有理解相關方需求？ 已針對4.1和4.2相關問題建立起相應的風險和機遇評估控制程序，并按要求進行分析、評價、制訂了相應的控制措施。6.1.21.公司是否有策劃應對風險和機遇的措施？這些措施可能是產(chǎn)品及服務的檢查、監(jiān)視和測量、校準、產(chǎn)品及過程設計、糾正措施、規(guī)定方法和工作指導書、培訓及使用有能力人員等方面。2.應對風險和機遇的措施是否得到實施和評價措施的有效性？已針對4.1和4.2相關問題建立起相應的風險和機遇的措施清單。6.2.2在策劃如何實現(xiàn)質(zhì)量目標時，公司是否有考慮：1、完成的時限；2、由誰去完成目標；3、是否有充足的資源；4、如何評價結果。針對目標，已制訂相應的措施和考核評價辦法6.3

9、變更的策劃在質(zhì)量管理體系變更前，公司是否對其進行評估？-變更目的及其潛在后果；-體系的完整性；-資源的可獲得性；-職責和權限的分配或再分配。目前沒有發(fā)生變更的項目7.1資源7.1.1總則1、公司是否有對為滿足質(zhì)量管理體系要求的人力資源、材料、能力、信息、設施等進行評估？2、公司是否識別各種現(xiàn)有制約，即為減少不良影響或達成目標需要什么，以及需要什么措施？公司能提供相應的資源要求。以滿足產(chǎn)品生產(chǎn)的需要。資源配置合理。7.4溝通1）最高管理者應確保在組織內(nèi)建立適當?shù)臏贤ㄟ^程，并確保對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系的有效性進行溝通。各職能層次間的溝通是如何開展的？對信息溝通的職責和方法以及對重大事件、問

10、題的溝通是如何開展的？2）是否使用了恰當?shù)臏贤ㄐ问?？開展的情況，信息是否被有效的利用？3）溝通的內(nèi)容是否能促進組織質(zhì)量活動協(xié)調(diào)和質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系過程及其有效性？E/S:組織如何進行內(nèi)外部溝通？如何策劃內(nèi)外部溝通的過程？有哪些記錄來證明？公司注意溝通，有班前會、定期會議；定期交流質(zhì)量環(huán)境管理要求。且定期與不定期與外部進行交流。目前質(zhì)量上無內(nèi)外部投訴發(fā)生。9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價總則1）組織對產(chǎn)品的特性和接收準則是否進行了規(guī)定？2）對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量是否進行了策劃/計劃？在產(chǎn)品實現(xiàn)過程的適當階段進行哪些監(jiān)視和測量，并形成文件（指導文件）？3）何時實施監(jiān)規(guī)測量？何時對結果進行分析

11、評價？是否保留成文的信息？制訂了檢驗與試驗規(guī)程、配備了相應的作業(yè)文件和設施。9.3管理評審9.3.1總則最高管理者是否按照計劃進行管理評審？評審時間間隔是否適宜？并在管理評審中確定質(zhì)量體系的運行是否適宜、充分和有效，并與組織的戰(zhàn)略方向一致？E/S:管理評審輸入資料是否滿足要求？是否包括以為管理評審采取措施的情況？環(huán)境目標的實現(xiàn)程度？組織環(huán)境績效方面的信息？資源的充分性？來自相關方的有關信息交流？應對風險和機遇采取的措施是否有效？有無改進的機會？管理評審輸出資料是否滿足要求？并保留形成文件的信息？體系改進有關的信息？環(huán)境目標為實現(xiàn)時需要采取的措施？改進管理體系與其他業(yè)務過程融合的機遇？任何與組織

12、戰(zhàn)略方向相關的結論？查：2017年度的管理評審報告，執(zhí)行人為蔣效鋒總經(jīng)理。又查今年管理評審計劃在03月上旬進行，所以管理評審的執(zhí)行人、時間間隔均符合標準文件的規(guī)定。又查2017年度的管理評審報告，評審輸入有審核結果、顧客反饋、過程業(yè)績和產(chǎn)品的符合性、糾正措施和預防措施、以往管理評審的跟蹤措施等八方面的內(nèi)容；評審輸出有管理體系及其過程有效性的改進、與顧客要求有關的產(chǎn)品改進、資源需求等三方面的內(nèi)容，均符合標準文件的規(guī)定。9.3.2管理評審輸入管理評審輸入資料是否滿足標準的要求？符合要求9.3.3管理評審輸出管理評審輸出資料是否滿足標準的要求？并保留形成文件的信息？有哪些改進的機遇？符合要求受審核部

13、門：綜合部審核日期：陪同人員： 內(nèi)審員： 審核準則：ISO19001:2015體系文件、適用法律法規(guī)等GBT9001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢 查結果記錄檢查收集文件查閱現(xiàn)場檢查5.3辦公室的職責和權限部門內(nèi)各職位職責是否明確？權限分派、溝通和理解是否適宜？各職責間關系是否明確？是否分派職責和權限，以包括確保體系符合標準要求？確保各過程獲得預期效果？部門人員是否承諾對體系持續(xù)改進，并能在控制的領域內(nèi)承擔責任？在公司管理制度匯編和管理手冊中有相關規(guī)定，部門對自己的職責、權限也了解。部門所需資源也已經(jīng)配備到位。6.1應對風險和機遇的措施部門是否有明確可能所需要應對的風險和機遇？為確定需要應對的風險和機

14、遇：有無相應的需要應對風險和機遇的文件化信息？公司慮到4.1和4.2中所提及的問題已經(jīng)針對部門存在的風險和機遇，并制訂了相應的措施。6.2部門質(zhì)量目標及其實現(xiàn)的策劃 1、部門質(zhì)量目標是否與質(zhì)量方針保持一致？ 2、質(zhì)量目標是否可測量？ 3、是否對質(zhì)量目標進行監(jiān)視？ 4、質(zhì)量目標是否適時更新？ 5、質(zhì)量目標是否形成文件并保存？目標也已經(jīng)分解到部門，可測量方便考核，已經(jīng)形成文件。目標經(jīng)考核都已經(jīng)實現(xiàn)。見目標指標分解、考核表。7.1.2人員1）是否對從事影響質(zhì)量活動的部門、層次、人員進行了識別？2）是否確定了從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作人員所必需的能力？是否對影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員能力勝任與否進行了評價和考核

15、？經(jīng)理、質(zhì)量檢查人員、特種作業(yè)人員是否按照法律法規(guī)的要求持證上崗？有各崗位人員能力要求表和對相應人員能力進行確認的記錄，特種設備操作工都持照上崗。7.1.6組織的知識公司是否定期總結并收集各項管理經(jīng)驗，并進行交流？以確保經(jīng)驗知識的積累；獲取組織內(nèi)部人員的知識和經(jīng)驗；從顧客、供應商和合作伙伴方面收集知識；獲取組織內(nèi)部存在的知識（隱性的和顯性的）；與競爭對手比較；與相關方分享組織知識；根據(jù)改進的結果更新必要的組織知識。公司通過定期召開會議收集、交流會等7.2能力1）是否對從事影響質(zhì)量活動的部門、層次、崗位人員進行了識別，對各類人員所需的教育、培訓、技能和經(jīng)驗提出了要求？2）針對需求是否提出了培訓計

16、劃（包括特殊工種、工作人員）或采取其他措施并組織實施？3）通過何種方式宣傳/培訓確保員工意識到所從事活動的相關性和重要性，并為實現(xiàn)質(zhì)量目標做出貢獻？4）是否適當?shù)乇４媪私逃?、培訓、技能、?jīng)驗的記錄？5）看培訓需求是否合理？是否按計劃實施？通過查相關記錄驗證計劃完成情況，抽查相關培訓和評價記錄。6）能力要求描述中有無對人員適當?shù)慕逃?、培訓或?jīng)歷要求，確保員工能夠勝任？7）有無相應措施獲得所需能力，如何評價措施有效性？有無相應的記錄證明人員能力？有各崗位人員任職要求。有人員能力評定記錄和培訓計劃及相應的培訓記錄，培訓效果評價記錄。7.3意識1、公司員工及各相關方是否知曉公司質(zhì)量方針、質(zhì)量目標2、公

17、司員工及各相關方是否明確“可接受”產(chǎn)品和“不合格”產(chǎn)品和服務的知識和理解。以及當產(chǎn)品和服務不滿足規(guī)范時，該如何去做。3、公司是否質(zhì)量體系有相關溝通過程。4、員工是否知曉其對管理體系的貢獻？員工是否知曉不符合管理體系要求的后果？知曉相關要求，各崗位人員有相應質(zhì)量、環(huán)境和安全意識，也知道不符合要求引起的后果。7.5形成文件的信息7.5.1總則公司是否按標準要求和按公司情況形成質(zhì)量管理體系文件信息？并保持和保留這些文件信息？如何進行文件的分發(fā)、存儲、更新、保留和處置等？如何識別外部文件，文件是如何保管的？文件是否有標識和說明？文件都有哪些形式？是否經(jīng)過評審和批準？記錄控制程序是否完整，是否有可操作性

18、？程序文件是否為有效版本？記錄控制程序是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置管理做出了規(guī)定？記錄控制情況如何？記錄的形成與質(zhì)量活動是否同步進行？與本組織的記錄有哪些？與受審核部門有關記錄有哪些？是否有保存期的規(guī)定？記錄是否按檔案管理規(guī)范的要求處理和管理？有文件控制程序，規(guī)定了文件處置的相關要求和規(guī)定。有記錄清單和受控文件清單、外來文件清單等。有相應的文件發(fā)放回收記錄及文件處置記錄。7.5.2創(chuàng)建和更新是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了評審文件的有效性？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？所有文件是否字跡清楚？標識是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權人的批準？是否均注明制定或修

19、訂日期？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？有文件控制程序，文件創(chuàng)建和更新符合要求。7.5.3形成文件的信息的控制文件化信息內(nèi)容是否完整？版本是否有效？文件化信息是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置管理做出了規(guī)定？文件化信息的形成與活動是否同步進行。與本組織有關的文件化信息有哪些？與受審核部門有關的記錄有哪些？是否有保存期的規(guī)定？文件修改后是否重新批準？識別修改狀態(tài)的方法是什么？使用時是否都使用適應文件的有效版本？文件化信息是否按檔案管理規(guī)范的要求處置和管理？有文件控制程序，文件管理符合要求8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務的控制1、公司是否識別由外部提供的過程、產(chǎn)品和

20、服務？2、公司是否制定措施對外部提供的過程、產(chǎn)品和服務進行管控？公司運輸和量具檢定為外包過程，按要求進行了管控8.4.2外供類型及控制程度1、對外供單位是否明確管理控制目標？是否能滿足顧客要求及滿足適用法律法規(guī)要求？2、公司是否確定并實施對外部供應商實施的具體管控？是否進行供應的驗證？外部供方為A.B.C三等，分級管理。有相關方調(diào)查評價表8.4.3向外部供方提供的信息1、公司是否向外供單位明確產(chǎn)品和服務內(nèi)容？要求的方法、過程和設備？對產(chǎn)品和服務放行的要求？對外供單位的人員要求？2、公司是否有對外供單位的控制和監(jiān)視記錄？對相關方有要求告知書，策劃每年進行業(yè)績評價考核。9.1.2顧客滿意1、公司是

21、否進行了顧客滿意度調(diào)查或其他方式獲取所需信息？滿意度調(diào)查是否達到管理目標？2、公司是否針對獲取到的顧客反饋進行分析和評價？并作為管理評審輸入提供顧客滿意度調(diào)查表及統(tǒng)計分析表，目標值90%實際達96.7%符合要求9.2內(nèi)部審核9.2.11）公司是否定期進行內(nèi)部審核？2）內(nèi)部審核的頻次和結3）結果是否滿足企業(yè)體系運行要求？按策劃的要求在2017.2.18進行內(nèi)審，符合標準要求9.2.2Q：1）是否根據(jù)過程情況確定內(nèi)審頻次？2）是否選定適合的內(nèi)審員進行內(nèi)審？3）是否確定每次內(nèi)審的準則和范圍？4）內(nèi)審結果是否上報相關管理者？5）內(nèi)部審核中發(fā)生的問題是否采取糾正？6）內(nèi)部審核相關文件是否有保留？每次內(nèi)審

22、時間不超過12個月，公司有內(nèi)審員2名，經(jīng)北京興國培訓合格，有內(nèi)審計劃，內(nèi)審檢查記錄、內(nèi)審報告、內(nèi)審不符合報告等8.2產(chǎn)品和服務的要求8.2.1顧客溝通1、公司是否溝通要提供的產(chǎn)品或服務的細節(jié)，以便顧客理解提供的是什么？2、是否明確顧客可如何聯(lián)系公司進行提問、訂購產(chǎn)品或服務？公司將如何告知顧客相關變更？3、是否建立適當形式讓公司從顧客處獲取有關問題，疑慮，投訴，正面和負面反饋的信息？4、適宜時，是否可確保顧客得知公司如何處理和控制顧客財產(chǎn)？5、是否可確保在出現(xiàn)緊急情況時，積極與顧客就可能的事宜和可采取的措施進行溝通。這里的事宜是指對滿足顧客要求有負面影響的問題。通過電話、傳真、走訪等形式與顧客就

23、產(chǎn)品的性能、價格、交付方式、售后服務等進行溝通。目前沒有出現(xiàn)顧客財務缺失情況。8.2.2產(chǎn)品和服務要求的確定1、定義產(chǎn)品和服務要求時是否考慮：產(chǎn)品或服務的目的是什么、顧客需求和期望、相關法律法規(guī)要求？2、在確定是否滿足了作出的產(chǎn)品和服務承諾時，組織宜考慮如下因素：可用的資源、能力和產(chǎn)能、組織知識、過程確認？顧客要求經(jīng)雙方協(xié)商后通過合同的形式進行確定。8.2.3產(chǎn)品和服務要求的評審1、公司是否評審了對顧客作出的承諾？評審內(nèi)容包括：a）交付和交付后的行動，例如運輸，用戶培訓，現(xiàn)場安裝，質(zhì)量保證，維修，顧客保障；b）是否可滿足隱含的需求產(chǎn)品或服務宜能滿足顧客的期望；c）組織為超越顧客期望/提高顧客滿

24、意度/符合內(nèi)部方針而選擇滿足的其它要求，d）是否已考慮和滿足了適用的法律法規(guī)要求；e）是否對合同或訂單做出了變更。2、是否保留評審信息所形成的文件？在合同簽訂前，公司組織生產(chǎn)、質(zhì)檢、技術等部門相關人員對合同進行評審，以確保合同能得到有效執(zhí)行。出示合同評審記錄，符合要求。目前沒有合同變更的情況出現(xiàn)。8.2.4產(chǎn)品和服務要求的更改如項目要求發(fā)生更改，是否及時將更改通知相關人員，相關文件是否進行修改并保留。沒有出現(xiàn)8.5.1h實施放行、交付和交付后活動實施放行、交付和交付后活動產(chǎn)生任何情況與顧客協(xié)商解決8.2產(chǎn)品和服務的要求8.2.1顧客溝通1、公司是否溝通要提供的產(chǎn)品或服務的細節(jié)，以便顧客理解提供

25、的是什么？2、是否明確顧客可如何聯(lián)系公司進行提問、訂購產(chǎn)品或服務？公司將如何告知顧客相關變更？3、是否建立適當形式讓公司從顧客處獲取有關問題，疑慮，投訴，正面和負面反饋的信息？4、適宜時，是否可確保顧客得知公司如何處理和控制顧客財產(chǎn)？5、是否可確保在出現(xiàn)緊急情況時，積極與顧客就可能的事宜和可采取的措施進行溝通。這里的事宜是指對滿足顧客要求有負面影響的問題。通過電話、傳真、走訪等形式與顧客就產(chǎn)品的性能、價格、交付方式、售后服務等進行溝通。目前沒有出現(xiàn)顧客財務缺失情況。受審核部門：財務部/倉庫審核日期：陪同人員：內(nèi)審員： 審核準則：ISO19001:2015體系文件、適用法律法規(guī)等GBT9001條

26、款檢查內(nèi)容檢查方法檢 查結果記錄檢查收集文件查閱現(xiàn)場檢查5.3財務部/倉庫的職責和權限部門內(nèi)各職位職責是否明確？權限分派、溝通和理解是否適宜？各職責間關系是否明確？是否分派職責和權限，以包括確保體系符合標準要求？確保各過程獲得預期效果？在策劃和實施管理體系變更時保持完整性？部門人員是否承諾對體系持續(xù)改進，并能在控制的領域內(nèi)承擔責任？在公司管理制度匯編和管理手冊中有相關規(guī)定，部門對自己的職責、權限也了解。部門所需資源也已經(jīng)配備到位。6.1應對風險和機遇的措施Q：部門是否有明確可能所需要應對的風險和機遇？為確定需要應對的風險和機遇：E:策劃環(huán)境管理體系時，是否考慮到4.1和4.2中所提及的問題？是

27、否確定需要應對的風險和機遇？以及潛在的緊急情況？有無相應的需要應對風險和機遇的文件化信息？公司慮到4.1和4.2中所提及的問題已經(jīng)針對部門存在的風險和機遇，并制訂了相應的措施。6.2部門質(zhì)量目標及其實現(xiàn)的策劃Q：1、部門質(zhì)量目標是否與質(zhì)量方針保持一致？ 2、質(zhì)量目標是否可測量？ 3、是否對質(zhì)量目標進行監(jiān)視？ 4、質(zhì)量目標是否適時更新？ 5、質(zhì)量目標是否形成文件并保存？目標值、目標項適當時是否提供？目標是否選擇適當?shù)膮?shù)來量化評價？如何溝通？目標也已經(jīng)分解到部門，可測量方便考核，已經(jīng)形成文件。目標經(jīng)考核都已經(jīng)實現(xiàn)。見目標指標分解、考核表。8.5.2輸出的標識和可追溯性1、在適當時是否在生產(chǎn)和服務

28、運行的全過程規(guī)定了適宜的方法對產(chǎn)品進行標識，并實施？2、當有可追溯性要求時，是否控制和記錄了產(chǎn)品惟一性標識？3、針對產(chǎn)品監(jiān)視和測量要求，是否有規(guī)定并進行識別產(chǎn)品狀態(tài)的標識？在產(chǎn)品有唯一性編號，在相關區(qū)域有標識，車間有合格品、待檢、成品區(qū)、不合格區(qū)等8.5.4防護Q：1、是否針對產(chǎn)品或服務在組織內(nèi)或到交付預定地點期間對產(chǎn)品符合性提供防護要求和措施？2、是否按要求對產(chǎn)品或服務及產(chǎn)品或服務的組成部分標識、搬運、包裝、貯存和保護已實施適用的防護？產(chǎn)品通過木托、木箱、塑料薄膜等防護用行車液壓手推車搬運。10.3持續(xù)改進Q：公司是否對管理體系的有效性、適宜性和有效性對管理體系進行適當調(diào)整？E/S:公司是否

29、對管理體系的有效性、適宜性和有效性對管理體系進行適當調(diào)整？適宜有效，無改進要求受審核部門： 負責人： 審核日期：陪同人員：內(nèi)審員： 審核準則：ISO19001:2015體系文件、適用法律法規(guī)等GBT9001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢 查結果記錄檢查收集文件查閱現(xiàn)場檢查5.3生產(chǎn)部的職責和權限Q：部門內(nèi)各職位職責是否明確？權限分派、溝通和理解是否適宜？各職責間關系是否明確？以包括確保體系符合標準要求？確保各過程獲得預期效果？向最高管理者報告Q的績效和改進機會？在策劃和實施管理體系變更時保持完整性？部門人員是否承諾對體系持續(xù)改進，并能在控制的領域內(nèi)承擔責任？在公司管理制度匯編和管理手冊中有相關規(guī)定，部

30、門對自己的職責、權限也了解。部門所需資源也已經(jīng)配備到位。6.1應對風險和機遇的措施部門是否有明確可能所需要應對的風險和機遇？為確定需要應對的風險和機遇：公司慮到4.1和4.2中所提及的問題已經(jīng)針對部門存在的風險和機遇，并制訂了相應的措施。6.2部門質(zhì)量目標及其實現(xiàn)的策劃1、部門質(zhì)量目標是否與質(zhì)量方針保持一致？2、質(zhì)量目標是否可測量？3、是否對質(zhì)量目標進行監(jiān)視？4、質(zhì)量目標是否適時更新？5、質(zhì)量目標是否形成文件并保存？目標也已經(jīng)分解到部門，可測量方便考核，已經(jīng)形成文件。目標經(jīng)考核都已經(jīng)實現(xiàn)。見目標指標分解、考核表。7.1.3基礎設施1、組織在質(zhì)量體系策劃和為實現(xiàn)產(chǎn)品/服務過程策劃中是否確定和提供

31、并維護為實現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的基礎設施？2、基礎設施包括建筑物、工作場所和相關設施、過程設備（硬件和軟件）等是否進行了適當?shù)木S護？并能保持實現(xiàn)產(chǎn)品的符合性？3、支持性服務如運輸或通訊等是否能確定和提供？公司提了適宜的生產(chǎn)設備。設備每年按計劃進行維護保養(yǎng)工作。能滿足生產(chǎn)環(huán)境安全需要。7.1.4過程運行環(huán)境1、公司是否提供適當?shù)墓ぷ鳝h(huán)境？2、公司是否為員工提供培訓機會？3、公司是否合理安排工作，預防人員筋疲力盡？環(huán)境基本符合要求8.1運行的策劃和控制1、在在確定產(chǎn)品和服務要求時，公司是否考慮如下因素：顧客和法律法規(guī)要求、組織戰(zhàn)略要求、利益相關方的相關要求？2、是否建立過程控制，產(chǎn)品和服務驗收的準則，

32、公司是否考慮：風險和機會、質(zhì)量目標、產(chǎn)品和服務要求？3、根據(jù)產(chǎn)品和服務提供過程的性質(zhì)和復雜度，公司是否確定所需的資源以及現(xiàn)有資源是否充足？4、公司是否制定有效措施，用于控制：確認滿足了準則、交付了預期的輸出、識別了需要改進的區(qū)域？5、公司是否形成并保持、保留準則及支持準則的運行的成文信息？策劃了生產(chǎn)過程控制程序，符合標準及風險控制相關要求，生產(chǎn)過程控制，特殊過程（擠出、氧化、噴塑）符合產(chǎn)品要求，有相關確認記錄生產(chǎn)資源配置符合要求。提供相關記錄。8.5生產(chǎn)和服務提供8.5.1產(chǎn)品和服務提供的控制.1）組織是否策劃并在受控條件下進行施工和服務提供。2）生產(chǎn)及施工現(xiàn)場是否得到相應表明產(chǎn)品特性的信息以

33、確保達到標準規(guī)定的質(zhì)量要求？3）生產(chǎn)、施工和服務是否得到必要的作業(yè)方案等？是否得到技術、安全交底？防范人為錯誤？是否按要求進行了實施？4）生產(chǎn)/服務設備機具/設施是否滿足生產(chǎn)/服務運行的要求？是否鑒定通過？是否進行了維護和保養(yǎng)？5）監(jiān)視和測量設備是否齊備并滿足要求？是否鑒定通過？6）是否實施監(jiān)視和測量活動，收集和檢查生產(chǎn)、服務的過程記錄？7）是否對需要確認的過程進行確認或再確認？有生產(chǎn)和服務控制程序，有生產(chǎn)任務單。有過程產(chǎn)品作業(yè)指導書和設備操作規(guī)程。對設備編制保養(yǎng)計劃并按計劃進行維護保養(yǎng)工作。生產(chǎn)現(xiàn)場測量設備能滿足生產(chǎn)的需要。對特殊過程進行了確認。沒有提供2017年1月以來對生產(chǎn)任務進行安排的

34、相關證據(jù)8.5.2輸出的標識和可追溯性1、在適當時是否在生產(chǎn)和服務運行的全過程規(guī)定了適宜的方法對產(chǎn)品進行標識，并實施？2、當有可追溯性要求時，是否控制和記錄了產(chǎn)品惟一性標識？3、針對產(chǎn)品監(jiān)視和測量要求，是否有規(guī)定并進行識別產(chǎn)品狀態(tài)的標識？有周轉(zhuǎn)區(qū)，半成品區(qū)、不合格品區(qū)等通過產(chǎn)品生產(chǎn)批號可進行追溯。8.5.3顧客或外供方財產(chǎn)的控制1、是否明確了哪些是顧客財產(chǎn)或外供方財產(chǎn)，包括知識產(chǎn)權，并作出控制的規(guī)定？2、如何愛護和保管顧客財產(chǎn)或外供方財產(chǎn)（包括識別、驗證、保護和維護供其使用或構成產(chǎn)品一部分的顧客財產(chǎn)或外供方財產(chǎn)）？3、出現(xiàn)的問題（如損壞、丟失、不適用等）是否做好記錄及報告？顧客提供的樣品和少量

35、圖紙，技術負責驗收，營銷部保管，如出現(xiàn)損壞等由營銷部負責與顧客溝通協(xié)商解決。8.5.4防護1、是否針對產(chǎn)品或服務在組織內(nèi)或到交付預定地點期間對產(chǎn)品符合性提供防護要求和措施？2、是否按要求對產(chǎn)品或服務及產(chǎn)品或服務的組成部分標識、搬運、包裝、貯存和保護已實施適用的防護？用木箱包裝，上貼產(chǎn)品合格證、搬運過程要求小心輕放，行車鏟車配合運輸。8.5.6更改控制1、生產(chǎn)和服務是否有變更？2、變更是否留有評審？3、變更實施前是否有驗證或確認？4、變更是否有批準？5、變更是否有保留形成文件的信息？目前沒有更改8.7不合格(產(chǎn)品和服務)輸出的控制8.7.11）是否規(guī)定了對不合格產(chǎn)品的識別、評審和處理控制方法，并

36、明確了控制及處置的有關職責和權限？有無分級報告流程？2）是否按要求開展控制活動，包括：-采取措施消除已發(fā)現(xiàn)的不合格？-經(jīng)有關人員批準，適用時經(jīng)顧客批準讓步使用、放行或接收不合格品？-采取措施防止其原預期使用或應用？對不合格的評審方式是否明確？評審結果是否得到實施？不合格是否得到糾正或再次驗證？3）不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的任何措施的記錄包括所批準的讓步的記錄并保存。4）對交付或開始使用不合格是否采取措施并實施？是否對處理結果進行檢查驗收？5）是否對讓步使用、放行或接收由有關授權人員批準或顧客批準？不合格品收質(zhì)檢部負責評審處置。出示不合格品評審處置記錄，符合要求。對交付后發(fā)現(xiàn)的不合格，由營銷部

37、匯同質(zhì)檢、技術部一同處理。有檢驗員授權書，目前未出現(xiàn)讓步放行情況。10.3持續(xù)改進公司是否對管理體系的有效性、適宜性和有效性對管理體系進行適當調(diào)整？適宜，有效無改進要求。受審核部門：質(zhì)檢部負責人： 審核日期：陪同人員：內(nèi)審員： 審核準則：ISO19001:2015體系文件、適用法律法規(guī)等GBT9001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢 查結果記錄檢查收集文件查閱現(xiàn)場檢查5.3質(zhì)量部的職責和權限部門內(nèi)各職位職責是否明確？權限分派、溝通和理解是否適宜？各職責間關系是否明確？部門人員是否承諾對體系持續(xù)改進，并能在控制的領域內(nèi)承擔責任？在公司管理制度匯編和管理手冊中有相關規(guī)定，部門對自己的職責、權限也了解。部門所

38、需資源也已經(jīng)配備到位。6.1應對風險和機遇的措施部門是否有明確可能所需要應對的風險和機遇？為確定需要應對的風險和機遇：有無相應的需要應對風險和機遇的文件化信息？公司慮到4.1和4.2中所提及的問題已經(jīng)針對部門存在的風險和機遇，并制訂了相應的措施。6.2部門質(zhì)量目標及其實現(xiàn)的策劃 1、部門質(zhì)量目標是否與質(zhì)量方針保持一致？ 2、質(zhì)量目標是否可測量？ 3、是否對質(zhì)量目標進行監(jiān)視？ 4、質(zhì)量目標是否適時更新？ 5、質(zhì)量目標是否形成文件并保存？目標也已經(jīng)分解到部門，可測量方便考核，已經(jīng)形成文件。目標經(jīng)考核都已經(jīng)實現(xiàn)。見目標指標分解、考核表。7.1.5監(jiān)視和測量資源1、公司是否具備測量設備？測量設備是否經(jīng)

39、檢定或校準？2、監(jiān)視和測量是否有計劃？記錄是否保存？有測量設備一覽表和量具校正計劃，提供檢定報告8.5.3顧客或外供方財產(chǎn)的控制如何驗證顧客財產(chǎn)或外供方財產(chǎn)沒有提供相應的驗證記錄 8.6產(chǎn)品和服務的驗證、放行1、對產(chǎn)品和服務的放行是否有適宜人員的批準，并可追溯？ 2、對放行人員授權是否有文件化信息來確定？3、施工及生產(chǎn)工作中是否進行了規(guī)定的自檢、互檢、交接檢？對關鍵過程對其實施的監(jiān)視和測量或檢驗能夠是否符合規(guī)定要求？施工日志能否反映過程檢驗內(nèi)容？符合驗收準則的證據(jù)是否形成記錄？是否表明經(jīng)授權負責產(chǎn)品放行的責任者？4、在產(chǎn)品已滿足了各項要求后，方可放行產(chǎn)品和交付，在完工驗收前是否進行內(nèi)部驗收？5、是否實行當產(chǎn)品未能圓滿完成之前放行時，除非得到有關授予權人員的批準及適用時得到顧客的批準，否則在所有策劃安排均已圓滿完成之前，不得放行產(chǎn)品和交付服務？是否實施了分階段及竣工驗收？6、對產(chǎn)品放行是否做出規(guī)定并實施？7、交付和交付后的服務是否符合規(guī)定要求并實施？提供檢驗和試驗規(guī)程，對生產(chǎn)用原材料、過程產(chǎn)品及成品作出相應的規(guī)定。檢驗員均得到