三體系內審檢查表

1、內部管理體系審核檢查、記錄表NO： 編號： 受審受審核部門編制日期審核日期審核準則GB GBT/190012008，GBT/240012004，GBT/280012011，AQ30132008體系文件、適用法律法規(guī)內審員標準條款檢查內容檢查方法ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和資料控制1、文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況2、外來文件的控制3、作廢文件的管理1、查受控文件清冊；查：“文件收文登記本”和“外來文件登記本”；查：文件的二次分發(fā)情況；文件如何進行更改？更改方式？更改的實施？2、查“文件和記錄銷毀

2、清單”；查看文件的分類管理、標識（卷內清單）；查看是否有作廢文件處理。4.2.4記錄控制4.5.4記錄控制4.5.4記錄和記錄管理1、記錄的管理2、記錄的保存3、查記錄明細表，抽查記錄填寫、編號、標識、銷毀，現場查看記錄的保存。 5.1管理承諾5.5.1職責和權限4.4.1資源、作用、職責和權限4.4.1資源、作用、職責和權限1、檢查組織內部有關職責、權限如何傳達到位的2、檢查公司內部員工是否了解企業(yè)管理方針1、 查提供組織機構圖，查各崗位職責、權限及相互關系。2、所提問的人員是否按其職責規(guī)定的權限開展工作，（查相關記錄；）3、查：管理方針、程序文件學習記錄及落實情況，提問相關人員(12人)公

3、司的管理方針及內涵5.2以顧客為關注焦點4.3.1環(huán)境因素4.3.1危險源辨識、風險評價和控制措施的確定1、組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關注焦點的？1、 查：環(huán)境因素調查登記表、環(huán)境因素識別評價表、重要環(huán)境因素清單，查重要環(huán)境因素的控制措施，并現場提問員工；2、 查：職業(yè)健康安全危險源調查表、職業(yè)健康安全危險源登記表、職業(yè)健康安全風險評價表、重大風險及其控制方式，并現場提問員工；5.2以顧客為關注焦點4.3.2法律法規(guī)和其他要求4.3.2法律法規(guī)和其他要求1、查企業(yè)是否及時更新和辨識適用的法律法規(guī)。1、查質量法律法規(guī)及其他要求清單適用的環(huán)境保護法律法規(guī)與其他要求清單和適用的OHS法律法規(guī)

4、與其他要求清單，查法律法規(guī)的收集、識別、更新、培訓。5.4.1質量目標8.5.1持續(xù)改進4.3.3目標、指標和方案4.3.3目標1、 目標和指標的學習及完成情況。2、 管理方案的編制和實施。1、查“質量、環(huán)境、職業(yè)健康的目標和指標”的分解并量化、受控、傳達及完成情況；查未完成的目標、指標和方案是否采取了措施？2、查車間內審及各種檢查中發(fā)現的不符合的糾正/預防措施的完成情況；3、安全環(huán)保部、生產部：.查對車間目標指標、管理方案完成情況的檢查記錄及跟蹤驗證情況。內部管理體系審核檢查、記錄表NO： 編號： 受審受審核部門編制日期審核日期審核準則GB GBT/190012008，GBT/2400120

5、04，GBT/280012011，AQ30132008體系文件、適用法律法規(guī)內審員標準條款檢查內容檢查方法ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款5.5.3內部溝通4.4.3信息交流4.4.3溝通、參與和協(xié)商1、協(xié)商和交流的記錄1、車間內部如何進行內部交流？是否保存有接收和答復員工意見建議的記錄？2、是否將管理體系審核和評審結果通報組織內所有有關人員？5.6管理評審4.6管理評審4.6管理評審1、管理評審的實施情況2、管理評審的內容是否充分 1、查管理評審計劃，查看計劃內容；2、管理評審的輸入，管理評審的輸出；4、會議記錄、管理評審材料的保存。6.2.2能力、意識和培訓4

6、.4.2能力、培訓和意識4.4.2能力、培訓和意識1、各類人員能力要求2、培訓計劃、實施、評價、記錄。1、查看各崗位人員的能力要求，查看部門培訓計劃、實施、記錄表；2、查新員工、在崗人員、轉崗人員、待崗及特殊崗位人員的培訓，日常安全教育及年度安全培訓情況；3、查安環(huán)部：對公司特殊工種的持證、復審換證的培訓材料、臺帳等；4、勞人部：1、查教育、培訓、技能和經歷記錄；2、查各級管理人員培訓記錄；3、查外培人員的培訓；4、培訓評價。6.3基礎設施6.4工作環(huán)境4.4.1資源、作用、職責和權限4.4.1資源、職責、責任和權限1、組織怎樣確定、提供并維護所需的基設施？2、提供的基礎設施是否滿足要求？3、

7、工作環(huán)境是否合適？4、工作環(huán)境管理。1、查設備一覽表，設備更新計劃/過程設備的報廢，看是否按規(guī)定提出計劃、審批和上報；2、關鍵設備有哪些？通過哪些維護方式、手段、過程來確保關鍵設備的技術狀態(tài)良好？ 3、 查壓力容器檢驗記錄、安全閥調試記錄；查設備封存、調配、租借、轉讓、報廢手續(xù)；4、查“設備檢修計劃”及完成情況；“安全周檢臺帳”檢查情況及查出的問題的考核、整改、跟蹤；5、查車間“設備巡檢記錄”、“設備基礎管理臺帳”，現場查設備的維護和潤滑工作；查特種設備的管理；6、現場查設備標識、安全標識、消除器材、生產現場照明、定置化管理、現場職業(yè)衛(wèi)生、安全作業(yè)證；7、現場查安全、環(huán)境保護設施和職業(yè)危害防治

8、設施的管理；查生產現場環(huán)境和工作環(huán)境的控制；8、安全環(huán)保部：查對生產現場的安全、環(huán)境、排放檢查考核情況； 9、基建技術部：查基礎設施、設備的配置、建檔和建筑設施的維護、管理，進貨設備的驗收記錄、安裝竣工驗收報告。10、生產部：查設備更新采購申請、特種設備檔案、設備考核記錄、設備報廢申請及記錄，查設備綜合大檢查記錄及問題跟蹤。內部管理體系審核檢查、記錄表NO： 編號： 受審受審核部門編制日期審核日期審核準則GB GBT/190012008，GBT/240012004，GBT/280012011，AQ30132008體系文件、適用法律法規(guī)內審員標準條款檢查內容檢查方法ISO9001條款ISO140

9、01條款OHSAS18001條款7.1產品實現的策劃4.4.6運行控制4.4.6運行控制1、 產品實現的過程中原材料及環(huán)境的控制2、 產品實現的過程中安全及風險的控制1、 查原、輔材料采購申請，原材料技術定額、消耗統(tǒng)計報表、考核情況、用能設備的管理及巡檢情況記錄、三廢排放記錄、可回收利用物品的處置；2、查環(huán)境治理設備（設施）運行記錄、設備檢修、設備維護記錄；查相關方的管理情況；3、查危險化學品管理人員培訓及危險化學品備案、運輸、貯存、使用、銷售、廢棄情況；4、查各種作業(yè)票證的執(zhí)行情況；查風險控制崗位明細表中的各項措施落實情況；5、查職業(yè)衛(wèi)生檔案、從業(yè)人員健康監(jiān)護檔案；5、查物流部對存貨的控制、

10、管理。7.4采購4.4.6運行控制4.4.6運行控制 1、供方的選擇、評價、控制；2、產品的驗收。1、查組織如何選擇和評價供方？評價的結果和跟蹤措施是否予以記錄？2、查備品備件采購計劃，查設備易損件圖冊，查采購產品的驗收記錄；3、生產部：查采購計劃的審核，產品的驗收記錄，供方檔案及評價；7.5.1生產和服務提供的控制4.4.6運行控制4.4.6運行控制1、工藝指標完成情況2、作業(yè)指導書3、使用適宜的設備4、獲得和使用監(jiān)視和測量設備1、查工藝指標的完成情況及原因分析？1、現場查看操作情況/記錄，是否準確、及時記錄，指標有無超標？2. 查作業(yè)指導書的發(fā)放情況及操作人員的掌握程度；3. 生產部：查是

11、否按規(guī)定編制年、月度生產計劃？是否修改？如何和車間進行溝通？查生產工藝管理情況，查生產事故管理。7.5.2生產和服務提供的確認4.4.6運行控制4.4.6運行控制1、組織內的特殊過程2、設備的認可和人員資質的確認。3、特定方法和程序的使用1、查特殊操作中人員和設備控制；特殊過程的確認方法和程序；2、查關鍵過程的中設備、人員的控制情況；3、查生產過程監(jiān)督管理，車間工藝事故的管理及落實情況；4、查車間技改措施的申報及完成情況。5、生產部：查對關鍵過程使用的工藝規(guī)程及記錄表格的可行性評價；對關鍵設備能力和認可和操作人員資格的鑒定；7.5.3標識和可追溯性1、是否以適宜的方式在生產和服務的全過程對產品

12、進行標識？是否制定了有關標識的規(guī)定？標識用的標簽等是否得到了有效管理？1、 現場查看產品的狀態(tài)標識情況是否清楚，對不合格產品是否進行了隔離/標識，批與批之間是否留有通道？產品標識和批量是否與記錄一致（尿素、遠東）2、 查:車間設備管道著色的標識/在制品標識情況3、查：車間倉庫物資的標識和可追溯性4、質檢中心：各類報告單的標識，各種藥品的標識；7、物流部：入庫貨位和槽車的標識、運送清單的標識（現場掃描、抽查）7.5.5產品的防護1、產品的貯存和保護2、產品包裝、防護標志是否充分及適當？1. 現場查看包裝現場和倉庫裝卸情況；2. 現場查看倉庫貯存場地、堆碼高度、現場環(huán)境條件，巡檢記錄；3. 查倉管

13、員進、出庫及庫存臺帳；易燃、有毒物品、危險化學品的防護與貯存內部管理體系審核檢查、記錄表NO： 編號： 受審受審核部門編制日期審核日期審核準則GB GBT/190012008，GBT/240012004，GBT/280012011，AQ30132008體系文件、適用法律法規(guī)內審員標準條款檢查內容檢查方法ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款7.6監(jiān)視和測量設備的控制4.5.1監(jiān)視和測量4.5.1績效測量和監(jiān)視1、監(jiān)視和測量裝置的配置2、監(jiān)視和測量裝置的校準3、監(jiān)視和測量裝置的使用1、查測量設備的更新、配置、校驗，查周檢計劃表；現場查看測量設備使用情況；查看過程的監(jiān)視和測

14、量；2、查生產車間排污狀況的日常監(jiān)視記錄，查專業(yè)檢查、OHS運行參數的監(jiān)視和測量記錄、員工體檢記錄、特種設備周檢記錄、噪音，粉塵、照明、毒物等監(jiān)測記錄、安全環(huán)保周檢記錄及問題整改情況；3、安全環(huán)保部：查工業(yè)廢氣排放監(jiān)測、工業(yè)固體廢棄物監(jiān)測、意外事故的應急監(jiān)測等；4、計控、電力、質檢中心：查專業(yè)人員上崗證、標準儀器的分類、記錄清單、檢定和校準記錄、監(jiān)視和測量設備檔案、維護檢修規(guī)程；5、查檢定計劃，并現場查看測量環(huán)境及有無超期使用的監(jiān)測設備。8.2.3過程的監(jiān)視測量4.5.1監(jiān)視和測量4.5.1績效測量和監(jiān)視1、過程的監(jiān)視和測量的策劃和實施2、過程檢驗3、最終成品檢驗4、檢驗記錄的管理1、查產品在

15、實現過程中所設置的測量或監(jiān)控點及監(jiān)控記錄；2、備件、化工材料的檢驗和驗證材料；3、查原材料檢驗的報告、原始記錄、分析報告單；4、查最終產品監(jiān)視和測量的檢測記錄、分析報告單、監(jiān)測臺帳（34個）。8.4數據分析4.5.1監(jiān)視和測量4.5.2合規(guī)性評價4.5.1績效測量和監(jiān)視1、有無對數據進行收集與分析的規(guī)定？是否采用了統(tǒng)計技術？2、數據收集與分析的實施1、查崗位控制圖2、是否將數據與競爭對手和/或適當的基準加以比較，以識別差距和支持目標改進？3、收集與顧客滿意有關的信息及與產品要求符合性有關的信息。8.3不合格品控制4.5.3不符合，糾正與預防措施4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預防措施1、如

16、何進行不合格品的處置2、對不合格品的讓步處理是否符合規(guī)定1、查原料不合格品、過程不合格品、成品不合格的標識及處置；2、查產品質量報告單、分析報告單、不合格品通知單；查對不合格品的糾正和預防措施和驗證情況；3、現場查看不合格品隔離和記錄，對返工的產品是否按規(guī)定進行了記錄和再次抽樣檢驗。4、查不合格品的讓步放行實施過程；5、查對所有不符合的糾正和預防措施及驗證情況。8.2.2內部審核4.5.5內部審核4.5.4審核1、內審方案的策劃2、內審員資格、內審實施情況及不符合項的處理1、查年度內審計劃及審核實施情況；2、查各部門、單位的內審員資質、內審記錄、檢查表內容、；3、內審中的不符合項的整改情況；內審文件的整理保存；內部管理體系審核檢查、記錄表NO： 編號： 受審受審核部門編制日期審核日期審核準則GB GBT/190012008，GBT/240012004，GBT/280012011，AQ30132008體系文件、適用法律法規(guī)內審員標準條款檢查內容檢查方法ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款8.3不合格品控制4.4.7 應急準備和響應4.4.7 應急準備和響應1、查本單位可能發(fā)生緊急情況清單；員工應急響應培訓；員工應急知識的掌握；2、查環(huán)保事故調查的記錄；3、查重大危險源應急預案、應急演練記錄、預案可行性評估，對