合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)

1、.合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn) 課后測試如果您對課程內(nèi)容還沒有完全掌握，可以點擊這里再次觀看。觀看課程測試成績：70.0分。恭喜您順利通過考試！ 多選題1. 下列屬于刑法罪名的是:( ) a 挪用資金罪 b 挪用公款罪 c 操縱證券市場罪 d 洗錢罪 正確答案： a b c d2. （ ）是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人,對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查 a 公司總裁 b 合規(guī)總監(jiān) c 合規(guī)管理部總經(jīng)理 d 監(jiān)事會主席 正確答案： b3. 員工與公司解除勞動合同時,須將合規(guī)手冊:( ) a 自行銷毀 b 自行保管 c 退還 d 贈與其他同事 正確答案： c4. 反洗錢行政主管部門和其他依法

2、負(fù)有反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)的部門、機構(gòu)從事反洗錢工作的人員有下列行為之一的,依法給予行政處分:( ) a 違反規(guī)定進行檢查、調(diào)查或者采取臨時凍結(jié)措施的 b 泄露因反洗錢知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的 c 違反規(guī)定對有關(guān)機構(gòu)和人員實施行政處罰的 精品.d 其他不依法履行職責(zé)的行為 正確答案： a b c d5. 合規(guī)問責(zé)方式主要包括但不限于:( ) a 談話提醒 b 責(zé)令書面檢查 c 通報批評 d 限期自查整改 正確答案： a b c d6. 有下列情形之一的,應(yīng)實施合規(guī)問責(zé):( ) a 向監(jiān)管機構(gòu)和上級主管部門的報告,弄虛作假、隱瞞真相的 b 在工作中不團結(jié)同事的 c 對屬職責(zé)范圍內(nèi)的問題

3、不認(rèn)真調(diào)查,故意拖延、隱瞞、不處理、不整改、不按規(guī)定追究責(zé)任人的責(zé)任或在處理中隱瞞真相、弄虛作假的 d 負(fù)有管理職責(zé)的人員不認(rèn)真履行監(jiān)督管理職責(zé)的 正確答案： a c d7. 一般員工的合規(guī)考核指標(biāo)目前包括:( ) a 取得相關(guān)從業(yè)資格證書的情況 b 遵守公司規(guī)章制度的情況 c 從事證券交易的情況 d 反洗錢義務(wù)的履行情況 正確答案： b c d8. 取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)（ ）不在機構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請執(zhí)業(yè)證書 a 一年 b 兩年 c 三年 d 四年 精品.正確答案： c9. 公司秘密主要包括:( ) a 公司的各類投資決策 b

4、 公司的經(jīng)營狀況、財務(wù)報表、統(tǒng)計資料、重要會議記錄 c 公司黨委、紀(jì)檢的秘密事項、材料 d 在一定時間和范圍內(nèi)不宜公開的重大人事變動,客戶資料及在業(yè)務(wù)開展過程中獲悉的客戶商業(yè)秘密 正確答案： a b c d10. 從業(yè)人員不得從事以下活動:( ) a 編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo),擾亂證券市場 b 不應(yīng)從事任何誤導(dǎo)或欺騙性的行為 c 損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益 d 從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù) 正確答案： a c d11. 公司合規(guī)管理組織體系由合規(guī)管理部與以下那些層級組成:( ) a 董事會 b 經(jīng)營管理層 c 合規(guī)總監(jiān) d 各部門及分支機構(gòu) 正確答案：

5、a b c d12. 下列關(guān)于敏感信息的說法,正確的有:( ) a 公司員工不得利用敏感信息為公司、本部門、本人或他人謀取不當(dāng)利益 b 公司員工未經(jīng)授權(quán)或批準(zhǔn)不得獲取敏感信息,對已經(jīng)獲取的敏感信息負(fù)有保密義務(wù),不應(yīng)利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益 c 公司員工應(yīng)妥善放置、保管和傳遞涉及敏感信息的書面及電子材料,廢棄的有關(guān)材料應(yīng)及時銷毀,不得隨意丟棄。員工應(yīng)簽署保密文件,承諾對工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密 d 公司對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監(jiān)測 精品.正確答案： a b c d13. 員工執(zhí)業(yè)行為規(guī)范不包括:( )

6、 a 遵守職業(yè)操守 b 遵守道德規(guī)范 c 防范利益沖突 d 全面合規(guī) 正確答案： d14. 合規(guī)管理的基本原則為:( ) a 獨立性原則 b 全面性原則 c 有效性原則 d 專業(yè)性原則 正確答案： a b c d15. 公司的合規(guī)管理的基本理念為:( ) a 合規(guī)創(chuàng)造價值 b 全員主動合規(guī) c 合規(guī)管理部員工合規(guī) d 合規(guī)從高層做起 正確答案： a b d判斷題16. 公司員工對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開公司后,仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)相關(guān)保密義務(wù)。 正確 錯誤 正確答案： 正確17. 公司員工不應(yīng)同時履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé),業(yè)務(wù)部門工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的子公司兼任職務(wù),如有

7、特殊情況可向公司申請批準(zhǔn)。 正確 錯誤 精品.正確答案： 錯誤18. 證券法規(guī)定,故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,撤銷證券從業(yè)資格,并處罰款。 正確 錯誤 正確答案： 正確19. 合規(guī)問責(zé)方式只能單獨適用。在采取問責(zé)方式時,不可以并處扣發(fā)績效工資和獎金、責(zé)令賠償損失等。 正確 錯誤 正確答案： 錯誤20. 監(jiān)管機構(gòu)依法履行職責(zé)時,公司和員工應(yīng)當(dāng)配合,如實提供有關(guān)文件和資料,不得拒絕、阻礙和隱瞞。 正確 錯誤 正確答案： 正確21. 從業(yè)人員不得買賣法律明文禁止買賣的證券（公司嚴(yán)禁工作人員購買股票；公司工作人員如購買可轉(zhuǎn)換公司債券、權(quán)證等證券衍生品的嚴(yán)禁

8、將其轉(zhuǎn)換為股票；公司工作人員可以購買債券、基金、集合理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品等投資產(chǎn)品）。 正確 錯誤 正確答案： 正確22. 公司員工在履行職責(zé)時必須表現(xiàn)適當(dāng)?shù)募寄?、專業(yè)審慎和勤勉盡責(zé),并遵守合適的市場行為標(biāo)準(zhǔn)。向客戶提供投資建議時可以對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷。 正確 錯誤 正確答案： 錯誤23. 公司內(nèi)部規(guī)章制度由各個部門根據(jù)實際情況制訂后直接提交公司董事會或總經(jīng)理辦公會審議后下發(fā)執(zhí)行。 正確 錯誤 精品.正確答案： 錯誤24. 證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定屬于行政法規(guī)。 正確 錯誤 正確答案： 錯誤25. 公司員工在與公司簽訂勞動合同書之前,應(yīng)依法轉(zhuǎn)讓所持證券,并撤

9、銷證券賬戶的指定或托管狀態(tài),或?qū)⒆C券賬戶轉(zhuǎn)至我公司所屬營業(yè)部名下。 正確 錯誤 正確答案： 正確26. 證券公司分管合規(guī)管理、風(fēng)險管理、稽核審計部門的高級管理人員,不得兼任或者分管與合規(guī)管理、風(fēng)險管理、稽核審計職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門。 正確 錯誤 正確答案： 正確27. 證券公司高級管理人員可以在其他營利性機構(gòu)兼職,但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 正確 錯誤 正確答案： 錯誤28. 合規(guī)風(fēng)險,包括信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險和流動性風(fēng)險。 正確 錯誤 正確答案： 錯誤29. 公司的合規(guī)管理目標(biāo)是通過建立合規(guī)管理組織架構(gòu),制定和執(zhí)行合規(guī)制度,培育合規(guī)文化,防范和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險,監(jiān)測、檢查經(jīng)營活動,促進公司內(nèi)控體系的健全和有效,實現(xiàn)外部監(jiān)管與公司內(nèi)部約束的有效統(tǒng)一,確保公司各項經(jīng)營活動合