知識(shí)轉(zhuǎn)移視角下的學(xué)術(shù)論文老化與創(chuàng)新研究

知識(shí)轉(zhuǎn)移視角下的學(xué)術(shù)論文老化與創(chuàng)新研究索傳軍，中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師圖書情報(bào)工作2014 年第 5 期近年來，我國的科學(xué)研究獲得快速發(fā)展，SCI 論文總量已經(jīng)位居世界前列，但標(biāo)志論文質(zhì)量的單篇論文的平均被引數(shù)卻居于世界第 124 位1 。學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量主要取決于創(chuàng)新性2，所以我國學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量與創(chuàng)新度亟待提高。學(xué)術(shù)論文評(píng)價(jià)是科研管理、編輯學(xué)、科學(xué)學(xué)、圖書館學(xué)等多學(xué)科的研究熱點(diǎn)。以往學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的研究角度主要是期刊等級(jí)或論文的引證情況，對(duì)論文的學(xué)術(shù)價(jià)值和創(chuàng)新性關(guān)注較少?？蒲泄芾砗途庉媽W(xué)等領(lǐng)域的少數(shù)專家對(duì)學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新性或創(chuàng)新度進(jìn)行了初步探討。如文獻(xiàn)3 提出一種基于關(guān)鍵詞的創(chuàng)新度評(píng)價(jià)方法；文獻(xiàn)4提出從參考文獻(xiàn)的角度評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新性，但很不全面和系統(tǒng)，不能指導(dǎo)實(shí)際的評(píng)價(jià)。相對(duì)于學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新研究比較冷清的局面，文獻(xiàn)老化研究相對(duì)較早、較多。1944 年，C.F.Gosnell 提出了文獻(xiàn)老化 “半衰期”的概念5 。1960 年，R.E.Burton 和 R.W.Kebler 提出了共時(shí)法半衰期測(cè)度的方法6。1971 年，D.S.Price 提出了測(cè)度文獻(xiàn)老化快慢的 P 指數(shù)7。文獻(xiàn)8 等提出了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下信息老化優(yōu)化模型。半個(gè)多世紀(jì)以來，一些學(xué)者針對(duì)不同的學(xué)科領(lǐng)域、不同的研究角度、不同的信息環(huán)境，不斷提出優(yōu)化文獻(xiàn)老化的新模型，以此推進(jìn)了文獻(xiàn)老化理論的發(fā)展與應(yīng)用。但是存在兩個(gè)問題：現(xiàn)有老化理論建立在文獻(xiàn)利用率(如引證或借閱次數(shù)等)的基礎(chǔ)之上，是對(duì)老化現(xiàn)象的描述，沒有深入到文獻(xiàn)內(nèi)容，揭示其所含知識(shí)的運(yùn)動(dòng)情況。測(cè)度粒度過粗，都是以期刊論文為基礎(chǔ)對(duì)某學(xué)科領(lǐng)域的文獻(xiàn)集合的整體測(cè)度，如文獻(xiàn)9對(duì)數(shù)學(xué)文獻(xiàn)、文獻(xiàn)10對(duì)國內(nèi)人文社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)、文獻(xiàn)11對(duì) 15 種物理學(xué)頂級(jí)期刊的老化規(guī)律進(jìn)行了研究。概括地說，這些理論未能從微觀上揭示文獻(xiàn)所包含的知識(shí)在其生命周期中的運(yùn)動(dòng)變化規(guī)律，主要用于宏觀上指導(dǎo)文獻(xiàn)資源建設(shè)，難以指導(dǎo)微觀層面學(xué)術(shù)論文的評(píng)價(jià)、選擇和推薦等服務(wù)。所以，本文提出從學(xué)術(shù)論文間知識(shí)轉(zhuǎn)移的角度，探索微觀層面文獻(xiàn)老化和創(chuàng)新理論，指導(dǎo)學(xué)術(shù)資源建設(shè)和服務(wù)。1學(xué)術(shù)論文老化與創(chuàng)新等相關(guān)概念1.1知識(shí)元的含義互聯(lián)網(wǎng)正在飛速發(fā)展，Web 上信息組織方式不斷演化，人們力求將“文件網(wǎng)絡(luò)”演變?yōu)楦缓Z義的“數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)” ，信息組織管理粒度越來越小。早在 1980 年，B.C.Brookes 就提出認(rèn)知地圖的構(gòu)想，將知識(shí)對(duì)象的粒度由文獻(xiàn)細(xì)化到更微觀的知識(shí)元12。何謂知識(shí)元? 目前，無論是名稱還是內(nèi)涵，國內(nèi)外都沒有一個(gè)統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。如文庭孝13將其稱為“知識(shí)單元” ，是指在知識(shí)管理中可以對(duì)關(guān)聯(lián)知識(shí)進(jìn)行獨(dú)立、自由、有效識(shí)別、處理與組織的基本單元8；張春勛稱其為“元知識(shí)”14。溫有奎認(rèn)為，知識(shí)元是指不可再分割的具有完備知識(shí)表達(dá)的知識(shí)單位，是構(gòu)成知識(shí)結(jié)構(gòu)的基元15。創(chuàng)新知識(shí)元是知識(shí)元中的一種類型，是指內(nèi)容具有創(chuàng)新性的知識(shí)元。本課題組認(rèn)為，知識(shí)元是指語義上相對(duì)完整的知識(shí)單元。既可以是一個(gè)科學(xué)概念，也可以是一種新工藝或新方法。簡(jiǎn)單地說，知識(shí)元形式上具有多樣性，但內(nèi)容上具有相對(duì)獨(dú)立性和完整性。溫有奎指出，基于 Wiki 平臺(tái)的知識(shí)元語義圖對(duì)知識(shí)交流和思想創(chuàng)新有促進(jìn)作用16。中國知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施工程和北京世紀(jì)超星信息技術(shù)發(fā)展有限責(zé)任公司等數(shù)字資源服務(wù)商已經(jīng)開始對(duì)期刊論文和圖書中的知識(shí)元進(jìn)行挖掘，建設(shè)比論文粒度更小的知識(shí)元數(shù)據(jù)庫。國內(nèi)外的出版社也已開始將論文中的創(chuàng)新知識(shí)元進(jìn)行標(biāo)注，并提供服務(wù)，試圖打造語義出版服務(wù)新平臺(tái)。如世界著名期刊 Nature 已開始對(duì)論文中的創(chuàng)新點(diǎn)進(jìn)行語義標(biāo)注。這些發(fā)展趨勢(shì)對(duì)于開展學(xué)術(shù)論文中知識(shí)元的跟蹤，實(shí)現(xiàn)從學(xué)術(shù)論文中知識(shí)轉(zhuǎn)移的角度探討學(xué)術(shù)論文老化和創(chuàng)新理論提供可能。1.2學(xué)術(shù)論文老化的含義1943 年， C.F.Cosnell 在博士論文 Obsolescence of Books in College Libraries 中提出“文獻(xiàn)老化表示這種文獻(xiàn)資料逐漸變得不再有用或不再可靠的過程”17。之后，人們基于這一思路和研究范式考察和探究文獻(xiàn)的老化現(xiàn)象和規(guī)律。文獻(xiàn)老化既是一種客觀的文獻(xiàn)運(yùn)動(dòng)現(xiàn)象，又是一個(gè)復(fù)雜的動(dòng)態(tài)過程。本質(zhì)是所包含的知識(shí)內(nèi)容轉(zhuǎn)移或失效，從而失去學(xué)術(shù)價(jià)值和使用價(jià)值。故而，學(xué)術(shù)論文老化的過程就是其所包含知識(shí)的轉(zhuǎn)移過程以及學(xué)術(shù)價(jià)值和使用價(jià)值減小的過程。以一篇論文為例，假設(shè)其包含有 n 個(gè)知識(shí)元，隨著時(shí)間的推移，論文中的知識(shí)元會(huì)逐步轉(zhuǎn)移到后續(xù)引用它的文獻(xiàn)之中，創(chuàng)新性和學(xué)術(shù)價(jià)值也會(huì)逐步被引證文獻(xiàn)所代替，從而引發(fā)利用率降低的老化現(xiàn)象。因而，學(xué)術(shù)論文老化是指其所包含的知識(shí)的學(xué)術(shù)價(jià)值和使用價(jià)值隨時(shí)間推移而逐漸減小的過程。本質(zhì)是包含的知識(shí)轉(zhuǎn)移的結(jié)果，利用率降低是老化所表現(xiàn)出的現(xiàn)象。1.3學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新的含義由國家標(biāo)準(zhǔn) GB7713-87科學(xué)技術(shù)報(bào)告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫格式 可知，創(chuàng)新性是其首要因素18。一篇學(xué)術(shù)論文學(xué)術(shù)價(jià)值的大小、質(zhì)量的高低，首先取決于其創(chuàng)新性。換言之，一篇論文之所以被科研人員廣泛引用，是因?yàn)樗幸谜卟痪邆涞闹R(shí)，具有創(chuàng)新性。學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新研究包括創(chuàng)新性和創(chuàng)新度兩個(gè)方面。創(chuàng)新性通常是對(duì)學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新情況的定性描述；創(chuàng)新度是對(duì)學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新情況的定量描述。朱大明指出，科技論文創(chuàng)新性是指作者在科技論文中所表達(dá)的科技成果或?qū)W術(shù)內(nèi)容及其創(chuàng)新程度、創(chuàng)新類別和創(chuàng)新價(jià)值等方面的屬性2；陳建青認(rèn)為，創(chuàng)新度是指對(duì)學(xué)術(shù)論文的整體創(chuàng)新所達(dá)到的程度或水平的測(cè)度1。從學(xué)術(shù)論文內(nèi)容的角度看，含有創(chuàng)新知識(shí)元就表示有創(chuàng)新性；包含創(chuàng)新知識(shí)元數(shù)量的多少，則反映創(chuàng)新度的高低。1.4知識(shí)轉(zhuǎn)移的概念1977 年美國技術(shù)與創(chuàng)新管理學(xué)家 D.Teece 提出了知識(shí)轉(zhuǎn)移的概念19 ，1995 年我國出現(xiàn)相關(guān)成果，2005 年之后，知識(shí)轉(zhuǎn)移逐漸成為國內(nèi)外研究熱點(diǎn)。研究?jī)?nèi)容主要集中在知識(shí)轉(zhuǎn)移的概念和影響轉(zhuǎn)移效率的因素分析等方面，對(duì)轉(zhuǎn)移機(jī)制和規(guī)律的研究還很少。關(guān)于知識(shí)轉(zhuǎn)移，如文獻(xiàn)20認(rèn)為，知識(shí)轉(zhuǎn)移是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，是組織不斷學(xué)習(xí)過程中的一部分。文獻(xiàn)21認(rèn)為，知識(shí)轉(zhuǎn)移是一個(gè)認(rèn)知過程，由編碼化與通譯兩部分組成。文獻(xiàn) 22認(rèn)為，知識(shí)轉(zhuǎn)移過程伴隨著使用價(jià)值的讓渡，一般會(huì)帶來相對(duì)應(yīng)的回報(bào)。通過分析可知，知識(shí)轉(zhuǎn)移是知識(shí)在不同主體間運(yùn)動(dòng)的過程。知識(shí)轉(zhuǎn)移主體既可以是組織，也可以是個(gè)體；轉(zhuǎn)移主體既可以是人，也可以是記錄知識(shí)的文獻(xiàn)。個(gè)體間的知識(shí)轉(zhuǎn)移更為常見和頻繁。2引文網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)轉(zhuǎn)移的路徑與方式科學(xué)研究產(chǎn)生的知識(shí)通常由文獻(xiàn)記載并傳承，科學(xué)知識(shí)在文獻(xiàn)之間的轉(zhuǎn)移在一定程度上可用文獻(xiàn)之間相互引用來表征23 。文獻(xiàn)24認(rèn)為，以引文網(wǎng)絡(luò)探析信息在學(xué)術(shù)論文間的擴(kuò)散模式和結(jié)構(gòu)已經(jīng)成為常見的研究模式。文獻(xiàn)25 指出，網(wǎng)絡(luò)分析方法與引文網(wǎng)絡(luò)的結(jié)合有望更全面地揭示科學(xué)結(jié)構(gòu)和科學(xué)知識(shí)的擴(kuò)散。2.1引文網(wǎng)絡(luò)是顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移的重要路徑文獻(xiàn)是科研成果的主要表現(xiàn)形式，記錄的是顯性知識(shí)，體現(xiàn)出科研人員的新思想、新觀點(diǎn)、新方法等。文獻(xiàn)也是科研人員開展科學(xué)研究重要的參考資料，借鑒前人研究成果是科研人員開展科學(xué)研究的前提和基礎(chǔ)。因?yàn)?，科學(xué)研究的過程是知識(shí)在不同科研人員和文獻(xiàn)之間轉(zhuǎn)移的過程，部分表現(xiàn)為文獻(xiàn)間的引證關(guān)系。所以，由引文關(guān)系構(gòu)成的引文網(wǎng)絡(luò)，在一定程度上反映了文獻(xiàn)間的知識(shí)轉(zhuǎn)移，間接反映了文獻(xiàn)作者間的知識(shí)轉(zhuǎn)移(見圖 1)。文獻(xiàn)26調(diào)查發(fā)現(xiàn)，平均而言，一個(gè)引用中會(huì)引用 1.31 篇論文，而一篇論文在單篇文章中通常會(huì)被引用 1.50 次。表明每篇文獻(xiàn)包含多個(gè)知識(shí)元，具有引證關(guān)系的文獻(xiàn)間存在知識(shí)轉(zhuǎn)移。所以，引文網(wǎng)絡(luò)既揭示了文獻(xiàn)間的關(guān)系，又描繪了知識(shí)轉(zhuǎn)移的路徑。圖 1科研人員間和文獻(xiàn)間的知識(shí)轉(zhuǎn)移示意2.2引文網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)轉(zhuǎn)移的方式現(xiàn)有知識(shí)轉(zhuǎn)移研究主要集中于組織間或組織內(nèi)不同主體間的知識(shí)轉(zhuǎn)移，對(duì)文獻(xiàn)間知識(shí)轉(zhuǎn)移的研究還很少。作為知識(shí)主要載體的文獻(xiàn)間的知識(shí)轉(zhuǎn)移問題已經(jīng)引起國內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注，但目前有價(jià)值的研究成果還很少。文獻(xiàn)27 認(rèn)為引文網(wǎng)絡(luò)是知識(shí)網(wǎng)絡(luò)。文獻(xiàn) 28從引文網(wǎng)絡(luò)角度分析了顯性知識(shí)和隱性知識(shí)這兩個(gè)相互關(guān)聯(lián)的知識(shí)流動(dòng)的過程。事實(shí)上，知識(shí)轉(zhuǎn)移方式很多，既有主動(dòng)轉(zhuǎn)移，又有被動(dòng)轉(zhuǎn)移；既有直接轉(zhuǎn)移，又有間接轉(zhuǎn)移，如科研人員間的交流、科研人員與文獻(xiàn)間的交流、文獻(xiàn)間的交流，如表 1 所示：3影響學(xué)術(shù)論文知識(shí)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)新和老化的因素影響學(xué)術(shù)論文知識(shí)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)新、老化的因素是多方面的，也是十分復(fù)雜的。文獻(xiàn)29認(rèn)為，影響知識(shí)轉(zhuǎn)移的因素包括：知識(shí)發(fā)送方、知識(shí)接收方、知識(shí)特性和轉(zhuǎn)移情景等。文獻(xiàn)30認(rèn)為，學(xué)術(shù)論文主要受內(nèi)容、載體、作者和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境 4 方面影響。文獻(xiàn)31認(rèn)為，傳統(tǒng)文獻(xiàn)老化的影響因素主要包括：文獻(xiàn)增長(zhǎng)、學(xué)科自身特點(diǎn)、學(xué)科發(fā)展階段、文獻(xiàn)類型與性質(zhì)、用戶需求及信息環(huán)境等。概括地說，影響學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新和老化的因素主要有兩方面：論文自身的內(nèi)在因素，如學(xué)術(shù)論文所處的學(xué)科和所包含知識(shí)的多少等；學(xué)術(shù)論文所處的信息環(huán)境等。3.1網(wǎng)絡(luò)信息環(huán)境是影響文獻(xiàn)間知識(shí)轉(zhuǎn)移的重要因素隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，學(xué)術(shù)資源數(shù)字化和網(wǎng)絡(luò)化的程度不斷加大，網(wǎng)絡(luò)信息環(huán)境成為影響文獻(xiàn)生產(chǎn)、傳播和利用的最重要因素之一。一些專家認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的發(fā)展，使得文獻(xiàn)生產(chǎn)加快，文獻(xiàn)老化加劇。為了分析不同信息環(huán)境對(duì)文獻(xiàn)的生產(chǎn)、利用和老化情況的影響，本課題組選取 Web of Science 中的數(shù)學(xué)、化學(xué)、計(jì)算機(jī)、經(jīng)濟(jì)、藥學(xué)、歷史學(xué)和圖書情報(bào)學(xué)等 6 個(gè)學(xué)科 19602009 年 50 年(將 50 年劃分為代表不同信息環(huán)境的 5 個(gè)階段：19601969 年為傳統(tǒng)信息環(huán)境階段，1970 1979 年為計(jì)算機(jī)單機(jī)版和非網(wǎng)絡(luò)階段，19801989 年為計(jì)算機(jī)局域網(wǎng)階段，1990 1999 年為互聯(lián)網(wǎng)建設(shè)階段，20002009 年為互聯(lián)網(wǎng)快速發(fā)展階段)的發(fā)文、引文數(shù)據(jù) (見表 2)進(jìn)行了分析，并計(jì)算了其半衰期( 表中所列半衰期是每個(gè)學(xué)科 10 年間半衰期的平均值)。由表 2 可知，不同階段學(xué)術(shù)論文的年均發(fā)文量、引文量和篇均引文量都在增加。其中，篇均引文量增幅最大。20 世紀(jì) 90 年代以后，隨著計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的發(fā)展，各指標(biāo)的增幅明顯高于 70-80 年代和 80-90 年代。由此可見，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境改善了文獻(xiàn)的可獲取性，導(dǎo)致學(xué)術(shù)論文篇均引文量增加，加速了文獻(xiàn)間的知識(shí)轉(zhuǎn)移，提高了學(xué)術(shù)論文包含的知識(shí)量、學(xué)術(shù)價(jià)值和創(chuàng)新性，延緩了學(xué)術(shù)論文的老化。3.2知識(shí)轉(zhuǎn)移是影響學(xué)術(shù)論文老化的內(nèi)因每個(gè)學(xué)科都有自己特定的研究對(duì)象和內(nèi)容，由于所處的歷史環(huán)境和學(xué)科發(fā)展階段不同，每個(gè)學(xué)科都有自身的發(fā)展演變規(guī)律。如文獻(xiàn)9 以 20062008 年 CSSCI 引文數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)對(duì) 7個(gè)學(xué)科門類的文獻(xiàn)老化速度進(jìn)行了對(duì)比研究，發(fā)現(xiàn)人文學(xué)科比社會(huì)學(xué)科文獻(xiàn)老化慢很多。本課題組對(duì) CNKI 收錄的 19942006 年 13 年間圖書情報(bào)學(xué)、數(shù)學(xué)和計(jì)算機(jī)科學(xué) 3 個(gè)學(xué)科近90 萬篇文獻(xiàn)的 693 萬條引文數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析。發(fā)現(xiàn)不同學(xué)科知識(shí)轉(zhuǎn)移速度和文獻(xiàn)老化速度存在明顯差異。但是總體上，文獻(xiàn)半衰期和生命周期在延長(zhǎng)，老化在減緩。具體如表 3 所示。3.3知識(shí)轉(zhuǎn)移的過程是學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新的過程4學(xué)術(shù)論文老化度和創(chuàng)新度的測(cè)度學(xué)術(shù)論文老化與創(chuàng)新是一組相關(guān)的概念，是對(duì)學(xué)術(shù)論文某一時(shí)間或時(shí)間段生存狀況或所包含學(xué)術(shù)價(jià)值不同方面的描述。通常情況下，論文老化度高，則創(chuàng)新度低，反之亦然。因而，學(xué)術(shù)論文在其生命周期中，隨著時(shí)間的推移，知識(shí)逐步轉(zhuǎn)移，價(jià)值減小，老化度增高，創(chuàng)新度降低。學(xué)術(shù)論文老化度和創(chuàng)新度是隨時(shí)間而變化的函數(shù)。4.1學(xué)術(shù)論文老化度的測(cè)度學(xué)術(shù)論文老化可以用老化速度和老化度表示。老化速度是指學(xué)術(shù)論文老化的快慢，過去通常用文獻(xiàn)半衰期和 P 指數(shù)表示。半衰期小，老化則快；反之，老化則慢。 P 指數(shù)大，老化快，反之則慢。無論是半衰期，還是 P 指數(shù)，都是從引文角度對(duì)某段時(shí)間內(nèi)文獻(xiàn)引文時(shí)間構(gòu)成比例的測(cè)算，既未從本質(zhì)上揭示文獻(xiàn)老化規(guī)律，也不能從微觀上描述文獻(xiàn)的老化速度和老化程度。本課題組基于引文網(wǎng)絡(luò)中學(xué)術(shù)論文間知識(shí)轉(zhuǎn)移的角度探討學(xué)術(shù)論文老化問題(見表 4)。4.1.1學(xué)術(shù)論文老化速度假設(shè) 1：學(xué)術(shù)論文是一組知識(shí)元的邏輯組合。那么，學(xué)術(shù)論文老化速度就是指學(xué)術(shù)論文所包含知識(shí)元轉(zhuǎn)移的速度，是單位時(shí)間內(nèi)學(xué)術(shù)論文所包含知識(shí)元轉(zhuǎn)移的數(shù)量。若一篇學(xué)術(shù)論文包含有 n 個(gè)知識(shí)元，第 i 年內(nèi)有 Si 個(gè)知識(shí)元發(fā)生轉(zhuǎn)移，則：4.1.2學(xué)術(shù)論文老化度學(xué)術(shù)論文老化度是指學(xué)術(shù)論文老化的程度，是學(xué)術(shù)論文失去(轉(zhuǎn)移或失效) 知識(shí)元的程度。它是學(xué)術(shù)論文發(fā)表后某一時(shí)間點(diǎn)學(xué)術(shù)價(jià)值失效程度的描述。學(xué)術(shù)論文老化度等于某段時(shí)間內(nèi)文獻(xiàn)轉(zhuǎn)移知識(shí)元個(gè)數(shù)與其所包含知識(shí)元總數(shù)的比值。學(xué)術(shù)論文知識(shí)轉(zhuǎn)移與知識(shí)老化度的關(guān)系如表 5 所示：4.2學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新度的測(cè)度如前所述，學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新研究包括創(chuàng)新性和創(chuàng)新度兩個(gè)方面，9 種類型。但通常這樣的劃分，一是比較粗，二是需要專家評(píng)審或判斷。從知識(shí)元的角度看，只要學(xué)術(shù)論文包含創(chuàng)新知識(shí)元，就表明其具有創(chuàng)新性；包含創(chuàng)新知識(shí)元數(shù)量不同，表明創(chuàng)新程度不同。學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新度可以用相對(duì)創(chuàng)新度和絕對(duì)創(chuàng)新度表示。相對(duì)創(chuàng)新度是指學(xué)術(shù)論文中包含創(chuàng)新知識(shí)元占總知識(shí)元數(shù)量的百分比；絕對(duì)創(chuàng)新度是相對(duì)整個(gè)科學(xué)知識(shí)體系或技術(shù)體系或科學(xué)研究方法等，具有多少新發(fā)現(xiàn)、新觀點(diǎn)、新方法或新技術(shù)等。4.2.1學(xué)術(shù)論文相對(duì)創(chuàng)新度的測(cè)度假設(shè) 2：學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新度與其所包含創(chuàng)新知識(shí)元數(shù)量正相關(guān)。同上所述，若一篇學(xué)術(shù)論文中包含有 n 個(gè)知識(shí)元，其中有 m 個(gè)創(chuàng)新知識(shí)元，學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新度用 I 表示，則 I=m/n，其中，mn，m、n 都是非負(fù)整數(shù)。(1)當(dāng) m=0 時(shí)，學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新度都為 0，這種情況表明該論文之創(chuàng)新性沒有超越其之前發(fā)表的論文。如綜述類或述評(píng)類論文，可能含有一些知識(shí)元，但都是重復(fù)介紹他人的創(chuàng)新成果，自身沒有創(chuàng)新性，所以創(chuàng)新度為 0。在國外，這類論文通常不參與評(píng)獎(jiǎng)。另外，論文集合中還存在大量有抄襲性質(zhì)的與他文重復(fù)度很高的論文，這類論文顯然沒有創(chuàng)新性，創(chuàng)新度亦為 0。(2)n=m=0 時(shí)，學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新度為 0，這種情況與第一種情況有所不同，即論文不包含任何知識(shí)元。在學(xué)術(shù)論文集合中存在大量“0 次”被引用論文，其中有一部分就屬于此類論文。這類論文沒有創(chuàng)新性，發(fā)表之時(shí)就已經(jīng)老化。(3)當(dāng) m=n 時(shí)，學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新度為 1。由于科學(xué)研究通常是在前人基礎(chǔ)上進(jìn)行的，所以一般情況 mn，學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新度 I1 。當(dāng)且僅當(dāng)該學(xué)術(shù)論文屬于開創(chuàng)性或獨(dú)創(chuàng)性的學(xué)術(shù)成果，所包含的知識(shí)元全部都是創(chuàng)新知識(shí)元時(shí)，m=n，I=1 。這種情況下，文獻(xiàn)的老化度與創(chuàng)新度之和等于 1，即 Ai+Ii=1。(4)創(chuàng)新度函數(shù)。學(xué)術(shù)論文中的創(chuàng)新知識(shí)元，一方面會(huì)因?yàn)楸黄渌墨I(xiàn)所引用逐步發(fā)生轉(zhuǎn)移，另一方面也會(huì)因?yàn)榭茖W(xué)技術(shù)自身的發(fā)展，而失去原有的創(chuàng)新性。因而，學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新度也是隨時(shí)間變化的。4.2.2學(xué)術(shù)論文絕對(duì)創(chuàng)新度的測(cè)度絕對(duì)創(chuàng)新度是指學(xué)術(shù)論文所包含的創(chuàng)新知識(shí)元與整個(gè)科學(xué)知識(shí)體系或技術(shù)體系或科學(xué)研究方法體系進(jìn)行比較，具有多少新發(fā)現(xiàn)、新觀點(diǎn)、新方法或新技術(shù)等。它適合于表 1 所示的情況。這類論文數(shù)量極少，創(chuàng)新度很高，在整個(gè)學(xué)術(shù)論文集合中屬于塔尖部分的高被引論文。依據(jù)勒希爾的文獻(xiàn)數(shù)量與質(zhì)量關(guān)系，這類論文屬于 =0 的頭等重要的論文。4.3學(xué)術(shù)論文老化度和創(chuàng)新度曲線由上可知，學(xué)術(shù)論文老化度和創(chuàng)新度都是隨時(shí)間變化的函數(shù)。由于學(xué)術(shù)論文中知識(shí)元和創(chuàng)新知識(shí)元都會(huì)隨時(shí)間的推移而轉(zhuǎn)移到后續(xù)