股轉(zhuǎn)系統(tǒng)協(xié)助執(zhí)法業(yè)務介紹說明.ppt

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)協(xié)助執(zhí)法業(yè)務介紹,,中國結(jié)算北京分公司,China Securities Depository and Clearing Corporation Limited,協(xié)助執(zhí)法業(yè)務概述,協(xié)助查詢,協(xié)助凍結(jié),協(xié)助扣劃,目錄,協(xié)助執(zhí)行企業(yè)重整計劃,中國結(jié)算北京分公司協(xié)助執(zhí)法業(yè)務指南 中國結(jié)算北京分公司主辦券商協(xié)助凍結(jié)流通證券業(yè)務指引 (2015年6月發(fā)布）,法律,業(yè)務登錄中國結(jié)算網(wǎng)站 進入法律規(guī)則業(yè)務規(guī)則其他全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 規(guī)則,北京分公司業(yè)務規(guī)則,執(zhí)法機關(guān)范,可執(zhí)行證券范圍,在北京分公司登記的證券及其送股、轉(zhuǎn)增股、現(xiàn)金紅利,在北京分公司登記的證券及 其送股、轉(zhuǎn)增股、現(xiàn)金紅利,無限售條件流通股,有限售條件流通股 非流通股 已在本公司辦理 質(zhì)押登記的證券,只能在北京分公司柜臺受理的業(yè)務,可以由主辦券商受理的業(yè)務,受理范圍,6,協(xié)助查詢,（一）協(xié)助對象,（二）受理范圍,（三）提交材料,（四）辦理程序,法院 檢察院 公安機關(guān) 證監(jiān)會,7,協(xié)助查詢協(xié)助對象,國家安全機關(guān) 軍隊保衛(wèi)部門 監(jiān)獄 審計機關(guān) 海關(guān) 外匯管理機關(guān) 銀監(jiān)會,工商 稅務 監(jiān)察 財政部門 （未明確）,民政部門 公證機構(gòu)（僅能核實）,1、執(zhí)法人員工作證件：原件及復印件,8,協(xié)助查詢提交材料,2、有效法律文書：協(xié)助查詢通知書,注意事項： A.資金賬戶的情況、交易記錄只能在券商查詢。 B.只提供企業(yè)名稱不一定能夠準確查詢。 C.券商只能查詢投資者托管在自己公司席位的證券情況，結(jié)算公司可以查詢投資者全部新三板證券情況。 D.查詢對象20人（戶）以上，需提供Excel電子表格。 E.律師憑法院出具的調(diào)查令或協(xié)助查詢文書也可查詢。,9,協(xié)助查詢提交材料,案例,如果執(zhí)法機關(guān)不提供相關(guān)的法律文書，執(zhí)法人員也并不到場，而是通過電話、傳真、來函等方式要求協(xié)助查詢？請問券商可以協(xié)助么？ 答：不可以，只接受現(xiàn)場辦理。,11,協(xié)助凍結(jié),（一）協(xié)助對象,（二）受理范圍,（三）提交材料,（四）辦理程序,（五）可售凍結(jié),人民法院,12,協(xié)助凍結(jié)協(xié)助對象,人民檢察院,公安機關(guān),證券監(jiān)督管理機構(gòu),法律法規(guī)規(guī)定的其他機關(guān),13,協(xié)助凍結(jié)受理范圍,結(jié)算 公司,已質(zhì)押證券,非流通股,有限售條件流通股,無限售條件流通股,主辦 券商,人民法院 三年 人民檢察院 、公安機關(guān) 兩年 證券監(jiān)督管理機構(gòu) 六個月,最長凍結(jié)期限,A.法律文書中的具體凍結(jié)內(nèi)容應當與登記系統(tǒng)記載數(shù)據(jù)一致，可以根據(jù)查詢結(jié)果進行更正； B.流通股凍結(jié)結(jié)果以當日交易清算交收后的實際結(jié)果為準，當日交易優(yōu)先、券商辦理的凍結(jié)優(yōu)先，故凍結(jié)結(jié)果需T+1日才能確定； C.限售股、非流通股凍結(jié)，可當日出具結(jié)果。,15,注意：修改法律文書必須由法官親自修改。修改的部分需加蓋校對章或者經(jīng)辦法官簽名。,注意事項,注意問題： D.凍結(jié)期間，主辦券商不得辦理所屬賬戶內(nèi)被凍結(jié) 證券的轉(zhuǎn)托管，不得設定抵押、質(zhì)押等權(quán)利，不得 進行非交易過戶以及權(quán)證行權(quán)等行為。 E.執(zhí)法機關(guān)要求凍結(jié)流通證券產(chǎn)生的股息的，由主 辦券商協(xié)助直接辦理，不再向本公司申報。,16,17,協(xié)助凍結(jié)注意事項,相關(guān)案例： 4月1日10點，主辦券商受理了上海A法院對長油3全部證券的解凍，下午2點，又受理了武漢B法院對長油3的凍結(jié)。 該筆凍結(jié)如何辦理？,按輪候凍結(jié)辦理,主辦券商同一交易日受理申報了某筆證券解凍，然后又受理了上述該筆證券的凍結(jié)，則該筆凍結(jié)必須按輪候凍結(jié)的方式進行申報。,18,協(xié)助凍結(jié)注意事項,相關(guān)案例： 北京A法院與廣東B法院都要對張三持有的5000股流通股進行凍結(jié)。4月1日，A法院去張三的主辦券商辦理凍結(jié)，B法院到結(jié)算公司辦理凍結(jié)。 誰的凍結(jié)優(yōu)先呢？,A 優(yōu)先,無限售條件流通股，主辦券商和結(jié)算公司均可辦理。 同一日，主辦券商辦理的順序優(yōu)先。,券商申報凍結(jié)流程,券商審核受理后，應當立即采取措施限制交易，已下單未成交的應當立即撤單；,券商應當按照規(guī)定數(shù)據(jù)格式將受理的凍結(jié)在當日15點前申報結(jié)算公司辦理凍結(jié)登記； 凍結(jié)、解凍、續(xù)凍、輪候凍結(jié)、解除輪候都需申報；,結(jié)算公司當日日終辦理凍結(jié)登記后，將數(shù)據(jù)在T+1日交易前發(fā)送券商；,券商接收核對數(shù)據(jù)后，確認無誤出具凍結(jié)結(jié)果；,凍結(jié)未經(jīng)結(jié)算公司登記，不能有效對抗其他執(zhí)法機關(guān)。,可售凍結(jié),可售凍結(jié)，即不限制賣出凍結(jié)，是指對投資者的流通證券及其證券交易資金進行關(guān)聯(lián)凍結(jié)，在凍結(jié)期間準許被凍結(jié)的證券賣出，但是對證券賣出所得的資金予以凍結(jié)的一種凍結(jié)方式。 B類股份不適用可售凍結(jié)，只能進行不可售凍結(jié)。 主辦券商受理，結(jié)算公司不受理。,概念,受理范圍,受理機構(gòu),可售凍結(jié)申報流程,在凍結(jié)期間采取措施允許被凍結(jié)的證券賣出，但是對證券賣出所得的資金予以凍結(jié)。,券商應當按照規(guī)定數(shù)據(jù)格式將受理的凍結(jié)在當日15點前申報結(jié)算公司辦理凍結(jié)登記； 可售凍結(jié)、解凍、續(xù)凍、輪候凍結(jié)、解除輪候都需申報；,結(jié)算公司當日日終辦理凍結(jié)登記后，將數(shù)據(jù)在T+1日交易前發(fā)送券商；,在凍結(jié)期間發(fā)生賣出的，主辦券商應當在賣出當日15點之前將賣出信息按照本公司規(guī)定的數(shù)據(jù)格式發(fā)送本公司進行凍結(jié)信息維護。,本公司當日日終根據(jù)主辦券商的申報，對可售凍結(jié)證券的凍結(jié)數(shù)量進行扣減處理。,注意問題： A.證券被不限制賣出凍結(jié)后，不得進行轉(zhuǎn)托管，不得設定抵押、質(zhì)押等權(quán)利，不得進行非交易過戶以及權(quán)證行權(quán)等非賣出交易行為。 B.不限制賣出凍結(jié)后，仍可辦理續(xù)凍、解凍以及輪候凍結(jié)、解除輪候凍結(jié)業(yè)務。,22,23,可售凍結(jié)注意事項,相關(guān)案例： 張三有5000股長油3，其中3000股被A法院可售凍結(jié)。當天A法院申報賣出2000股，如果主辦券商未按要求申報，則結(jié)算公司先會賣出張三賬戶內(nèi)干凈的2000股。,若證券公司當日未按要求申報可售凍結(jié)期間的賣出信息，結(jié)算公司日終依次按以下順序確定當日該證券賬戶的賣出證券并進行扣減處理：（一）賬戶內(nèi)未被凍結(jié)的證券；（二）賬戶內(nèi)被不限制賣出凍結(jié)的證券，若有多筆不限制賣出凍結(jié)的，則以凍結(jié)時間先后為序。,可售凍結(jié),如果執(zhí)法機關(guān)要求做“可售凍結(jié)”，一定要在協(xié)助執(zhí)行通知書上注明，并且要同時凍結(jié)資金賬戶。 執(zhí)法機關(guān)要求主辦券商進行可售凍結(jié)，但未在協(xié)助執(zhí)行通知書上注明要同時凍結(jié)資金賬戶。結(jié)果，主辦券商只進行了可售凍結(jié)申報，未及時凍結(jié)資金賬戶。后該被凍結(jié)證券被賣出，資金也隨之流出，導致執(zhí)法機關(guān)執(zhí)行財產(chǎn)滅失，要求追究主辦券商的法律責任，賠償由此導致的財產(chǎn)損失。,特別提示：,相關(guān)案例：,可售凍結(jié),主辦券商受理了執(zhí)法機關(guān)“可售凍結(jié)”申請，應在當日15點前向結(jié)算公司申報可售凍結(jié)。 執(zhí)法機關(guān)要求主辦券商進行可售凍結(jié)，并同時凍結(jié)了資金賬戶，但該主辦券商未向結(jié)算公司申報可售凍結(jié)，導致結(jié)算公司未進行登記，使得該筆證券仍處于流通狀態(tài)，后被另一家法院凍結(jié)，產(chǎn)生重復凍結(jié)糾紛。,特別提示：,相關(guān)案例：,26,協(xié)助過戶,（一）受理范圍,（二）提交材料,（三）辦理程序,27,協(xié)助扣劃受理范圍,結(jié)算 公司,非流通股,有限售條件流通股,無限售條件流通股,主辦 券商,1、執(zhí)法人員工作證件：原件及復印件,28,協(xié)助過戶提交材料,2、法律文書：協(xié)助過戶通知書及裁定書、判決書,文書中應當注明以下內(nèi)容： A.過戶雙方當事人姓名或名稱、證券賬戶號碼； B.具體過戶的證券名稱、股份性質(zhì)、數(shù)量； C.過戶價格； D.受讓方托管交易單元； E.聯(lián)系人姓名及電話,注意問題： A.信息披露條件:1.過戶股數(shù)達到10%的；2.申請人過戶前已擁股10%，每增加或減少5%時。應當先進行信息披露再過戶； B.擬過戶的證券是經(jīng)司法拍賣的，應同時提交拍賣成交確認書 C.為避免過戶失敗，應先辦理凍結(jié)再過戶。,29,注意問題： D.扣劃股權(quán)涉及國有股（不含限售流通股），需提供原國有股東授權(quán)代表單位主管財政機關(guān)或國資部門出具的股權(quán)性質(zhì)界定文件。 E.執(zhí)法機關(guān)要求直接解除質(zhì)押登記并予以司法扣劃的，應當在司法文書上注明：“解除質(zhì)押登記編號為XX的質(zhì)押登記”字樣。 F.扣劃前已凍結(jié)證券，需到原凍結(jié)單位辦理扣劃。,30,可由主辦券商代理，審 核通過相關(guān)法律文書后 ，在證券非交易過戶 登記申請表上加蓋公 司公章或預留印鑒后， 將全部申請文件傳真至 本公司，原件需郵寄至 本公司 審核通過相關(guān)法律文書后，審核通過相關(guān)法律文書后，審核通過相關(guān)法律文書后，在證券非交易過戶登記申請表上加蓋公司公章或預留印鑒后，將全部申請文件傳真至本公司，原件需郵寄至本公司。,直接通過CCNET系統(tǒng)申報,受理范圍,兩網(wǎng)及退市公司流通股,掛牌公司流通股,券商申報司法過戶注意事項,證券非交易過戶登記申請表,證券非交易過戶登記申請表（主辦券商代理適用）,注意問題： A.券商受理后，應當立即采取措施限制交易； B. 為了防止辦理過程中標的證券被賣出或被凍結(jié)，應先申報凍結(jié)再過戶； C.已凍結(jié)的證券申報過戶時，無需在協(xié)執(zhí)中注明解凍并過戶； D.結(jié)算公司完成過戶登記后，于T+1日交易前將過戶數(shù)據(jù)發(fā)送券商，券商核對后出具結(jié)果。 E.如果法院在執(zhí)行過戶過程中只提供協(xié)執(zhí)和判決，沒有裁定，需要在協(xié)執(zhí)中注明。 F.非交易過戶登記申請表與協(xié)助執(zhí)行通知書上的內(nèi)容一致。,34,35,協(xié)助執(zhí)行企業(yè)重整計劃,（一）受理范圍,（二）提交材料,（三）辦理程序,36,執(zhí)行重整計劃受理范圍,可申請重整計劃執(zhí)行主體：兩網(wǎng)及退市公司、在新三板掛牌公司（以退市公司居多），法院裁定批準重整計劃后，可向我公司申請重整計劃執(zhí)行。 協(xié)助執(zhí)行主體：中國結(jié)算 協(xié)助執(zhí)行配合方：主辦券商,1、執(zhí)法人員工作證件：原件及復印件,37,協(xié)助執(zhí)行重整計劃提交材料,2、法律文書：協(xié)助執(zhí)行重整計劃通知書、法院批 準重整計劃裁定書、企業(yè)重整計劃、所在地政府 承諾函、企業(yè)承諾函,文書中應當注明以下內(nèi)容： A.企業(yè)全稱、證券簡稱、證券代碼 B.企業(yè)破產(chǎn)處置專用賬戶號 C.協(xié)助執(zhí)行事項 D.法院承諾 E.聯(lián)系人姓名及電話,協(xié)助執(zhí)行重整計劃辦理程序,協(xié)助執(zhí)行重整計劃辦理程序,40,協(xié)助執(zhí)行重整計劃注意事項,該業(yè)務涉及股東眾多、股份數(shù)量巨大，為防止風險，需企業(yè)、政府、法院三方均作出承