企業(yè)研究論文-我國民營科技企業(yè)國際化經(jīng)營的政治風(fēng)險(xiǎn)及其管理.doc

企業(yè)研究論文-我國民營科技企業(yè)國際化經(jīng)營的政治風(fēng)險(xiǎn)及其管理內(nèi)容摘要國際化經(jīng)營是民營科技企業(yè)發(fā)展的必由之路，企業(yè)國際化經(jīng)營必然面臨著政治風(fēng)險(xiǎn)的威脅。民營科技企業(yè)防范政治風(fēng)險(xiǎn)的策略是建立一套包括投資前、投資中和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后三位一體的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，具體包括投資前的預(yù)防性策略、投資中的分散策略和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的補(bǔ)救策略。經(jīng)過二十年的發(fā)展，民營科技企業(yè)已成為國民經(jīng)濟(jì)的一支重要力量和新的增長點(diǎn)，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著日益重要的作用。推動(dòng)民營科技企業(yè)的國際化經(jīng)營既是加快其自身發(fā)展的客觀要求，又是適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化的迫切需要。然而，企業(yè)的國際化，不可避免地面臨著政治風(fēng)險(xiǎn)的威脅。廣大民營科技企業(yè)只有全面、系統(tǒng)地了解和認(rèn)識(shí)政治風(fēng)險(xiǎn)，把握其形式、特征及規(guī)律，有效地實(shí)施政治風(fēng)險(xiǎn)管理，才能在風(fēng)云變化的國際市場(chǎng)上站穩(wěn)腳跟，加速其國際化的進(jìn)程。本文擬對(duì)民營科技企業(yè)國際化經(jīng)營的政治風(fēng)險(xiǎn)的特征、類型及管理策略作一專門探討。一、政治風(fēng)險(xiǎn)的含義、特征及管理政治風(fēng)險(xiǎn)是指東道國國內(nèi)的政治事件給跨國經(jīng)營的民營科技企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益帶來不利影響的可能性。這些事件通常包括：東道國政策的政權(quán)更替，東道國國內(nèi)的社會(huì)動(dòng)蕩和暴力沖突，東道國與母國或第三國的關(guān)系惡化等。政治風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)在跨國經(jīng)營中經(jīng)常遇到的一種風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)不僅發(fā)生在廣大的發(fā)展中國家，而且在發(fā)達(dá)國家也時(shí)常發(fā)生。例如，1980年，加拿大采取新的能源政策，將外國在能源方面的參與率從75%降到50%，從而急劇改變了它在石油工業(yè)中歡迎外國投資的傳統(tǒng)做法，使外國投資者的利益受到損害。政治風(fēng)險(xiǎn)之所生產(chǎn)生，主要有兩方面的原因，一是企業(yè)與東道圍的目標(biāo)沖突。企業(yè)實(shí)行國際化經(jīng)營，追求的是經(jīng)濟(jì)利益的最大化，并力圖使自己的股東、供貨商、用戶和債權(quán)人滿意，而東道國政府不僅關(guān)心本國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，還有政治的、社會(huì)的、文化的、意識(shí)形態(tài)的目標(biāo)，因此雙方經(jīng)常發(fā)生目標(biāo)沖突。如所有權(quán)與控制權(quán)問題，外資的流入與東道國資本的流出等；二是企業(yè)運(yùn)營與東道國政府的規(guī)定沖突。為了達(dá)到國家的預(yù)定目標(biāo)，東道國政府經(jīng)常頒布一些法律和行政制度以限制其轄區(qū)內(nèi)的企業(yè)運(yùn)營。這些措施的實(shí)施常給外資企業(yè)帶來風(fēng)險(xiǎn)。從其產(chǎn)生的原因可以看出，政治風(fēng)險(xiǎn)與東道國政治制度、經(jīng)濟(jì)政策及文化法律有著密切的關(guān)系，是民營科技企業(yè)投資者無法控制的風(fēng)險(xiǎn)。與其他經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)相比，政治風(fēng)險(xiǎn)具有以下三方面的特征：1.由一個(gè)國家的主權(quán)行為引起，與東道國的政治經(jīng)濟(jì)政策和行業(yè)措施等國家行為有關(guān)。例如，一個(gè)國家的國有化措施，對(duì)外資的征用和沒收，或者因外匯管制造成投資者利潤無法匯出等風(fēng)險(xiǎn)。2.由投資者無法控制的社會(huì)、種族沖突，宗教和內(nèi)部紛爭等非自然因素造成投資者的經(jīng)濟(jì)損失。3.由國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的歧視性措施造成投資者的損失。這種風(fēng)險(xiǎn)多數(shù)有特定對(duì)象，有比較強(qiáng)的針對(duì)性。由于民營科技企業(yè)從事的是投資大、收益高、風(fēng)險(xiǎn)大的行業(yè)，而到國外經(jīng)營高科技產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)更大，因此，加強(qiáng)政治風(fēng)險(xiǎn)管理是民營科技企業(yè)從事國際化經(jīng)營必須首先解決的一個(gè)問題。政治風(fēng)險(xiǎn)管理就是民營科技企業(yè)在跨國經(jīng)營過程中，要采取行之有效的措施，對(duì)可能發(fā)生的政治事件進(jìn)行評(píng)估，預(yù)測(cè)此類事件對(duì)企業(yè)利益的影響程度，確保企業(yè)利益不因此受損失或盡可能減少損失，并設(shè)法從中獲益的過程。二、政治風(fēng)險(xiǎn)的類型政治風(fēng)險(xiǎn)種類繁多，可以按不同的標(biāo)準(zhǔn)劃分，如按風(fēng)險(xiǎn)影響程度可分為宏觀政治風(fēng)險(xiǎn)和微觀政治風(fēng)險(xiǎn)。宏觀政治風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)東道國的國內(nèi)企業(yè)和外國企業(yè)都產(chǎn)生影響的政治風(fēng)險(xiǎn)；微觀政治風(fēng)險(xiǎn)則是對(duì)某一行業(yè)、企業(yè)或項(xiàng)目產(chǎn)生影響的政治風(fēng)險(xiǎn)。按限制的措施可劃分為差別性政策措施和經(jīng)營性的限制措施。差別性措施就是對(duì)東道國企業(yè)與外國企業(yè)的管理、要求大相徑庭，如對(duì)外資企業(yè)實(shí)行價(jià)格歧視、嚴(yán)厲的進(jìn)口管制等，經(jīng)營性限制主要是限制外資企業(yè)資金的國際轉(zhuǎn)移、硬性規(guī)定當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)指標(biāo)和銷售價(jià)格等。按風(fēng)險(xiǎn)的大小程度則可分為以下四大類：（一）非區(qū)別性干預(yù)非區(qū)別性干預(yù)是指東道國政府為了實(shí)現(xiàn)既定的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展等目標(biāo)而采取控制在本國的外資企業(yè)的干預(yù)措施。相對(duì)而言，非區(qū)別性干預(yù)是一種干預(yù)程度最低的措施，而且往往不特別地針對(duì)某一外資企業(yè)。這些干預(yù)措施具體表現(xiàn)為：（1）要求外資企業(yè)建立某些基礎(chǔ)設(shè)施；（2）規(guī)定在其國內(nèi)的外資企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)人或管理人員由本國公民擔(dān)任；（3）確定有利于東道國稅收的轉(zhuǎn)移定價(jià)政策；（4）要求外資企業(yè)產(chǎn)品在當(dāng)?shù)氐匿N價(jià)不能高于某一水平；（5）規(guī)定外資企業(yè)使用其東道國當(dāng)?shù)氐牧悴考?；?）要求外資企業(yè)支付社會(huì)和經(jīng)濟(jì)上的附加費(fèi)等。（二）區(qū)別性干預(yù)區(qū)別性干預(yù)是指東道國政府為削弱外資企業(yè)對(duì)本國同行業(yè)的競(jìng)爭力，維護(hù)國內(nèi)企業(yè)保持一些優(yōu)勢(shì)而采取的一系列措施。區(qū)別性干預(yù)措施比較嚴(yán)厲，而且目的很明確。其表現(xiàn)形式有（1）僅允許合資經(jīng)營，且合資企業(yè)中外國投資者所占比重不得超過規(guī)定的限度；（2）對(duì)外資企業(yè)征收附加稅和附加的公共產(chǎn)品使用費(fèi)；（3）在法律上歧視外資企業(yè)，公開或半公開地支持國民對(duì)外資企業(yè)的抵制活動(dòng)；（4）誤導(dǎo)外商投資效率不高的產(chǎn)業(yè)等。（三）歧視性懲罰歧視性懲罰是指東道國政府采取強(qiáng)烈的干預(yù)措施使外資企業(yè)處于無法贏利的狀態(tài)，迫使其破產(chǎn)。其形式有：（1）東道國政府凍結(jié)外資企業(yè)的資金匯出并逐漸蠶食其資產(chǎn)；（2）征收高額稅收或其他費(fèi)用使其根本無利可圖；（3）有意拖欠合資款項(xiàng)資金到位時(shí)間，延誤工期；（4）宣稱前屆領(lǐng)導(dǎo)人簽定了不公平的特許協(xié)議而拒不執(zhí)行協(xié)議，從而給企業(yè)帶來損失。（四）剝奪財(cái)產(chǎn)剝奪財(cái)產(chǎn)是指東道國政府對(duì)外資企業(yè)的資產(chǎn)實(shí)行征用或國有化。按照國際法，征用是主權(quán)國家的正當(dāng)權(quán)力，但它必須以公平的市場(chǎng)價(jià)格、可自由兌換的化身給予被征用企業(yè)的投資者及時(shí)地補(bǔ)償。然而在具體的實(shí)施過程中，充分、有效和及時(shí)的補(bǔ)償通常是不可能實(shí)現(xiàn)的。一旦企業(yè)被征用，投資者將遭受無法挽回的損失。國有化則指東道國政府對(duì)某一行業(yè)的所有外資企業(yè)進(jìn)行有償接管或無償接管。例如1980年密特朗當(dāng)選法國總統(tǒng)后推行大產(chǎn)業(yè)國有政策，包括哪些含有外資的工業(yè)，給法國商務(wù)環(huán)境帶來了根本性的變化，外商利益因此受到巨大損失。三、政治風(fēng)險(xiǎn)的管理策略隨著民營科技企業(yè)國際化經(jīng)營的不斷發(fā)展，加強(qiáng)政治風(fēng)險(xiǎn)管理將成為企業(yè)的一項(xiàng)經(jīng)常性工作。根據(jù)國外企業(yè)政治風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，筆者認(rèn)為，民營科技企業(yè)要有效地實(shí)施政治風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)盡快建立起一套包括投資前、投資中和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后三位一體的管理體系，具體包括投資前的預(yù)防性策略、投資中的分散策略和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的補(bǔ)救策略。（一）預(yù)防性策略預(yù)防性策略是指民營科技企業(yè)在從事國際化經(jīng)營前，對(duì)東道國的政治風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，了解東道國政府有關(guān)高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的財(cái)政金融政策及進(jìn)行投資保險(xiǎn)。1.評(píng)估政治風(fēng)險(xiǎn)。為避免和減輕政治風(fēng)險(xiǎn)造成的損失，民營科技企業(yè)投資者應(yīng)在投資前進(jìn)行充分的政治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。其程序一般是收集東道國對(duì)外直接投資、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和國際收支狀況、政局穩(wěn)定性、投資項(xiàng)目與東道國經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)之間的關(guān)系等方面的資料；然后對(duì)數(shù)據(jù)資料進(jìn)行分析、評(píng)估。其方法有實(shí)地考察法、聽取專家意見、概率分析法和利用國際政治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系等。實(shí)地考察法是指民營科技企業(yè)在進(jìn)行海外投資決策時(shí)，派遣高級(jí)管理人員到目標(biāo)投資國做實(shí)地調(diào)查，通過現(xiàn)場(chǎng)參觀和與當(dāng)?shù)卣賳T、企業(yè)家的接觸，