企業(yè)研究論文-知識型企業(yè)：一個更為特別的合約.doc

企業(yè)研究論文-知識型企業(yè)：一個更為特別的合約知識型企業(yè)（姚詩煌，1997），有人稱之為后現(xiàn)代式企業(yè)（張曙光，1996），也有人泛指高科技企業(yè)（張維迎，1996）。這一概念是伴隨著知識經濟概念的提出而提出的，而與農業(yè)經濟、工業(yè)經濟無關。如果我們把知識經濟定義為建立在知識和信息的生產、分配和使用基礎上的經濟形態(tài)（經濟合作與發(fā)展組織，1996），與此相對應，我們就可以把知識型企業(yè)解釋為，以知識經濟為前提，從事知識和信息型產品的生產經營活動的經濟組織。按照現(xiàn)代企業(yè)理論，企業(yè)是市場里的企業(yè)，企業(yè)合約的特別之處是把它理解成一個人力資本與非人力資本共同訂立的合約。進一步說，企業(yè)合約之所以特別，來源于企業(yè)組織包含著對人力資本的利用，又由于人力資本的產權特性，使直接利用這些經濟資源時無法采取用“事前全部講清楚”的合約模式（周其仁，1996）。當然，知識型企業(yè)也是市場里的企業(yè)，它不僅符合周其仁所界定的“特別合約”的性質，而且它是一個更為特別的企業(yè)合約。二、知識型企業(yè)中的人力資本及其產權特征從根本上說，企業(yè)資源要素的組織形式可以分為兩類：一類是以非人力資本及其所有者為主導；一類是以人力資本及其所有者為主導。雖然，前者一定是非知識型企業(yè)，后者并非一定是知識型企業(yè)，但知識型企業(yè)一定與后者相聯(lián)系。判斷知識型企業(yè)是非的標準，撇開非人力資本的質量不說，不僅在于人力資本要素的存量，更為重要的是人力資本要素的質的差異。從現(xiàn)實的發(fā)展來看，作為知識型企業(yè)的人力資本，可能應具有如下一些特征：第一，人力資本的高專用性。專業(yè)化經濟必然引起生產要素的高度專用性。專業(yè)化經濟的發(fā)展就是社會分工與企業(yè)分工相互作用的歷史的動態(tài)演化過程，而且在這一過程中分工的擴展和知識的積累是相互作用的（楊小凱，1989）。專業(yè)化經濟的實質是人力資本所有者知識結構的專業(yè)化，也就是人力資本所有者積累其專業(yè)知識的過程。換句話來說，或是分工引起的知識積累，或是以知識積累深化的分工，二者都是專業(yè)化經濟發(fā)展帶來的必然結果。威廉姆森認為，人力資本的專用性是指企業(yè)中有些人才具有的某些專門知識、技術、技巧或擁有的某些特定信息（1987），布萊爾把它叫做特型人力資本（1995）。不同的是，在知識型企業(yè)中，幾乎在所有層面上工作的人都擁有這種專用性，只是專用性程度不同而已，創(chuàng)新者的創(chuàng)新能力其專用性最高。也正是因為這一點，在很大程度上產生了對非人力資本的套住效應，而并不是相反。人力資本的高專用性表現(xiàn)了知識的強專門性，越是專門知識，知識轉換的成本就越高，因此，專用性人力資本會越來越變得更不易退出或流動。但這不是對專業(yè)化經濟發(fā)展規(guī)律的違反，相反正是它的作用才強化了專用性人力資本之間合作的團隊性。第二，人力資本的特異質性。人力資本的專用性，在一定程度上可以解釋人力資本的異質性，但對知識型企業(yè)來說，企業(yè)剩余的來源卻要由人力資本的特異質性來說明。經濟學家們普遍認為，人力資本與非人力資本的本質區(qū)別在于邊際收益形態(tài)上的差異：即在非人力資本的應用過程中呈現(xiàn)出一種邊際收益遞減趨勢，而人力資本則表現(xiàn)為一種較強的邊際收益遞增趨勢。近年來有人認為，人力資本的邊際收益遞增屬性并不是一個常數，而是一個變數，并由此將人力資本區(qū)別為異質型和同質型。異質型人力資本（idiosyncratichumancapital）是某個特定歷史階段中具有邊際收益遞增生產力形態(tài)的人力資本（丁棟虹，1999）。這一觀點不僅可以解釋人們?yōu)槭裁匆M行人力資本投資，偏好于何種類型的人力資本投資，而且還可以說明，知識型企業(yè)的高利潤率，快速擴張性，壟斷性等特征產生的基本原因。進一步說，知識型企業(yè)的本質在于人力資本的特異質性。（1）特異質性人力資本所有者掌握的知識是超邊際知識，這類知識獲得的邊際收益大于其邊際成本；這類知識就是特異質型人力資本的知識，或者直接構成特異質型人力資本本身。（2）特異質型人力資本的存量和流量大大超過任何非知識型企業(yè)，而且它也不象以往那樣集中于企業(yè)的某一類人身上，而是集中于許多人身上，或集中于由許多群體代表組成的復合體即專家集團身上。（3）特異質型人力資本主要體現(xiàn)在知識和技術的創(chuàng)新者的創(chuàng)新能力上，而這種創(chuàng)新能力在所有權明晰的情況下能夠加速知識和技術向現(xiàn)實生產力的轉化過程。第三，人力資本的強顯示性。在非完全資本專業(yè)化經濟時期，人力資本缺乏有效的信號顯示機制，一個人是否擁有異質型人力資本，作為一種私人信息（privateinformation）無法向市場表達自己的真實能力；隨著資本專業(yè)化經濟的發(fā)展，人力資本投資收益的不斷增加，人力資本成為人格化的知識和技術，知識和技術成為人力資本價值存量的“顯示器”，人力資本作為一種私人信息開始弱化，而作為一種公共信息（Publicinformation）開始凸現(xiàn)（牛德生，1999）。到完全資本專業(yè)化經濟時期，一個人是否擁有特異質型人力資本，作為一種公共信息可以向市場充分表達自己的真實能力。這種強信息人力資本不僅直接表現(xiàn)為信息的聚集能力、信息的選擇能力以及信息的處理能力，使知識和技術的創(chuàng)新成為現(xiàn)實，而且它還表現(xiàn)為對風險和不確定性的感知和預防性選擇以及判斷性決策（王開國、宗兆昌，1999），使知識和技術的創(chuàng)新者獲得了對企業(yè)內生產、分配、經營過程的指揮和決策的權威。第四，人力資本的可抵押性。人力資本所有者一旦進入企業(yè)，就開始了一種難以進入市場交易的資源押出：一是時間和精力的資源押出；二是未獲取收益的金錢性資源押出（加護野忠男、小林孝雄，1995）。這兩種情況都會因為企業(yè)外部市場的難以直接定價交易，而無法使其收回自己押出資源的預期性收益，從而成為他們自己在權力晉升征途上繼續(xù)努力工作的抵押品（王開國、宗兆昌，1999），并且具有“下賭注”的性質。人力資本的可抵押性，既可以說明人力資本投資的非安全性，也可以說明人力資本的難以流動性，同時，因人力資本與其所有者在自然形態(tài)上的不可分離性，人力資本所有者也往往成為企業(yè)的“抵押品”，帶有一種“人質”的特性。這一特性在知識經濟時代的知識型企業(yè)中得以強化或凝固化，并由非人力資本的社會表現(xiàn)形式的多樣化、證券化趨勢和人力資本的高專用性、特異質性及其合作性加以鎖定，使人力資本所有者難以逃避風險或自由退出企業(yè)，進而必須真正成為企業(yè)風險的承擔者。因此這一特性客觀上制約了人力資本所有者具有一種退出企業(yè)的惰性，以及承擔企業(yè)生產經營風險的自覺性和主動性（方竹蘭，1998）。人力資本不同于非人力資本的產權特性，是它的所有權天然地屬于個人，或者說它的絕對私有性質，因而對它的使用只可激勵而不可壓榨（周其仁，1996）。當然，這一產權特性在任何企業(yè)合約里都是普遍存在的，而知識型企業(yè)合約也概莫能外。不同的是知識型企業(yè)的人力資本這一“主動性資產”（巴澤爾，1987），因為它的上述幾個特征已經取得了資源配置上的支配和控制地位，真正地發(fā)揮著主導性作用。過去經濟學家們描述的，對于非人力資本的控制將導致對于人力資本的控制，離開了非人力資本，人力資本就會貶值的狀況可能會成為歷史。從產權關系上來看，雖然非人力資本的控制權可以轉讓，可以買賣，可以由別人控制，而人力資本是不能由別人直接控制的，它的直接控制權也不可能轉讓和買賣，但是非人力資本卻不能控制人力資本，而人力資本反而可以控制非人力資本。那么以前為什么會產生對非人力資本的控制導致對人力資本的控制呢？原因是，資本一開始就是非人力資本，資本是人格化的資本，是非人力資本所有者對人力資本所有者的控制，是非人力資本的產權主體擁有優(yōu)勢產權，而人力資本的產權主體擁有的是劣勢產權。產權權重不同的根本原因是對資源或生產要素的稀缺程度及對生產、消費的重要程度，由此造成生產要素或對生產要素產權的相對價格的差異（黃少安，1998）。如果站在企業(yè)歷史發(fā)展的高度看一下20世紀30年代的“經理革命“，實際上不是什么因非人力資本所有權與經營權（控制權）的分離引起的非人力資本所有權的弱化，而是因企業(yè)家的人力資本所有權與企業(yè)資財資本所有權的分離（周其仁，1996）引起的人力資本所有權的強化。盡管普遍來看，現(xiàn)在非人力資本所有權還沒有喪失其優(yōu)勢產權地位，人力資本所有權還沒有表現(xiàn)為優(yōu)勢產