企業(yè)研究論文-論我國汽車工業(yè)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策.doc

企業(yè)研究論文-論我國汽車工業(yè)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策摘要我國汽車工業(yè)在自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面雖然取得一定進(jìn)步，但是仍然處于比較落后的階段，特別是外資企業(yè)的主導(dǎo)地位對(duì)我國汽車工業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的提升構(gòu)成了一定障礙。因此，應(yīng)該采取一些措施如調(diào)整外資政策、鼓勵(lì)國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新等改變這一狀況，促進(jìn)國內(nèi)汽車企業(yè)提高自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為，擺脫外資企業(yè)的控制。關(guān)鍵詞汽車工業(yè)；自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)；外資政策；稅收優(yōu)惠一、我國汽車工業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的狀況(一)技術(shù)取得了一定進(jìn)步，專利申請(qǐng)持續(xù)增長自20世紀(jì)90年代以來，我國汽車行業(yè)在技術(shù)上取得了一定進(jìn)步，例如基本具備了中型貨車的自主開發(fā)能力，引進(jìn)車型的國產(chǎn)化率也大幅度提高從而促進(jìn)了汽車零件工業(yè)的發(fā)展，鞏固并發(fā)展了一批汽車底盤和總成，并在此基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)開發(fā)了適合我國的貨車、客車和專用車，采用先進(jìn)技術(shù)完成了包括計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)和輔助制造系統(tǒng)在一些車型上的應(yīng)用、車用汽油機(jī)電子控制系統(tǒng)的開發(fā)等一批國家重點(diǎn)攻關(guān)項(xiàng)目。在核心的零部件方面，也取得了重大突破。如2005年3月奇瑞公司的“奇瑞動(dòng)力”發(fā)動(dòng)機(jī)點(diǎn)火成功，結(jié)束了我國在汽車發(fā)動(dòng)機(jī)方面不能自主生產(chǎn)的局面。我國汽車工業(yè)在專利申請(qǐng)方面也有不斷增長的趨勢。如表一1所示，從1990年到2002年我國汽車工業(yè)專利申請(qǐng)由753件上升到2525件，雖然其中有些年份數(shù)量出現(xiàn)下降，但是整體上是呈不斷上升的趨勢。(二)自主開發(fā)能力仍然很弱，關(guān)鍵核心技術(shù)仍然被國外企業(yè)掌握1我國汽車工業(yè)在研發(fā)上投入雖然持續(xù)增長，但是投入依然不足。我國汽車工業(yè)的研發(fā)投入數(shù)量是不斷在增加的，如表一2所示。在19992003年研發(fā)支出由574億元增長到1073億元，增長了87。但是從研發(fā)投入占銷售收入的比例來看，卻出現(xiàn)了整體下降的趨勢，由1999年的184減少到2003年的132。這種下降反映了我國汽車工業(yè)在研發(fā)上投入仍然相對(duì)不足。與國外大型汽車生產(chǎn)企業(yè)相比，我國整體汽車行業(yè)的研發(fā)投入還遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國外一些大型汽車企業(yè)的投入，而且在銷售收入的比例上，也大大低于國外企業(yè)，如表3所示。在戴一克、福特、通用、豐田、大眾等5家大型汽車公司中，即使是研發(fā)投入最低的大眾，在19972001年中最低的投入年份2001年的數(shù)額為2461億美元，這個(gè)數(shù)字比我國整體汽車行業(yè)在研發(fā)投入最高的年份2003年的1073億人民幣還要高。在相對(duì)數(shù)字上，研發(fā)投入與營業(yè)收入的比例，5家國外企業(yè)在絕大多數(shù)年份中都保持在355之間，個(gè)別年份甚至更高。這要高于我國的投入比例，例如5家企業(yè)中，比例最低的是戴一克在1997年的280，這個(gè)數(shù)字也比我國最高年份的190高很多。2研發(fā)投入過低，阻礙了我國汽車工業(yè)在技術(shù)上的創(chuàng)新。雖然我國汽車工業(yè)在技術(shù)上取得了一定進(jìn)步，但是在整體技術(shù)創(chuàng)新上卻仍然處于落后的境地，關(guān)鍵的技術(shù)仍然掌握在國外企業(yè)手中。在汽車車型開發(fā)方面，雖然能夠在原有車型上做某些局部的改進(jìn)，使產(chǎn)品更適應(yīng)本土情況并在一定程度上得到升級(jí)改進(jìn)，但是仍然缺乏整體平臺(tái)開發(fā)能力，不能夠獨(dú)立完成完整的轎車開發(fā)設(shè)計(jì)。從專利申請(qǐng)的角度看，雖然我國汽車工業(yè)專利申請(qǐng)?jiān)跀?shù)量上增長較快，但是發(fā)明專利所占的比重較低。1994-2001年我國汽車工業(yè)的專利申請(qǐng)總計(jì)為14808件，發(fā)明專利為1893件，發(fā)明專利僅占專利申請(qǐng)總數(shù)的128。而同期國外汽車公司在國內(nèi)的專利申請(qǐng)卻以發(fā)明專利為主，19942001年國外汽車公司在國內(nèi)申請(qǐng)專利共5154件，發(fā)明專利為4618件，占申請(qǐng)總量的896(趙鵬飛，2004)。這說明，我國汽車工業(yè)在核心技術(shù)方面依然處于落后局面，核心技術(shù)掌握在國外公司手中。(三)缺乏民族品牌缺乏民族汽車品牌是我國汽車工業(yè)中非常突出的一個(gè)問題。目前，我國的民族轎車品牌僅有紅旗、中華、奇瑞、吉利、松花江等。雖然這些企業(yè)已經(jīng)開始注意到具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)和品牌的重要性，努力開發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，發(fā)展民族品牌，力圖走自立的發(fā)展道路。例如，奇瑞、吉利、長安在2004年就推出多款具有自行研發(fā)設(shè)計(jì)的全新概念車，并在核心技術(shù)上有一定突破。奇瑞推出一款擁有3項(xiàng)世界頂級(jí)技術(shù)的20L汽油發(fā)動(dòng)機(jī)和一款著眼于獲得高度強(qiáng)化的結(jié)構(gòu)和滿足歐III排放標(biāo)準(zhǔn)的19L柴油發(fā)動(dòng)機(jī)，并且使用多項(xiàng)新技術(shù)。這兩款與AVL公司合作開發(fā)的發(fā)動(dòng)機(jī)，創(chuàng)造了10多項(xiàng)國內(nèi)第一和國際先例，達(dá)到現(xiàn)代國際先進(jìn)水平。吉利也推出了達(dá)到歐III排放標(biāo)準(zhǔn)的16L和18L發(fā)動(dòng)機(jī)，這也達(dá)到目前國際先進(jìn)水平。同時(shí)，這些企業(yè)在與國際企業(yè)合作過程中，在引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)，注意保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。如奇瑞與外國公司合作開發(fā)采取“以我為主”的原則，完全擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。沈陽金杯客車完全擁有委托意大利設(shè)計(jì)師參與設(shè)計(jì)的“中華轎車”的外觀設(shè)計(jì)專利，而哈飛與意大利平尼法瑞納設(shè)計(jì)公司共同擁有“哈飛賽豹”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并擁有修改其設(shè)計(jì)的權(quán)利。但是這些自主品牌市場份額小，除了一汽的紅旗外，其他都來自中小企業(yè)，產(chǎn)量不足整個(gè)轎車產(chǎn)量的10。同時(shí)，由于多為新興企業(yè)，研發(fā)水平低，自主開發(fā)能力弱。二、以外資企業(yè)為主導(dǎo)的特征影響了我國汽車工業(yè)的健康發(fā)展我國引進(jìn)外資的初衷是“以市場換技術(shù)”，即以國內(nèi)市場為代價(jià)，吸引外資進(jìn)入的同時(shí)，引進(jìn)國外企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)及管理經(jīng)驗(yàn)?？陀^地說，外資的引入對(duì)我國汽車工業(yè)發(fā)展具有積極地推動(dòng)作用，如外資企業(yè)的進(jìn)入，帶進(jìn)了一部分先進(jìn)技術(shù)，提升我國汽車產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平；擺脫我國汽車工業(yè)的封閉環(huán)境，使其加入到國際汽車產(chǎn)業(yè)鏈分工體系中，依托勞動(dòng)力價(jià)格低的優(yōu)勢提升我國汽車產(chǎn)業(yè)的競爭力。但是，隨著外資企業(yè)影響力不斷加深，逐漸占據(jù)了主導(dǎo)地位，各種不利影響也逐漸顯現(xiàn)出來。這種影響具體表現(xiàn)在：第一，外資企業(yè)控制了技術(shù)和品牌，國內(nèi)企業(yè)缺乏自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)意味著我國汽車工業(yè)在技術(shù)上依賴國外，不利于民族企業(yè)的壯大，最終影響到我國汽車工業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。從國外引進(jìn)的技術(shù)一般都不是國際上最先進(jìn)的，絕大多數(shù)都是在國外已經(jīng)成熟的，有的甚至是在國外面臨淘汰的。雖然從國外引進(jìn)相對(duì)先進(jìn)的技術(shù)，可以在短期內(nèi)提高國內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)效率，提升企業(yè)競爭力，但是如果缺乏對(duì)此技術(shù)的消化吸收能力和在此技術(shù)基礎(chǔ)上的自主創(chuàng)新能力，那么隨著這種技術(shù)的落后，就必須從國外重新引進(jìn)新技術(shù)，以便應(yīng)付國外企業(yè)的競爭壓力。我國汽車工業(yè)在技術(shù)引進(jìn)過程中存在的一個(gè)顯著問題就是重視引進(jìn)輕視吸收、重視關(guān)鍵性生產(chǎn)設(shè)備等硬件的引進(jìn)輕視軟技術(shù)的引進(jìn)，這實(shí)際上是放棄了獨(dú)立自主的技術(shù)研發(fā)，是一種急功近利的做法。目前我國汽車工業(yè)在引進(jìn)技術(shù)上已經(jīng)形成了“技術(shù)落后一技術(shù)引進(jìn)一技術(shù)再落后一技術(shù)再引進(jìn)”的惡性循環(huán)，對(duì)國外技術(shù)的依賴越來越嚴(yán)重。特別是我國汽車工業(yè)的技術(shù)引進(jìn)是伴隨著外資同時(shí)進(jìn)入的，合資企業(yè)成為中外企業(yè)合作的平臺(tái)。在這種情況之下，一旦外資企業(yè)在戰(zhàn)略上發(fā)生變化，如現(xiàn)在普遍發(fā)生的外資企業(yè)改變合資戰(zhàn)略，采取獨(dú)資戰(zhàn)略，那么對(duì)國內(nèi)的民族企業(yè)發(fā)展就十分不利。因?yàn)橥赓Y企業(yè)可以通過控制國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)，憑借技術(shù)上的優(yōu)勢，使中國的民族企業(yè)淪為外資企業(yè)的附庸，甚至在國內(nèi)市場打垮中國的民族企業(yè)，那樣中國的汽車工業(yè)將遭受嚴(yán)重打擊。第二，缺乏自主技術(shù)，使我國的民族汽車企業(yè)面臨的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的訴訟不斷增加。國外的汽車企業(yè)為了同國內(nèi)企業(yè)進(jìn)行競爭，防止在競爭中處于劣勢，不斷利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為手段對(duì)我國的企業(yè)提出訴訟。例如，2003年豐田以吉利公司的汽車商標(biāo)侵犯了其利益為由，向法院提出了訴訟。2004年12月，通用大宇以奇瑞公司的QQ車型與其公司的汽車非常相似，侵犯了其知識(shí)產(chǎn)權(quán)為由將奇瑞告上法庭。這些訴訟雖然我國的汽車企業(yè)未必會(huì)敗訴，但是這些與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的爭議對(duì)我國汽車民族工業(yè)的發(fā)展是十分不利的，而且一旦敗訴，將會(huì)付出高昂的賠償費(fèi)，從而嚴(yán)重影響企業(yè)的利益。