水利工程論文-水權(quán)基本理論研究.doc

水利工程論文-水權(quán)基本理論研究摘要：產(chǎn)權(quán)理論以研究產(chǎn)權(quán)的界定和交易為中心，其發(fā)展經(jīng)歷了很長(zhǎng)時(shí)間，到20世紀(jì)50年代，形成了兩種理論體系完全迥異的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派，其代表人物分別是加爾布雷思（J.K.Galbraith）和科斯（R.H.Coase）。威廉森(O.Williamson)、德姆塞茨(H.Demsetz)、布坎南(G.Buchanan)、舒爾茨(C.Shulze)和阿羅（K.J.Arrow）對(duì)科斯理論進(jìn)行了不同的修正。關(guān)鍵詞：水權(quán)基本理論1、水權(quán)理論基礎(chǔ)-產(chǎn)權(quán)基本理論一、產(chǎn)權(quán)基本理論（一）產(chǎn)權(quán)基本概念產(chǎn)權(quán)理論以研究產(chǎn)權(quán)的界定和交易為中心，其發(fā)展經(jīng)歷了很長(zhǎng)時(shí)間，到20世紀(jì)50年代，形成了兩種理論體系完全迥異的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派，其代表人物分別是加爾布雷思（J.K.Galbraith）和科斯（R.H.Coase）。威廉森(O.Williamson)、德姆塞茨(H.Demsetz)、布坎南(G.Buchanan)、舒爾茨(C.Shulze)和阿羅（K.J.Arrow）對(duì)科斯理論進(jìn)行了不同的修正。產(chǎn)權(quán)理論主要觀點(diǎn)是：(l)經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問(wèn)題不是商品買賣，而是權(quán)利買賣；(2)資源配置的外部效應(yīng)，是權(quán)利和義務(wù)失衡，或者權(quán)利無(wú)法嚴(yán)格界定而產(chǎn)生的，市場(chǎng)運(yùn)行的失敗是由產(chǎn)權(quán)界定不明所導(dǎo)致的；(3)產(chǎn)權(quán)制度是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的根本基礎(chǔ)，有什么樣的產(chǎn)權(quán)制度，就會(huì)有什么樣的組織、什么樣的技術(shù)、什么樣的效率；(4)私有產(chǎn)權(quán)更有利于合作和組織，私有產(chǎn)權(quán)制度會(huì)產(chǎn)生合作效率極高的組織，明確界定私人產(chǎn)權(quán)是為有效地尋找最優(yōu)體制奠定制度基礎(chǔ)；(5)在私有產(chǎn)權(quán)可以自由交易的制度下，中央計(jì)劃也是可行的，只要計(jì)劃是有效的，就可以使自由交易雙方得利。自產(chǎn)權(quán)理論誕生以來(lái)，它向經(jīng)濟(jì)各個(gè)領(lǐng)域逐漸擴(kuò)散，應(yīng)用極其廣泛。綜合其應(yīng)用領(lǐng)域，目前在下述領(lǐng)域取得了較為豐富的成果：資源配置過(guò)程中外部效應(yīng)分析、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與企業(yè)經(jīng)濟(jì)行為關(guān)系分析、企業(yè)組織管理體制分析和比較分析、企業(yè)的規(guī)模及其與市場(chǎng)的邊界關(guān)系分析、跨國(guó)公司的國(guó)際投資理論分析、技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的交易成本分析、社會(huì)化分工與交易成本關(guān)系分析和國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析等。盡管產(chǎn)權(quán)理論得到了廣泛應(yīng)用，但關(guān)于產(chǎn)權(quán)的概念在理論界尚未得到統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。在我國(guó)的新華字典中，將產(chǎn)權(quán)解釋為“財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，一般指不動(dòng)產(chǎn)，如土地、礦山、廠房設(shè)備、房屋等所有權(quán)”，這是一種通俗的解釋。實(shí)際上，關(guān)于產(chǎn)權(quán)的概念，在不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的論著中，具有不同的涵義，特別是國(guó)外和國(guó)內(nèi)對(duì)產(chǎn)權(quán)的理解也存在一定的差異。國(guó)外對(duì)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)主要集中于以下的表述：產(chǎn)權(quán)的表象是人對(duì)物的關(guān)系，“財(cái)產(chǎn)最初無(wú)非意味著這樣一種關(guān)系：人把他的自然條件看作是屬于他的、看作是自己的、看作是與他自身的存在一起產(chǎn)生的前提”*（馬克思）。產(chǎn)權(quán)是自己或他人受益或受損的權(quán)利。交易一旦在市場(chǎng)上達(dá)成，兩組產(chǎn)權(quán)就發(fā)生了交換，雖然一組產(chǎn)權(quán)通常附著于一項(xiàng)物品或勞動(dòng)，但交換物或勞務(wù)的價(jià)值卻市由產(chǎn)權(quán)決定的。（德姆塞茨）。產(chǎn)權(quán)是一種通過(guò)社會(huì)而實(shí)現(xiàn)的對(duì)某種經(jīng)濟(jì)物品多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利（阿爾奇安）。產(chǎn)權(quán)不是人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在和使用而引起的人們之間一些被認(rèn)可的行為性關(guān)系。產(chǎn)權(quán)分配格局具體規(guī)定了人們那些與物相關(guān)的行為規(guī)范，或者必須承擔(dān)不遵守這些規(guī)范的成本，這樣，社會(huì)中盛行的產(chǎn)權(quán)制度便可以被描述成界定每個(gè)個(gè)人在稀缺資源利用方面的地位的一組經(jīng)濟(jì)和社會(huì)關(guān)系（菲呂博滕）。產(chǎn)權(quán)不僅僅是指人們對(duì)有形物的所有權(quán)，同時(shí)還包括人們有權(quán)決定行使市場(chǎng)投票方式的權(quán)利、行政特許權(quán)、旅行契約的權(quán)利以及專利和著作權(quán)（施瓦茨）。我國(guó)學(xué)者對(duì)產(chǎn)權(quán)也有許多不同的理解，其主要觀點(diǎn)是：產(chǎn)權(quán)是一種所有權(quán)，他包括對(duì)財(cái)產(chǎn)的終極所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、直接使用權(quán)和使用財(cái)產(chǎn)的收益權(quán)，以及使用收益的轉(zhuǎn)讓權(quán)（高海燕）。產(chǎn)權(quán)就是所有制權(quán)制（PropertyRights）的另一譯法，它指財(cái)產(chǎn)關(guān)系或者所有制關(guān)系在法律上的反映，也可以說(shuō)是以法權(quán)的形式表現(xiàn)的所有制關(guān)系，它包括狹義的所有權(quán)所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)以及運(yùn)用這幾個(gè)權(quán)獲取相應(yīng)經(jīng)濟(jì)利益的權(quán)利（即收益權(quán)和用益權(quán)），其認(rèn)為產(chǎn)權(quán)就是廣義的所有權(quán)（吳宣恭）。產(chǎn)權(quán)有兩種含義，其一是指所有權(quán)，其二指占有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)（蘇星）。產(chǎn)權(quán)就是資源稀缺條件下人們使用資源的權(quán)利，或者說(shuō)人們使用資源時(shí)的適當(dāng)規(guī)則。完整的產(chǎn)權(quán)是以復(fù)數(shù)的形式出現(xiàn)的，它不是一種而是一組權(quán)利，其中包括對(duì)財(cái)產(chǎn)的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)以及與上述兩種權(quán)利相關(guān)的收益權(quán)（劉世錦）。產(chǎn)權(quán)具有狹義和廣義之分，廣義的產(chǎn)權(quán)是指社會(huì)的財(cái)產(chǎn)的歸屬及其與所有權(quán)相關(guān)的利益關(guān)系，狹義的產(chǎn)權(quán)指企業(yè)產(chǎn)權(quán)，是企業(yè)財(cái)產(chǎn)在經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)過(guò)程中所有、占有、支配、使用、收益、處置等權(quán)的分離和組合以及遵循的規(guī)則（劉凱湘）。從上面的敘述中可以看出，關(guān)于產(chǎn)權(quán)的概念多種多樣，可以預(yù)計(jì)，隨著社會(huì)的發(fā)展，產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵會(huì)更加豐富，更加復(fù)合現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求。綜合國(guó)內(nèi)外有關(guān)方面研究成果，結(jié)合資源資產(chǎn)的實(shí)際，我們認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是以所有權(quán)為基礎(chǔ)，包括所有、使用、處分并獲取相應(yīng)收益的權(quán)利，它具有以下三層含義：（1）資產(chǎn)的所有權(quán)，包括所有者依法對(duì)自己的財(cái)產(chǎn)享有占有、使用、收益、處分的權(quán)利；（2）法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，是指法人企業(yè)對(duì)資產(chǎn)所有者授予其經(jīng)營(yíng)的資產(chǎn)享有占有、使用、收益與處分的權(quán)利；（3）股權(quán)和債權(quán)，即在實(shí)行法人制度后，由于企業(yè)擁有對(duì)資產(chǎn)的法人所有權(quán)，致使原始產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)楣蓹?quán)或債權(quán)，或稱終權(quán)所有權(quán)。產(chǎn)權(quán)具有多種屬性，但其基本屬性表現(xiàn)在三個(gè)方面：（1）收益性，即產(chǎn)權(quán)能為行為者帶來(lái)利益和需要的滿足，它是產(chǎn)權(quán)的核心，是激勵(lì)功能產(chǎn)生的源泉；（2）排他性，即產(chǎn)權(quán)權(quán)利主體的唯一性，是壟斷的，這種屬性實(shí)質(zhì)上是對(duì)產(chǎn)權(quán)收益保護(hù)，這個(gè)屬性決定了產(chǎn)權(quán)具有約束功能，同時(shí)能夠有效地減低由于人的經(jīng)濟(jì)行為不確定性而帶來(lái)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)；（3）有限性，即產(chǎn)權(quán)制度規(guī)定的行為性權(quán)利對(duì)產(chǎn)權(quán)客體的用途的限制，產(chǎn)權(quán)的行使必須在一定的制度范疇內(nèi)，盡管你擁有某塊土地的所有權(quán)，但你行使權(quán)利的空間不是無(wú)限的，而受到其他因素的制約，如你不能用它來(lái)生產(chǎn)大麻等毒品，也不能從事危害其他人的權(quán)利的行為；（4）分割性，指特定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利可以按著不同的方式進(jìn)行分解，最常見的是所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離；（5）可交易性，即產(chǎn)權(quán)可以在不同的主體之間流動(dòng)，產(chǎn)權(quán)的可交易性是資源得以高效配置的前提和基礎(chǔ)，由于產(chǎn)權(quán)的流動(dòng)，資源配置將向高效益方向流動(dòng)，進(jìn)而提高了資源的利用效率。（二）產(chǎn)權(quán)制度基本功能產(chǎn)權(quán)所具有的各種屬性，在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活實(shí)踐中，需要一定制度的保障才能實(shí)現(xiàn)。在復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系中，經(jīng)濟(jì)人所追求的目標(biāo)是趨同的，即效益的最大化。經(jīng)濟(jì)人為了各自實(shí)現(xiàn)自己效益的最大化，必然同起其它經(jīng)濟(jì)人發(fā)生不同的關(guān)系，他既依賴于其他的經(jīng)濟(jì)人，同時(shí)不可避免地與一些經(jīng)濟(jì)人產(chǎn)生摩擦甚至尖銳的社會(huì)沖突，為了社會(huì)的健康發(fā)展，采取必要的措施，加強(qiáng)合作、解決沖突是經(jīng)濟(jì)人生存發(fā)展的雙贏必然抉擇。這些措施的集合就是制度。關(guān)于制度的定義很多，舒爾茨對(duì)制度的定義較寬泛且被普遍接受，他認(rèn)為，制度是一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會(huì)、政治及經(jīng)濟(jì)行為。德姆塞茨認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)制度就是允許人能干什么以及不能干什么的一種規(guī)則。從這些定義我們可以看出，制度不是孤立的，而是一個(gè)體系，它是人們價(jià)值判斷的反映，并且隨著社會(huì)的發(fā)展不斷地發(fā)生變化，其基本作用是鼓勵(lì)或者約束人們的各種行為。產(chǎn)權(quán)制度就是以產(chǎn)權(quán)為中心，用來(lái)約束、鼓勵(lì)、規(guī)范人們產(chǎn)權(quán)行為的系列制度。產(chǎn)權(quán)制度是人類社會(huì)發(fā)展到一定歷史階段的必然產(chǎn)物，是協(xié)調(diào)社會(huì)生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系相互關(guān)系的結(jié)果。在原始社會(huì)，不可能產(chǎn)生產(chǎn)權(quán)制度，資源的稀缺是產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)制度誕生的源泉。綜觀人類發(fā)展的歷史，截止到目前為止，產(chǎn)權(quán)制度至少經(jīng)歷的五種類型，即以自然經(jīng)濟(jì)為主體的簡(jiǎn)單商品經(jīng)濟(jì)階段的小生產(chǎn)產(chǎn)權(quán)階段、以資本經(jīng)營(yíng)為特征的企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度（或企業(yè)制度）、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的法人制度、勞動(dòng)合作制企業(yè)制度和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的產(chǎn)權(quán)制度（或企業(yè)制度）。產(chǎn)權(quán)制度不僅影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而且也影響人們的各種經(jīng)