2010冀中能源集團(tuán)-全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施培訓(xùn).ppt

全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施培訓(xùn),2010年7月,2010 北京第一會(huì)達(dá)風(fēng)險(xiǎn)管理科技有限公司 版權(quán)所有,2010 北京第一會(huì)達(dá)風(fēng)險(xiǎn)管理科技有限公司 版權(quán)所有,內(nèi)部資料 請勿外傳,培訓(xùn)目標(biāo),1,理解集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)規(guī)范工作要求 掌握集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作考核要求 了解全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)程序和方法 了解全面風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)概念,目錄,2,集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)規(guī)范簡介,集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)規(guī)范解讀,后續(xù)工作簡介,建設(shè)規(guī)范內(nèi)容 相關(guān)概念介紹 工作要點(diǎn) 考核要求,總結(jié),集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)規(guī)范簡介,全面風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)規(guī)范,4,規(guī)范要點(diǎn),風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn) 風(fēng)險(xiǎn)管理組織職能 風(fēng)險(xiǎn)管理流程 風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告體系,風(fēng)險(xiǎn)分類規(guī)范 風(fēng)險(xiǎn)管理組織職能建設(shè)規(guī)范 風(fēng)險(xiǎn)管理流程建設(shè)規(guī)范 風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告體系建設(shè)規(guī)范,2010年6月至2011年10月 2010年6月至12月 2011年1月至12月,全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系實(shí)施工作表,5,集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)規(guī)范解讀,2.1 風(fēng)險(xiǎn)分類規(guī)范,7,建設(shè)規(guī)范內(nèi)容 相關(guān)概念介紹 工作要點(diǎn) 考核要求,各單位劃分風(fēng)險(xiǎn)分類要力求做到覆蓋單位現(xiàn)階段所面臨的所有風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)避免分類交叉、重復(fù)和無重要疏漏 風(fēng)險(xiǎn)分類一般分為一級分類和二級分類，集團(tuán)公司總部在參考了國務(wù)院國資委發(fā)布的中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引，結(jié)合了自身管理實(shí)際，將風(fēng)險(xiǎn)一級分類分為六大類，二級分類分為三十八小類,t2：風(fēng)險(xiǎn)辨識,t3：風(fēng)險(xiǎn)評估,t4: 制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略,t1：綜合信息框架,t5: 重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案,建設(shè)規(guī)范內(nèi)容 相關(guān)概念介紹 工作要點(diǎn) 考核要求,2.1 風(fēng)險(xiǎn)分類規(guī)范,8,風(fēng)險(xiǎn)的定義：風(fēng)險(xiǎn)是不確定性對目標(biāo)的影響(gb 24353)。,2.1 風(fēng)險(xiǎn)分類規(guī)范,9,國資委標(biāo)準(zhǔn)分類： 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn) 按給企業(yè)造成的結(jié)果劃分： 純粹風(fēng)險(xiǎn)(只有帶來損失一種可能性，如安全事故、違法事件) 機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)(帶來損失和盈利的可能性并存，如投資風(fēng)險(xiǎn)） 另外，風(fēng)險(xiǎn)的分類還有很多種。 例如，固有風(fēng)險(xiǎn)（未采取風(fēng)險(xiǎn)管理手段之前的原有風(fēng)險(xiǎn)）和剩余風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)的存量、“現(xiàn)實(shí)的”風(fēng)險(xiǎn)）；內(nèi)部、外部風(fēng)險(xiǎn)等。 如可控風(fēng)險(xiǎn)與不可控風(fēng)險(xiǎn),2.1 風(fēng)險(xiǎn)分類規(guī)范,10,國資委標(biāo)準(zhǔn)分類： 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn) 按給企業(yè)造成的結(jié)果劃分： 純粹風(fēng)險(xiǎn)(只有帶來損失一種可能性，如安全事故、違法事件) 機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)(帶來損失和盈利的可能性并存，如投資風(fēng)險(xiǎn)） 另外，風(fēng)險(xiǎn)的分類還有很多種。 例如，固有風(fēng)險(xiǎn)（未采取風(fēng)險(xiǎn)管理手段之前的原有風(fēng)險(xiǎn)）和剩余風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)的存量、“現(xiàn)實(shí)的”風(fēng)險(xiǎn)）；內(nèi)部、外部風(fēng)險(xiǎn)等。 如可控風(fēng)險(xiǎn)與不可控風(fēng)險(xiǎn),風(fēng)險(xiǎn)事件是風(fēng)險(xiǎn)在企業(yè)的具體體現(xiàn)形式，它的出現(xiàn)或發(fā)生會(huì)影響企業(yè)的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)或經(jīng)營效果與效率。,2.1 風(fēng)險(xiǎn)分類規(guī)范,11,風(fēng)險(xiǎn)事件舉例： 1、國家實(shí)行信貸緊縮政策，集團(tuán)融資難度加大，無法滿足計(jì)劃投資需要。 目標(biāo)：融資 風(fēng)險(xiǎn)來源：外部 動(dòng)因：信貸政策變化 導(dǎo)致結(jié)果：無法滿足計(jì)劃投資需要 2、勞動(dòng)合同法實(shí)施，造成用工成本上升 目標(biāo)：優(yōu)化人力資源成本 風(fēng)險(xiǎn)來源：外部 動(dòng)因：新法規(guī)出臺 導(dǎo)致結(jié)果：成本上升 3、應(yīng)收賬款回收困難，企業(yè)流動(dòng)資金不足。 目標(biāo)：提高資金利用效率 風(fēng)險(xiǎn)來源：內(nèi)部/外部 動(dòng)因：應(yīng)收賬款回收 導(dǎo)致結(jié)果：流動(dòng)性不足 4、不遵守操作規(guī)程，造成人員傷亡和設(shè)備損壞。 目標(biāo)：安全生產(chǎn) 風(fēng)險(xiǎn)來源：內(nèi)部 動(dòng)因：不遵守操作規(guī)程 導(dǎo)致結(jié)果：人員傷亡和設(shè)備損壞 5、預(yù)決算審核流程不合規(guī)，企業(yè)面臨被處罰。 目標(biāo)：有效進(jìn)行預(yù)決算審核 風(fēng)險(xiǎn)來源：內(nèi)部 動(dòng)因：流程不合規(guī) 導(dǎo)致結(jié)果：企業(yè)受罰,建設(shè)規(guī)范內(nèi)容 相關(guān)概念介紹 工作要點(diǎn) 考核要求,2.1 風(fēng)險(xiǎn)分類規(guī)范,12,信息來源,1、企業(yè)自身的信息；2、專業(yè)機(jī)構(gòu)的研究數(shù)據(jù)庫；3、調(diào)查問卷；4、實(shí)地察看；5、訪談或研討；6、政府或其它公司發(fā)表的權(quán)威信息和報(bào)告,1、外部社會(huì)、政策、市場、法律、技術(shù)等 2、內(nèi)部戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、運(yùn)營目標(biāo)，以及管理和實(shí)施現(xiàn)狀 3、以上信息包括歷史和現(xiàn)狀,信息內(nèi)容,信息收集方法,最好有一個(gè)信息的結(jié)構(gòu)，這樣不容易漏掉。,綜合信息框架通過對企業(yè)內(nèi)外部相關(guān)信息的收集、整理、分析，為后續(xù)工作奠定基礎(chǔ)。,信息收集模板,2.1 風(fēng)險(xiǎn)分類規(guī)范,13,風(fēng)險(xiǎn)辨識就是識別、收集企業(yè)各個(gè)層面存在的可能影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件。,風(fēng)險(xiǎn)事件辨識原則 圍繞目標(biāo) 基于職責(zé) 內(nèi)外結(jié)合 關(guān)注未來 全面辨識,2.1 風(fēng)險(xiǎn)分類規(guī)范,14,2.1 風(fēng)險(xiǎn)分類規(guī)范,15,風(fēng)險(xiǎn)管理,2.1 風(fēng)險(xiǎn)分類規(guī)范,16,風(fēng)險(xiǎn)管理：是在實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)的過程中將不確定性因素所產(chǎn)生的影響控制在可接受范圍內(nèi)的過程和系統(tǒng)方法。,2.1 風(fēng)險(xiǎn)分類規(guī)范,17,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)對企業(yè)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的影響，判斷風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)值,2.1 風(fēng)險(xiǎn)分類規(guī)范,18,重大風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)圖譜,重大風(fēng)險(xiǎn) 重大風(fēng)險(xiǎn)是在風(fēng)險(xiǎn)評估基礎(chǔ)數(shù)據(jù)收集匯總的基礎(chǔ)上，經(jīng)過人為的判斷與調(diào)整形成的。,風(fēng)險(xiǎn)圖譜,2.1 風(fēng)險(xiǎn)分類規(guī)范,19,風(fēng)險(xiǎn)管理策略是根據(jù)企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略制定的全面風(fēng)險(xiǎn)管理的整體策略。 風(fēng)險(xiǎn)管理策略在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系中起著統(tǒng)領(lǐng)全局的作用。 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理策略主要包括： 風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo) 風(fēng)險(xiǎn)偏好 風(fēng)險(xiǎn)承受度 重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略,2.1 風(fēng)險(xiǎn)分類規(guī)范,20,風(fēng)險(xiǎn)偏好： 企業(yè)根據(jù)自身的資源優(yōu)勢和管理水平,對其面臨的風(fēng)險(xiǎn)所采取的基本態(tài)度和看法 風(fēng)險(xiǎn)偏好是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，不是一成不變的，它會(huì)隨著集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)狀況和管理能力等的變化而變化。,風(fēng)險(xiǎn)承受度： 是企業(yè)在實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)過程中能夠承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)的限度,2.1 風(fēng)險(xiǎn)分類規(guī)范,21,重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略 解決“公司如何管理風(fēng)險(xiǎn)”的問題 闡述針對各類重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對策略：風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略的確定基于風(fēng)險(xiǎn)評估和診斷的結(jié)果,參見：指引第二十六條,2.1 風(fēng)險(xiǎn)分類規(guī)范,22,2.1 風(fēng)險(xiǎn)分類規(guī)范,23,風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告,第一部分 摘要 1. 簡要概述本次風(fēng)險(xiǎn)評估意義 2. 評估中用到的資源以及達(dá)到的報(bào)告成果簡述 3. 將報(bào)告成果與公司提出的要求進(jìn)行針對性比較 4. 對本風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告做出定性評價(jià) 第二部分 評估工作介紹 1. 評估目的、工作組織范圍及工作內(nèi)容 2. 本次評估中風(fēng)險(xiǎn)的定義與分類 3. 本次評估的過程與方法簡介 4. 本次評估得到的結(jié)論,第三部分 風(fēng)險(xiǎn)辨識 1. 風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu) 2. 風(fēng)險(xiǎn)分布 第四部分 風(fēng)險(xiǎn)評估 1. 風(fēng)險(xiǎn)圖譜 2. 重大風(fēng)險(xiǎn)分析 3. 重大風(fēng)險(xiǎn)分布 第五部分 附錄 風(fēng)險(xiǎn)評估方法 風(fēng)險(xiǎn)庫 參考資料,建設(shè)期考核,2.2 風(fēng)險(xiǎn)分類規(guī)范,24,建設(shè)規(guī)范內(nèi)容 相關(guān)概念介紹 工作要點(diǎn) 考核要求,運(yùn)行期考核,2.1 風(fēng)險(xiǎn)分類規(guī)范,25,建設(shè)規(guī)范內(nèi)容 相關(guān)概念介紹 工作要點(diǎn) 考核要求,2.2 風(fēng)險(xiǎn)管理體系,26,建設(shè)規(guī)范內(nèi)容 相關(guān)概念介紹 工作要點(diǎn) 考核要求,風(fēng)險(xiǎn)管理組織職能 各單位可參考集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系建設(shè)情況，建立適合本單位實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，并配備具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的專（兼）職人員從事全面風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制體系建設(shè)工作。 各單位在全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作中要接受集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督。 集團(tuán)公司成立了風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室,風(fēng)險(xiǎn)管理流程 風(fēng)險(xiǎn)管理流程一般包括風(fēng)險(xiǎn)辨識評估流程、重大風(fēng)險(xiǎn)策略制定流程、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對流程、風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與改進(jìn)流程四部分 風(fēng)險(xiǎn)辨識評估流程：各單位通過開展此流程，可全面了解本單位有無風(fēng)險(xiǎn)、有哪些風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)水平高低等 重大風(fēng)險(xiǎn)策略制定流程：各單位通過開展此流程，對風(fēng)險(xiǎn)評估出來的風(fēng)險(xiǎn)水平比較高的風(fēng)險(xiǎn)，明確管理態(tài)度，確定風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受度 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對流程：各單位根據(jù)已制定的風(fēng)險(xiǎn)管理策略，制定具體的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案，保證風(fēng)險(xiǎn)處于可承受范圍內(nèi)。若采取加強(qiáng)內(nèi)部控制的方式來進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對，應(yīng)建立和完善相應(yīng)的內(nèi)部控制體系 風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與改進(jìn)流程：各單位對每階段的風(fēng)險(xiǎn)管理工作以及對重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對效果進(jìn)行監(jiān)督評價(jià)，對風(fēng)險(xiǎn)管理體系和流程進(jìn)行完善和提升,風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告 風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告體系包含了風(fēng)險(xiǎn)管理流程運(yùn)轉(zhuǎn)中形成的所有報(bào)告和文檔資料 風(fēng)險(xiǎn)事件庫 風(fēng)險(xiǎn)圖譜 風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告 重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略和應(yīng)對方案 重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控自評估報(bào)告：重大風(fēng)險(xiǎn)評估情況、重大風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)業(yè)務(wù)流程以及流程節(jié)點(diǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)事件與關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程節(jié)點(diǎn)映射關(guān)系、關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程節(jié)點(diǎn)的控制措施評估結(jié)果、重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控有效性結(jié)論、重大風(fēng)險(xiǎn)管理的改進(jìn)措施以及改進(jìn)措施的實(shí)施效果、重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的預(yù)警和運(yùn)行等內(nèi)容 全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告：綜合性報(bào)告，包括整體風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開展情況,全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系：是集團(tuán)公司在全面風(fēng)險(xiǎn)管理中建立并維護(hù)的必要系統(tǒng)，包括風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系、風(fēng)險(xiǎn)管理流程體系和風(fēng)險(xiǎn)管理信息報(bào)告體系。,2.2 風(fēng)險(xiǎn)管理體系,27,建設(shè)規(guī)范內(nèi)容 相關(guān)概念介紹 工作要點(diǎn) 考核要求,誰來做,做什么 如何做,信息溝通,2.2 風(fēng)險(xiǎn)管理體系,28,建設(shè)規(guī)范內(nèi)容 相關(guān)概念介紹 工作要點(diǎn) 考核要求,風(fēng)險(xiǎn)管理組織職能 風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu) 風(fēng)險(xiǎn)管理各機(jī)構(gòu)構(gòu)成 風(fēng)險(xiǎn)管理各機(jī)構(gòu)職能,風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)構(gòu)成： 主任由董事長擔(dān)任 副主任由副董事長、總經(jīng)理擔(dān)任。 成員由董事、副總經(jīng)理、總經(jīng)濟(jì)師、總會(huì)計(jì)師、總工程師組成。 副總經(jīng)理、總經(jīng)濟(jì)師、總會(huì)計(jì)師、總工程師按照各自職責(zé)負(fù)責(zé)本職范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。 風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室構(gòu)成： 主任由董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)人擔(dān)任。 副主任由產(chǎn)權(quán)與資本運(yùn)營部負(fù)責(zé)人擔(dān)任。 成員由發(fā)展規(guī)劃、財(cái)務(wù)管理、法律事務(wù)、內(nèi)部審計(jì)、煤炭運(yùn)銷、物資供應(yīng)、企業(yè)管理、科技、人力資源、資金結(jié)算、安全監(jiān)察等部門主要負(fù)責(zé)人組成,2.2 風(fēng)險(xiǎn)管理體系,29,董事會(huì)職責(zé) 董事會(huì)是公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，在全面風(fēng)險(xiǎn)管理方面主要履行以下職責(zé) 1. 確定風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度。 2. 審批風(fēng)險(xiǎn)管理策略報(bào)告和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。 3. 了解和掌握企業(yè)面臨的各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀，做出有效控制風(fēng)險(xiǎn)的決策。 4. 審批重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。 5. 審批全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告。 6. 審批風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案。 7. 審批內(nèi)部審計(jì)部門提交的風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評價(jià)報(bào)告。 8. 審批風(fēng)險(xiǎn)管理政策和制度。 9. 指導(dǎo)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化的培育。 10. 決定風(fēng)險(xiǎn)管理其他重大事項(xiàng)。,風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對董事會(huì)負(fù)責(zé)，主要履行以下職責(zé)： 1. 提交全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告。 2. 審議風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。 3. 審議重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制，以及重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。 4. 審議內(nèi)部審計(jì)部門或聘請的外部中介機(jī)構(gòu)提交的風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評價(jià)審計(jì)報(bào)告。 5. 審議風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案。 6. 研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評價(jià)體系、相關(guān)制度。 7. 辦理董事會(huì)授權(quán)的有關(guān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的其他事項(xiàng)。,2.2 風(fēng)險(xiǎn)管理體系,30,風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室主要履行以下職責(zé)： 1. 研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告。 2. 研究提出跨職能部門的重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制。 3. 研究提出跨職能部門的重大決策風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。 4. 研究提出風(fēng)險(xiǎn)管理策略和跨職能部門的重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，并負(fù)責(zé)該方案的組織實(shí)施和對該風(fēng)險(xiǎn)的日常監(jiān)控。 5. 負(fù)責(zé)對全面風(fēng)險(xiǎn)管理有效性評估，研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理的改進(jìn)方案。 6. 負(fù)責(zé)組織建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。 7. 負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作。 8. 負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)職能部門、各業(yè)務(wù)單位以及全資、控股子企業(yè)開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。 9辦理風(fēng)險(xiǎn)管理其他有關(guān)工作。,2.2 風(fēng)險(xiǎn)管理體系,31,其它職能部門和業(yè)務(wù)單位職能 各職能部門及各業(yè)務(wù)單位在全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作中接受風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督，并履行以下職責(zé)： 1. 執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本工作流程。 2. 研究提出本職能部門或業(yè)務(wù)單位重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制。 3. 研究提出本職能部門或業(yè)務(wù)單位的重大決策風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。 4. 做好本職能部門或業(yè)務(wù)單位建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的工作。 5. 做好培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化的有關(guān)工作。 6. 建立健全本職能部門或業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制子系統(tǒng)。 7. 建立本職能部門或業(yè)務(wù)單位內(nèi)部控制管理制度。 8. 辦理風(fēng)險(xiǎn)管理其他有關(guān)工作。,2.2 風(fēng)險(xiǎn)管理體系,32,2.2 風(fēng)險(xiǎn)管理體系,33,建設(shè)規(guī)范內(nèi)容 相關(guān)概念介紹 工作要點(diǎn) 考核要求,風(fēng)險(xiǎn)管理流程 流程目標(biāo) 流程圖 流程描述,2.2 風(fēng)險(xiǎn)管理體系,34,2.