公司工作責任追究制度.

工作責任追究制度第一章 總則第一條 目的為保障經(jīng)營管理目標的實現(xiàn)，有效規(guī)避控制損失，促使各級高級管理人員及全體員工能全面、認真、負責地履行崗位職責，樹立責任意識，減少和避免因工作失誤給公司造成各種損失，特制定本辦法。第二條 適用范圍本制度適用于集團及各下屬經(jīng)營單位和全體員工。第三條 責任類型一、按范圍分：個人責任、經(jīng)營單位責任和系統(tǒng)責任；二、按是否出現(xiàn)惡劣結(jié)果分：過程責任和結(jié)果責任；三、按性質(zhì)分：直接責任和間接責任；四、按問題嚴重程度分：一般責任、重要責任、重大責任、特別重大責任；第四條 責任類型定義一、責任追究: 是指單位或員工因故意或者過失不履行或不正確履行職責，以致影響工作質(zhì)量和工作效率，貽誤管理與服務(wù)工作，造成不良影響或損害公司利益的行為，并對其給予定性評價及處罰。二、個人責任、單位責任和系統(tǒng)責任1、個人責任情形：（1）在管理規(guī)范、責任明確的前提下，因個人違反制度、規(guī)程、責任心不強而引發(fā)事故、造成損失或惡劣影響的；（2）對屬于職責范圍內(nèi)的事項推諉、拖延不辦的；（3）在履行職責過程中，出現(xiàn)工作失誤的；（4）無正當理由在規(guī)定時間內(nèi)未完成本職工作或完成工作未達到標準要求的。2、單位責任：由于制度規(guī)范落實不到位，對本單位存在的問題未察覺，或已察覺但未及時處理、提出防范措施而造成的損失屬單位責任。3、系統(tǒng)責任：職能系統(tǒng)權(quán)限劃分不清，相關(guān)事項缺乏明確規(guī)定或規(guī)定有誤，工作檢查、跟蹤不到位，上下工作流程有誤或不暢而造成的損失屬系統(tǒng)責任。4、過程責任和結(jié)果責任(1)由于違反各項制度、規(guī)程，導致?lián)p失或惡劣結(jié)果即將發(fā)生的，屬過程責任。(2)已造成損失或形成惡劣結(jié)果的屬結(jié)果責任。5、一般責任：指沒有造成直接經(jīng)濟損失或只造成輕微損失，但對工作效率產(chǎn)生了影響的責任。 6、重要責任：指所造成的經(jīng)濟損失在1萬元以上，5萬元以下（含5萬元）、對人身造成了一定程度的傷害（不含傷殘）、使企業(yè)產(chǎn)生了間接損失、在社會上產(chǎn)生了負面影響的責任。7、重大責任：指直接經(jīng)濟損失巨大（在5萬元以上，10萬元以內(nèi)）、人身喪失部分勞動能力、對企業(yè)長期發(fā)展產(chǎn)生了極為不利的影響、在社會上產(chǎn)生了惡劣影響的責任。8、特別重大責任：指直接經(jīng)濟損失十分巨大（在10萬元及以上）、人身喪失全部勞動能力或死亡、對企業(yè)長期發(fā)展產(chǎn)生了根本性不利影響、造成重大決策失誤、在社會上產(chǎn)生了極為惡劣影響的責任。第二章 責任追究原則第四條 責任追究一般不超過三級，但重大事故按一追到底原則。第五條 責任范圍有限但關(guān)鍵責任優(yōu)先原則。第六條 直接領(lǐng)導和專業(yè)領(lǐng)導不能免責原則。第七條 責任處罰時，對當事人采取“先退繳非法所得，再賠償公司利益損失，最后接受行政處分”的連續(xù)性處理措施。第八條 責任減免：一、 因創(chuàng)新性、試驗性、探索性業(yè)務(wù)活動而產(chǎn)生的，免去責任；二、因不可抗力而導致的，免去責任；三、有下列行為之一的，可對當事人或單位從輕處罰：1、積極主動地進行支持協(xié)作，但仍有意想不到問題出現(xiàn)的；2、積極主動足額履行經(jīng)濟賠償責任的；3、能夠積極配合公司追索損失的或責任事項發(fā)生后，主動講明真實情況；4、主動提供重要線索，檢舉揭發(fā)其它正在進行的責任事故的。第九條 有下列行為之一的，對當事人應(yīng)從重、加重責任處罰：一、不足額履行、拒絕或延遲履行經(jīng)濟賠償責任的；二、采取諸如拒絕提供資料、毀滅證據(jù)、串供、建立“攻守同盟”等方式，蓄意阻撓公司正常調(diào)查工作的；三、對調(diào)查人員、舉報人員實施威脅利誘、打擊報復等行為的；四、事故發(fā)生后未及時采取補救措施，致使損失擴大的；五、其它情節(jié)嚴重、性質(zhì)惡劣的不正當行為。第十條 責任認定依據(jù)一、現(xiàn)有已成文的國家法律、法規(guī)、公司內(nèi)部各項規(guī)章制度，是責任定性的法規(guī)性、制度性依據(jù)；二、各經(jīng)營單位（或各經(jīng)營單位各分支機構(gòu)）或部門、各級人員的責任書（如年度經(jīng)營責任書、崗位責任書等），是責任定性的協(xié)議性依據(jù)；三、各部門職能說明書、各崗位職責說明書是定性標準，是責任定性的職責性依據(jù)；四、某項業(yè)務(wù)事項操作時所處的行業(yè)慣例與環(huán)境、通行的操作常規(guī)以及基本的常識等，是責任定性的行業(yè)性依據(jù)。第十一條 責任大小的劃分依據(jù)一、經(jīng)濟損失。凡存在經(jīng)營和管理損失的業(yè)務(wù)活動，財務(wù)部門與其它相關(guān)部門應(yīng)明確直接損失和間接損失的額度。二、對集團或企業(yè)的負面影響。由經(jīng)營管理部門與其他相關(guān)部門做定性分析，判定對集團或企業(yè)近期和長期的影響。第三章 責任追究的一般程序第十二條 確定責任辦法一、對事情應(yīng)落實其發(fā)生的時間、地點、經(jīng)過、責任人，判定是個人責任、單位責任還是系統(tǒng)責任，找出直接責任人和間接責任人，明確是過程責任還是結(jié)果責任，若存在經(jīng)濟損失或不良影響應(yīng)估算損失的大小，各單位或各系統(tǒng)應(yīng)根據(jù)具體情況和自身特點評估問題的嚴重程度，確定責任等級。二、對直接責任人應(yīng)落實其是否按規(guī)程操作、事情發(fā)生之后有無采取措施減少損失、若存在操作規(guī)程不符合實際作業(yè)要求的有無向上級反映和建議。三、對直接責任者的直接上司（間接責任人）應(yīng)落實其指令是否明確、有無落實相關(guān)管理制度和計劃、有無提議修改不符合實際的管理規(guī)程、有無落實預防措施、有無進行過程檢查和指導、事情發(fā)生后有無采取積極措施減少損失、歷史上是否曾經(jīng)發(fā)生過類似事宜。四、多人對某責任事故共同承擔責任時，根據(jù)各當事人各自所起作用及主觀過錯性程度，按比例承擔經(jīng)濟賠償責任，具體適用原則如下：1、承擔首要責任的（指組織、策劃、指揮實施責任事故或?qū)ω熑问鹿实漠a(chǎn)生負直接操作責任的），按相應(yīng)的檔次最高比例承擔責任；2、承擔主要責任的（指積極、主動參與實施或?qū)ω熑问鹿实漠a(chǎn)生負直接參與責任的）或領(lǐng)導責任的（指對責任事故，根據(jù)其管理職責應(yīng)當發(fā)現(xiàn)而沒有發(fā)現(xiàn)，或者已經(jīng)發(fā)現(xiàn)卻未及時報告并未采取有效措施予以制止的），按相應(yīng)檔次的較高比例承擔責任；3、承擔次要責任的（指直接參與實施責任事故的某一環(huán)節(jié)或?qū)ω熑问鹿实漠a(chǎn)生負間接責任的），按相應(yīng)檔次的最低比例承擔責任。4、經(jīng)研究，對追而無責的單位或個人不做處理，對追而有責的單位或個人做出處理決定，對情節(jié)特別嚴重、觸犯國家法律法規(guī)的移送司法機關(guān)處理。第十三條 責任追究提出及處理結(jié)果權(quán)限一、單位責任由集團運營中心制訂追究責任，報集團執(zhí)行總裁批準執(zhí)行；二、集團總部各部門和下屬各集團部門負責人以上的責任由董事局辦公室或集團總部行政中心負責制定追究方案，報董事局批準執(zhí)行；三、各下屬集團所屬經(jīng)營、生產(chǎn)單位的主管級以上（不含主管）人員的責任追究由各集團行政中心制定追究方案，報所屬集團董事長批準執(zhí)行，并報董事局辦公室和集團總部行政中心備案；四、各下屬集團所屬經(jīng)營、生產(chǎn)單位主管以下（不含主管）人員的責任追究由該集團經(jīng)營、生產(chǎn)單位負責人制定追究方案，報所屬集團政中心批準執(zhí)行；第十四條 責任追究的管理一、責任處理后，責任者個人或單位，責任者的直接上司或系統(tǒng)主管要汲取教訓，根據(jù)處理結(jié)論及事件引發(fā)的關(guān)鍵因素，找出解決問題的辦法，采取措施貫徹落實，以防止類似事件的再次發(fā)生。二、對責任人進行處罰，應(yīng)書面通知本人，并記入檔案。第四章 追究責任的形式第十五條 經(jīng)濟賠償一、對給公司造成直接經(jīng)濟損失的責任事故，根據(jù)利益損失額的一定比例對當事人給予相應(yīng)的經(jīng)濟處罰。處罰總額不低于損失總額的10%。根據(jù)不同的損失金額、主觀過錯性質(zhì)及責任人職務(wù)級別，各責任人分別承擔不同比例的賠償責任，具體由根據(jù)調(diào)查結(jié)果決定。二、經(jīng)濟處罰時，責任人應(yīng)承擔的賠償款項公司有權(quán)先從其工資、提成及其它一切可獲得但尚未分配的利益中直接扣除，不足抵扣的部分，當事人應(yīng)當在規(guī)定的時限，以現(xiàn)金的方式支付給公司財務(wù)部門。拒絕履行經(jīng)濟賠償責任的，公司可以法律途徑追回欠款。第十六條 行政處分除了根據(jù)責任等級進行經(jīng)濟處罰外，對責任追究可同時進行行政處分。行政處分包括通報批評、記過、辭退、開除四種。一、行政處分最低定性標準的規(guī)定，包括但不限于：1、一般責任給予通報批評以上處分；2、重要責任給予記過以上處分；3、重大責任給予辭退以上處分；4、特大責任給