營收資金稽核系統(tǒng)規(guī)范.doc

中國移動省公司層面財務集中管理中國移動省公司層面財務集中管理 營收資金稽核系統(tǒng)規(guī)范營收資金稽核系統(tǒng)規(guī)范 中國移動通信有限公司中國移動通信有限公司 2007 年年 9 月月 中國移動省公司層面財務集中管理 營收資金稽核系統(tǒng)規(guī)范 第 1 頁 共 28 頁 目目錄錄 1.適用范圍適用范圍.3 2.參考文件參考文件.3 3.術語和定語術語和定語3 4.符號和縮略語符號和縮略語.3 5.總體說明總體說明.4 5.1.建設原則 .4 5.2.建設目標 .4 5.3.系統(tǒng)定位 .5 5.4.體系架構 .5 5.5.功能架構 .5 6.功能要求功能要求.6 6.1.系統(tǒng)管理功能需求 6 6.1.1.用戶管理6 6.1.2.系統(tǒng)維護6 6.1.3.配置管理7 6.1.4.稽核規(guī)則管理 7 6.1.5.系統(tǒng)在線幫助 8 6.2.信息復核功能要求 8 6.2.1.boss 營收信息復核8 6.2.2.銀行實收信息復核.9 6.3.稽核管理功能要求 10 6.3.1.自動稽核10 6.3.2.手工稽核11 6.3.3.差異處理13 6.4.報表分析功能要求 14 6.4.1.稽核結果報表 14 6.4.2.比例分析16 6.4.3.趨勢分析17 6.4.4.差異項目分類統(tǒng)計.17 6.5.接口管理功能要求 18 中國移動省公司層面財務集中管理 營收資金稽核系統(tǒng)規(guī)范 第 2 頁 共 28 頁 6.5.1.基本要求與功能18 6.5.2.boss 系統(tǒng)接口設置18 6.5.3.銀企互聯(lián)系統(tǒng)接口設置 .23 6.5.4.erp 系統(tǒng)接口設置 26 中國移動省公司層面財務集中管理 營收資金稽核系統(tǒng)規(guī)范 第 3 頁 共 28 頁 1. 適用范圍適用范圍 為了規(guī)范營收資金稽核系統(tǒng)建設，按照省公司層面財務集中的總體原則，特制定本規(guī)范。 本規(guī)范包含營收資金稽核系統(tǒng)的基本應用功能和技術要求。 本規(guī)范適用于中國移動通信集團各省、自治區(qū)、直轄市公司（以下簡稱“省公司”）營收資金稽 核系統(tǒng)建設。 2. 參考文件參考文件 中國移動省公司層面財務集中管理實施方案（試行） 中國移動省公司層面財務集中管理業(yè)務流程方案 中國移動省公司層面財務集中管理財務組織架構方案 中國移動省公司層面財務集中管理財務集中相關系統(tǒng)總體規(guī)范 3. 術語和定語術語和定語 名詞名詞解釋解釋 營收資金稽核系統(tǒng) 營收資金稽核系統(tǒng)通過 boss 營收信息與銀行實收信息核對，實現(xiàn)利用 it 系統(tǒng)支撐營收資金自動稽核，確保營收資金的安全、準確 銀企互聯(lián)系統(tǒng) 通過 erp 接口平臺建立企業(yè) erp 財務系統(tǒng)與銀行系統(tǒng)的實時自動接口， 實現(xiàn)從賬務處理到資金結算的不落地直連通道，實現(xiàn)資金業(yè)務的集中 高效處理，為省公司層面財務集中建立必要的支撐 4. 符號和縮略語符號和縮略語 符號和縮略語說明 縮寫縮寫英文描述英文描述中文描述中文描述 erpenterprise resource planning特指中國移動 oracle erp 系統(tǒng) bossbusiness&operation support system特指中國移動業(yè)務運營支撐系統(tǒng) 中國移動省公司層面財務集中管理 營收資金稽核系統(tǒng)規(guī)范 第 4 頁 共 28 頁 5. 總體說明總體說明 5.1. 建設原則建設原則 營收資金稽核系統(tǒng)的建設應遵循以下原則： 實用性 系統(tǒng)應基于實際業(yè)務需求并結合財務集中要求進行建設，系統(tǒng)應易于用戶使用，各種功能操 作簡單明確，系統(tǒng)維護集中、簡單，對于大量數(shù)據(jù)操作采用自動操作模式，近期系統(tǒng)建設應 著重在支撐省公司財務集中，以系統(tǒng)快速實施、功能實用為重點。 高效性 作為公司財務稽核體系的一部分，營收資金稽核系統(tǒng)所反饋的數(shù)據(jù)必須及時準確高效，以方 便財務稽核人員及時發(fā)現(xiàn)營收資金應收數(shù)據(jù)與實收數(shù)據(jù)的差異，從而達到提高財務稽核效率 的目的。 擴展性 營收資金稽核系統(tǒng)建設在一定程度上受到 boss 系統(tǒng)支撐情況和外部金融環(huán)境的影響，所以 該系統(tǒng)的建設應是一個循序漸進、不斷完善的過程。在設計營收資金稽核系統(tǒng)時，需要考慮 將來隨著 boss 系統(tǒng)支撐的不斷增強和外部金融環(huán)境的逐步改善，使營收資金稽核系統(tǒng)功能 得到進一步增強，系統(tǒng)應具備良好的可擴展性。 安全性 營收資金稽核系統(tǒng)建設需要考慮各省公司營收資金稽核體系中不同人員、職責的權限分配， 以及該系統(tǒng)與銀企互聯(lián)系統(tǒng)及 erp 系統(tǒng)進行數(shù)據(jù)交互的安全性。 5.2. 建設目標建設目標 營收資金稽核系統(tǒng)建設是一個分步實施和逐步完善的過程，建設目標為協(xié)助省公司層面財務集中 后的營收資金稽核工作，具體建設目標如下： 提高自動化程度：通過系統(tǒng)自動處理稽核工作，加快營收資金稽核速度，提高財務稽核工作 效率。 保障營收資金數(shù)據(jù)準確性：通過對應收數(shù)據(jù)與實收數(shù)據(jù)進行自動稽核，及時反饋營收資金應 收數(shù)和銀行實收信息的核對情況，及時反饋問題數(shù)據(jù)，從而提高核算數(shù)據(jù)的準確性，降低財 務風險。 中國移動省公司層面財務集中管理 營收資金稽核系統(tǒng)規(guī)范 第 5 頁 共 28 頁 5.3. 系統(tǒng)定位系統(tǒng)定位 營收資金稽核系統(tǒng)通過 boss 營收信息與銀行實收信息核對，實現(xiàn)利用 it 系統(tǒng)支撐營收資金自動 稽核，確保營收營收資金的安全、準確。對于其它涉及營收業(yè)務信息的準確性、完整性、合規(guī)性 的稽核不在本系統(tǒng)規(guī)范。 5.4. 體系架構體系架構 參照中國移動省公司層面財務集中相關系統(tǒng)總體規(guī)劃，營收資金稽核系統(tǒng)處于財務擴展平臺 層。作為財務擴展系統(tǒng)的一部分，營收資金稽核系統(tǒng)的體系架構如圖 5.4-1 所示，其建設方式可 以采取以下兩種： boss 系統(tǒng)外部建設：在 boss 系統(tǒng)外建設一個獨立的營收資金稽核系統(tǒng)。該種建設方式 下營收資金稽核系統(tǒng)與 boss 系統(tǒng)、銀企互聯(lián)系統(tǒng)、erp 系統(tǒng)存在數(shù)據(jù)交互關系，從 boss 系統(tǒng)和銀企互聯(lián)系統(tǒng)讀取原始數(shù)據(jù)進行稽核，將稽核后銀行實收信息導入 erp 系統(tǒng)。 boss 系統(tǒng)內(nèi)部建設：營收資金稽核系統(tǒng)作為 boss 系統(tǒng)的一個功能模塊，與 boss 系統(tǒng) 功能合并開發(fā)，此種建設方式下營收信息直接取自自身 boss 系統(tǒng)，則系統(tǒng)僅與銀企互聯(lián)、 erp 系統(tǒng)具備數(shù)據(jù)交互關系。 圖 5.4-1 營收資金稽核體系架構示例圖 5.5. 功能架構功能架構 營收資金稽核系統(tǒng)從功能域設計上劃分為：系統(tǒng)管理、信息復核、稽核管理、報表分析、接口管 理等，具體功能部署如下圖所示： 中國移動省公司層面財務集中管理 營收資金稽核系統(tǒng)規(guī)范 第 6 頁 共 28 頁 圖 5.4-2 營收資金稽核功能架構示例圖 注釋:如果營收資金稽核系統(tǒng)在 boss 系統(tǒng)內(nèi)部建設，則圖中淺色標注功能部分無需進行單獨開發(fā)， 可以通過加強 boss 系統(tǒng)現(xiàn)有功能來實現(xiàn)。 6. 功能要求功能要求 6.1. 系統(tǒng)管理系統(tǒng)管理功能需求功能需求 如果營收資金稽核系統(tǒng)在 boss 系統(tǒng)內(nèi)部搭建，則該部分除稽核規(guī)則外功能僅作為參考，實際功 能實現(xiàn)可并入 boss 系統(tǒng)的系統(tǒng)設置管理功能。 6.1.1. 用戶管理用戶管理 系統(tǒng)設置管理員用戶，該用戶可以添加、失效各種用戶及設置用戶權限。 支持基于用戶權限的數(shù)據(jù)訪問、系統(tǒng)功能訪問控制。 支持用戶業(yè)務操作的跟蹤記錄。 支持用戶和企業(yè)其它 it 系統(tǒng)用戶關聯(lián)實現(xiàn)單點登錄。 6.1.2. 系統(tǒng)維護系統(tǒng)維護 支持定期手工/自動數(shù)據(jù)清理、備份計劃設定。 中國移動省公司層面財務集中管理 營收資金稽核系統(tǒng)規(guī)范 第 7 頁 共 28 頁 支持數(shù)據(jù)手工/自動的清理、備份登記操作。 支持手工/自動的數(shù)據(jù)恢復機制。 系統(tǒng)運行狀況監(jiān)控。 6.1.3. 配置管理配置管理 配置系統(tǒng)業(yè)務相關參數(shù)，如公司名稱、預警偏差值等。 數(shù)據(jù)庫連接控制參數(shù)配置。 相關編碼規(guī)則的配置。 從 boss 系統(tǒng)、銀企互聯(lián)系統(tǒng)同步數(shù)據(jù)的管理維護。 系統(tǒng)內(nèi)地域、組織等管理（如分公司、縣公司等信息）。 配置系統(tǒng)中所使用的幣種信息。 6.1.4. 稽核規(guī)則管理稽核規(guī)則管理 【業(yè)務定義】 通過配置 boss 營收信息與銀行實收信息進行匹配的關鍵信息字段，對每種繳款類別的設定自動 稽核匹配規(guī)則。 【功能要求】 該功能允許用戶設定各種繳款類別自動稽核的匹配字段。用戶首先通過界面選擇繳款類別， 對于選定的繳款類別顯示該繳款類別對應 boss 營收信息和銀行實收信息的關鍵字段。用戶 可以對這些關鍵字段進行勾選，確定各種繳款類別的稽核匹配字段組合，并對選擇結果進行 確定保存。 下表列示對各營收資金繳款類別的稽核匹配字段建議設置。 中國移動省公司層面財務集中管理 營收資金稽核系統(tǒng)規(guī)范 第 8 頁 共 28 頁 6.1.5. 系統(tǒng)在線幫助系統(tǒng)在線幫助 支持幫助信息的分類、關鍵字查詢。 支持幫助信息在使用過程中的便捷定位、訪問。 能夠提供系統(tǒng)操作的截圖，方便使用者對照操作。 支持幫助信息下載(word、pdf)。 支持幫助信息的維護。 6.2. 信息復核功能要求信息復核功能要求 6.2.1. boss 營收信息復核營收信息復核 營收資金稽核系統(tǒng)如果在 boss 系統(tǒng)內(nèi)部建設，則無需對該部分功能進行設計。 繳款類別 關鍵匹配字段 現(xiàn)金 pos 刷卡 支票 承兌 匯票 銀行 代收 銀行 托收 稽核流水號 現(xiàn)金：c營業(yè)廳編碼yymmddn 支票：z支票號碼 pos 刷卡：ppos 單序號 承兌匯票：a匯票號碼 營業(yè)員編碼 收款賬號 托收月份 繳款日期 繳款金額 尾款標志(可 選) 中國移動省公司層面財務集中管理 營收資金稽核系統(tǒng)規(guī)范 第 9 頁 共 28 頁 【業(yè)務定義】 對 boss 接口導入的營收信息進行查詢復核，對部分尚未由 boss 系統(tǒng)管理的信息進行補錄。 【功能要求】 支持對導入的 boss 營收信息進行查詢和復核：對于營業(yè)廳收款部分，支持按日期、營業(yè)廳、 繳款類別等條件查詢，對于銀行代收費部分，支持按日期、銀行、收款賬號等條件查詢，對 于銀行托收部分，支持按托收月份、銀行、收款賬戶、托收對方賬戶等條件查詢。但不允許 直接在營收資金稽核系統(tǒng)中修改來自于 boss 系統(tǒng)的營收信息。 對于尚未由 boss 系統(tǒng)管理的業(yè)務，該部分營收信息系統(tǒng)支持使用手工錄入或 excel 表格 加載的方式補錄。 【數(shù)據(jù)要素】 手工復核和補錄的營業(yè)廳收款 boss 營收信息包括：數(shù)據(jù)來源、繳款類別、開戶行、銀行營 業(yè)網(wǎng)點名稱、銀行營業(yè)網(wǎng)點代碼、稽核流水號、收款日期、收款賬號、地市名稱、地市代碼、 區(qū)縣名稱、區(qū)縣代碼、營業(yè)廳名稱、營業(yè)廳編碼、營業(yè)員名稱、營業(yè)員編碼、boss 系統(tǒng)流 水號、支票號、承兌匯票號、金額等。 手工復核和補錄的銀行代收 boss 營收信息包括：數(shù)據(jù)來源、繳款類別、開戶行、收款日期、 收款賬號、地市名稱、金額等。 手工復核和補錄的銀行托收 boss 營收信息包括：數(shù)據(jù)來源、繳款類別、開戶行、收款日期、 托收對方賬戶、托收月份、收款賬號、金額等。 6.2.2. 銀行實收信息復核銀行實收信息復核 【業(yè)務定義】 對從銀企互聯(lián)系統(tǒng)接口導入的銀行實收信息進行查詢復核，對部分銀行無法提供的電子回單實收 信息，系統(tǒng)支持用戶進行紙質(zhì)銀行回單的手工錄入。 【功能要求】 支持對導入的銀行實收信息進行查詢和復核：對于營業(yè)廳收款部分，支持按日期、營業(yè)廳、 繳款類別等條件查詢，對于銀行代收費部分，支持按日期、銀行、收款賬號等條件查詢，對 中國移動省公司層面財務集中管理 營收資金稽核系統(tǒng)規(guī)范 第 10 頁 共 28 頁 于銀行托收部分，支持按托收月份、銀行、收款賬戶、托收對方賬戶等條件查詢。對于來源 于銀企互聯(lián)系統(tǒng)的銀行實收信息不允許用戶直接在營收資金稽核系統(tǒng)中進行修改， 系統(tǒng)支持紙質(zhì)回單手工補充錄入，支持網(wǎng)上銀行固定格式 excel 文件實收信息的成批導入。 【數(shù)據(jù)要素】 手工復核和補錄的營業(yè)廳收款銀行實收信息包括：地市名稱、銀行網(wǎng)點編碼、銀行網(wǎng)點名稱、 稽核流水號、營業(yè)廳編碼、營業(yè)廳名稱、營業(yè)員編碼、營業(yè)員名稱、pos 流水號、支票號、 承兌匯票號、借方金額、貸方金額、繳款日期、到賬日期、收款賬號、收款銀行、交易流水 號、摘要、繳款類別等。 手工復核和補錄的銀行代收實收信息包括：繳款類別、繳款日期、到賬日期、收款銀行、收 款賬號、交易流水號、摘要、借方金額、貸方金額等。 手工復核和補錄的銀行托收實收信息包括：繳款類別、到賬日期、收款銀行、收款賬號、托 收月份、托收對方賬號、交易流水號、摘要、借方金額、貸方金額等。 6.2.3. 銀行實收數(shù)據(jù)匯總銀行實收數(shù)據(jù)匯總 【業(yè)務定義】 對經(jīng)過稽核的銀行實收數(shù)據(jù)進行匯總。 【功能要求】 支持對稽核后的銀行實收數(shù)據(jù)進行匯總和查詢，可以按照指定規(guī)則進行自動匯總 【數(shù)據(jù)要素】 銀行實收數(shù)據(jù)匯總包括：組織 id、組織名稱、金額、繳款日期、到賬日期、收款賬號、收 款銀行、繳款類別等 6.3. 稽核管理稽核管理功能要求功能要求 6.3.1. 自動稽核自動稽核 【業(yè)務定義】 根據(jù)稽核規(guī)則對 boss 營收信息與銀行實收信息進行自動稽核匹配。 中國移動省公司層面財務集中管理 營收資金稽核系統(tǒng)規(guī)范 第 11 頁 共 28 頁 【功能要求】 支持操作人員對選擇條件范圍內(nèi)或尚未稽核匹配的 boss 營收信息和銀行實收信息進行自動 稽核匹配，并將匹配成功的數(shù)據(jù)標記已匹配標志。營業(yè)廳收款部分，選擇條件主要有日期范 圍、營業(yè)廳、繳款類別等，銀行代收部分的選擇條件有日期范圍、收款銀行、收款賬號等， 銀行托收部分的選擇條件有托收月份、收款銀行、收款賬號等。 自動稽核匹配的規(guī)則為系統(tǒng)中設置的稽核規(guī)則。 系統(tǒng)支持顯示自動稽核的結果，并按各種繳款類別分類顯示自動匹配的金額、數(shù)量，并能追 溯查看自動匹配的明細信息。 【數(shù)據(jù)要素】 營業(yè)廳收款 boss 營收信息包括：數(shù)據(jù)來源、繳款類別、開戶行、銀行營業(yè)網(wǎng)點名稱、銀行 營業(yè)網(wǎng)點代碼、稽核流水號、收款日期、收款賬號、地市名稱、地市代碼、區(qū)縣名稱、區(qū)縣 代碼、營業(yè)廳名稱、營業(yè)廳編碼、營業(yè)員名稱、營業(yè)員編碼、boss 系統(tǒng)流水號、支票號、 承兌匯票號、金額等。 銀行代收 boss 營收信息包括：數(shù)據(jù)來源、繳款類別、開戶行、收款日期、收款賬號、地市 名稱、金額等。 銀行托收 boss 營收信息包括：數(shù)據(jù)來源、繳款類別、開戶行、收款日期、托收對方賬戶、 托收月份、收款賬號、金額等。 營業(yè)廳銀行實收信息包括：地市、銀行網(wǎng)點編碼、銀行網(wǎng)點名稱、稽核流水號、營業(yè)廳編碼、 營業(yè)廳名稱、營業(yè)員編碼、營業(yè)員名稱、pos 流水號、支票號、承兌匯票號、借方金額、貸 方金額、繳款日期、到賬日期、收款賬號、收款銀行、交易流水號、摘要、繳款類別等。 銀行代收實收信息包括：繳款類別、繳款日期、到賬日期、收款銀行、收款賬號、交易流水 號、摘要、借方金額、貸方金額等。 銀行托收實收信息包括：繳款類別、到賬日期、收款銀行、收款賬號、托收月份、托收對方 賬號、交易流水號、摘要、借方金額、貸方金額等。 6.3.2. 手工稽核手工稽核 【業(yè)務定義】 中國移動省公司層面財務集中管理 營收資金稽核系統(tǒng)規(guī)范 第 12 頁 共 28 頁 該功能支持對沒有自動稽核匹配的 boss 營收信息和銀行實收信息進行列示，由營收資金稽核人 員手工進行稽核匹配處理。 【功能要求】 支持操作人員手工對選擇條件范圍內(nèi)未自動稽核匹配的 boss 營收信息和銀行實收信息進行 手工稽核匹配，系統(tǒng)支持將這些未能自動匹配的 boss 營收信息和銀行實收信息進行分別列 示，方便用戶手工稽核匹配。營業(yè)廳收款部分，選擇條件主要有日期范圍、營業(yè)廳、繳款類 別等，銀行代收部分的選擇條件有日期范圍、收款銀行、收款賬號等，銀行托收部分的選擇 條件有托收月份、收款銀行、收款賬號等。 支持 boss 營收信息和銀行實收信息進行靈活的數(shù)據(jù)排序和查找方式，以方便用戶進行手工 匹配。 【數(shù)據(jù)要素】 營業(yè)廳收款 boss 營收信息包括：數(shù)據(jù)來源、繳款類別、開戶行、銀行營業(yè)網(wǎng)點名稱、銀行 營業(yè)網(wǎng)點代碼、稽核流水號、收款日期、收款賬號、地市名稱、地市代碼、區(qū)縣名稱、區(qū)縣 代碼、營業(yè)廳名稱、營業(yè)廳編碼、營業(yè)員名稱、營業(yè)員編碼、boss 系統(tǒng)流水號、支票號、 承兌匯票號、金額等。 銀行代收 boss 營收信息包括：數(shù)據(jù)來源、繳款類別、開戶行、收款日期、收款賬號、地市 名稱、金額等。 銀行托收 boss 營收信息包括：數(shù)據(jù)來源、繳款類別、開戶行、收款日期、托收對方賬戶、 托收月份、收款賬號、金額等。 營業(yè)廳銀行實收信息包括：地市、銀行網(wǎng)點編碼、銀行網(wǎng)點名稱、稽核流水號、營業(yè)廳編碼、 營業(yè)廳名稱、營業(yè)員編碼、營業(yè)員名稱、pos 流水號、支票號、承兌匯票號、借方金額、貸 方金額、繳款日期、到賬日期、收款賬號、收款銀行、交易流水號、摘要、繳款類別等。 銀行代收實收信息包括：繳款類別、繳款日期、到賬日期、收款銀行、收款賬號、交易流水 號、摘要、借方金額、貸方金額等。 銀行托收實收信息包括：繳款類別、到賬日期、收款銀行、收款賬號、托收月份、托收對方 賬號、交易流水號、摘要、借方金額、貸方金額等。 6.3.3. 差異處理差異處理 中國移動省公司層面財務集中管理 營收資金稽核系統(tǒng)規(guī)范 第 13 頁 共 28 頁 【業(yè)務定義】 對于自動或手工稽核后仍無法匹配的數(shù)據(jù)，進行差異分析和差異解決過程的追蹤。 【功能要求】 支持操作人員對選擇條件范圍內(nèi)無法匹配的 boss 營收信息和銀行實收信息進行列示。營業(yè) 廳收款部分，選擇條件主要有日期范圍、營業(yè)廳、繳款類別等，銀行代收部分的選擇條件有 日期范圍、收款銀行、收款賬號等，銀行托收部分的選擇條件有托收月份、收款銀行、收款 賬號等。 系統(tǒng)支持將稽核差異結果導出或輸出報表，以方便反饋給相關業(yè)務部門。 對于差異數(shù)據(jù)，系統(tǒng)支持通過接口管理將業(yè)務部門調(diào)整后的 boss 營收信息進行重新導入， 再通過自動稽核和手工稽核的兩種方法進行二次稽核。 【數(shù)據(jù)要素】 營業(yè)廳收款 boss 營收信息包括：數(shù)據(jù)來源、繳款類別、開戶行、銀行營業(yè)網(wǎng)點名稱、銀行 營業(yè)網(wǎng)點代碼、稽核流水號、收款日期、收款賬號、地市名稱、地市代碼、區(qū)縣名稱、區(qū)縣 代碼、營業(yè)廳名稱、營業(yè)廳編碼、營業(yè)員名稱、營業(yè)員編碼、boss 系統(tǒng)流水號、支票號、 承兌匯票號、金額等。 銀行代收 boss 營收信息包括：數(shù)據(jù)來源、繳款類別、開戶行、收款日期、收款賬號、地市 名稱、金額等。 銀行托收 boss 營收信息包括：數(shù)據(jù)來源、繳款類別、開戶行、收款日期、托收對方賬戶、 托收月份、收款賬號、金額等。 營業(yè)廳銀行實收信息包括：地市、銀行網(wǎng)點編碼、銀行網(wǎng)點名稱、稽核流水號、營業(yè)廳編碼、 營業(yè)廳名稱、營業(yè)員編碼、營業(yè)員名稱、pos 流水號、支票號、承兌匯票號、借方金額、貸 方金額、繳款日期、到賬日期、收款賬號、收款銀行、交易流水號、摘要、繳款類別等。 銀行代收實收信息包括：繳款類別、繳款日期、到賬日期、收款銀行、收款賬號、交易流水 號、摘要、借方金額、貸方金額等。 銀行托收實收信息包括：繳款類別、到賬日期、收款銀行、收款賬號、托收月份、托收對方 賬號、交易流水號、摘要、借方金額、貸方金額等。 中國移動省公司層面財務集中管理 營收資金稽核系統(tǒng)規(guī)范 第 14 頁 共 28 頁 6.4. 報表分析報表分析功能要求功能要求 6.4.1. 稽核結果報表稽核結果報表 【業(yè)務定義】 對 boss 營收信息與銀行實收信息分別進行分類統(tǒng)計分析，實時掌控應收和實收狀況，并對差異 率較大情況進行預警，以方便及時對未到賬金額進行追查處理。 【功能要求】 對于營業(yè)廳收款部分支持以營業(yè)廳為單位按繳款類別出具日稽核報表，并可以出具按省、市 進行匯總的報表，并支持對報表匯總項目進行追溯查詢。 圖 6.4.1-1 營業(yè)廳日稽核結果樣表 對于銀行代收部分可以按銀行、收款賬戶出具日稽核報表。 中國移動省公司層面財務集中管理 營收資金稽核系統(tǒng)規(guī)范 第 15 頁 共 28 頁 6.4.1-2 銀行代收日稽核報表樣表 對于銀行托收部分可以按銀行、收款賬戶出具月稽核報表。 圖 6.4.1-3 銀行托收月稽核結果樣表 中國移動省公司層面財務集中管理 營收資金稽核系統(tǒng)規(guī)范 第 16 頁 共 28 頁 稽核結果報表中應能顯示 boss 營收信息和銀行實收信息的差異值、差異率，并支持對超過 差異預警值之外的數(shù)據(jù)進行區(qū)別顯示。 支持稽核結果報表信息的導出（excel、xml）、下載。 支持查詢信息的過濾、篩選。 【數(shù)據(jù)要素】 營業(yè)廳部分：日期、省、地市、營業(yè)廳、銀行賬戶、繳款類別、boss 營收信息、銀行實收 信息、差額、差異率等。 銀行代收部分：日期、銀行名稱、銀行賬號、boss 營收信息、銀行實收信息、差額、差異 率等。 銀行托收部分：托收月份、銀行名稱、銀行賬號、boss 營收信息、銀行實收信息、差額、 差異率等。 6.4.2. 比例分析比例分析 【業(yè)務定義】 出具按繳款類別、銀行賬戶等劃分的銀行實收信息統(tǒng)計比例分析報表。 【功能要求】 系統(tǒng)支持每一種分析都可以直接從界面生成數(shù)據(jù)和圖表，直觀、準確地反映收入比例情況。 支持實收資金按各種繳款類別劃分和按銀行賬戶劃分的比例分析。 統(tǒng)計空間維度單位可以是省、市、區(qū)縣、營業(yè)廳（營業(yè)員）、繳款類別、收款賬號等，時間 維度單位可以是月、旬、周或用戶定義區(qū)間等。 支持列表、明細信息、數(shù)據(jù)分層展示等展示方式。 支持查詢信息的導出（excel、xml）、下載。 支持查詢信息的過濾、篩選。 支持查詢處理機制可以為外部系統(tǒng)調(diào)用。 中國移動省公司層面財務集中管理 營收資金稽核系統(tǒng)規(guī)范 第 17 頁 共 28 頁 【數(shù)據(jù)要素】 期間、銀行賬戶、繳款類別、實收金額統(tǒng)計量等。 6.4.3. 趨勢分析趨勢分析 【業(yè)務定義】 出具按各個銀行賬戶和各種繳款類別的銀行實收信息趨勢統(tǒng)計分析報表。 【功能要求】 系統(tǒng)支持每一種分析都可以直接從界面生成數(shù)據(jù)和圖表，直觀、準確地反映趨勢變化情況。 系統(tǒng)支持實收總量日趨勢分析、實收總量月趨勢分析等報表。 統(tǒng)計空間維度單位可以是省、市、區(qū)縣、營業(yè)廳（營業(yè)員）、繳款類別、收款賬號等，時間 維度單位可以是月、旬、周或用戶定義區(qū)間等。 支持列表、明細信息、數(shù)據(jù)分層展示等展示方式。 支持查詢信息的導出（excel、xml）、下載。 支持查詢信息的過濾、篩選。 支持查詢處理機制可以為外部系統(tǒng)調(diào)用。 【數(shù)據(jù)要素】 期間、銀行賬戶、繳款類別、實收金額統(tǒng)計量等。 6.4.4. 差異項目分類統(tǒng)計差異項目分類統(tǒng)計 【業(yè)務定義】 對于歷史上出現(xiàn)過的應收實收差異數(shù)據(jù)進行類別統(tǒng)計分析，以方便對經(jīng)常出現(xiàn)的問題進行相應的 稽核改進措施。 【功能要求】 中國移動省公司層面財務集中管理 營收資金稽核系統(tǒng)規(guī)范 第 18 頁 共 28 頁 系統(tǒng)支持對一定時期內(nèi)出現(xiàn)稽核差異的營業(yè)廳（營業(yè)員）、繳款類別或代收托收銀行、銀行 賬號等進行差異次數(shù)統(tǒng)計排序，方便進行追蹤。 系統(tǒng)支持每一種分析都可以直接從界面生成數(shù)據(jù)和圖表，直觀、準確地反映差異排序情況。 支持查詢信息的導出（excel、xml）、下載。 支持查詢信息的過濾、篩選。 【數(shù)據(jù)要素】 營業(yè)廳收款部分：時間范圍、營業(yè)廳、繳款類別、差異次數(shù)等。 營業(yè)廳收款部分：時間范圍、銀行、銀行賬號、差異次數(shù)等。 營業(yè)廳收款部分：時間范圍、銀行、銀行賬號、托收對方賬號、差異次數(shù)等。 6.5. 接口管理功能要求接口管理功能要求 6.5.1. 基本要求與功能基本要求與功能 管理與各個系統(tǒng)的接口，支持接口數(shù)據(jù)的配置、加解密。 支持自動與手工發(fā)送、接收接口數(shù)據(jù)。 支持對接口數(shù)據(jù)的自動數(shù)據(jù)校驗。 支持對接口傳輸狀態(tài)的監(jiān)控。 支持接口異常時進行自動報警。 記錄接口傳輸?shù)脑敿毴罩尽?6.5.2. boss 系統(tǒng)接口設置系統(tǒng)接口設置 如果營收資金稽核系統(tǒng)在 boss 系統(tǒng)內(nèi)部建設，則可以直接使用 boss 系統(tǒng)營收信息，無需進行 該部分功能開發(fā)。 中國移動省公司層面財務集中管理 營收資金稽核系統(tǒng)規(guī)范 第 19 頁 共 28 頁 圖 6.5.2-1 與 boss 系統(tǒng)接口關系 6.5.2.1. 營業(yè)廳信息同步到營收資金稽核系統(tǒng)營業(yè)廳信息同步到營收資金稽核系統(tǒng) 【業(yè)務定義】 boss 系統(tǒng)中的營業(yè)廳基礎數(shù)據(jù)同步到營收資金稽核系統(tǒng)。 【功能需求】 支持定時自動或手工觸發(fā)全量/增量同步 【數(shù)據(jù)要素】 營業(yè)廳同步信息（boss 系統(tǒng) 營收資金稽核） 序號關鍵字段描述 1省地市地市名稱 2營業(yè)廳 idboss 系統(tǒng)中營業(yè)廳代碼 3營業(yè)廳名稱boss 系統(tǒng)中營業(yè)廳名稱 4默認繳款銀行默認的繳款銀行 5默認繳款賬戶默認的繳款賬戶 6備注信息 6.5.2.2. 營業(yè)員信息同步到營收資金稽核系統(tǒng)營業(yè)員信息同步到營收資金稽核系統(tǒng) 中國移動省公司層面財務集中管理 營收資金稽核系統(tǒng)規(guī)范 第 20 頁 共 28 頁 【業(yè)務定義】 boss 系統(tǒng)中的營業(yè)員基礎數(shù)據(jù)同步到營收資金稽核系統(tǒng)，該功能為針對未來稽核到營業(yè)員的提 升要求。 【功能需求】 支持定時自動或手工觸發(fā)全量/增量同步 【數(shù)據(jù)要素】 營業(yè)員同步信息（boss 系統(tǒng) 營收資金稽核） 序號關鍵字段描述 1省地市地市名稱 2營業(yè)廳 idboss 系統(tǒng)中營業(yè)廳代碼 3營業(yè)廳名稱boss 系統(tǒng)中營業(yè)廳名稱 4營業(yè)員 idboss 系統(tǒng)中營業(yè)員代碼 5營業(yè)員名稱boss 系統(tǒng)中營業(yè)員名稱 6備注信息 6.5.2.3. 繳款類別信息同步到營收資金稽核系統(tǒng)繳款類別信息同步到營收資金稽核系統(tǒng) 【業(yè)務定義】 boss 系統(tǒng)中的繳款類別基礎數(shù)據(jù)同步到營收資金稽核系統(tǒng)。 【功能需求】 支持定時自動或手工觸發(fā)全量/增量同步 繳款類別有現(xiàn)金收款、郵儲上門收款、pos 刷卡、支票、承兌匯票、銀行代收、銀行托收等。 【數(shù)據(jù)要素】 繳款類別同步信息（boss 系統(tǒng) 營收資金稽核） 中國移動省公司層面財務集中管理 營收資金稽核系統(tǒng)規(guī)范 第 21 頁 共 28 頁 序號關鍵字段描述 1繳款類別 id 2繳款類別名稱 3備注信息 6.5.2.4. boss 營收信息導入到營收資金稽核系統(tǒng)營收信息導入到營收資金稽核系統(tǒng) 【業(yè)務定義】 將 boss 營收信息導入營收資金稽核系統(tǒng)。 【功能需求】 支持定時或手工觸發(fā)全量/增量導入 boss 營收信息。 自動導入方式可由操作人員預設自動導入的時間、頻率和參數(shù)，在導入時系統(tǒng)可以自動識別 截至到導入時點可以從 boss 系統(tǒng)中導入但尚未導入營收資金稽核系統(tǒng)的 boss 營收信息， 并將其一次導入營收資金稽核系統(tǒng)。 手工導入時，操作人員可按日期、營業(yè)廳、繳款類別或銀行、銀行賬號等組合查詢條件，系 統(tǒng)自動將選定條件范圍內(nèi)可以導入但尚未導入的 boss 營收信息導入營收資金稽核系統(tǒng)。 支持對導入數(shù)據(jù)的自動校驗，并對數(shù)據(jù)的合規(guī)性進行自動校驗，只導入合格的數(shù)據(jù)并能夠出 具例外情況清單以方便相關人員修正，支持對修正后的數(shù)據(jù)進行重新導入。 【數(shù)據(jù)要素】 營業(yè)廳收款部分 中國移動省公司層面財務集中管理 營收資金稽核系統(tǒng)規(guī)范 第 22 頁 共 28 頁 4繳款銀行網(wǎng)點名稱 5地區(qū)企業(yè)市、縣等分公司 6營業(yè)員編碼 7營業(yè)廳名稱 8營收日期本次繳款的實際營業(yè)日期 9繳款類別現(xiàn)金、郵儲上門收款、支票、承兌匯票、pos 等 10繳款金額 11開戶行 12收款賬號 13尾款標志 14備注 銀行托收部分 序號關鍵字段描述 1銀行編碼 01：中國銀行 02：工商銀行 03：建設銀行 04：農(nóng)業(yè)銀行 2托收月份yymm 3入賬金額 4入賬賬號 5摘要繳款用途或其它附加信息 銀行代收部分 序號關鍵字段描述 1銀行編碼 01：中國銀行 02：工商銀行 中國移動省公司層面財務集中管理 營收資金稽核系統(tǒng)規(guī)范 第 23 頁 共 28 頁 03：建設銀行 04：農(nóng)業(yè)銀行 2收款日期yymmdd 3繳款金額 4收款賬號 5摘要繳款用途或其它附加信息 6.5.3. 銀企互聯(lián)系統(tǒng)接口設置銀企互聯(lián)系統(tǒng)接口設置 圖圖 6.5.3-1 與銀企互聯(lián)系統(tǒng)接口關系與銀企互聯(lián)系統(tǒng)接口關系 6.5.3.1. 銀行賬戶基礎數(shù)據(jù)同步到營收資金稽核系統(tǒng)銀行賬戶基礎數(shù)據(jù)同步到營收資金稽核系統(tǒng) 【業(yè)務定義】 銀企互聯(lián)系統(tǒng)中的銀行賬戶基礎數(shù)據(jù)同步到營收資金稽核系統(tǒng)。 【功能需求】 支持定時自動或手工觸發(fā)全量/增量同步 【數(shù)據(jù)要素】 銀行賬戶同步信息（銀企互聯(lián)系統(tǒng) 營收資金稽核） 中國移動省公司層面財務集中管理 營收資金稽核系統(tǒng)規(guī)范 第 24 頁 共 28 頁 序號關鍵字段描述 1賬戶 id 2賬戶名稱賬戶的名稱 3所屬組織 idou 的信息 4開戶銀行開戶行名稱 5賬號銀行賬號信息 6用途 7現(xiàn)金科目組合 id對應的財務科目組合 8幣種幣種信息 6.5.3.2. 銀行實收信息導入到營收資金稽核系統(tǒng)銀行實收信息導入到營收資金稽核系統(tǒng) 【業(yè)務定義】 將銀行實收信息導入營收資金稽核系統(tǒng)。 【功能需求】 支持定時自動或手工觸發(fā)全量/增量 boss 營收信息。 自動導入方式可由操作人員預設自動導入的時間、頻率和參數(shù)，在導入時系統(tǒng)可以自動識別 截至到導入時點可