（經(jīng)濟法學(xué)專業(yè)論文）所有權(quán)保留制度的若干問題探討.pdf

!氫 碩士學(xué)位論文 m a s t e r s t h e s i s 文對此也進行了 探討。 文章認為， 除應(yīng)適用善意取得制度外， 應(yīng)當(dāng) 賦予買受人 對該行為的撤銷權(quán)。同樣， 在第三人侵害買受人的情形下，同樣應(yīng)賦予買受人 的損害賠償請求權(quán)。 所有權(quán)保留制度中出賣人的主要權(quán)利是取回權(quán)，即在買受人不履行約定 義務(wù)等情形下將標的物取回的權(quán)利。 取回權(quán)的行使對己存所有權(quán)保留買賣合同效力的影響是怎樣的?一直未 形成統(tǒng)一見解。 法學(xué)界有解除權(quán)效力說、 附法定期限解除契約說和實現(xiàn)契約說 三種， 本文同意第三種觀點。因為， 解除權(quán)是一種受到嚴格限制的權(quán)利， 法律 一方面承認它，另一方面又限制它，使其不至于隨意破壞當(dāng)事人的交易努力， 破壞現(xiàn)存法律關(guān)系。而取回權(quán)的行使則不消滅當(dāng) 事人間的合同關(guān)系。 實踐中，標的物?；诟鞣N情況而添附致使喪失其同一性。這種情況下 如何確定取回權(quán)效力所及標的物的范圍， 就成為對買賣各方利益影響重大的問 題。文章認為， 應(yīng)當(dāng)有條件地承認取回權(quán)的效力范圍及于添附后的標的物。 對 于買受人未經(jīng)出賣人授權(quán)而自 行處分標的物的情形， 出賣人取回標的物的范圍 不僅包括標的物本身， 還可借鑒美國法律的規(guī)定， 權(quán)利及于因處分標的物而產(chǎn) 生 的 收 益 之 上 。 卜 關(guān)鍵詞:所有權(quán)保留期待權(quán)取回權(quán) . 碩士學(xué)位論又 k us t e r s r u s t s 遏一 ab s t r a c t gu a r a n t y mo r t g a g e g u a r a n t y f o r d e b t r i g h ti s n e c e s s a r y d e v e l o p m e n t o f m a r k e t e c o n o m y ; d e f i n i t e l y w i l l i n c r e a s e t h e e x c h a n g e c o s t . t h e s t r i c t r e q u i r e m e n t o f h a sma d e t h e f u r t h e r d e v e l o p m e n to f i n s t a l l me n t w i l l p e r f e c t t h e p a y me n t i m p o s s i b l e . t h e r e s e r v i n g s y s t e m o f o w n e r s h i p i n s t i t u t i o n s c h a r a c t e r i z e d w i t h i n s t a l l m e n t p a y m e n t , a n d e n a b l e t h e t r a d i n g f u r t h e r d e v e l o p m e n t o f t h e t r a d e b y i n s t a l l m e n t s p a y m e n t . u n d e r t h e o w n e r s h i p - r e s e r v e d s y s t e m , t h e b u y e r i n t h e t r a d e ( o r i n t h e b a rt e r o r e x c h a n g e a c t i v i t i e s ) o w n a n d u s e t h e o b j e c t i v e s s p e c i f i e d c l a u s e s i nt h e c o n t r a c t r e a c h e d b y t h e b o t h a t f i r s t , b u t b e f o r e t h e p a rt i e s a r e f u l f i l l e d , t h e s e l l e r s t i l l c l a i m t h e o w n e r s h i p . a n d t h e o w n e r s h ip u p o n t h e p e r f o r m a n c e o f t h e d u e d u t i e s . i s t r a n s f e r r e d t o t h e b u y e r t h e o w n e r s h i p d e t a i n i n g s y s t e m , d u e t o i t s f e a s i b i l i t y a n d a d a p t a b i l i t y , i s w i d e l y u s e d i n u s , b r i t i s h , g e r m a n y a n d t a i w a n . t h e r e g u l a t i o n s w h i c h c a n b e v i e w e d a s p a rt o f t h i s s y s t e m a r e f o u n d i n t h e l a t e l y e n a c t e d c o n t r a c t l a w , w h e r e t h e i t e m 1 3 4 s a y s t h a t t h e p a r t i e s h a v e t h e r i g h t t o r e s e r v e t h e o w n e r s h i p o f t h e o b j e c t i v e s i n t h e s e l l e r i n t h e c o n t r a c t w h e n t h e b u y e r d o e s n o t p a y f o r i t o r d o e s n o t p e r f o r m o t h e r d u t i e s . i n t h e o w n e r s h i p r e s e r v e d t r a d e , t h e b u y e r e n j o y s t h e r i g h t o f e x p e c t a t i o n , w h i c h m e a n s t h a t t h e b u y e r o b t a i n t h e l e g a l r i g h t o f o w n e r s h i p , a l t h o u g h h e c a n n o t g e t t h e o w n e r s h i p o f t h e o b j e c t i v e b e c a u s e s o m e r e q u i r e m e n t s a r e n o t s a t i s f i e d i n a c c o r d a n c e w i t h h i s c o n t r a c t w i t h t h e s e l l e r , a ft e r h e t r i e s t o f i n i s h h i s r e s p o n s i b i l i t i e s , f o r i n s t a n c e , p a y o ff t h e p r i c e s . v a r i o u s v i e w s a b o u t t h e r i g h t o f e x p e c t a t i o n c a n b e f o u n d i n t h e l e g a l f i e l d . i n t h i s a rt i c l e , t h e a u t h o r t h i n k s t h e b u y e r s r i g h t o f e x p e c t a t i o n i s t h e m a t e r i a l i z e d o r m o r e e ff e c t i v e d e b t r i g h t . t h a t i s t o s a y t h a t t h e r i g h t o f e x p e c t a t i o n i s v i rt u a l l y t h e d e b t r i g h t . b u t u n d e r t h e o w n e r s h i p r e s e r v e d s y s t e m , t h e自也 匕 o f e x p e c t a t i o n h a s e x p a n d e d i n t e r m s o f d e b t r i g h t , i n c l u d i n g s o m e e ff e c t s o f t h e m a t e r i a l r i g h t e ffe c t s . i n t h i s k i n d o f e x c h a n g e , t h e s e l l e r s t i l l h a v e t h e o w n e r s h i p o f t h e o b j e c t i v e i f t h e c l a u s e s h a v e n o t b e e n c o m p l e t e l y m e t a n d t h e b u y e r o n l y c a n c l a i m t h e 亙 g h t o f e x p e c t a t i o n . i f t h e s e l l e r t r a n s f e r s t h e w h o l e o w n e r s h i p t o t h e t h i r d p a r ty i n s t e a d o f h i s p a r t o f r i g h t , i t w i l l i n f r i n g e o n t h e i n t e r e s t s o f t h e b u y e r . i i i 一 = (kster n ew s s o t h i s a r t i c l e s t u d i e s h o w t o d i s t r i b u t e t h e i n t e r e s t s r e a s o n a b l y u n d e r t h i s c i r c u m s t a n c e . t h e a u t h o r c o n c l u d e s t h a t t h e b u y e r s h o u l d b e g r a n t e d t h e r i g h t o f r e v o c a t i o n e x c e p t t h e s y s t e m o f g o o d w i l l a c q u i s it i o n , s i m i l a r l y , w h e n t h e t h i r d p a r ty i n f r i n g e s o n t h e b u y e r s r i g h t , t h e b u y e r h a s t h e r i g h t t o c l a i m f o r c o m p e n s a t i o n . i n t h e o w n e r s h i p - r e s e r v e d s y s t e m , t h e s e l l e r h a s t h e r i g h t t o t ak e 上a c k t h e o b j e c t i v e i f t h e b u y e r d o e s n o t p e r f o r m h i s r e s p o n s i b i l i t i e s . i t h a s n o t b e e n a g r e e d o n h o w t h e r i g h t o f t a k i n g - b a c k a ff e c t s t h e v a l i d i ty o f t h e o w n e r s h i p r e s e r v e d t r a d e c o n t r a c t . g e n e r a l l y t h e r e a r e 3 d i ff e r e n t s c h o o l s o f t h o u g h t s : r e v o c a t i o n r i g h t e ff e c t t h e o r e m , l e g a l d e a d l i n e a tt a c h e d c o n t r a c t r e v o c a t i o n t h e o r e m a n d c o n t r a c t a c c o m p l i s h m e n t t h e o r e m . t h e a u t h o r a g r e e s w i t h t h e t h i r d o n e . r e v o c a t i o n r i g h t i s s t r i c t l y r e s t r i c t e d , o n o n e h a n d i t i s a d m i tt e d b y t h e l a w s a n d o n t h e o t h e r h a n d i t i s r e s t r i c t e d b y t h e m s o t h a t i t w i l l n o t h i n d e r t h e e n d e a v o r f o r a n e x c h a n g e o f t h e p a r t i e s a n d t h e c u r r e n t l a w f u l r e l a t i o n s a r b i t r a r i l y , a n d t h e 業(yè)h t o 上 t a k 邊 r - b a c k w i l l n o t d e v a s t a t e t h e c o n t r a c t u a l r e l a t i o n s h i p a m o n g t h e p a r t i e s . i n p r a c t i c e , t h e o b j e c t i v e a l w a y s l o s e s i t s h o m o g e n e i t y d u e t o s o m e a c c ru a l s . t h e n i t i s a p r o b l e m a ff e c t i n g t h e i n t e r e s t s o f r e l a t e d p a r t i e s t o d e f i n e t h e s c o p e o f t h e t a k i n g - b a c k e ff e c t a n d o b j e c t i v e . t h e a u t h o r t h i n k s t h a t t h e e ff e c t i v e s c o p e o f t a k i n g - b a c k r i g h t a n d t h e a c c ru e d o b j e c t i v e s s h o u l d b e c o n d i t i o n a l l y a d m i tt e d . i f t h e b u y e r s e l l t h e o b j e c t i v e o n h i s o w n w i t h o u t t h e a u t h o r i z a t i o n f r o m t h e s e l l e r , t h e s e l l e r c a n t a k e b a c k n o t o n l y t h e o b j e c t i v e i t s e l f , b u t a l s o t h e b e n e f i t s h e n c e i n c u r r e d w i t h t h e r e f e r e n c e t o t h e us l a w s . k e y w o r d s : o w n e r s h ip - r e s e r v e d ; r i g h t o f e x p e c t a t i o n ; t a k i n g - b a c k r i g h t w /。t 冬 彝 碩士學(xué)位論文 94 s t e r s t h e si s 引言 隨著市場經(jīng)濟體制的逐步確立，我國經(jīng)濟迅速發(fā)展。體現(xiàn)在流通領(lǐng)域 中，交易方式日 新月異。9 0 年代以來，分期付款買賣在國內(nèi)逐步發(fā)展， 成為 一種十分重要的交易方式。正如臺灣學(xué)者王澤鑒先生所言: “ 為債權(quán)的擔(dān)保 而奮斗是市場經(jīng)濟的必然現(xiàn)象”。川 無論交易方式如何變化，也都要尋求可 靠的擔(dān)保制度作為債權(quán)實現(xiàn)的保障。實踐表明， 保證、質(zhì)押或者抵押都會提 高交易成本。嚴格的擔(dān)保要求，己使分期付款買賣無法進一步得到快速發(fā) 展。有沒有一種法律制度，既可使消費者提前享受消費品、又可使出售人的 債權(quán)得以充分保護，同時并不增加交易各方的交易成本呢?答案是肯定的。 那就是:所有權(quán)保留制度。研究該制度，會使以分期付款 ( 或分期履行義 務(wù))為特征的買賣制度及類似制度得到完善，并將推動我國分期付款型商品 交易的進一步發(fā)展。本文將對所有權(quán)保留制度的若干基本問題進行探討。 一、所有權(quán)保留制度界說 ( 一)所有權(quán)保留制度的概念 所有權(quán)保留制度，是指在買賣 ( 或者互易等類似交易行為)中，買受 人雖先占 有、使用標的物，但在雙方當(dāng)事人約定的特定條件 ( 通常是價金的 一部或者全部清償) 成就之前，出賣人仍保留標的物所有權(quán);待該條件成就 后，再將標的物所有權(quán)移轉(zhuǎn)給買受人的制度。 所有權(quán)保留制度在實踐中得到運用是市場經(jīng)濟的客觀要求。我們知 道，市場經(jīng)濟是市場化的商品經(jīng)濟，而交換是市場經(jīng)濟的重要內(nèi)容之一。與 交換行為密切聯(lián)系的是交換所形成之債的擔(dān)?；?在分期付款的交易過程中，采取何種擔(dān)保方式更好呢?從我國目前 擔(dān)保法規(guī)定的幾種擔(dān)保方式來看:就保證而言，保證人不易尋覓，即使 有人愿意提供保證，也多屬有償擔(dān)保，這樣難免增加交易費用;就質(zhì)押而 言，質(zhì)押物歸由質(zhì)權(quán)人保管，不僅使質(zhì)權(quán)人飽受保管質(zhì)押物之累，質(zhì)押物也 不能物盡其用，不符合市場經(jīng)濟效率最大化的要求;至于抵押，如不辦理登 月口. 爵 碩士學(xué)位論文 / 1 4 5 i e r s工 s l s 記，則抵押人隨時有機會非法處分抵押物;如辦理登記手續(xù)，不僅時間冗 長、手續(xù)煩瑣，當(dāng)事人還需承擔(dān)高昂費用。 因此，筆者認為，應(yīng)當(dāng)采取所有權(quán)保留制度。此制度下，交易各方既 不用求助于他人，也無需求諸他物，僅以轉(zhuǎn)移占有、使用而不轉(zhuǎn)移標的物所 有權(quán)為條件，既實現(xiàn)了交易行為，又使標的物本身成為交易的擔(dān)保，其簡便 性、有效性顯而易見?？梢?，在分期付款買賣中，選擇所有權(quán)保留這一擔(dān)保 方式是合理的選擇。這種方式兼顧安全性和便捷性，一方面確認出賣人的所 有者地位，保護了出賣人的債權(quán);另一方面又使買受人只需支付較少金額即 可占有、使用標的物，并加強了其自 覺履行償還剩余債務(wù)的意識。 所有權(quán)保留制度對社會經(jīng)濟發(fā)展、刺激消費、活躍市場起著積極的作 用。目 前，在經(jīng)濟生活中， 所有權(quán)保留制度已在一些耐用消費品的分期付款 銷售中得到運用，并日 益顯示出其積極進步的作用。首先表現(xiàn)在生產(chǎn)領(lǐng)域: 生產(chǎn)商以所有權(quán)保留制度為保障，憑借分期付款買賣大量出售貨物，并可舍 棄為保全價金債權(quán)而附加的各種苛刻條件，從而順利地增加生產(chǎn)、擴大銷 售。其二體現(xiàn)在銷售領(lǐng)域中:有了所有權(quán)保留制度，中間商可借以增加進 貨、轉(zhuǎn)售獲利。其三體現(xiàn)在消費領(lǐng)域:消費者可以此為提高生活水平的手 段，從而實現(xiàn)提前消費。其四表現(xiàn)在金融領(lǐng)域:該制度將融資引入商品交易 活動中，為金融創(chuàng)新開辟了道路。 正因為所有權(quán)保留制度在社會經(jīng)濟領(lǐng)域中得到廣泛而有效的運用，因 而我國法律確認了這一制度。 ( 二)所有權(quán)保留制度的立法 由于所有權(quán)保留制度較強的靈活性和廣泛的適用性，英、法、德、美 等國和我國臺灣地區(qū)都普遍采用該制度。 在早期的羅馬法中就存在所有權(quán)保留制度的雛形。如 十二銅表法 第s 表第s條規(guī)定: “ 出賣的物品縱經(jīng)交付，非在買受人付清價款或提供擔(dān) 保以滿足出賣人的要求后，其所有權(quán)并不發(fā)生轉(zhuǎn)移?！边@就是說，出賣人已 將標的物交付給買受人，在價款付清之前，出賣人仍保留對標的物的所有 權(quán)。這一規(guī)則在 “ 擬訴棄權(quán)式”買賣中得到運用。后隨著信用交易的發(fā)展， 羅馬法承認所有權(quán)自 物品交付時轉(zhuǎn)移于買受人，但出賣人可附一項 “ 解除約 /，六 ? . 、 冬愚 碩士學(xué)位論又 m a s t e r s t h e l 1 一 ) 二 二 幾 一一一 ，一 款”，約定如果買受人未付清價款，買賣合同即行解除，出賣人可提起 “ 所 有權(quán)返還之訴”。 1 7 9 4年德國 普魯士地方普通法典對羅馬上述 “ 買賣附解除約款” 作了 修正，規(guī)定只有出 賣人重新占 有了 標的物時， 賣方所附的“ 解除約款” 才有效。到了 1 9世紀， 買 賣方在合同中表明: 在買受人付清價款以前，出 賣人保留所有權(quán)。這種條款在當(dāng)時被大量采用， 法官也承認這種條款的效 力。至 1 8 9 6年， 德國民 法典將實踐中的 所有權(quán)保留 做法提升為立法規(guī) 定。該法第 4 5 5條規(guī)定: “ 動產(chǎn)的出賣人在支付價金前保留所有權(quán)的，在發(fā) 生疑問時應(yīng)認為，所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓是以支付全部價金為推遲生效條件，并在買 受人對支付價金有遲延時，出賣人有權(quán)解除合同?！?1 8 0 4年 法國民 法典雖未明確規(guī)定所有權(quán)保留制度，但所有權(quán)保留 在該法典中找得到其合法性依據(jù)，即該法典的第 1 1 8 1條關(guān)于停止條件的規(guī) 定和第 1 1 8 3 條關(guān)于解除條件的規(guī)定，以及契約自由原則。工 9 8 0 年5 月1 2日 法律確認了所有權(quán)保留條款在裁判上的清理 ( r e g l e m e n t j u d i c i a i r e ) ( 1 9 8 5 年 1 月2 5 日 法律將之改為“ 裁判重整” r e g l e m e n t j u d i c i a i r e ) 中的 效力， 從此這一條款得到普遍采用。1 早在 1 8世紀，美國就己出 現(xiàn)所有權(quán)保留制度，當(dāng)時被稱為附條件買賣 ( t h e c o n d i t i o n a l s a l e )。所謂附條件買賣，是指交易雙方約定，在買受 人尚未支付最后一期貨款之前，雖然買受人業(yè)己占有、使用所購貨物，出賣 人仍保留貨物的所有權(quán);待最后一期貨款支付以后，方才發(fā)生所有權(quán)的移 轉(zhuǎn)。這就是美國法的所有權(quán)保留制度。 1 9 1 1年，美國統(tǒng)一州法全國委員會頒布了 統(tǒng)一附條件買賣法，用 3 8個條文對附條件買賣作了規(guī)定，但它并沒有引起各州的廣泛重視。1 9 5 2 年，該委員會制訂了著名的 統(tǒng)一商法典， 專設(shè)第 9編 “ 擔(dān)保交易”集中 對物的擔(dān)保制度作了全新的規(guī)定，它一改以往擔(dān)保類型固定的法律傳統(tǒng)，摒 棄了普通法和制定法上的動產(chǎn)抵押、附條件買賣、信托收據(jù)、質(zhì)權(quán)、應(yīng)收帳 目的讓與、現(xiàn)場倉庫等各種擔(dān)保種類的名稱和形式。而用 “ 擔(dān)保權(quán)益” ( s e c u r i t y i n t e r e s t ) 這一概念來表述一述各種物的擔(dān)保， 運用 “ 附 著” ( a t t a c h m e n t )這一概念來界定擔(dān)保權(quán)益在當(dāng)事人間的有效性，通過對擔(dān)保 冬睿 : 碩士學(xué)位論文 n 4 s t e r s h e s i s 一_ _ _ 一 權(quán)益完善化 ( p e r f e c t i o n )的 程序來界定擔(dān)保權(quán)益在當(dāng)事人之間的有效性， 并借此巧妙地解決了擔(dān)保權(quán)益對第三人的效力及其優(yōu)先順序，從而最大限度 地統(tǒng)一了物的擔(dān)保立法。美國擔(dān)保制度的這一巨大變革，被公認為是當(dāng)代制 定法的偉大進步。所有權(quán)保留制度也由 此發(fā)生了革命化的變化而以一種嶄新 的面目出現(xiàn)在 統(tǒng)一商法典中。該法典第 1 - 2 0 1 ( 3 7 ) 條規(guī)定，賣方在貨 物己 裝船發(fā)運或交付給買方后對貨物進行的所有權(quán)保留，在效力上相當(dāng)于對 “ 擔(dān)保權(quán)益”的保留。根據(jù)第 9 - 1 0 7條的規(guī)定，若這種擔(dān)保權(quán)益是為了擔(dān)保 標的 物的 價 款的 部 分或 全部， 則 構(gòu) 成“ 價 款擔(dān)保 權(quán)益”( p u r c h a s e m o n e y s e c u r i t y i n t e r e s t ) ， 而第9 - 3 0 2 ( 1 ) 條明 文 規(guī)定設(shè)定 在除 機 動車 輛、 不動 產(chǎn)附著物外的消費品上的擔(dān)保權(quán)益不需登記 ( f i l l i n g )即自動完善 ( a u t o m a t i c p e r f e c t i o n )， 也就是說擔(dān)保權(quán)益自 成立時起就完善了。 英國，從 1 9世紀始，所有權(quán)保留條款在商業(yè)實踐中出現(xiàn)。隨著所有權(quán) 保留條款在其他歐陸國家的流行，英國的商貿(mào)實踐中出現(xiàn)了 大量含有所有權(quán) 保留 條 款的 貨 物 進口 合同 。 1 9 7 6 年a l u m i n i u m i n d u s t r i e v a a s s e n b v v . r o m a l p a a l u m i n i u m l t d一案就是具體涉及一 個荷蘭公司向 英國羅 馬爾帕 鋁 公司出售鋁箔并附所有權(quán)保留條款的案件。這也就是著名的羅馬爾帕案 (r o m a l p a )。英國上訴法院的判決支持了 荷蘭公司依所有權(quán)保留條款所主 張的權(quán)益，這一裁決 “ 在法律界金融界引起的震驚難以形容”， d i 所有權(quán)保 留條款也因此被稱為 “ 羅馬爾帕”條款。 從此所有權(quán)保留條款問題越來越 受到關(guān)注和重視。1 9 7 9 年 貨物買賣法第1 9 條第 ( 1 )款確立了所有權(quán)保 留條款在成文法上的根據(jù)，該法規(guī)定，賣方在特定條件成就之前，保留處置 貨物的權(quán)利 ( r e s e r v e t h e r i g h t s o f d i s p o s a l o f g o o d s )， 在這種情況 下， 盡管貨物己被交付給買方或者負責(zé)轉(zhuǎn)交給買方的承運人、保管人，但在 賣方附加的條件實現(xiàn)之前，貨物的所有權(quán) ( t h e p r o p e r t y i n t h e g o o d s ) 不轉(zhuǎn)移于買方。該條款中的 “ t h e p r o p e r t y i n t h e g o o d s ” 一般用來指所 有權(quán) ( t h e r i g h t s o f o w n e r s h i p )。 我國臺灣地區(qū)關(guān)于所有權(quán)保留制度的立法主要體現(xiàn)在 1 9 6 3年制訂的 動產(chǎn)擔(dān)保交易法中。該法第 3 章 “ 附條件買賣” ( 實際是所有權(quán)保留買 賣)對所有權(quán)保留的有關(guān)問題作了較為詳細的規(guī)定。然而 動產(chǎn)擔(dān)保交易 翻. 碩士學(xué)位論文 m a s t e r s t h e s i s 法與其傳統(tǒng)的民法體系并不融合，它是當(dāng)時為適應(yīng)工商業(yè)及農(nóng)業(yè)資金融通 及動產(chǎn)用益之需要而全面繼受美國統(tǒng)一州立法全國委員會在 統(tǒng)一商法典 頒行前制訂的 統(tǒng)一動產(chǎn)抵押法、 統(tǒng)一附條件買賣法和 統(tǒng)一信托收 據(jù)法的結(jié)果，其許多術(shù)語直接來源于美國法，與臺灣地區(qū)具有大陸法傳統(tǒng) 的民法概念不盡吻合。如 “ 附條件買賣 ”這一概念是譯 自英語 c o n d i t i o n a l s a l e ， 臺 灣 地 區(qū) 民 法 中 并 沒 有 這一 概 念 。 此外，荷蘭、瑞士、日本等國也都在成文法或判例中確認了所有權(quán)保 留的效力。 我國大陸有關(guān)所有權(quán)保留的規(guī)定體現(xiàn)于新頒布的 合同法中。該法 第 1 3 4條規(guī)定: “ 當(dāng)事人可以在買賣合同中約定買受人未履行支付價款或其 他義務(wù)的，標的物所有權(quán)屬于出賣人?！边@是我國大陸明確規(guī)定所有權(quán)保留 的唯一法律條文。 二、所有權(quán)保留制度中買受人的期待權(quán) ( 一)期待權(quán) “ 期待權(quán)”一語系由德國學(xué)說創(chuàng)設(shè)。1 9世紀以來，如何理解和定義 “ 期待權(quán)”，一直是學(xué)者間激烈論爭的問題。各學(xué)者意見不一，眾說紛紜。 但其中有一個基本觀點是相同的，那就是:期待權(quán)應(yīng)當(dāng)與民法中的權(quán)利觀念 相結(jié)合。學(xué)者比較一致的見解，認為期待權(quán)是發(fā)生并存續(xù)于取得特定權(quán)利的 過程中， “ 為權(quán)利取得的必要條件的某部分已經(jīng)實現(xiàn)，但獨未全部實現(xiàn)之暫 時的 權(quán)利狀態(tài)， 5 “ 這種機能上 獨立的權(quán)利狀態(tài)，自 消極 意義言， 取得權(quán) 利之過程尚未完成，權(quán)利迄未發(fā)生;自 積極意義言，權(quán)利之取得，雖未完 成，但已 進入完成之過程，當(dāng)事人己 有所期待”。這種期待權(quán)與日 常生活中 人們想增加收益、學(xué)生想考取大學(xué)等單純?nèi)〉闷谕墙厝徊煌摹?單純的期待是從單純的取得希望過渡到期待權(quán)的中間狀態(tài)，也屬取得 特定權(quán)利部分要件的一種法律狀態(tài)，只是這種法律狀態(tài)本身尚未具備一個獨 立權(quán)利認定的全部要素和必要性。因而，尚未被立法或判例用權(quán)利概念加以 指稱和保護。在這種意義上，單純的期待與期待權(quán)的區(qū)別認定問題，實際上 碩士學(xué)位 論文 s i k s t e r s t h e s i s 就是:一定的法律地位，應(yīng)具備何種取得權(quán)利的要件，才能被稱為 “ 期待 權(quán)”的問題。 有學(xué)者認為:取得權(quán)利如尚欠缺最后要件時，其地位具有權(quán)利性質(zhì)， 應(yīng)為期待權(quán);也有認為:應(yīng)視取得權(quán)利要件的“ 質(zhì)”而定，已具備重要條件 的為期待權(quán)，反之則為純粹的期待;還有的主張:應(yīng)分別按成立要件和生效 要件而定，如已 具備成立要件，則構(gòu)成期待權(quán)。fe l 這些見解，力圖從形式的 觀點去回答問題，著眼于單純的期待與期待權(quán)之間區(qū)分標準的抽象確定。但 在實踐中，什么是最后要件，什么是重要要件，什么是成立、生效要件，都 很難確定。這就使得區(qū)分標準在操作性上大打折扣。此外，根據(jù)形式的觀點 立論，實際上是將一定的法律地位上升為權(quán)利的正當(dāng)性判斷賦予給了研究者 個人，這就難免使其結(jié)論與研究者本身的認識成果相關(guān)聯(lián)，從而帶有強烈的 個人偏好而難以形成統(tǒng)一的認識。 一些學(xué)者認識到了這些見解所依托的思路將期待權(quán)討論引向各成其說 局面的危險性。 在期待權(quán)研究領(lǐng)域卓有成效的學(xué)者德國的 r a i s e r教授 明確指出 “ 期待者，乃機能上獨立之權(quán)利狀態(tài)，而且受法律之保障 也”， “ 其在法律上采用可能性，乃在于法規(guī)之是否承認其有獨立的法律地 位以斷”。1, i 這表達了應(yīng)從實定法和現(xiàn)有判例基礎(chǔ)上研究期待權(quán)問題的傾 向。我國臺灣學(xué)者王澤鑒先生也表達了 “ 純依形式之觀點而立論”的不可 取，認為 “ 應(yīng)依實質(zhì)之觀點論斷之”。l剛 這一思路以 現(xiàn)行的法律規(guī)定和司法 判決為依托，具有濃厚的實證色彩。一定的法律地位上升為權(quán)利的正當(dāng) 性判 斷，來源于以立法者 ( 或法官)為代表的社會對于現(xiàn)實生活需求和法律承認 之間的認識成果，能夠在一定程度上以具有法律效力的正當(dāng)程序為背景實現(xiàn) 在期待權(quán)問題上的認識統(tǒng)一。這對于確立現(xiàn)行法體系中單純期待與期待權(quán)的 區(qū)分標準以及現(xiàn)行法體系中期待權(quán)的類型認定，都具有指導(dǎo)意義，應(yīng)予以贊 同。與這一認識相適應(yīng)，所謂期待權(quán)，是指取得特定權(quán)利部分要件的主體所 享有的，得因法律規(guī)定或當(dāng)事人的約定的其他要件的實現(xiàn)而取得特定權(quán)利的 受法律保護的地位 ( 或自由)。 ( 二)所有權(quán)保留買賣中買受人的期待權(quán)及其性質(zhì) 冬懸 碩士學(xué)位論文 m a s t s r s t h e si s 在所有權(quán)保留買賣中，買受人在尚未滿足特定條件時，雖不能取得標 的物所有權(quán)，但卻因其與出賣人的約定， 取得了這樣一種特殊的法律地位: 如果買受人滿足了特定條件 ( 如支付完畢價款)時，應(yīng)當(dāng)取得標的物所有 權(quán)。買受人的這種法律地位即被稱為 “ 期待權(quán)”。 買受人期待權(quán)的性質(zhì)，對法律體系的建構(gòu)、法律原則的適用和當(dāng)事人 各方利益有著重要的意義。故筆者試圖從分析若干有代表性的觀點入手，提 出自己的一孔之見。 1 . “ 買受人期待權(quán)屬形成權(quán)”說 形成權(quán)是指依權(quán)利人單方的意思表示，能使權(quán)利發(fā)生變更、消滅或者 產(chǎn)生其他法律后果的權(quán)利。期待權(quán)與形成權(quán)，在法律狀態(tài)上有相似之處:期 待權(quán)屬于一種取得權(quán)利的權(quán)利，而形成權(quán)也可因其行使而使權(quán)利人取得一定 的權(quán)利，二者均可處于取得特定權(quán)利的前階段。因此，我國學(xué)者黃右昌先生 認為期待權(quán)為類似形成權(quán)的一種權(quán)利。s 1 德國 權(quán)威民 法學(xué)者e n n e c c t r u s 也將 期待權(quán)與形成權(quán)并列看待，更提出“ 變更權(quán)利之權(quán)利”的概念，用以概括期 待權(quán)與形成權(quán)， 從而與支配權(quán)相對稱。u o l 筆者認為，期待權(quán)與形成權(quán)就其法律狀態(tài)而言，確實有相似之處，但 這種相似性對于權(quán)利性質(zhì)而言并非是決定因素。而且，兩者在以下方面存在 有重大差異:其一，形成權(quán)本身就是構(gòu)成法律關(guān)系變更并取得 ( 或消滅) 特 定權(quán)利的原因，形成權(quán)人，可以根據(jù)自己一方的意思表示而使權(quán)利發(fā)生變 更。而期待權(quán)本身向 特定權(quán)利的演變則是一種特定的法律關(guān)系變更的結(jié)果， 這種法律關(guān)系的變更或歸因于時間的經(jīng)過，或歸因于特定 ( 包括法定和約 定)條件的滿足。 “ 期待權(quán)人固不能因享有期待權(quán)之故，即得基于此種權(quán) 利，而以一方之意思表示， 創(chuàng)造具體之權(quán)利義務(wù)關(guān)系?！?， ” 其二，形成權(quán)因 其行使而歸于消滅，期待權(quán)則會因其自 身的行使，再輔以其他要件而補全成 為完全的權(quán)利。其三， 形成權(quán)的功能取向偏重于 “ 變更”，以改變現(xiàn)存法律 狀況為主要目的。而期待權(quán)則不然。其四，為維護法律關(guān)系的穩(wěn)定，防止法 律關(guān)系長期處于不穩(wěn)定狀態(tài)，法律多對形成權(quán)的存續(xù)期間進行了明確規(guī)定， 以除斥期間限制權(quán)利人的態(tài)意。期待權(quán)的存續(xù)期間則可由當(dāng)事人自 行約定， 一匆 ， 碩士學(xué)位 論文 m a s t e r s t h e s i s 包含了 意思自 治的機理。其五，形成權(quán)往往依附于一定的法律關(guān)系，它并不 能獨立地轉(zhuǎn)移;而期待權(quán)則可以進行獨立的讓與。 基于上述分析，筆者認為期待權(quán)與形成權(quán)不能等同。 2 ,“ 買受人期待權(quán)屬物權(quán)”說 德國杜平根大學(xué)的r a i s e r 教授為此說的代表人物。1 9 5 8 年德國民法教 授協(xié)會上，r a i s e r以物上期待為題發(fā)表演說，主張保留所有權(quán)買賣的買受人 的期待權(quán)屬物權(quán)，認為保留買受人對標的物占有、使用的權(quán)利，判例學(xué)說上 之所以不愿承認買受人的期待權(quán)屬于物權(quán)，理由有兩點:一是為物權(quán)法定主 義，二是為物權(quán)的獨立性。 就第一點理由而言，他認為:民法之所以采取物權(quán)法定主義，即物權(quán) 若非法律明文規(guī)定，不得隨意創(chuàng)設(shè)。其目的無非是為了僵化物權(quán)，使其局限 在 1 9 0 0年 ( 德民法典實施之年)的狀態(tài)，阻止法律的發(fā)展。物權(quán)法定原 則，其本意在于以類型的強制限制當(dāng)事人的私法自 治，避免當(dāng)事人任意創(chuàng)設(shè) 具有對世效力的新的法律關(guān)系， 借以維持物權(quán)關(guān)系的明確及穩(wěn)定;但是，該 原則并不排除在必要時，根據(jù)現(xiàn)實生活的發(fā)展需要，通過補充立法或者法官 造法的方式，創(chuàng)設(shè)新的物權(quán)種類。因為法律所體現(xiàn)的宗旨 始終應(yīng)當(dāng) 符合現(xiàn)實 社會的實際需要，所以承認期待權(quán)為新的物權(quán)種類，是法律發(fā)展的體現(xiàn)，這 與物權(quán)法定主義并不沖突。再就物權(quán)的獨立性而言，他承認:物權(quán)的獨立性 是指物權(quán)的存續(xù)不因其基礎(chǔ)行為 ( 尤其是債權(quán)行為)的變更而變更，而期待 權(quán)的確可能會因其基礎(chǔ)行為買受人與出賣人交易行為的存續(xù)否而發(fā)生變 化。但他同時指出:質(zhì)權(quán)作為一種擔(dān)保物權(quán)，與其所擔(dān)保的主債權(quán)的關(guān)系來 看，也存在著從屬性，由此可推斷現(xiàn)行法也承認物權(quán)獨立性存在著例外情 況。由此可知，一種法律地位對于某種債的關(guān)系雖具有依存性，但只要這種 依存性不防礙處于該法律地位的主體 ( 如所有權(quán)保留買賣中的買受人)占 有、使用標的物和排斥第三人侵害的，不應(yīng)將這種依存性作為該種權(quán)利不屬 物權(quán)的理由。在承認買受人期待權(quán)屬于物權(quán)后，r a i s e r 更進一步討論了此種 物權(quán)的性質(zhì)。他認為買受人期待權(quán)具有特殊性質(zhì)，所以不能在所有權(quán)與定限 物權(quán)的框架內(nèi)加以 解決，于是提出時間區(qū)分所有權(quán)的理論，主張買受人與出 賣人依時間先后共有所有權(quán)，故為先后所有權(quán)人。他指出，時間區(qū)分所有權(quán) 冬彝頰 碩士學(xué)位 論文 m a s t e r s t h e s i s 的思想，對現(xiàn)行物權(quán)理論來說尚屬陌生，這是由于傳統(tǒng)物權(quán)法深受羅馬法影 響，以規(guī)范永久關(guān)系為主，過分重視靜態(tài)關(guān)系，以致忽視時間因素。因此， 在現(xiàn)行物權(quán)法律制度上，強調(diào)時間因素，不足為怪， 對期待權(quán)而言，取得權(quán) 利要件漸次完成的時間因素，十分重要，權(quán)利隨時間的經(jīng)過，逐漸變更其主 體?！?在這種替換過程中，讓與人與買受人各握取一部分所有權(quán)。買受人之 地位，雖為物權(quán)，但基于諸種原因，在法律上出賣人仍應(yīng)被認為尚屬所有權(quán) 人，買受人之權(quán)利雖與所有權(quán)甚為相近，但尚非完全所有權(quán)，僅系所有權(quán)之 期 待權(quán)?！?i u 1 日 本學(xué)者鈴 木祿爾的“ 削梨說” 在結(jié)論上與 r a i s e r的 解釋相 似。 r a i s e r教授的見解頗具新意，特別是他對物權(quán)法定主義的理解更具啟 發(fā)意義。但就其論述過程和形成的見解而言，其理論存在以下缺陷: 第一，觀點前后矛盾。他在論述過程中專從比較法規(guī)角度引入時間區(qū) 分所有權(quán)理論，以確證買受人可以與出賣人共同擁有標的物的所有權(quán)，但隨 后又宣稱出賣人仍應(yīng)被認為屬于所有權(quán)人，買受人的權(quán)利僅為所有權(quán)的期待 權(quán)。這種自我否定，讓人莫衷一是。 第二，在論及物權(quán)的獨立性時，r a i s e r教授有如下推理過程:質(zhì)權(quán)為 物權(quán)，質(zhì)權(quán)對其所擔(dān)保債權(quán)具有從屬性，因而物權(quán)并非都須具有獨立性，故 物權(quán)的獨立性并不能構(gòu)成否認不具有獨立性的期待權(quán)成為物權(quán)的理由。這一 推論在前提上存在明顯錯誤:德國民法上所謂物權(quán)獨立性是指物權(quán)相對于作 為其產(chǎn)生基礎(chǔ)的法律關(guān)系 ( 基礎(chǔ)行為)的獨立性，即物權(quán)的發(fā)生、存續(xù)和消 滅，不受其基礎(chǔ)行為瑕疵的影響;即便原因行為無效，物權(quán)本身仍可獨立存 在。這種物權(quán)與其產(chǎn)生的基礎(chǔ)關(guān)系之間的結(jié)合形態(tài)明顯與質(zhì)權(quán)與其所擔(dān)保的 債權(quán)之間的結(jié)合形態(tài)不同。質(zhì)權(quán)所擔(dān)保的債權(quán)并非其得以產(chǎn)生的基礎(chǔ)關(guān)系。 因此，不能以質(zhì)權(quán)對其擔(dān)保債權(quán)的從屬性來論證物權(quán)非都具獨立性。 第三，這種見解對于當(dāng)事人間的權(quán)利分配明顯與交易實踐中當(dāng)事人的 實際意圖不符，有修正實踐以適應(yīng)理論、 “ 削足適履”之嫌。因為交易實踐 中，所有權(quán)的移轉(zhuǎn)是以 特定條件的滿足為前提的。 第四，就時間區(qū)分所有權(quán)而言，一方面缺乏現(xiàn)行法上的依據(jù):另一方 面，隨著時間的流動，而在當(dāng)事人之間如 “ 削梨”般流轉(zhuǎn)著所有權(quán)的情形， 月 .曰.曰曰口. . g士學(xué)位 論文 m a s t e r s i h e s i s - 一-. -一 ， 一. 份 -一 份 一一j 一 一 勢必會造成法律關(guān)系的混亂，與物權(quán)關(guān)系明確穩(wěn)定的原則不符.且依此理論 勢必在當(dāng)事人之間形成一種共有關(guān)系。依法理， 在共有情況下，共有物的處 分須經(jīng)全體共有人同意或至少占份額一半以上的共有人同意;否則處分無 效。這與所有權(quán)保留制度中出賣人可以不經(jīng)買受人同意轉(zhuǎn)讓標的物所有權(quán)顯 然不符。 第五，r a i s e r教授在判定期待權(quán)屬于物權(quán)時，其重要理由是:買受人 對標的物的占有、使用、收益的權(quán)利，已 構(gòu)成了事實上和法律上的支配，因 而符合物權(quán)的特征。但這一論點是站不住腳的，因為:其一，買受人對標的 物享有占 有、使用和收益的權(quán)利，并非是其享有期待權(quán)造成的，構(gòu)成上述權(quán) 利基礎(chǔ)的是當(dāng)事人間的買賣合同。這些權(quán)利和期待權(quán)屬于并列關(guān)系，而不是 包容關(guān)系。其二，物權(quán)有自 物權(quán)和他物權(quán)之分。上面己經(jīng)談到期待權(quán)不是自 物權(quán)。他物權(quán)可分為擔(dān)保物權(quán)、用益物權(quán)和類似物權(quán) ( 占有)。期待權(quán)顯然 不屬于擔(dān)保物權(quán)和類似物權(quán)。如果根據(jù) r a i s e r教授的觀點，買受人的占 有、使用和收益權(quán)利是期待權(quán)的內(nèi)容，則期待權(quán)更接近于用益物權(quán)。德國民 法上禁止對不動產(chǎn)移轉(zhuǎn)的物權(quán)合意附條件，故所有權(quán)保留制度僅對動產(chǎn)適 用，而動產(chǎn)上是不得設(shè)定用益物權(quán)的。所以，在德國法范圍內(nèi)，物權(quán)領(lǐng)域 內(nèi)，難有期待權(quán)存在的空間。 我國民法并不承認物權(quán)的獨立性，而且并沒有禁止不動產(chǎn)所有權(quán)移轉(zhuǎn) 附條件的規(guī)定。這是否可以承認買受人的期待權(quán)屬于物權(quán)呢?答案是否定 的。前述第三、第四和第五條前部分理由在我國同樣適用。且就不動產(chǎn)而 言，我國對物權(quán)變動采取登記成立主義:買受人未經(jīng)登記，不能取得所有 權(quán)。如果當(dāng)事人就不動產(chǎn)設(shè)定用益物權(quán)，并經(jīng)登記，結(jié)合所有權(quán)保留進行運 用，則此用益物權(quán)只是與期待權(quán)并列的買受人可以享有的另一獨立權(quán)利，而 非期待權(quán)本身，這是由期待權(quán)的內(nèi)涵所決定的。 3 、買受人的期待權(quán)屬特殊權(quán)利說 我國臺灣學(xué)者王澤鑒先生認為，期待權(quán)為: “ 在現(xiàn)行法律體系上，橫 跨債權(quán)與物權(quán)兩個領(lǐng)域，兼具債權(quán)與物權(quán)二種因素之特殊權(quán)利，系一種物 權(quán)， 但具有債權(quán)之附從性，系一種債權(quán)， 但具有物權(quán)之若干特點。”u 3 7 這個 觀點一方面避免了為將期待權(quán)納入原有的權(quán)利劃分類型而改變制度設(shè)計原 曰.曰. / ，氣、 :最 碩士學(xué) 位論文 h s t e r s t h e s i s 、 、 卜 ， 尸 尸一一一一 一 型、背離交易當(dāng)事人本意的方法論誤區(qū);另一方面，這種基于“ 特殊性”而 產(chǎn)生的獨立性又為在所有權(quán)保留 制度的權(quán)利架構(gòu)中靈活合理地進行法權(quán)配置 開辟了可能性空間，使這一尚在形成中的法律制度更具彈性，為其適應(yīng)社會 需要進行制度調(diào)整提供了必要的伸縮空