工程竣工驗收管理辦法.doc

工程竣工驗收管理辦法1 目的規(guī)范工程建設(shè)項目竣工驗收的管理，明確各部門的職責(zé)分工，檢驗工程設(shè)計和施工質(zhì)量，促進建設(shè)工程及時交付使用，發(fā)揮投資效益。2 范圍適用于本公司所有簽訂合同的新建、改建、擴建、遷建、恢復(fù)及設(shè)備大修等工程建設(shè)項目的竣工驗收以及為工程建設(shè)項目進行的咨詢、論證、勘察設(shè)計、監(jiān)理等技術(shù)服務(wù)項目的驗收。3 機構(gòu)設(shè)置及職責(zé)3.1 公司工程部為工程建設(shè)項目竣工驗收的管理和審批機構(gòu)，聽取和批準驗收委員會辦公室提交的正式驗收報告，必要時組織對公司重大項目的驗收。3.2 驗收委員會辦公室（以下簡稱驗收辦，機構(gòu)設(shè)在工程部）為公司驗收委員會的常設(shè)執(zhí)行機構(gòu)，代表驗收委員會行使以下職責(zé)：3.2.1在驗收委員會領(lǐng)導(dǎo)下，負責(zé)主持工程建設(shè)項目竣工驗收的日常管理工作。3.2.2負責(zé)受理正式報驗申請，發(fā)出正式驗收通知，組織對工程建設(shè)項目進行正式驗收工作。3.2.3負責(zé)根據(jù)報驗工程的規(guī)模和具體特性，組織成立項目驗收組，確定驗收組成員。3.2.4負責(zé)驗收完畢后，將驗收結(jié)果及驗收總結(jié)報告上報驗收委員會，批準后作為項目竣工驗收和辦理資產(chǎn)交付使用的依據(jù)。3.3 項目驗收組作為驗收委員會辦公室組建的驗收執(zhí)行機構(gòu)，代表驗收委員會行使對北良公司工程項目進行正式驗收的權(quán)利，對驗收委員會負責(zé)。3.3.1項目驗收組設(shè)組長一名，由工程部成員擔(dān)任。3.3.2項目驗收組的成員由以下人員組成：a) 公司內(nèi)相關(guān)工程技術(shù)、商務(wù)、財務(wù)、檔案管理人員，總?cè)藬?shù)不得少于5人；b) 工程使用（需求）部門；c) 設(shè)計單位（如有）；d) 監(jiān)理單位（如有）；e) 根據(jù)工程驗收需要，外請專家或者邀請行業(yè)驗收主管部門和政府有關(guān)專項驗收主管部門參加。3.4 項目建設(shè)主管部門為工程項目的初驗收負責(zé)人，負責(zé)初驗收工作并向驗收委員會辦公室提出正式驗收申請。3.5 辦公室檔案處作為檔案管理部門負責(zé)工程項目檔案資料的審查、整理、匯總、組卷和保管。3.6 財務(wù)管理部負責(zé)編制工程項目竣工財務(wù)情況說明書、竣工決算以及各種資產(chǎn)表。4 管理要求4.1 驗收原則4.1.1 驗收工作應(yīng)當遵循公開、公正、真實、科學(xué)的原則。4.1.2 工程完工后，必須通過驗收委員會驗收合格后方可交付使用。4.2 工程竣工驗收的依據(jù)4.2.1 經(jīng)有關(guān)部門批準工程可行性研究報告和初步設(shè)計文件；4.2.2 經(jīng)有關(guān)部門批準的開工報告或開工手續(xù)文件；4.2.3竣工圖、設(shè)備技術(shù)說明書、施工日志、隱蔽工程記錄、交工驗收報告和設(shè)計變更、調(diào)整概算等有關(guān)資料和文件；4.2.4 合同文件；4.2.5 工程項目監(jiān)理合同、監(jiān)理報告、監(jiān)理記錄等有關(guān)文件和資料；4.2.6 工程質(zhì)量檢驗和評定報告；4.2.7 經(jīng)內(nèi)部審計的工程項目財務(wù)報告；4.2.8 設(shè)計、施工技術(shù)驗收規(guī)范或國家規(guī)定的工程竣工驗收標準；4.2.9 從國外引進的項目，除應(yīng)依據(jù)上述文件和資料驗收外，還應(yīng)按與外商簽訂的有關(guān)合同和外商提供的有關(guān)資料進行驗收。4.3 工程正式竣工驗收的條件4.3.1工程正式竣工驗收必須具備如下條件：a) 施工單位承建的工程內(nèi)容已按合同要求全部完成；土建工程及附屬的給排水、采暖通風(fēng)、電氣及消防工程已安裝完畢；室外的各種管線已施工完畢，且具備正常使用條件；全部設(shè)備已安裝調(diào)試完畢，設(shè)備單體無負荷試車和聯(lián)動負荷試車初驗合格。b) 施工單位占用的場地已按要求全部清理、維修完畢。c) 工程的初驗收已完成，初驗收中提出的整改內(nèi)容已按規(guī)定全部整改完成，并達到合格要求。d) 工程竣工驗收所需的全部資料已按規(guī)定整理、匯總完畢。4.3.2 對于合同規(guī)定的某些需要行業(yè)驗收的工程和需要政府有關(guān)專項驗收主管部門驗收的工程，必須經(jīng)行業(yè)主管部門和政府專項驗收主管部門驗收合格后，方可報正式竣工驗收。4.3.3 已完工程符合上述基本條件，但實際上有少數(shù)非主要設(shè)備及某些特殊材料短期內(nèi)不能解決，或工程雖未按設(shè)計規(guī)定內(nèi)容全部建成，但對投產(chǎn)、使用影響不大，經(jīng)建設(shè)單位同意也可報正式驗收。4.4 工程竣工驗收工程竣工驗收一般分為階段驗收、初驗收和正式驗收。4.4.1 階段驗收4.4.1.1階段驗收是指對按合同規(guī)定的進度款支付條件的符合性的驗收。4.4.1.2階段驗收由公司項目建設(shè)主管部門與監(jiān)理單位（如有）共同審查后，提交驗收辦批準，并作為進度款支付的依據(jù)。4.4.1.3階段驗收不代表對任何質(zhì)量方面的最終認可。4.4.2初驗收4.4.2.1建設(shè)項目完工后，為了順利通過工程正式驗收，項目建設(shè)主管部門與監(jiān)理單位（如有）負責(zé)組織施工單位作工程竣工初驗收，并審查由施工單位編寫的工程竣工驗收總說明（表02）和工程竣工驗收申請報告書（表03）。4.4.2.2工程初驗收的程序如下：a) 檢查擬驗收工程是否按合同要求完成了全部施工內(nèi)容，檢查施工單位是否做到工完場清。對于經(jīng)公司同意的因特殊原因未按設(shè)計規(guī)定的內(nèi)容完成但不影響投產(chǎn)使用的工程內(nèi)容，填寫工程未完內(nèi)容明細表。b) 檢驗擬驗收工程是否達到設(shè)計要求及施工合同規(guī)定的質(zhì)量標準，設(shè)備、水、暖、電及消防設(shè)施運行是否正常。設(shè)備安裝工程單體無負荷試車和聯(lián)動負荷試車是否達到規(guī)定的質(zhì)量標準，并有完整的運行記錄。對沒有達到規(guī)定質(zhì)量要求的工程，填寫整改通知單，提交施工單位整改。c) 檢查主要工程部位的隱蔽工程驗收記錄，必要時，可抽查已隱蔽的工程部位。d) 檢查施工單位編制的竣工檔案是否符合合同要求或相關(guān)行業(yè)標準要求。e) 檢查監(jiān)理單位（如有）的監(jiān)理檔案及監(jiān)理工作總結(jié)。4.4.2.3 經(jīng)過初驗收和對竣工檔案的檢查，項目建設(shè)主管部門填寫工程初驗收情況報告表和工程決（結(jié)）算意見，并附三套完整的竣工檔案資料（包括電子光盤一份）向驗收辦提出正式驗收申請。4.4.3 正式驗收4.4.3.1驗收辦接到正式驗收申請后，根據(jù)工程特性和初驗收情況，確定項目驗收組成員名單和正式驗收時間，并于工程正式驗收前3日，向參加正式驗收的相關(guān)單位和人員發(fā)出正式驗收通知。4.4.3.2工程正式驗收程序如下：由驗收辦組織驗收會議，會議內(nèi)容如下：4.4.3.2.1 情況介紹a) 施工單位代表介紹工程施工情況、自檢情況及合同執(zhí)行情況，出示竣工資料（竣工圖及各項原始資料和記錄）。b) 監(jiān)理工程師介紹工程實施過程中的監(jiān)理情況，作監(jiān)理工作總結(jié)，發(fā)表竣工驗收意見。c) 項目建設(shè)主管部門做工程管理總結(jié)，提出竣工驗收意見。4.4.3.2.2 項目驗收組成員對已竣工的工程進行現(xiàn)場檢查，同時檢查竣工資料內(nèi)容是否完整、準確。4.4.3.2.3 項目驗收組成員提出工程現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題。4.4.3.2.4 項目驗收組針對工程現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，對施工單位提出限期整改意見，并填寫工程竣工驗收意見備忘錄。4.4.3.2.5 審查由項目建設(shè)主管部門提供的工程決（結(jié)）算意見。4.4.3.2.6暫時休會，由項目驗收組討論工程項目正式驗收是否合格。4.4.3.2.7復(fù)會，由驗收組組長宣布驗收意見。4.4.3.2.8有關(guān)部門會簽工程竣工檔案交接證書和工程竣工驗收簽證書。4.4.3.2.9 驗收組提出工程決（結(jié)）算最終意見。4.4.3.2.10項目建設(shè)主管部門負責(zé)匯總施工單位和監(jiān)理單位的竣工檔案和監(jiān)理檔案，并按規(guī)定的份數(shù)上交檔案管理部門。4.4.3.2.11驗收辦組織項目建設(shè)主管部門、項目使用（需求）部門與施工單位確定工程交接時間，辦理工程交接證書。4.5 咨詢、論證、評價、勘察設(shè)計、監(jiān)理等技術(shù)服務(wù)項目的驗收4.5.1 技術(shù)服務(wù)項目完成后，項目建設(shè)主管部門與監(jiān)理單位（如有）要督促技術(shù)服務(wù)單位及時提交服務(wù)成果，并由技術(shù)服務(wù)單位提出工程竣工驗收申請報告書。4.5.2項目建設(shè)主管部門會同使用部門與監(jiān)理單位（如有）共同審查技術(shù)服務(wù)單位提交的驗收申請報告，合格后提交驗收辦。4.5.3驗收辦接到工程竣工驗收申請報告書后，組織正式驗收。4.5.4驗收辦組織有關(guān)部門會簽工程竣工檔案交接證書和工程竣工驗收簽證書。并由項目建設(shè)主管部門負責(zé)匯總技術(shù)服務(wù)成果，并按規(guī)定的份數(shù)上交檔案管理部門。4.6 工程竣工驗收后的資產(chǎn)交接4.6.1工程竣工驗收后，由驗收辦組織財務(wù)部門、公司項目建設(shè)主管部門，向項目資產(chǎn)使用部門進行資產(chǎn)交接。4.6.2在資產(chǎn)交接前，財務(wù)部門應(yīng)完成如下工作：a) 編制工程項目竣工決算；b) 編制工程項目交付使用資產(chǎn)明細表；c) 編制工程項目交付使用資產(chǎn)總表；d) 對竣工工程進行內(nèi)部財務(wù)審計。4.6.3工程竣工驗收合格后，項目建設(shè)主管部門要列出備品備件清單和工程項目剩余物資清單。4.6.4驗收辦組織財務(wù)部門、項目建設(shè)主管部門，根據(jù)工程項目交付使用資產(chǎn)明細表、工程項目交付使用資產(chǎn)總表、備品備件清單、工程項目剩余物資清單，向資產(chǎn)使用單位進行交接，辦理工程項目資產(chǎn)交接證書。4.6.5驗收辦負責(zé)將經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)簽署的驗收報告，按規(guī)定的份數(shù)及時轉(zhuǎn)交檔案管理部門。4.6.6 檔案管理部門將全部的工程竣工驗收資料按規(guī)定的份數(shù)整理、匯總、組卷，并存檔保管，需轉(zhuǎn)交有關(guān)單位、部門的要及時辦理轉(zhuǎn)交手續(xù)。4.7 工程的保修4.7.1工程項目竣工驗收批準后，按施工合同的規(guī)定，確定工程保修期限，施工單位向建設(shè)單位遞交工程保修證書。4.7.2在工程保修期間，對于使用中出現(xiàn)的問題，屬于工程保修范圍內(nèi)的，由施工單位負責(zé)及時處理，施工單位不能及時處理，建設(shè)單位可另委托單位處理，費用從原施工單位的質(zhì)保金中扣除。4.7.3按施工合同規(guī)定工程保修期滿后，經(jīng)施工單位申請，由公司項目建設(shè)主管部門、資產(chǎn)使用單位和驗收辦簽署解除保修證明，財務(wù)主管部門在扣除施工單位在保修期內(nèi)按規(guī)定應(yīng)扣的費用后，將剩余質(zhì)保金返給施工單位。4.8 工程項目監(jiān)督考核項目建設(shè)主管部門應(yīng)向驗收辦提交下列資料：4.8.1項目管理總結(jié)報告，包括工期、質(zhì)量、安全、投資、工程變更、工程索賠及施工單位和監(jiān)理單位合同履約情況等各項管理的總結(jié)。4.8.2項目實施過程中所發(fā)生的來往文件、會議紀要、函件、記錄、鑒定、證明等資料（有原件的必須提交原件）。4.8.3 驗收辦負責(zé)將資料整理后移交檔案管理部門存檔。5 記 錄5.1工程項目竣工驗收報告書 HLBL-JS-QR-01封面 編號：LNGF-JS-QR-01力諾太陽能電力股份有限公司工程項目竣工驗收報告書 工程項目名稱： 施 工 單 位： （公章）施工單位項目負責(zé)人： 項目建設(shè)主管部門項目負責(zé)人： 驗 收 時 間： 填表說明一、 工程階段驗收填寫表01，按表格附注要求及表格內(nèi)容填寫齊全、準確。二、 工程初驗收填寫封面、表02表07，按表格附注要求及表格內(nèi)容填寫齊全、準確。表08表21，要求空白表格隨工程初驗收表格一同提報。三、 工程正式驗收填寫表08表13、表20、表21，按表格附注要求及表格內(nèi)容填寫齊全、準確。四、 工程竣工驗收后的資產(chǎn)交接填寫表14表19，按表格附注要求及表格內(nèi)容填寫齊全、準確。五、 咨詢、論證、勘察、設(shè)計、監(jiān)理等技術(shù)服務(wù)項目的正式驗收填寫封面、表02、表03、表08、表10、表11，按表格附注要求及表格內(nèi)容填寫齊全、準確。如為階段驗收填寫表01。表01 工程階段驗收單工程名稱工程造價 元施工單位 （公章）監(jiān)理單位開工日期 年 月 日驗收階段 驗收內(nèi)容及完成情況監(jiān)理單位意見 （公章） 年 月 日項目建設(shè)主管部門意見年 月 日驗收辦意見年 月 日注：1、該表只適用于對按合同規(guī)定的進度款支付條件的符合性的驗收，只作為付款的依據(jù)，階段驗收不代表對任何質(zhì)量方面的最終認可。有工程監(jiān)理的項目需附齊有關(guān)支付表單。2、本表由項目建設(shè)主管部門填寫。表02 工程竣工驗收總說明 施工單位： （公章）注：本表由施工單位填寫。表03 工程竣工驗收申請報告書工程名稱工程造價 元施工單位監(jiān)理單位開工日期 年 月 日完工日期 年 月 日主要工程內(nèi)容質(zhì)量自檢情況本工程合同項下的工程內(nèi)容已于 年 月 日完工，并經(jīng)自檢合格，請建設(shè)單位組織竣工驗收。 項目負責(zé)人： （公章） 年 月 日注：本表由施工單位填寫。表04 工程未完內(nèi)容明細表序號工程內(nèi)容或部位未完成原因完成時間備注12345項目建設(shè)主管部門項目負責(zé)人： 年 月 日監(jiān)理單位監(jiān)理負責(zé)人：（章） 年 月 日施工單位項目負責(zé)人：（章） 年 月 日注：1、工程未完內(nèi)容是指少數(shù)非主要設(shè)備及某些特殊材料短期內(nèi)不能解決，或工程雖未按設(shè)計規(guī)的規(guī)定的內(nèi)容全部建成，但對投產(chǎn)、使用影響不大，并經(jīng)建設(shè)單位同意的工程內(nèi)容。 2、本表由項目建設(shè)主管部門填寫。表05 整改通知單 ：（施工單位）你單位承建的 工程已報竣工驗收申請，我單位于 年 月 日組織了對該工程的初驗收，按照國家工程竣工驗收規(guī)范和施工合同的規(guī)定，存在下列問題，必須按規(guī)定的時間整改完畢，并報復(fù)驗。整改內(nèi)容明細表序號部位存在問題整改完成時間項目建設(shè)主管部門項目負責(zé)人： 年 月 日監(jiān)理單位監(jiān)理負責(zé)人：（章） 年 月 日施工單位項目負責(zé)人：（章） 年 月 日注：本表由項目建設(shè)主管部門填寫。表06 工程竣工初驗情況報告表工程名稱工程地點完工時間 年 月 日初驗時間 年 月 日參加初驗人員施工單位：監(jiān)理單位：建設(shè)單位：初驗情況初驗意見監(jiān)理單位意見：（章） 年 月 日項目建設(shè)主管部門意見： 年 月 日注：本表由項目建設(shè)主管部門填寫。表07 工程結(jié)算意見編制人： 注：本表由項目建設(shè)主管部門填寫。表08 項目驗收組成員名單姓 名單位或部門職務(wù)或職稱（組長） 注：本表由驗收委員會辦公室填寫。表09 工程竣工驗收意見備忘錄工程名稱竣工時間 年 月 日內(nèi) 容建設(shè)單位驗收組負責(zé)人： 年 月 日監(jiān)理單位監(jiān)理負責(zé)人：（章）年 月 日施工單位項目負責(zé)人：（章）年 月 日注：本表由項目驗收組填寫。表10 工程竣工檔案交接證書工程名稱竣工時間 年 月 日檔 案 內(nèi) 容名稱份數(shù)總頁數(shù)備注技術(shù)文件竣工圖其他原始備查資料施 工 單 位項目負責(zé)人： （公章） 年 月 日監(jiān) 理 單 位監(jiān)理負責(zé)人： （公章） 年 月 日項目 建設(shè)主管 部門項目負責(zé)人： 年 月 日檔案 管理部門接收人： 年 月 日注：本表由項目建設(shè)主管部門填寫，驗收辦組織會簽。表11 工程竣工驗收簽證書工程名稱施工單位開工日期 年 月 日監(jiān)理單位完工日期 年 月 日合 同 號驗收日期 年 月 日合同造價 元項目建設(shè)主管部門意見： 年 月 日項目驗收意見項目驗收組意見：年 月 日驗收委員會辦公室意見： 年 月 日建設(shè)單位驗收委員會主任： （簽章）年 月 日監(jiān)理單位監(jiān)理負責(zé)人： （簽章）年 月 日施工單位項目負責(zé)人： （簽章） 年 月 日注：本表由項目驗收組填寫，驗收辦組織會簽，各部門負責(zé)人簽署。表12 工程結(jié)算最終意見編制人：注：本表由項目驗收組填寫。表13 工 程 交 接 證 書工程名稱工程造價 元竣工驗收時間 年 月 日交接時間 年 月 日工程主要內(nèi)容項目使用（需求）部門負責(zé)人：年 月 日項目建設(shè)主管部門項目負責(zé)人：年 月 日監(jiān)理單位項目負責(zé)人：（公章） 年 月 日施工單位項目負責(zé)人：（公章） 年 月 日注：本表由項目建設(shè)主管部門填寫，驗收辦組織會簽。表14 工程項目竣工決算編制人：注：本表由財務(wù)部門填寫。表15 工程項目交付使用資產(chǎn)明細表工程項目名稱建安工程設(shè)備、工具、器具、家具結(jié)構(gòu)面積（m2）價值（元）名稱規(guī)格型號單位數(shù)量價值（元）設(shè)備裝備（元）合 計合 計財務(wù)部經(jīng)辦人：負責(zé)人： 年 月 日項目建設(shè)主管部門經(jīng)辦人：負責(zé)人： 年 月 日項目使用（需求）部門經(jīng)辦人：負責(zé)人： 年 月 日注：本表由財務(wù)部門牽頭，項目建設(shè)主管部門協(xié)助填寫。表16 工程項目交付使用資產(chǎn)總表工程項目名稱總價固定資產(chǎn)流動資產(chǎn)其它資產(chǎn)合計建安工程設(shè)備其它財務(wù)部經(jīng)辦人： 負責(zé)人： 年 月 日項目