金融統(tǒng)計管理規(guī)定.doc

.金融統(tǒng)計管理規(guī)定(2002修正) 第一章總則 第一條為適應金融管理體制改革和金融業(yè)務的發(fā)展，依法強化金融統(tǒng)計管理，規(guī)范金融統(tǒng)計行為，提高金融統(tǒng)計質量，根據中華人民共和國統(tǒng)計法、中華人民共和國統(tǒng)計法實施細則、中華人民共和國中國人民銀行法、中華人民共和國商業(yè)銀行法、金融違法行為處罰辦法等法律、法規(guī)，制定本規(guī)定。 第二條本規(guī)定適用于中國人民銀行，以及經中國人民銀行批準從事金融業(yè)務的中、外資金融機構，包括政策性銀行、商業(yè)銀行、城市信用合作社、農村信用合作社、信托投資公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司、金融資產管理公司、郵政儲匯局等。 第三條本規(guī)定所稱金融統(tǒng)計，系指中國人民銀行和各金融機構統(tǒng)計部門對各項金融業(yè)務活動的情況和資料進行調查收集、整理和分析，提供統(tǒng)計信息和統(tǒng)計咨詢意見，實行信息交流與共享，進行金融統(tǒng)計管理和監(jiān)督等活動的總稱。它包括貨幣統(tǒng)計、本外幣信貸收支統(tǒng)計、現(xiàn)金收支統(tǒng)計、貸款累放累收統(tǒng)計、金融監(jiān)管統(tǒng)計、資金流量統(tǒng)計、金融市場統(tǒng)計、銀行中間業(yè)務及各種專項統(tǒng)計等金融業(yè)務統(tǒng)計。本規(guī)定所稱統(tǒng)計部門，系指中國人民銀行和各金融機構內部從事金融統(tǒng)計業(yè)務的工作部門。 第四條金融統(tǒng)計工作的基本任務是：及時、準確、全面地完成各項金融業(yè)務統(tǒng)計；收集、整理、積累金融和有關國民經濟的統(tǒng)計資料；開展統(tǒng)計調查、統(tǒng)計分析和統(tǒng)計預測，依法進行統(tǒng)計管理和統(tǒng)計檢查，為國家和金融部門進行宏觀經濟決策、監(jiān)測經濟與金融運行情況、金融監(jiān)管和經營管理提供統(tǒng)計信息和統(tǒng)計咨詢意見；為社會公眾提供統(tǒng)計信息；進行國際交流和為有關國際金融組織提供信息資料。 第五條金融統(tǒng)計工作遵循客觀性、科學性、統(tǒng)一性、及時性的原則。 第六條金融統(tǒng)計實行統(tǒng)一領導、分級負責的管理體制。中國人民銀行是組織、領導、監(jiān)督、管理和協(xié)調全國金融統(tǒng)計工作的主管機關。 第七條金融統(tǒng)計要以計算機網絡為依托逐步實現(xiàn)自動化、規(guī)范化、標準化管理。 第八條加快金融統(tǒng)計與國際接軌的進程，逐步實現(xiàn)按國際準則加工和披露金融統(tǒng)計數(shù)據。 第九條金融統(tǒng)計是以會計科目和各類賬戶信息為基礎的全面統(tǒng)計，在此基礎上形成各類統(tǒng)計報表。 第二章金融統(tǒng)計資料的管理與統(tǒng)計調查 第十條中國人民銀行總行統(tǒng)一管理金融系統(tǒng)全國性統(tǒng)計報表，并負責金融系統(tǒng)全國性統(tǒng)計報表的制定、頒發(fā)與撤銷。中國人民銀行各分支行負責監(jiān)督、檢查轄區(qū)內金融機構執(zhí)行統(tǒng)計報表、統(tǒng)計數(shù)據管理制度的情況。 第十一條金融機構總行(總公司、總局)管理本系統(tǒng)金融統(tǒng)計報表，并負責系統(tǒng)內全國性定期統(tǒng)計報表的制定、撤銷，但須報中國人民銀行總行備案。 第十二條中國人民銀行各分行、營業(yè)管理部、省會(首府)城市中心支行可以制定地區(qū)性統(tǒng)計報表，但須報中國人民銀行總行備案；金融機構省分行(分公司、分局)可以制定本系統(tǒng)地區(qū)性統(tǒng)計報表，但須報中國人民銀行分行、省會(首府)城市中心支行備案。中國人民銀行省會(首府)城市中心支行以下分支機構和金融機構省分行(分公司、分局)以下分支機構不得制定地區(qū)固定性統(tǒng)計報表。但在征得上級部門同意后，可根據實際需要制定地區(qū)臨時性統(tǒng)計報表。臨時性報表的期限一般不超過一年。 第十三條中國人民銀行分行、營業(yè)管理部、省會(首府)城市中心支行，金融機構總行(總公司、總局)、省分行(分公司、分局)，在遵循中國人民銀行總行統(tǒng)一規(guī)定的統(tǒng)計項目、統(tǒng)計指標下，可增設必要的統(tǒng)計項目、統(tǒng)計指標。中國人民銀行各分行、營業(yè)管理部、省會(首府)城市中心支行根據金融管理的需要，可要求轄區(qū)內金融機構增設必要的統(tǒng)計項目、統(tǒng)計指標和附表、統(tǒng)計臺賬和原始統(tǒng)計記錄。 第十四條中國人民銀行和各金融機構及其分支機構應嚴格控制臨時性統(tǒng)計報表的制定和印發(fā)，減少臨時性統(tǒng)計報表的數(shù)量。 第十五條中國人民銀行制定統(tǒng)一的金融統(tǒng)計標準，以保障統(tǒng)計調查中采用的指標含義、計算方法、分類目錄、調查表式和統(tǒng)計編碼等方面的標準化。 第十六條中國人民銀行向各金融機構收集統(tǒng)計數(shù)據由中國人民銀行統(tǒng)計部門歸口管理，各金融機構內設部門向中國人民銀行報送的與中國人民銀行統(tǒng)一金融統(tǒng)計指標(全科目統(tǒng)計指標)相關的統(tǒng)計數(shù)據由各金融機構統(tǒng)計部門歸口管理，以保證統(tǒng)計數(shù)據的準確和一致。 第十七條中國人民銀行和各金融機構統(tǒng)計部門要加強對金融統(tǒng)計資料和統(tǒng)計電子化資料的管理，建立健全金融統(tǒng)計資料的審核、整理、交接和存檔等管理制度。 第十八條對違反國家統(tǒng)計法律、法規(guī)和本規(guī)定制定印發(fā)的統(tǒng)計報表和統(tǒng)計調查表，中國人民銀行和各金融機構統(tǒng)計部門有權拒絕填報。 第十九條全國范圍或地區(qū)性統(tǒng)計調查，由中國人民銀行組織各金融機構共同進行；各金融機構本系統(tǒng)的統(tǒng)計調查，由各金融機構負責組織。 第三章金融統(tǒng)計資料的公布 第二十條金融統(tǒng)計資料公布的主要內容要逐步實現(xiàn)與國際接軌，加快透明度進程。 第二十一條中國人民銀行總行定期公布全國性金融統(tǒng)計資料(月后20日內通過新聞媒體和中國人民銀行網站向全社會公布月度金融機構貨幣供應量、信貸收支及資產負債主要指標等金融統(tǒng)計資料)；中國人民銀行分行、營業(yè)管理部、省會(首府)城市中心支行根據中國人民銀行總行規(guī)定，定期公布轄區(qū)內金融統(tǒng)計資料，并報總行備案，對外公布個別項目的統(tǒng)計數(shù)字，須報經行長批準。金融機構總行(總公司、總局)對外公布金融統(tǒng)計資料，須經本行(公司、局)行長(總經理、局長)批準。金融機構分支機構公布金融統(tǒng)計資料，按照其上級主管部門的規(guī)定執(zhí)行。 第二十二條對外公布有密級的金融統(tǒng)計資料的審批，實行分級負責制度。絕密、機密、秘密級的金融統(tǒng)計資料，未經批準，任何單位或個人不得擅自對外公布。絕密、機密、秘密級金融統(tǒng)計資料的劃分，按金融工作中國家秘密及密級具體范圍的規(guī)定執(zhí)行。對外公布絕密級金融統(tǒng)計資料，必須報經國務院審批后，由中國人民銀行總行公布；對外公布機密級金融統(tǒng)計資料，須經中國人民銀行總行批準；對外公布秘密級金融統(tǒng)計資料，全國性數(shù)字由中國人民銀行總行批準，金融機構本系統(tǒng)的數(shù)字由其總行(總公司、總局)批準。 第四章金融統(tǒng)計部門的職責 第二十三條中國人民銀行總行設立專職統(tǒng)計部門，負責組織、領導和協(xié)調全國金融統(tǒng)計工作；中國人民銀行各分行、營業(yè)管理部、省會(首府)城市中心支行、地(市)級中心支行設專職統(tǒng)計部門，負責領導、協(xié)調轄區(qū)內金融機構的統(tǒng)計工作；中國人民銀行縣級支行設置統(tǒng)計崗位。 第二十四條各金融機構總行(總公司、總局)設立專職統(tǒng)計部門，管理本系統(tǒng)的統(tǒng)計工作；各金融機構分支機構的統(tǒng)計部門設置，由其總行(總公司、總局)自行決定。 第二十五條中國人民銀行統(tǒng)計部門履行下列職責：(一)中國人民銀行總行統(tǒng)計部門起草金融統(tǒng)計制度和有關管理規(guī)定；各分行、營業(yè)管理部、省會(首府)城市中心支行統(tǒng)計部門可根據總行下發(fā)的制度和有關規(guī)定，結合當?shù)厍闆r起草本行制度和實施細則，并報中國人民銀行總行備案；(二)組織、領導、管理、監(jiān)督、檢查金融機構的統(tǒng)計工作；(三)收集、審核、匯總、編制金融統(tǒng)計數(shù)據和統(tǒng)計報表；(四)收集、整理、積累金融統(tǒng)計資料和有關國民經濟統(tǒng)計資料；(五)按規(guī)定向有關部門提供金融統(tǒng)計資料，對外公布綜合性金融統(tǒng)計資料；(六)組織金融機構開展統(tǒng)計調查、統(tǒng)計分析和統(tǒng)計預測；(七)組織和促進金融統(tǒng)計標準化、現(xiàn)代化建設，建立統(tǒng)一的金融統(tǒng)計管理信息系統(tǒng)和有效安全的網絡傳輸設施，在金融系統(tǒng)內實行信息共享；(八)組織開展統(tǒng)計執(zhí)法和統(tǒng)計質量檢查，培訓統(tǒng)計人員；(九)經授權代表金融系統(tǒng)參加國內、國際金融統(tǒng)計活動。 第二十六條金融機構統(tǒng)計部門履行下列職責：(一)貫徹執(zhí)行中國人民銀行制定的金融統(tǒng)計制度及有關管理辦法，并接受中國人民銀行的監(jiān)督、檢查；(二)制定本系統(tǒng)金融統(tǒng)計制度、辦法，領導和管理本系統(tǒng)金融統(tǒng)計工作；(三)收集、匯總、編制、管理本系統(tǒng)金融統(tǒng)計數(shù)據和報表；(四)收集、整理、積累本系統(tǒng)金融統(tǒng)計資料和有關國民經濟統(tǒng)計資料；(五)依法向中國人民銀行報送統(tǒng)計數(shù)據、報表、統(tǒng)計制度和統(tǒng)計資料，向有關部門提供統(tǒng)計數(shù)據，對外公布本系統(tǒng)金融統(tǒng)計信息；(六)完成中國人民銀行布置的各項統(tǒng)計調查工作，在本系統(tǒng)組織開展統(tǒng)計調查、統(tǒng)計分析和統(tǒng)計預測；(七)執(zhí)行中國人民銀行規(guī)定的統(tǒng)一的統(tǒng)計指標編碼和電子文件接口規(guī)則；(八)領導、組織本系統(tǒng)開展統(tǒng)計法規(guī)和統(tǒng)計質量檢查，培訓統(tǒng)計人員。 第五章統(tǒng)計人員的配備與職責 第二十七條統(tǒng)計人員的配備應符合以下要求：(一)統(tǒng)計人員要具備良好的職業(yè)道德，具有必要的統(tǒng)計專業(yè)基礎知識和一定的計算機操作技能；(二)統(tǒng)計人員必須實行崗位培訓，未經崗前培訓或培訓不合格者不得上崗。經考核不適宜擔任統(tǒng)計工作的人員，應及時進行調整。 第二十八條中國人民銀行分支行統(tǒng)計部門主要負責人的調動，要征得上一級中國人民銀行主管部門的同意；各金融機構分支行(公司、局)統(tǒng)計負責人的調動，應當征得其上級主管部門同意并向中國人民銀行當?shù)亟y(tǒng)計部門備案；統(tǒng)計人員調動工作或者離職，應當有符合規(guī)定條件的人接管，并須辦理交接手續(xù)。 第二十九條中國人民銀行分支行、各金融機構及其分支機構，應當根據國家有關規(guī)定和工作需要，設置和聘任統(tǒng)計專業(yè)技術職務。 第三十條凡設置統(tǒng)計部門的機構，其統(tǒng)計部門主要負責人為統(tǒng)計責任人；不設統(tǒng)計部門的，其法定代表人或主要負責人為統(tǒng)計責任人。統(tǒng)計責任人要對本機構統(tǒng)計數(shù)據的真實性負責。 第三十一條統(tǒng)計人員履行以下職責：(一)執(zhí)行統(tǒng)計法律、規(guī)定、制度，按規(guī)定及時、準確、完整地填報統(tǒng)計數(shù)字，編制統(tǒng)計報表，不得虛報、瞞報、偽造、篡改統(tǒng)計數(shù)據；(二)嚴格遵守保密制度；(三)收集、整理、提供統(tǒng)計資料；(四)進行統(tǒng)計調查、統(tǒng)計分析和統(tǒng)計預測；(五)規(guī)范使用統(tǒng)計計算機程序系統(tǒng)，保證統(tǒng)計資料和統(tǒng)計數(shù)據安全；(六)依照規(guī)定的審批程序，有權要求有關部門和人員提供金融業(yè)務資料，詢問情況和查閱原始資料；(七)檢查統(tǒng)計資料的準確性，有權要求改正不確實的統(tǒng)計資料；(八)拒報不符合規(guī)定的統(tǒng)計報表，檢舉和揭發(fā)違反統(tǒng)計法律、規(guī)定、制度的行為。中國人民銀行和各金融機構的統(tǒng)計部門及統(tǒng)計人員依照國家頒布的統(tǒng)計法律、法規(guī)和本規(guī)定行使上述職權，任何單位和個人不得非法干預。 第六章統(tǒng)計監(jiān)督和統(tǒng)計檢查 第三十二條中國人民銀行統(tǒng)計部門依法對各金融機構的統(tǒng)計工作以及統(tǒng)計法律、規(guī)定、制度的執(zhí)行情況，統(tǒng)計質量、統(tǒng)計真實性情況和統(tǒng)計工作情況，定期或不定期進行監(jiān)督檢查。檢查的內容和重點應根據統(tǒng)計法律、規(guī)定和統(tǒng)計制度實施的情況具體確定。金融機構統(tǒng)計部門在中國人民銀行同級統(tǒng)計部門的組織指導下，監(jiān)督檢查本系統(tǒng)統(tǒng)計工作，以及統(tǒng)計法律、規(guī)定、制度的執(zhí)行情況。任何人不得干擾和妨礙統(tǒng)計人員執(zhí)法檢查和做出檢查結論。 第三十三條中國人民銀行統(tǒng)計部門應配備熟悉相關法律、規(guī)定、制度和統(tǒng)計業(yè)務的專職或兼職統(tǒng)計檢查員。 第三十四條統(tǒng)計檢查員在規(guī)定的職責范圍內行使統(tǒng)計檢查權。 第三十五條統(tǒng)計檢查部門和統(tǒng)計檢查員有權對被檢查機構使用的統(tǒng)計資料及其數(shù)據來源進行檢查和監(jiān)督。統(tǒng)計檢查員按規(guī)定有權向被檢查金融機構發(fā)出統(tǒng)計檢查查詢書。被檢查金融機構在接到統(tǒng)計檢查查詢書15日內應據實答復。 第三十六條統(tǒng)計檢查可以對會計報表、與統(tǒng)計有關的其他業(yè)務報表及有關臺賬和原始憑證等進行核對。 第七章獎勵與懲罰 第三十七條中國人民銀行和各金融機構定期分別對本系統(tǒng)金融統(tǒng)計工作進行評比，中國人民銀行定期對金融系統(tǒng)統(tǒng)計工作進行評比。中國人民銀行和各金融機構根據有關規(guī)定對有下列表現(xiàn)之一的金融統(tǒng)計人員或者集體，分別給予嘉獎、記功、記大功、晉級、升職，授予榮譽稱號，并可給予一定的獎勵，獎勵費用按照有關規(guī)定在有關經費中開支。(一)在改革和完善金融統(tǒng)計制度、統(tǒng)計方法等方面，有突出貢獻的；(二)在完成金融統(tǒng)計調查任務，保障統(tǒng)計資料的及時性、準確性方面，做出顯著成績的；(三)在進行金融統(tǒng)計分析、統(tǒng)計監(jiān)督方面有創(chuàng)新，取得重要成果的；(四)在運用和推廣現(xiàn)代化統(tǒng)計信息技術方面，有顯著成績的；(五)在強化統(tǒng)計教育和統(tǒng)計專業(yè)培訓、進行統(tǒng)計科學研究，提高統(tǒng)計科學水平方面， 做出重要貢獻的；(六)堅持實事求是，依法辦事，同違反統(tǒng)計法律、規(guī)定、制度的行為作斗爭，表現(xiàn)突出的；(七)揭發(fā)、檢舉統(tǒng)計違法行為有功的。 第三十八條金融機構統(tǒng)計及相關部門和人員，有下列行為之一者，由中國人民銀行地(市)級(含地、市)以上機構和有關部門對該金融機構給予警告并處以3萬元以下罰款；對金融機構直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員，由所在金融機構或者上級金融機構給予警告、嚴重警告、記過、記大過、降級的紀律處分。中國人民銀行統(tǒng)計及相關部門的工作人員有下列行為之一者，由所在單位或上級單位給予警告、嚴重警告、記過、記大過、降級的紀律處分。(一)虛報、瞞報金融統(tǒng)計資料的；(二)偽造、篡改金融統(tǒng)計資料的；(三)拒報或者屢次遲報金融統(tǒng)計資料的；(四)違反本規(guī)定，未經批準，自行編制發(fā)布金融統(tǒng)計調查表，造成惡劣影響的；(五)違反本規(guī)定有關保密條款和金融工作中國家秘密及其密級具體范圍規(guī)定，超越權限，自行公布金融統(tǒng)計資料造成嚴重后果的；(六)強迫和授意統(tǒng)計部門和統(tǒng)計人員在統(tǒng)計數(shù)據上弄虛作假的；(七)對堅持原則實報統(tǒng)計數(shù)據或檢舉揭發(fā)統(tǒng)計違法、違規(guī)行為人員進行刁難、打擊報復的；(八)在接受統(tǒng)計檢查時，拒絕提供情況、提供虛假情況或者轉移、隱匿、毀棄原始統(tǒng)計記錄、統(tǒng)計臺賬、統(tǒng)計報表以及與統(tǒng)計有關的其他資料造成重大損害的；(九)使用暴力或者威脅的手段阻撓、抗拒統(tǒng)計檢查的；(十)中國人民銀行總行、分行、營業(yè)管理部、省會(首府)城市中心支行依法認定的其他行為。 第三十九條嚴重違反本規(guī)定的各金融機構統(tǒng)計及相關部門和人員，有下列行為之一者，由中國人民銀行地(市)級(不含地、市)以上機構依據金融違法行為處罰辦法第十二條對該金融機構給予警告，并處以10萬元以上50萬元以下罰款，情節(jié)嚴重的，責令該金融機構停業(yè)整頓或者吊銷經營金融業(yè)務許可證；對金融機構直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員